山西证券股份有限公司关于山西证券精选行业混合型发起式证
券投资基金转换证券交易结算模式有关事项的公告

为满足各类投资者的投资需求及公司业务需要，提高山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”，A 类份额基金代码：018750，C类份额基金代码：018751）的市场竞争力，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规和《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金基金合同》、《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议》的有关规定，经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，山西证券股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定转换本基金的证券交易结算模式，由托管人结算模式改为券商结算模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易结算模式转换

自 2024 年 3 月 29 日起，本基金将启动证券交易结算模式的转换工作。转换
后，本基金的证券交易所交易结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次证券交易结算模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

二、因转换证券交易结算模式，拟对《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议》 （以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容详见附件的修改前后文对照表。

三、重要提示

本基金证券交易结算模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告，本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的《托管协议》及《招募说明书》。

本公告的解释权归本公司。投资者欲了解详细情况，请登录本公司网站（http://publiclyfund.sxzq.com:8000）查阅本基金最新信息或拨打本公司客户服务热线（95573、0351-95573）咨询相关情况。

风险揭示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。敬请投资者注意风险。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，投资与自身风险承受能力相适应的基金。

特此公告。

山西证券股份有限公司
2024 年 3 月 29 日
附件：
《山西证券精选行业混合型发起式证券投资基金托管协议修改前后文对照表》

章节 修改前 修改后

内容 内容

基金管理人承诺其知悉《中华人 基金管理人承诺其知悉《中华人
民共和国反洗钱法》、《金融机 民共和国反洗钱法》、《金融机
构客户身份识别和客户身份资料 构客户尽职调查和客户身份资料
及交易记录保存管理办法》、《金 及交易记录保存管理办法》、《金
融机构大额交易和可疑交易报告 融机构大额交易和可疑交易报告
管理办法》、《中国人民银行关 管理办法》、《中国人民银行关
于加强反洗钱客户身份识别有关 于加强反洗钱客户身份识别有关
工作的通知》（银发﹝2017﹞235 工作的通知》（银发﹝2017﹞235
号）、《中国人民银行关于进一 号）、《中国人民银行关于进一
步做好受益所有人身份识别工作 步做好受益所有人身份识别工作
有关问题的通知》（银发﹝2018﹞ 有关问题的通知》（银发﹝2018﹞
164 号）等反洗钱相关法律法规、 164 号）等反洗钱相关法律法规、
监管规定，将严格遵守上述规定， 监管规定，将严格遵守上述规定，
不会违反任何前述规定；承诺投 不会违反任何前述规定；承诺用
资的资金去向不涉及洗钱、恐怖 于投资的资金来源不属于违法犯
融资和逃税等行为；承诺向基金 罪所得及其收益；承诺投资的资
托管人出示真实有效的身份证件 金去向不涉及洗钱、恐怖融资和
或者其他身份证明文件，提供真 逃税等行为；承诺在法律法规允
实有效的业务性质与股权或者控 许的范围内向基金托管人出示真
制权结构、提供产品受益所有人 实有效的身份证件或者其他身份
的信息和资料，并在知悉产品受 证明文件，提供真实有效的业务
益所有人发生变化时，及时告知 性质与股权或者控制权结构、提
基金托管人并按基金托管人要求 供产品受益所有人的信息和资
完成更新；承诺积极履行反洗钱 料，并在知悉产品受益所有人发
职责，不借助本业务进行洗钱等 生变化时，及时告知基金托管人
违法犯罪活动； 并按基金托管人要求完成更新；
基金管理人承诺基金管理人及其 承诺积极履行反洗钱职责，不借
关联方均不属于联合国及相关国 助本业务进行洗钱等违法犯罪活
家、组织机构发布的制裁名单， 动；

及中国政府部门或有权机关发布 基金管理人承诺基金管理人及其
的涉恐及反洗钱相关风险名单内 关联方均不属于中国法律法规认
的企业或个人；不位于被联合国 可的联合国及相关国家、组织机
及相关国家、组织、机构制裁的 构发布的制裁名单，及中国政府
国家和地区； 部门或有权机关发布的涉恐及反
洗钱相关风险名单内的企业或个
人；不位于中国法律法规认可的
被联合国及相关国家、组织、机
构制裁的国家和地区；


五、基 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

金财产 2.基金财产应独立于基金管理 2.基金财产应独立于基金管理的保管 人、基金托管人的固有财产。基 人、基金托管人、证券/期货经纪
金财产的债权、不得与基金管理 机构的固有财产。基金财产的债
人、基金托管人固有财产的债务 权、不得与基金管理人、基金托
相抵销，不同基金财产的债权债 管人、证券/期货经纪机构固有财
务，不得相互抵销。基金管理人、 产的债务相抵销，不同基金财产
基金托管人以其自有资产承担法 的债权债务，不得相互抵销。基
律责任，其债权人不得对基金财 金管理人、基金托管人、证券/
产行使请求冻结、扣押和其他权 期货经纪机构以其自有资产承担
利。 法律责任，其债权人不得对基金
财产行使请求冻结、扣押和其他
权利。

（四）基金证券交收账户、资金 （四）基金证券账户、证券资金
交收账户的开立和管理 账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人和本基 1.基金托管人应当代表本基金，
金联名的方式在中国证券登记结 以基金托管人和本基金联名的方
算有限责任公司开立证券账户。 式在中国证券登记结算有限责任
基金证券交收账户的开立和使 公司开设证券账户。

用，限于满足开展本基金业务的 2.基金证券账户资产的管理和运
需要。基金托管人和基金管理人 用由基金管理人负责。

不得出借和未经对方同意擅自转 3.证券账户开立后，基金管理人
让基金的任何证券账户；亦不得 以本基金名义在基金管理人选择
使用基金的任何账户进行本基金 的证券经纪机构营业网点开立对
业务以外的活动。 应的证券资金账户，并通知基金
基金管理人不得对基金证券交收 托管人。证券资金账户用于本基
账户、资金交收账户进行证券的 金证券交易的结算以及证券交易
超卖或超买。基金证券交收账户 结算资金的记录，并与本基金银
资产的管理和运用由基金管理人 行存款账户之间建立唯一银证转
负责。 账对应关系,证券经纪机构对开
基金托管人以基金托管人的名义 立的证券资金账户内存放的资金
在中国证券登记结算有限责任公 的安全承担责任,基金托管人不
司开立结算备付金账户即资金交 负责保管证券资金账户内存放的
收账户，用于证券交易资金的结 资金。

算。基金托管人以本基金的名义 4.由基金托管人持基金管理人与
在托管人处开立基金的证券交易 证券经纪机构签订的三方存管相
资金结算的二级结算备付金账 关协议办理证券资金账户与本基
户。 金银行存款账户的银证签约手
续，未经基金托管人书面同意，
基金管理人不得将银证签约的指
定银行结算账户（即本基金银行
存款账户）变更为其他账户，否
则，因此引起的法律后果及给本
基金造成的损失全部由基金管理

人承担。

5.本基金证券账户和证券资金账
户的开立和使用，限于满足开展
本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借或未经另
一方同意擅自转让本基金的证券
账户和证券资金账户；亦不得使
用本基金的证券账户和证券资金
账户进行本基金业务以外的活
动。

六、指 无 基金管理人在运用基金财产时，
令的发 开展场内证券交易前，由基金托
送、确 管人根据基金管理人的划款指令
认和执 执行银证互转。

行 基金管理人在运用基金财产时向
基金托管人发送场外资金划拨及
其他款项收付指令，基金托管人
执行基金管理人的指令、办理基
金名下的资金往来等有关事项。
基金管理人发送指令应采用电子
传真、邮件、电子指令或双方认
可的其他方式。

七、交 （一）选择代理证券、期货买卖 （一）选择代理证券、期货买卖易及清 的证券、期货经纪机构的标准和 的证券、期货经纪机构的标准和
算交收 程序 程序

安排 基金管理人负责选择代理本基金 基金管理人负责选择代理本基金
证券买卖的证券经纪机构，并代 证券买卖的证券经纪机构，并代
表基金与被选择的证券经纪机构 表基金与被选择的证券经纪机构
签订交易单元租用协议。基金管 签订证券交易单元委托代理协
理人应及时将基金交易单元号、 议。基金管理人、基金托管人和
佣金费率等基本信息以及变更情 证券经纪机构签订本基金的证券
况以书面形式通知基金托管人， 经纪服务协议，就本基金参与场
并在法定信息披露公告中披露相 内证券交易、结算等具体事项另
关内容。 行签订协议，明确三方在本基金
参与场内证券买卖中的各类证券
交易、证券交收及相关资金交收
过程中的职责和义务。基金管理
人应及时将基金交易单元号、佣
金费率等基本信息以及变更情况
及时以书面形式通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披
露相关内容。

（二）基金投资证券后的清算交 （二）基金投资证券后的清算交
收安排 收安排

1.资金划拨 1.资金划拨

对于基金管理人的资金划拨指 对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应 令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。 在规定期限内执行，不得延误。基金管理人应保证基金托管人在 基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨 执行基金管理人发送的资金划拨指令时，基金银行账户或资金交 指令时，基金银行账户或证券资收账户上有充足的资金。基金的 金账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有 资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指 权拒绝基金管理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。 令，但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应 基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理 充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头 时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对 寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖 金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款 延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管人有权止付但应 指令，基金托管人有权止付但应及时电话通知基金管理人，由此 及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 造成的损失由基金管理人承担。
3.证券交易资金的清算 3.证券交易所资金结算

本基金投资于证券而发生的场 本基金的证券交易所证券交易资内、场外交易的清算交割，由基 金结算模式为券商结算模式。证
金托管人负责办理。 券经纪机构负责根据中国证券登
本基金场外证券投资的清算交 记结算有限责任公司（以下简称割，由基金托管人根据基金管理 中国结算）的相关规则，作为结人的指令通过登记结算机构办 算参与人与中国结算办理本基金理。本基金场内证券投资的清算 投资于证券交易所证券交易及非交割，由基金托管人根据双方签 交易涉及的证券资金的清算交订的《托管银行证券资金结算协 收。基金管理人应遵守有关登记议》约定，由基金托管人负责办 结算机构制定的相关业务规则和理。但本基金场内证券投资涉及 规定，该等规则和规定自动成为T+0 日非担保、RTGS 交收的业务， 本条款约定的内容。

基金管理人应在 T+0 日 15：00 前 基金管理人、基金托管人和证券
书面通知基金托管人办理交收， 经纪机构就本基金参与证券交易否则基金托管人不能保证相关清 所证券交易的具体事项另行签订算交割成功。如因基金托管人的 协议，明确三方在本基金参与证自身原因在清算上造成基金资产 券交易所证券买卖中的各类证券的损失，应由基金托管人负责赔 交易、证券交收及相关资金交收偿基金的损失；如果因为基金管 过程中的职责和义务。证券经纪理人违反法律法规的规定而进行 机构负责证券资金账户的资金安
的投资运作行为而造成基金投资 全和完整，并承担因证券经纪机清算困难和风险的，基金托管人 构原因导致本基金清算交收业务发现后应立即通知基金管理人， 无法完成给本基金造成的损失；由基金管理人负责解决，基金托 若由于基金管理人的投资行为造管人应给予必要的配合，由此给 成基金投资清算困难和风险的，基金托管人、本基金、基金托管 由基金管理人负责解决，由此给人托管的其他资产造成的损失由 本基金造成的损失由基金管理人
基金管理人承担。 承担。

基金托管人在完成相关登记结算 基金管理人应根据证券交易的资公司通知的事项后应以书面形式 金需求，向基金托管人发送银证/
通知基金管理人。 证银转账指令，将资金从本基金
由于基金管理人的原因造成基金 银行存款账户划至证券资金账无法按时支付证券清算款，按照 户，或将资金从证券资金账户划登记结算机构的有关规定办理。 至本基金银行存款账户。基金托
管人对基金管理人的指令根据本
协议约定核对无误后，通过银证
转账方式执行指令。

4.场外交易资金结算

本基金场外证券投资的清算交
割，由基金托管人根据基金管理
人的指令通过登记结算机构办
理。如因基金托管人的自身原因
在清算上造成基金资产的损失，
应由基金托管人负责赔偿基金的
损失；如果因为基金管理人的投
资运作行为而造成基金投资清算
困难和风险的，基金托管人发现
后应立即通知基金管理人，由基
金管理人负责解决，基金托管人
应给予必要的配合，由此给基金
托管人、本基金和基金托管人托
管的其他资产造成的损失由基金
管理人承担。

（五）申购、赎回、转换开放式 （五）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时 基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责 间、程序及托管协议当事人的责
任界定 任界定

无 3.基金托管账户与“基金清算账
户”间的资金结算遵循“全额清
算、净额交收”的原则，每日按
照托管账户应收资金与应付资金
的差额来确定托管账户净应收额
或净应付额，以此确定资金交收
额。

十二、 基金份额持有人名册至少应包括 基金份额持有人名册至少应包括基金份 基金份额持有人的名称和持有的 基金份额持有人的名称和持有的额持有 基金份额。基金份额持有人名册 基金份额。基金份额持有人名册人名册 由基金登记机构根据基金管理人 由基金登记机构根据基金管理人的保管 的指令编制和保管，基金管理人 的指令编制和保管，基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份 和基金托管人应分别保管基金份
额持有人名册，基金登记机构保 额持有人名册，基金登记机构保
存期 20 年以上，法律法规另有规 存期不低于法律法规规定的最低
定或有权机关另有要求的除外。 期限，法律法规另有规定或有权
如不能妥善保管，则按相关法规 机关另有要求的除外。如不能妥
承担责任。 善保管，则按相关法规承担责任。
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