东吴安享量化基金招募说明书更新摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金由东吴新创业混合型证券投资基金转型而来。 2017 年 2 月 20 日东吴新创业混合型
证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过《 关于东吴新创业混合型证券投资基金转型有关事项的议
案》 ，内容包括东吴新创业混合型证券投资基金变更名称、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方式和修订基
金合同等事项。自基金份额持有人大会决议生效并公告之日次一日起， 《 东吴新创业混合型证券投资基金基金合同》 失效且
《 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 同时生效。本基金的基金合同于 2017 年 2 月 22 日正式生效。
基金管理人保证《 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称《 招募说明书》 或本《 招募说明书》 ）
的内容真实、准确、完整。本《 招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的变更注册，并不表明其对本基
金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，在证
券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产品。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，
本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本
《 招募说明书》 。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 8 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经
审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1.名称：东吴基金管理有限公司
2.住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人：王炯
5.设立日期： 2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004】 132 号
7.组织形式：有限责任公司（国内合资）
8.注册资本： 1 亿元人民币
9.联系人：贾云鹏
10.电话：（ 021） 50509888
11.传真：（ 021） 50509884
12.客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、 021-50509666
13.公司网址： www.scfund.com.cn
14.股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
合计 10,000 100%
15.简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会；公司设
有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业
务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控
部共 18 个部门。
二、主要人员情况
1、董事会成员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副
经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副
总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集团）有限公司五金分公司总经理、上
海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总
经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户
部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部
总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证
券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现
任东吴证券人力资源部总经理。
倪雪梅女士，董事，大学本科，高级会计师，中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员，上海上工会计师事务所项
目经理，上海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人，上海市国际展览有限公司财务部经理。现任上海东浩兰生国
际贸易服务有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届董事会任职。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学
院教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工
作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治
区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任，苏州人民银
行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司
合规总监、监事会主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总
经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽
核部副总经理，合规风控部总经理，现任东吴基金管理有限公司合规副总监兼合规风控部总经理。。
3、高级管理人员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副
经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副
总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客
户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部
总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产
管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营
总监等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
徐嶒先生，硕士，香港中文大学毕业。 2009 年 7 月至 2010 年 12 月就职于埃森哲咨询公司上海分公司任行业研究员，自
2011 年 1 月起加入东吴基金管理有限公司，一直从事投资研究工作，曾任研究员、基金经理助理，现任基金经理，其中，自
2015 年 5 月 12 日起担任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴新经济混合型证券投资
基金基金经理，自 2015 年 5 月 29 日起担任东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理（原东吴新创业混合型证券投
资基金基金经理）。
5、投资决策委员会成员
王炯公司总经理；
杨庆定固定收益部总经理；
刘元海绝对收益部总经理；
戴斌权益投资部副总经理；
王立立权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话： 010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管
人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，
依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立
了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效
评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金
709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《 亚洲货币》 、英国《 全球托管人》 、香港《 财资》 、美国《 环球金融》 、
内地《 证券时报》 、 《 上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度说明
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产
托管部一手抓业务拓展，一手抓内控建设的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展
各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理
作为重要工作来做。继 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是
否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402（原
SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进
水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个
运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保
障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内
设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作
进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领
导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（ 1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（ 2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程
和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（ 3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照内控优先的原则，新设机构或新增业务品种时，
必须做到已建立相关的规章制度。
（ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（ 5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何
空间、时限及人员的例外。
（ 6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检
查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（ 1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
（ 2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营
管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理
部门改进。
（ 3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立自控防线、互控防线、监控防线三道控制防线，健全绩效考核和激励
机制，树立以人为本的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与
职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（ 4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置
组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（ 5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检
查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（ 6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等
措施来保障数据安全。
（ 7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难
恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到
现在的随机演练。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（ 1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯
彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（ 2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度
和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗
位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结
构。
（ 3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制
度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽
核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（ 4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产
托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的
变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、
基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比
例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《 基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管
人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（ 1）东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
直销电话：（ 021） 50509880
传真：（ 021） 50509884
客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、（ 021） 50509666
网站： www.scfund.com.cn
(2)网上交易
个人投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
网上交易网址： www.scfund.com.cn
2.代销机构：
（ 1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005）
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
传真：（ 010） 66105662
客服电话： 95588
公司网址： www.icbc.com.cn
（ 2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘峰
电话：（ 010） 85108226
传真：（ 010） 85109219
客服电话： 95599
公司网址： www.abchina.com
（ 3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（ 010） 66275654
客服电话： 95533
公司网址： www.ccb.com
（ 4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
（ 5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话： (0755)83198888
传真： (0755)83195049
客服电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
（ 6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话： 010-65557048
传真： 010-65550827
客服电话： 95558
公司网址： http://bank.ecitic.com
（ 7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话： (010)57092619
传真： (010)57092611
客服电话： 95568
公司网址： www.cmbc.com.cn
（ 8）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真： 010-66415194
客服电话： 95580
公司网址： www.psbc.com
（ 9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005）
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（ 010） 85238670
传真：（ 010） 85238680
客户服务电话： 95577
公司网址： www.hxb.com..cn
（ 10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话： 021-38637673
客服电话： 40066-99999（免长途费） 0755-961202
公司网址： www.pingan.com
（ 11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（ 0574） 89068340
传真：（ 0574） 87050024
客服电话： 96528，上海地区 962528
公司网址： www.nbcb.com.cn
（ 12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客服电话： 0577-96699
公司网址： www.wzbank.cn
（ 13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客服电话： 4008-311-777
公司网址： www.yantaibank.net
（ 14）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话： 025-58587036
传真： 025-58587038
客服热线： 96098,4008696098
公司网址： www.jsbchina.cn
（ 15）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
电话： 0512-69868389
传真： 0512-69868370
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（ 16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编： 100088
法定代表人：林义相
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（ 17）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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（ 18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
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（ 19）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法定代表人：薛峰
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（ 20）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
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（ 21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
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法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
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传真： 021-68596916
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（ 22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
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客服热线： 4000766123
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（ 23）上海长量基金销售投资顾问有限公司
代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
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传真： 02158787698
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（ 24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
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法定代表人：凌顺平
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电话： 0571-88911818 转 8565
传真： 057186800423
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（ 25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
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法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
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传真： 86-021-50583633
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（ 26）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话： 0571-88337888
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客服热线： 400-068-0058
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（ 27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
传真： 010-85894285
客服热线： 400-6099-200
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（ 28）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
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（ 29）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
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传真： 010-62680827
客服热线： 400-619-9059
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（ 30）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话： 13120131908
传真： 010-58170840
客服热线： 400-818-8866
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（ 31）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： +86(10)88312877
传真： +86(10)88312885
客服热线： 400-001-1566
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（ 32）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 15311484311
传真： 010-57569671
客服热线： 4008936885
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（ 33）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
客服热线： 400-819-9868
公司网址： www.tdyhfund.com
（ 34）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话： 18810595051
传真： 010-68292964
客服热线： 400-600-0030
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（ 35）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话： 0571-85267500
传真： 0571-85269200
客服热线： 0571-86655920
公司网址： www.codi121.com
（ 36）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话： 021-51327185
传真： 021-50710161
客服热线： 400-821-0203
（ 37）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服热线： 4000-466-788
公司网址： http://www.66zichan.com
（ 38）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 021-333323830
客服热线： 4008202819
公司网址： http://www.chinapnr.com/
（ 39）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服热线： 400-819-6665
公司网址： www.buyforyou.com.cn
（ 40）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话： 021-65370077-209
传真： 021-55085991
客服热线： 021-65370077
公司网址： www.jiyufund.com.cn
（ 41）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
联系人邮箱： NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话： 4008219031
网址： www.lufunds.com
（ 42）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话： 18616752315
传真： 021-22268089
客服热线： 021-22267943
公司网址： http://www.dtfortune.com/
（ 43）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室（邮编： 510308）
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话： 020-89629021
传真： 020-89629011
联系人邮箱： wuyuhao@yingmi.cn
客户服务电话： 020-89629066
网址： http://www.yingmi.cn/
（ 44）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TANYIKKUAN
联系人：叶健
电话： 0755-89460507
传真： 0755-21674453
客服热线： 400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（ 45）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（ 46）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676161
传真： 021-38670161
客户服务热线： 95521
（ 47）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（ 010） 65183880
传真：（ 010） 65182261
客服电话： 400-8888-108
公司网址： www.csc108.com
（ 48）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人：何如
联系人：周扬
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客服电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
（ 49）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
法定代表人：宫少林
电话：（ 0755） 82943666
传真：（ 0755） 82943636
联系人：林生迎
客服电话： 95565、 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
（ 50）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： 020-87555888
传真： 020-87555305
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
公司网址： www.gf.com.cn
（ 51）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话： 010-60833722
传真： 010-60833739
客服热线： 95558
公司网址： www.cs.ecitic.com
（ 52）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568536
客服电话： 4008-888-888
公司网址： www.chinastock.com.cn
（ 53）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话： 021-23219000
传真： 021-23219100
客服电话： 021-95553
公司网址： www.htsec.com
（ 54）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网址： www.95579.com
（ 55）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： 0755-82825551
传真： 0755-82558305
客服电话： 400-800-1001
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（ 56）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客服热线： 95355、 4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（ 57）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话： 020-38286588
传真： 020-38286588
客服热线： 4008888133
公司网址： www.wlzq.com.cn
（ 58）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话： 0551-2246273
传真： 0551-2272100
联系人：李蔡
客服电话： 95578
公司网址： www.gyzq.com.cn
（ 59）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话： 022-28451861
传真： 022-28451892
客服电话： 400-6515-988
公司网址： www.bhzq.com
（ 60）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
（ 61）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
客服电话： 0512-33396288
公司网址： www.dwzq.com.cn
（ 62）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 400-800-8899
公司网址： www.cindasc.com
（ 63）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客服电话： 021-962506
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（ 64）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
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（ 65）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
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联系人：刘晨、李芳芳
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（ 66）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 楼
办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
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（ 67）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
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法定代表人：张华东
联系人：水晨
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传真： 025-83320066
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公司网址： www.njzq.com.cn
（ 68）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话： 021-53686888
客户服务电话： 021-962518
传真： 021-53686100， 021-53686200
网址： www.962518.com
（ 69）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话： 0510-82831662
传真： 0510-82830162
客服电话： 4008885288
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（ 70）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（ 518048）
法定代表人：谢永林
联系人：吴琼
电话： 0755－22621866
传真： 0755－82400862
客服热线： 95511-8
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（ 71）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话： 0551-65161821
传真： 0551-65161672
客服电话： 0551-96518 或者 4008096518
公司网址： www.hazq.com
（ 72）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83704850
客服热线： 95563
公司网址： www.ghzq.com.cn
（ 73）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客服电话： 0731-84403350
公司网址： www.cfzq.com
（ 74）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（ 75）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
联系人：马瑾
电话：（ 021） 20328720
客户服务电话： 4006208888
公司网址： www.bocichina.com
（ 76）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：鞠瑾
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
联系人：常向东
客服电话： 0471-4961259
公司网址： www.cnht.com.cn
（ 77）申万宏源（西部）证券有限公司
英文名称： ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话： 010-88085858
传真： 010-88085195 客户服务电话： 400-800-0562
网址： www.hysec.com
联系人：李巍
（ 78）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：（ 0531） 68889155
传真：（ 0531） 68889752
联系人：吴阳
客服电话： 95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（ 79）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话： 0755-83199599
传真： 0755-83199545
客服电话： 0755-83199511
公司网址： www.csco.com.cn
（ 80）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（ 0755） 83025022
传真：（ 0755） 83025625
客服电话： 4008-888-228
公司网址： www.jyzq.com.cn
（ 81）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话： 0791-86768681
传真： 0791-86770178
客服电话： 400-8866-567
公司网址： www.avicsec.com
（ 82）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话： 0591-87383623
传真： 0591-87383610
客服电话： 0591－96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
（ 83）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话： 021-38784818
传真： 021-68775878
客服热线： 68777877
公司网址： www.cf-clsa.com
（ 84）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客服热线： 40018-40028
公司网址： www.wkzq.com.cn
（ 85）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
法定代表人：俞洋
电话： 021-64339000
注册资本： 16 亿元人民币
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码： 200030
联系人：杨莉娟
业务联系电话： 021-54967202
传真电话： 021-54967293
华鑫证券公司网站： www.cfsc.com.cn
客户服务电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918
（ 86）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客服热线： 4006543218
公司网址： www.tyzq.com.cn
（ 87）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真： 028-86690126
客服热线： 95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
（ 88）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： 021-20515589
传真： 021-20515593
客服电话： 4008209898
公司网址： www.cnhbstock.com
（ 89）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话： 0592-5161642
传真： 0592-5161140
客服热线： 0592-5163588
公司网址： www.xmzq.com.cn
（ 90）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话： 021-32229888-25122
传真： 021-62878783
客服电话： 021-63340678
公司网址： www.ajzq.com
3.基金管理人可根据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
电话： 021-50509888
传真： 021-50509884
客户服务电话： 4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座（ 14 幢） 20 楼
办公地址：南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座（ 14 幢） 20 楼
法定代表人：余瑞玉
经办注册会计师：谈建忠魏娜
电话： 025-84711188
传真： 025-84716883
四、基金的名称
本基金名称：东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的投资目标
本基金在充分控制风险的前提下，采用定量、定性相结合的策略进行资产配置，追求持续的资产增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投
资的股票）、权证、股指期货、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的 0%-95%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金主要采用自上而下的投资思路进行大类资产及行业配置，并使用量化模型控制组合回撤，优化基金的风险收益结构。本
基金一方面参考量化择时指标进行股票组合的开平仓和止损等投资交易，另一方面通过行业模型和多因子选股模型进行分散化
投资，以期为投资者带来稳健收益。
1、资产配置策略
本基金综合考虑宏观经济运行态势、政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素，定量分析大类资产的风险收益
特征，采用自上而下的方法动态调整股票、债券、现金等大类资产的配置。本基金参考均线系统、相对强弱等模型，在具体交
易过程中引入止损、再进场等量化策略，控制组合下行风险。此外，本基金还可通过债券投资策略、股指期货、权证及其他金
融工具投资策略等辅助投资策略，控制基金组合的投资风险，力争实现基金资产的长期稳定增值。
2、选股策略
（ 1）行业配置
本基金借鉴投资时钟模型，按照经济周期理论对行业进行分类，通过对宏观经济态势的分析和预测，以及对行业组合相对收益
趋势的量化分析，选择当前经济环境下投资者可能偏好的行业进行配置。本基金还会利用历史数据对行业指数的风险收益水平
进行度量，根据统计规律，同时参考行业基本面和景气度等定性标准，选择未来一段时间里绝对收益概率较高的行业进行配置。
（ 2）个股精选
本基金使用多因子模型进行个股优选，主要参考估值因子、成长因子、盈利因子、分红因子、反转因子等指标，前三类因子为
长期有效因子，在模型中会保持较高比例，其余因子的权重要视市场环境进行分配。体现估值水平的因子包括但不限于历史
PE、 PB、预估 PE 等，体现成长性的因子包括但不限于净利润历史增长率、净利润预期增长率、主营收入增长率等，体现盈利
水平的因子包括但不限于 ROE、毛利率等。
首先，多因子模型使用历史数据对每个因子 X 计算得到其与股票收益 Y 之间的 Spearman 相关系数历史序列（ t， X， Y），计算
方法和公式如下。
对 X、 Y 进行排序（同时为升序或降序），得到两个元素排行集合 x、 y，其中元素 xi、 yi 分别为 Xi 在 X 中的排行以及 Yi 在 Y 中
的排行。将集合 x、 y 中的元素对应相减得到一个排行差分集合 d，其中 di=xi-yi， 1＜=i＜=N， N 为横截面样本数量。
之后，根据每个因子的数值高低对股票集合排序打分，按照得分高低将股票分成 i 个组别，得到单因子选股组合，其中 X 代表
因子， i 代表组别， i=1,,5。统计单因子选股组合的历史收益，计算超额收益及风险调整收益指标。
最后，根据观察相关系数（ t， X， Y）和单因子的超额收益能力，对各因子的选股有效性进行评价，据此调整多因子模型中的因
子权重，选取综合得分最高的一定比例的股票进行配置。
此外，本基金还使用事件选股策略对组合进行增强，所关注的事件因子包括但不限于高送转类、业绩超预期类等，通过公开披
露数据进行选股并买入持有，持有一定时间后卖出，期间视市场系统性风险和个股非系统风险水平进行相应的止损操作。
3、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等
基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收
益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
4、股指期货投资策略
本基金将以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资，达到管理投资组合系统性风险以及加
强现金管理的目的。
5、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追
求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：
考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估
计权证合理价值。
根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持
有或沽出权证。
6、固定收益类资产投资策略
本基金固定收益类资产的投资目标主要为非股票资产的有效使用和管理。在实际管理中，在保持较好流动性以及控制组合违约
风险的前提下，通过主动筛选，投资于收益较高的固定收益类资产，提高基金收益。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 55%+中国债券综合全价指数收益率 45%
十、风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，在证
券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产品。本基金力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的
风险管理而追求较高收益。
十一、基金投资组合报告
东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 131,998,027.68 57.01
其中：股票 131,998,027.68 57.01
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 57,742,547.80 24.94
其中：债券 57,742,547.80 24.94
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 33,000,000.00 14.25
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,172,607.58 3.10
8 其他资产 1,630,867.97 0.70
9 合计 231,544,051.03 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,252,281.00 2.28
C 制造业 68,366,471.97 29.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 5,416,836.00 2.35
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,734,232.64 2.48
G 交通运输、仓储和邮政业 21,184,218.00 9.18
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 15,904,734.00 6.89
K 房地产业 1,262,592.00 0.55
L 租赁和商务服务业 2,822,040.00 1.22
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,924,100.00 1.27
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,122,882.45 1.35
S 综合 - -
合计 131,998,027.68 57.18
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000895 双汇发展 263,800 6,265,250.00 2.71
2 600887 伊利股份 268,700 5,801,233.00 2.51
3 600004 白云机场 309,200 5,707,832.00 2.47
4 600900 长江电力 352,200 5,416,836.00 2.35
5 002003 伟星股份 517,954 5,412,619.30 2.34
6 601318 中国平安 106,600 5,288,426.00 2.29
7 000063 中兴通讯 204,800 4,861,952.00 2.11
8 000429 粤高速 A 514,600 4,394,684.00 1.90
9 002563 森马服饰 505,500 4,286,640.00 1.86
10 000338 潍柴动力 316,300 4,175,160.00 1.81
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 6,655,027.80 2.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,989,500.00 2.16
其中：政策性金融债 4,989,500.00 2.16
4 企业债券 36,085,020.00 15.63
5 企业短期融资券 10,013,000.00 4.34
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 57,742,547.80 25.01
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 011759003 17 人福 SCP001 100,000 10,013,000.00 4.34
2 112119 12 恒邦债 100,000 10,011,000.00 4.34
3 112129 12 华锦债 100,000 10,003,000.00 4.33
4 122212 12 京江河 73,000 7,286,860.00 3.16
5 020177 17 贴债 21 60,000 5,953,800.00 2.58
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（ 1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
（ 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,362.69
2 应收证券清算款 205,825.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,359,680.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,630,867.97
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（ 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往
业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 1）东吴安享量化基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间 净值增长率
净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -
2017.02.22-2017.06.30 8.72% 0.42% 2.32% 0.33% 6.40% 0.09%
注：本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 55%+中国债券综合全价指数收益率 45%，数据截止到 2017 年 6 月 30 日
（ 2）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
（ 2017 年 02 月 22 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 1.比较基准=沪深 300 指数收益率 55%+中国债券综合全价指数收益率 45%
2、本基金转型日为 2017 年 2 月 22 日，自本基金转型起至报告期末不满一年。
3、本报告期内，转型后本基金的各项投资比例符合基金合同约定的各项投资范围及比例要求。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转
换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管
人与相关机构。
1.基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码： 580001）、东吴价值成长双
动力混合型证券投资基金(基金代码： 580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码： 580003）、东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金(基金代码： 580005）、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码： 580006）、东吴新产业精
选混合型证券投资基金(基金代码： 580008）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码： 585001）、东吴优信稳健债券
型证券投资基金 A(基金代码： 582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码： 582201）、东吴增利债券型证券投资
基金 A(基金代码： 582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码： 582202）、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码：
583001）、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码： 583101）、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码： 582003）、东
吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码： 580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 000531）、东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金代码： 001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：
001322）、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基
金(基金代码： 002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金代码： 000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C(基
金代码： 000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合
型证券投资基金(基金代码： 002919）、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码： 003588）、东吴增鑫宝货币市场基金 B(基金代
码： 003589）的基金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。
2.开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：中国工商银行股份有限公司、中国农业银
行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中
国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份
有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问
有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天
天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、
浙江同花顺基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、北京恒天明泽基金销售
有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基
金销售有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、
上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海
基煜基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、中信期
货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广
发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责
任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有
限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有
限公司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有
限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金
元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、九
州证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司。根
据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。
十四、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复
核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复
核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管
人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.《 基金合同》 生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回
费用由基金赎回人承担。
2、具体申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上（含） -200 万元以下 1.2%
200 万元以上（含） -500 万元以下 0.8%
500 万元以上（含） 1000 元/笔
3、赎回费率如下：
本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有
期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个
月的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 T 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0%
注： 1 个月指 30 日， 1 年指 365 日。
4.基金管理人可以根据《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个
工作日在指定媒介公告。
5.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《 基金合同》 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回
费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理
办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并
根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在重要提示中，更新了相关内容。
2、在三、基金管理人中，更新了相关内容。
3、在四、基金托管人中，更新了相关内容。
4、在五、相关服务机构中，增加了代销机构，更新了相关内容。
5、在七、基金份额的申购和赎回中，增加了基金转换等相关内容。
6、在八、基金的投资中，增加了基金投资组合报告等相关内容。
7、在九、基金的业绩中，增加了基金的业绩等相关内容。
8、在十九、基金托管协议的内容摘要中，更新了相关内容。
9、在二十一、其他应披露事项中，增加了其他披露事项：
（ 1） 2017 年 02 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金暂停申购（含转换转入）的公告》 ；
（ 2） 2017 年 02 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》 ；
（ 3） 2017 年 03 月 09 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 4） 2017 年 03 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 5） 2017 年 03 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 关于东吴新创业混合型证券投资
基金 2016 年年度报告以及摘要》 ；
（ 6） 2017 年 04 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 7） 2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增奕丰金融服务（深圳）有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公
告》 ；
（ 8） 2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于参加奕丰金融服务（深圳）有限公司费率优惠的公告》 ；
（ 9） 2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增宜信普泽投资顾问（北京）有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务
的公告》 ；
（ 10） 2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于参加宜信普泽投资顾问（北京）有限公司费率优惠的公告》 ；
（ 11） 2017 年 04 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 12） 2017 年 04 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》 ；
（ 13） 2017 年 04 月 24 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金 2017 年第 1 季度报告》 ；
（ 14） 2017 年 05 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 15） 2017 年 05 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 16） 2017 年 06 月 02 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 17） 2017 年 06 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于参加中泰证券股份有限公司费率优惠的公告》 ；
（ 18） 2017 年 06 月 16 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 19） 2017 年 06 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 20） 2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司管理的基金 2017 年半年度资产净值公告》 ；
（ 21） 2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司网上银行基金申购手续费费率优惠的公告》 ；
（ 22） 2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率
优惠的公告》 ；
（ 23） 2017 年 07 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 24） 2017 年 07 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂蚁（杭州）基金销售有限公司费率优惠活动的公告》 ；
（ 25） 2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增西南证券股份有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》 ；
（ 26） 2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告
了《 东吴基金管理有限公司关于参加西南证券股份有限公司费率优惠的公告》 ；
（ 27） 2017 年 07 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
（ 28） 2017 年 08 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公告了《 东吴安享量化灵活配置混合型证
券投资基金继续暂停申购（含转换转入）业务的提示性公告》 ；
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2017 年 9 月 29 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一七年九月二十九日
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