南方中证机器人指数发起式证券投资基金
基金份额发售公告
[重要提示]
1、南方中证机器人指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证
监会 2023 年 12 月 25 日证监许可〔 2023〕 2895 号文注册。
2、本基金是契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”），
基金托管人为平安银行股份有限公司。
4、本基金募集期自 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 11 日，通过各销售机构的基金销
售网点发售。
5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机
构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人。
6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 元，具体认购金额以各基金销售
机构的公告为准。
7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其
中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
8、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购
申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认
以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情
况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（ www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网
站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方中证机器人指数发起式证券投资基金招募说
明书》和《南方中证机器人指数发起式证券投资基金基金产品资料概要》；本基金的基金合
同、招募说明书、基金产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。
10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
11、募集期内，本基金还有可能新增销售机构，敬请留意近期本公司网站，或拨打本公
司及各销售机构客户服务电话咨询。
12、投资人可拨打本公司客户服务电话（ 400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认
购事宜。
13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。
14、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并
承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的市场风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金特有的风险，其他风险，基金风险评价不
一致的风险等。基金投资中出现的各类风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金属
于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市场
相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招
募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”） ,存在中国存托
凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。但基
金资产并非必然参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化，选
择是否采用存托凭证投资策略。
本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。
本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。
投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的
相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易
对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风
险、市场风险、信用风险、操作风险等转融通业务特有风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机
构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
本基金为发起式基金，基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿
元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规
或中国证监会另有规定的，从其规定。
如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数
量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额
持有人大会。基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金
管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细
阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
一、基金募集的基本情况
1、基金名称
南方中证机器人指数发起式证券投资基金（ A 类份额基金简称：南方中证机器人指数发
起 A，基金代码： 020607； C 类份额基金简称：南方中证机器人指数发起 C，基金代码：
020608）。
2、基金类型
股票型证券投资基金。
3、基金运作方式
契约型开放式。
4、基金存续期限
不定期。
5、基金份额初始面值
1.00 元人民币。
6、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资
者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
7、销售机构
直销机构：南方基金管理股份有限公司
代销机构：广发银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有
限公司、苏州银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股
份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国新证券股份有限
公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券
股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、第一创业证
券股份有限公司、华福证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、中航证券有限公司、国
盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、西部证券股份有限
公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券
有限责任公司、天风证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、
阳光人寿保险股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、
上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、
珠海盈米基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北
京雪球基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和
耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司
（排名不分先后）
9、基金募集期与基金合同生效
本基金募集期为 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 3 月 11 日，如需延长，最长不超过自基金
份额发售之日起的三个月。
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金
的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条
件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，
并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专
门说明。基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也
可根据认购和市场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另
外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。
二、发售方式及相关规定
1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供
方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。
2、基金费率
对于认购本基金 A 类基金份额的投资人，认购费率最高不高于 1.0%,且随认购金额的增
加而递减，如下表所示：
认购金额（ M） 认购费率
M＜100 万 1.0%
100 万≤M＜200 万 0.6%
200 万≤M＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1,000 元
对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购费率为零。 本基金C类基金份额的销售服
务费年费率为0.2%。
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用
于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。
3、认购份额的计算
（ 1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。
A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：
1）适用于比例费率：
净认购金额 = 认购金额/（ 1+认购费率）
认购费用 = 认购金额－净认购金额
认购份额 =（净认购金额+认购利息） /基金份额发售面值
2）适用于固定费用
净认购金额＝认购金额-固定认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /基金份额发售面值
C 类基金份额不收取认购费，认购份额的计算公式为：
认购份额＝（认购金额＋认购利息） /基金份额发售面值
例：某投资人投资 10 万元认购 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率
为 1.0%，则其可得到的认购份额为：
净认购金额＝ 100,000/ (1+1.0%）＝ 99,009.90 元
认购费用＝ 100,000－ 99,009.90＝ 990.10 元
认购份额 =（ 99,009.90＋ 50） /1.00 =99,059.90 份
例：某投资人投资 10 万元认购 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元。则其可得到的
认购份额为：
认购份额＝（ 100,000＋ 50） /1.00 = 100,050.00 份
（ 2）认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小
数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（ 3）利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分舍去，余额计入基
金财产。
4、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购
申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认
以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
一）本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（ www.nffund.com)和管理人指定
电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。
二）受理开户及认购的时间：
1、直销网点：
开户受理时间：正常工作日
认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理） 9： 30 至 16： 00。
2、网上交易系统（ www.nffund.com）：
开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受
理）
认购受理时间：认购期间 16： 00 前（ T 日 16： 00 以后及周六、周日、节假日的认购申
请视同下一工作日的申请受理）。
三）个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：
1、直销网点：
（ 1）本人有效身份证明原件（身份证等）；
（ 2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》；
（ 3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。
2、网上交易系统：
（ 1）本人有效身份证明信息（身份证等）；
（ 2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账
户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
四）个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理
认购申请时须提交下列材料：
1、本人有效身份证明原件（身份证等）；
2、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
3、填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名；
4、投资者适当性调查评估资料；
5、直销机构规定的其他材料。
五）认购资金的划拨
1、个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金
以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号： 4000020419200038011
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购期
间每日 16： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
2、个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成
资金支付。
通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选
择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账
户：
户名: 南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
账号: 4000020419200076106
开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行
所在省市: 广东省深圳市
由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金
每日 16： 00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有
限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。
通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，
选择在线支付模式，在线完成支付。
六）注意事项：
1、一个投资者只能开立一个基金账户。
2、投资人 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作日网点不办
公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，
通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。
3、投资人 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作日网点不办
公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统
查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中
心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。
4、投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。
5、个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡
（折）中存入足额的资金。
6、个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。
（二）其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。
一）直销网点：
1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。
2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理） 9： 30至16：
00。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
（ 1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印
件；
（ 2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件；
（ 3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书；
（ 4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）；
（ 5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人
授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份；
（ 6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申
请表》复印件；
（ 7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章；
（ 8）《传真交易协议》一式三份；
（ 9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件；
（ 10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、
各股东持股数量以及持股类型等；
（ 11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风
险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴；
（ 12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应
印鉴；
（ 13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（ CRS）机构税收居民身份声明文件》和
《（ CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。
（ 14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名
称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（ 1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴；
（ 2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，
加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；
5、资金划拨：
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入
南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理股份有限公司销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号： 4000020419200038011
大额支付行号： 1025 8400 2049
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购
期间每日16： 00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项:
（ 1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客
户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。
（ 2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或
通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本
公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。
（ 3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
二）企业及机构理财平台：
1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与
认购申请。
2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理） 9： 30至16：
00。
3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：
（ 1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社
会信用代码的营业执照复印件加盖公章；
（ 2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申
请表》回单扫描件或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章；
（ 3）管理员身份证复印件加盖公章；
（ 4）法定代表人身份证复印件加盖公章；
（ 5）《授权委托书》原件；
（ 6）《机构税收居民身份声明文件》、 《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并
加盖公章；
（ 7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等
需加盖公章；
（ 8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股
数量以及持股类型等需加盖公章；
（ 9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章；
（ 10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章；
（ 11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名
称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（ 1）管理员有效身份证明信息；
（ 2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核；
（ 3）投资者适当性调查评估资料；
（ 4）直销机构规定的其他材料。
5、资金划拨：
机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入
南方基金管理股份有限公司直销清算账户。
户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行
银行账号： 4000 0204 1920 0076 106
投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认购
期间每日16： 00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份
有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
6、注意事项：
（ 1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企
业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。
（ 2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或
通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合
同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内
查询。
（ 3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。
（二）其他销售机构
其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。
五、清算与交割
1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款
项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记
机构的记录为准。
2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。
六、基金的验资与基金合同的生效
1、基金的备案条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的
金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件
下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说
明。基金管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
（ 1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（ 2）在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存
款利息；
（ 3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理
人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
法定代表人：周易
注册资本： 3.6172 亿元人民币
电话：（ 0755） 82763888
传真：（ 0755） 82763889
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座 26 楼
法定代表人：谢永林
成立日期： 1987 年 12 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1987]365 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 19,405,918,198 元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：黄然然
联系电话： 0755-25879876
（三）销售机构
1、直销机构
名称：南方基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话：（ 0755） 82763905
传真：（ 0755） 82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构
①代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话： 400-830-8003
网址： www.cgbchina.com.cn
2 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58314846
客服电话： 95541
网址： www.cbhb.com.cn
3 北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
法定代表人：付东升
联系人：孙烨
客服电话： 010-96198； 4008896198
网址： www.bjrcb.com
4 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州
片区苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州
片区苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：崔庆军
联系人：吴骏
电话： 0512-69868373
传真： 0512-69868373

客服电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
5 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话： 0416-4516095
传真： 0416-3220186
客服电话： 400-66-96178
网址： www.jinzhoubank.com
②代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信
金融大厦
法定代表人：张纳沙
联系人：于智勇
电话： 0755-82130833
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
青海金融大厦
法定代表人：王晟
联系人：辛国政
联系电话： 010-80928123
客服电话： 4008-888-888、 95551
网址： www.chinastock.com.cn
3 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰
君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话： 021－ 38676666
客服电话： 4008888666
网址： www.gtja.com

4 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：王洪
联系人：张峰源
电话： 021-20315719
客服电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
5 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： 021－ 23219000
传真： 021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
网址： www.htsec.com
6 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号
楼泰康集团大厦 13 层
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话： 010-86451810
客服电话： 4008888108
网址： www.csc108.com
7 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：林传辉
联系人：黄岚
客服电话： 95575、 020-95575 或致电各地营业
网点
网址： http://www.gf.com.cn
8 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 24 楼
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
客服电话： 95565/0755-95565
网址： www.cmschina.com

9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话： 010-60838888
传真： 010-60833739
客服电话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
10 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
11 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、
19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话： 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
网址： www.ciccwm.com
12 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话： 021-50295432
客服电话： 95351
网址： www.xcsc.com

13 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
119 号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路
119 号安信金融大厦
法定代表人：段文务
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-81688000
客服电话： 95517
网址： http://www.essence.com.cn/
14 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔
广场东座
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
联系电话： 0532-85725062
客服电话： 95548
网址： sd.citics.com
15 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢
1 层 A2112 室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话： 010-85556048
传真： 010-85556088
客服电话： 95390
网址： www.crsec.com.cn
16 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话： 95584
网址： www.hx168.com.cn
17 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖
联系人：奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579 或 4008-888-999
网址： www.95579.com

18 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:021-20361166
客服电话:95360
网址： www.nesc.cn
19 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表人:葛小波
联系人:郭逸斐
联系电话:0510-82832051
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
20 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话： 022-28451922
传真： 022-28451892
客服电话： 956066
网址： www.ewww.com.cn
21 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址： stock.pingan.com
22 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
传真： 0512-65588021
客服电话： 95330
网址： www.dwzq.com.cn

23 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01 号） 1001 室（部位：自编 01
号）
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01 号） 1001 室（部位：自编 01
号）
法定代表人：陈可可
联系人：何雯
联系电话： 020-88836999
客服电话: 95548
网址： www.gzs.com.cn
24 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：曹梦媛
联系电话： 025-58519529
客服电话： 95386
网址： www.njzq.com.cn
25 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
法定代表人：刘加海
联系人：刘之蓓
电话： 021-20515386
传真： 021-68408217-7517
客服电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
26 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话： 95358
网址:www.firstcapital.com.cn

27 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3
层
办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号
陆家嘴滨江中心 N1 座
法定代表人：苏军良
联系人：王虹
电话： 021-20655183
传真： 021-20655196
客服电话： 95547
网址： www.hfzq.com.cn
28 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号西南
证券总部大楼
法定代表人：吴坚
联系人：杜巧
联系电话： 023-67500573
客服电话： 95355
网址： www.swsc.com.cn
29 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
法定代表人：戚侠
联系人：孙健
电话： 010-59562532
传真： 010-59562532
客服电话： 95335
网址： http://www.avicsec.com/
30 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话： 956080
网址:www.gszq.com

31 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号
桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号
山西世贸中心 A 座 F12、 F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： 0351-4130322
传真： 0351-7219891
客服电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
32 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话： 010-59355997
客服电话： 95571
网址： www.foundersc.com
33 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话： 029-87211668
客服电话： 95582
网址： https://www.west95582.com
34 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19
楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13
号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：王达
联系人:丁思
联系电话： 020-83988334
客服电话:95322
网址： www.wlzq.cn

35 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：王凯伦
联系电话： 15221037910
传真： 028-86690126
客服电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
36 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 19 楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话： 0931-4890208
传真： 0931-4890628
客服电话： 95368
网址： www.hlzq.com
37 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区
深 南 大 道 7888 号 东 海 国 际 中 心 一 期 A 栋
2301A
办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话： 021-54967387
传真： 021-54967280
客服电话： 95323， 4001099918
网址： http://www.cfsc.com.cn
38 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话： 13971585665
客服电话： 4008005000 或 95391
网址： www.tfzq.com

39 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话： 95357
网址： http://www.18.cn
40 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：窦长宏
联系人：梁美娜
电话： 021-60812919
传真： 021-60819988
客服电话： 400-990-8826
网址： http://www.citicsf.com
41 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚
阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号
楼阳光金融中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话： 010-59053996
传真： 010-59053929
客服电话： 95510
网址： www.sinosig.com
③三方及其他代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211
单元
办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润
时代广场 12 层
法定代表人：陶怡
联系人：程艳
电话： 13817080739
传真： 021-68596919
客服电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
2 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话： 95188-8
网址： www.fund123.cn
3 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话： 021-54509977
传真： 021-64385308
客服电话： 95021 / 4001818188
网址： www.1234567.com.cn
4 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客服电话： 952555
网址： www.5ifund.com
5 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港
新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话： 021-60195205
传真： 021-61101630
客服电话： 400-032-5885
网址： www.leadfund.com.cn
6 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号
2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利
国际广场北塔 33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话： 020-89629099

传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
7 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话： 025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客服电话： 95177
网址： www.snjijin.com
8 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人：简梦雯
联系人：董怡芳
电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
9 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新
科技中心 C 座 17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话： 010-61840688
传真： 010-84997571
客服电话： 4001599288
网址： https://danjuanfunds.com/
10 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太
平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真： 021-55085991
客服电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
11 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路
12 号 17 号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开

发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真： 010-89189566
客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com
12 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
法定代表人：温丽燕
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客服电话： 4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
13 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话： 0755-86013388 转 80618
传真： /
客服电话： 95017
网址： www.tenganxinxi.com
14 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼
机构联系人：林天赐
电话： 010-59403028
传真： 010-59403027
客服电话： 95055-4
网址： www.duxiaomanfund.com
15 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

（四）登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：周易
电话： 4008898899
联系人：古和鹏
（五）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：丁媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、丁媛
（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：吴玲玮
联系电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师：张振波、吴玲玮
南方基金管理股份有限公司
2024 年 1 月 30 日
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