华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管
理计划
2023 年年度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人:华安证券股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期:2024 年 03 月 29 日
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 2页， 共 76页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意， 并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2024年03月
29日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文 。
本报告期自2023年01月01日起至2023年12月31日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示 .................................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ...........................................................................................................................................................3
§2 基金简介 ...........................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ..........................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ..........................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 .....................................................................................................................6
2.4 信息披露方式 ..........................................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ..........................................................................................................................................7
§3 主要财务指标、 基金净值表现及利润分配情况 ........................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标 .....................................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ..........................................................................................................................................8
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .......................................................................................................... 12
§4 管理人报告 .................................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................................. 12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................... 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................................14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................................ 15
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势的简要展望 ................................................................ 16
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 .................................................................................16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .............................................................................17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................................................17
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 ........................................... 17
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .....................................17
§5 托管人报告 .................................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................................................................... 18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明 ..............18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见 ...................................18
§6 审计报告 .........................................................................................................................................................18
6.1 审计报告基本信息 ............................................................................................................................... 18
6.2 审计报告的基本内容 ...........................................................................................................................18
§7 年度财务报表 ................................................................................................................................................ 21
7.1 资产负债表 ............................................................................................................................................21
7.2 利润表 .................................................................................................................................................... 23
7.3 净资产变动表 ........................................................................................................................................24
7.4 报表附注 ................................................................................................................................................26
§8 投资组合报告 ................................................................................................................................................. 61
8.1 期末基金资产组合情况 .......................................................................................................................61
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ..............................................................................................62
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................................62
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..................................................................................................64
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ..............................................................................................66
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................................67
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...................... 67
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...................... 67
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...................................67
8.10 本基金投资股指期货的投资政策....................................................................................................67
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.......................................................................... 67
8.12 投资组合报告附注.............................................................................................................................67
§9 基金份额持有人信息....................................................................................................................................68
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................... 68
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.............................................................................69
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况........................................... 69
9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情
况................................................................................................................................................................... 70
§10 开放式基金份额变动................................................................................................................................. 70
§11 重大事件揭示..............................................................................................................................................71
11.1 基金份额持有人大会决议................................................................................................................ 71
11.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.............................................71
11.3 涉及基金管理人、 基金财产、 基金托管业务的诉讼..................................................................71
11.4 基金投资策略的改变.........................................................................................................................71
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................................... 71
11.6 管理人、 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..........................................................72
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.......................................................................................72
11.8 其他重大事件..................................................................................................................................... 72
§12 影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................................ 75
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况..............................................75
12.2 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................75
§13 备查文件目录..............................................................................................................................................75
13.1 备查文件目录..................................................................................................................................... 75
13.2 存放地点..............................................................................................................................................76
13.3 查阅方式..............................................................................................................................................76
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型
集合资产管理计划
基金简称 华安证券汇赢增利
场内简称 -
基金主代码 970006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年07月15日
基金管理人 华安证券股份有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 847,190,725.78份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安证券汇赢
增利A
华安证券汇赢
增利B
华安证券汇赢
增利C
下属分级基金场内简称 华安证券汇赢
增利A
华安证券汇赢
增利B
华安证券汇赢
增利C
下属分级基金的交易代码 970006 970007 970008
报告期末下属分级基金的份额总额 11,362,672.33
份
494,172,631.3
4份
341,655,422.1
1份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提
下， 通过专业化研究分析， 力争实现集合计划资产的
长期稳定增值。
投资策略 本集合计划通过定性与定量相结合的方法分析宏
观经济和证券市场发展趋势， 对证券市场当期的系统
性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风
险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本集合计
划在股票、 债券、 现金等资产之间的配置比例、 调整
原则和调整范围， 在保持总体风险水平相对稳定的基
础上， 力争投资组合的稳定增值。 此外， 本集合计划

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将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控， 适
时地做出相应的调整。
业绩比较基准 基准指数＝沪深300指数×40%＋中证全债指数×5
0%＋一年定期存款利率×10%。
风险收益特征 本集合计划为混合型集合资产管理计划， 属于中
等风险/收益的投资品种， 其预期风险和预期收益水平
高于货币市场基金、 债券型基金、 债券型集合资产管
理计划， 低于股票型基金、 股票型集合资产管理计划。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安证券股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限
公司
信息披
露负责
人
姓名 徐玉红 朱萍
联系电话 0551-65161962 021-31888888
电子邮箱 402072670@qq.com zhup02@spdb.com.cn
客户服务电话 95318 95528
传真 0551-65161859 021-63602540
注册地址 安徽省合肥市政务区天鹅湖
路198号
上海市中山东一路12号
办公地址 安徽省合肥市政务区天鹅湖
路198号
上海市博成路1388号浦银中
心A栋
邮政编码 230081 200126
法定代表人 章宏韬 张为忠
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
上海证券报
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.hazq.com
基金年度报告备置地
点
安徽省合肥市政务区天鹅湖路198号

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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）
北京市西城区阜成门外大街22号1幢
外经贸大厦901-22至901-26
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标、 基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
2023年 2022年 2021年
华安
证券
汇赢
增利
A
华安
证券
汇赢
增利
B
华安
证券
汇赢
增利
C
华安
证券
汇赢
增利
A
华安
证券
汇赢
增利
B
华安
证券
汇赢
增利
C
华安
证券
汇赢
增利
A
华安
证券
汇赢
增利
B
华安
证券
汇赢
增利
C
本期已实现收益 799,3
13.28
38,8
04,4
43.0
3
33,0
41,8
89.5
7
859,9
47.04
37,5
94,8
43.9
1
35,5
48,2
37.1
5
2,38
3,91
6.52
46,76
5,87
3.52
20,91
3,23
8.95
本期利润 538,1
57.93
28,8
79,2
70.3
8
27,5
37,7
10.9
4
396,9
57.87
7,55
2,58
8.87
11,6
35,0
27.9
4
4,00
7,74
9.22
84,89
8,53
8.35
37,69
6,08
4.12
加权平均基金份额
本期利润
0.039
3
0.04
06
0.05
48
0.020
3
0.00
72
0.01
48
0.128
6
0.128
7
0.141
3
本期加权平均净值
利润率
3.4
2%
3.4
1%
4.4
9%
1.8
4%
0.6
2%
1.2
5%
12.7
3%
11.9
3%
12.8
9%
本期基金份额净值
增长率
2.3
9%
1.5
6%
2.3
9%
1.6
5%
0.8
3%
1.6
4%
13.6
8%
12.7
7%
13.6
8%
3.1.2 期末数据和指
标
2023年末 2022年末 2021年末

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期末可供分配利润 1,49
2,63
7.83
83,3
85,9
19.3
2
68,8
11,3
88.1
3
1,71
3,58
4.75
117,
738,
214.
07
106,
072,
659.
06
1,30
7,87
9.85
72,66
2,77
9.47
51,04
6,22
6.47
期末可供分配基金
份额利润
0.131
4
0.16
87
0.20
14
0.103
2
0.12
26
0.14
54
0.059
6
0.086
3
0.099
1
期末基金资产净值 12,85
5,31
0.16
577,
558,
550.
66
410,
466,
810.
24
18,34
9,02
0.86
1,10
4,68
3,68
0.45
856,
122,
575.
44
23,86
6,23
1.62
960,8
47,14
8.99
594,6
62,31
3.67
期末基金份额净值 1.131
4
1.16
87
1.20
14
1.105
0
1.15
07
1.17
34
1.087
1
1.141
2
1.154
5
3.1.3 累计期末指标 2023年末 2022年末 2021年末
基金份额累计净值
增长率
20.2
3%
16.8
7%
20.1
4%
17.4
3%
15.0
7%
17.3
4%
15.5
3%
14.1
2%
15.4
5%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安证券汇赢增利A
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.47% 0.49% -2.08% 0.32% -0.39% 0.17%
过去六个月 -2.20% 0.51% -3.21% 0.33% 1.01% 0.18%
过去一年 2.39% 0.45% -1.90% 0.33% 4.29% 0.12%
过去三年 18.31% 0.33% -7.83% 0.44% 26.14% -0.11%
自基金合同
生效起至今
20.23% 0.31% -3.39% 0.45% 23.62% -0.14%
华安证券汇赢增利B
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④

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过去三个月 -2.68% 0.49% -2.08% 0.32% -0.60% 0.17%
过去六个月 -2.60% 0.51% -3.21% 0.33% 0.61% 0.18%
过去一年 1.56% 0.45% -1.90% 0.33% 3.46% 0.12%
过去三年 15.48% 0.33% -7.83% 0.44% 23.31% -0.11%
自基金合同
生效起至今
16.87% 0.31% -3.39% 0.45% 20.26% -0.14%
华安证券汇赢增利C
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.48% 0.49% -2.08% 0.32% -0.40% 0.17%
过去六个月 -2.20% 0.51% -3.21% 0.33% 1.01% 0.18%
过去一年 2.39% 0.45% -1.90% 0.33% 4.29% 0.12%
过去三年 18.29% 0.33% -7.83% 0.44% 26.12% -0.11%
自基金合同
生效起至今
20.14% 0.31% -3.39% 0.45% 23.53% -0.14%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过往三年无利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人前身是1991年成立的安徽省证券公司， 安徽省第一家专营证券机构。
2001年， 在整合原安徽省证券公司、 安徽证券交易中心的证券类资产的基础上， 成立了
华安证券有限责任公司， 是安徽省最早设立的综合类证券公司。 此后， 公司又经历了综
合治理和多次增资扩股， 2012年整体变更为股份制公司。 2016年12月6日， 公司首次公
开发行股票在上海证券交易所挂牌上市（股票代码： 600909） 。 公司始终坚持稳健规范
的经营风格， 深化"合规风控至上"的理念， 建立以合规管理和动态风险监控体系为核心
的风险控制体系， 完善董事会、 经营层、 风控线及业务单元的四级风险管理架构， 努力
推进风险管理转型， 持续加强合规风控队伍建设、 机制建设和文化建设， 整体运行平稳。
华安证券根据《证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》 操作指引》 的要求， 截至 2022年6月27日， 旗下已有9只大集合产品完成
公募化改造。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组） 及基金经理助理简介
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姓名 职务 任本基金的基
金经理（助理）
期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
汪志健 基金经理 2020-
07-15
- 12年 工学博士。 专注于金融工
程、 量化投资、 交易策略及
系统架构设计。 具备扎实的
数学、 统计学与计算机技术
功底， 丰富的量化交易策略
模型构建、 算法设计、 程序
开发以及投资管理经验。 现
任华安证券合赢九个月持
有、 华安证券聚赢一年持
有、 华安证券汇赢增利一年
持有的投资经理。
樊艳 基金经理 2020-
10-12
- 22年 1999年加入华安证券， 曾任
证券投资部研究员、 投资经
理， 现任资产管理总部投资
经理， 目前担任华安证券汇
赢增利一年持有期灵活配
置混合型集合资产管理计
划、 华安证券聚赢一年持有
期债券型集合资产管理计
划、 华安证券合赢六个月持
有期债券型集合资产管理
计划、 华安证券合赢三个月
持有期债券型集合资产管
理计划、 华安证券月月红现
金管理型集合资产管理计
划投资经理。
刘杰 基金经理 2021-
12-07
- 12年 硕士研究生。 曾任职于招商
证券研究所、 海富通基金投
资部、 华泰证券资管权益投

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资部。 2017年加入华安证
券， 现担任华安证券合赢添
利、 华安证券合赢三个月持
有、 华安证券睿赢一年持
有、 华安证券汇赢增利一年
持有的投资经理。
4.1.4 基金经理薪酬机制
本基金的基金经理薪酬激励不存在与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表
现挂钩的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
公司大集合资产管理业务适用关于规范金融机构资产管理业务的指导意见操作指引》 等
有关法律法规及基金合同、 招募说明书等有关基金法律文件的规定， 依照诚实信用、 勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大
利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的《公平交易管理办
法》 ， 对证券的一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、 授权、 交易
执行、 业绩评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事后评估及反馈的流程化
管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均等交易机会， 并保持各组
合的独立投资决策权。
事前控制主要包括： 1、 一级市场， 通过标准化的办公流程， 对关联方审核、 价格
公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制； 2、 二级市场， 通过交易系统的投资
备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的、 交易对手和操作权限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制， 银行间市场
交易价格的公允性评估等。 1、 将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为， 非经特
别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。 2、 同一基金经理管理的不同组合， 对同一投资标的采用相同投
资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投资指令， 确保公平对待其所管理的
组合。
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 15页， 共 76页
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交
易的合理性分析评估， 以及不同时间窗口下（1日、 3日、 5日） 的季度公平性交易分析
评估等。 1、 通过公平性交易的事后分析评估系统， 对涉及公平性交易的投资行为进行
分析评估， 分析对象涵盖公募、 年金、 社保及专户产品， 并重点分析同类组合（股票型、
混合型、 债券型） 间、 不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为， 若发
现异常交易行为， 风险管理人员视情况要求相关当事人做出合理性解释， 并按法规要求
上报辖区监管机构。 2、 季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，
并经总经理审阅签字后， 归档保存， 以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相应的制
度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告期内， 本公司
严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和《华安证券股份有限公
司公募资产管理业务公平交易制度》 的规定。
4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况
本基金管理人对旗下同一投资经理管理的基金和组合进行多层次控制和管理。 针对
投资经理兼任情形， 管理人根据《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试
行） 》 强化交易行为管控： 兼任投资经理所属各组合实施同向交易应遵循“同时同价”
原则， 强化事前控制和事后监测， 禁止同日反向交易（完全按有关指数构成比例进行投
资等特定情形除外） ； 交易监测和分析方面， 对不同时窗下反向交易和同向交易价差进
行监控（最长时窗达10个交易日） ， 对交易所竞价交易同日反向交易成交量较少的单边
交易量超过该证券当日成交量5%的交易进行事后分析。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2023年是中国经济疫后复苏的关键之年， 面对复杂严峻的国际环境和艰巨繁重的国
内发展任务， 政府采取了一系列恢复和扩大消费、 提振民营企业信心、 化解隐性债务的
政策措施， 人民币国际化、 共建“一带一路” 倡议也取得了重大进展。 全年经济总量稳
步攀升， 国内生产总值超过126万亿元， 比上年增长5.2%， 实现了5%左右的预期目标，
经济呈现前低、 中高、 后稳态势， 走出一条回升向好的复苏曲线。
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第 16页， 共 76页
2023年货币政策稳中偏宽， 降息、 降准、 公开市场操作弹性加大， MLF余额再创新
高， 结构性工具持续丰富完善。 全年债券市场整体表现良好， 收益率震荡走低。 债券市
场表现优于权益市场。 权益市场整体表现先扬后抑， 行情以阶段性、 结构性为主。
报告期内， 本基金提升了股票配置比例， 增配的股票仍以高股息为主， 使得本基金
经受住了市场行情的严峻考验， 整体取得正收益， 且波动幅度小于大多数同类产品， 配
置价值得以体现。 此外信用债及利率债还取得了利息和价差收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末华安证券汇赢增利A基金份额净值为1.1314元， 本报告期内， 该类基
金份额净值增长率为2.39%， 同期业绩比较基准收益率为-1.90%； 截至报告期末华安证
券汇赢增利B基金份额净值为1.1687元， 本报告期内， 该类基金份额净值增长率为1.56%，
同期业绩比较基准收益率为-1.90%； 截至报告期末华安证券汇赢增利C基金份额净值为
1.2014元， 本报告期内， 该类基金份额净值增长率为2.39%， 同期业绩比较基准收益率为
-1.90%。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势的简要展望
展望2024年A股市场： 首先， 在经历疫后一年的经济恢复， 加上宏观、 产业政策持
续发力支持， 国内经济增速有望向趋势稳态水平回归； 其次， 在结构上， 我国经济正面
临转型， 需要加快发展新质生产力， 在一系列新兴产业、 未来产业中， 有望诞生新的投
资机会； 最后， 过去一段时间， 一系列维护权益市场健康、 公正运行的政策陆续出台，
在经历了年初的市场探底后， 权益市场的良性生态得到树立。 市场偏好改善， A股配置
意愿提升。
另外， 从宏观层面来看， 债市可能仍处于较有利的大环境中： 信用环境有望维持稳
定： 美国加息步入尾声， 人民币汇率压力缓解： 但短期内房地产市场整体上还将继续处
于调整过程， 房地产投资可能延续下滑， 经济运行将在一定程度上继续面临需求不足、
信心偏弱等问题， 因此， 为引导经济运行向常态化水平回归， 预计2024年宏观政策将继
续实施适度的逆周期调节， 货币政策将配合财政扩张维持宽松， 预计仍有降准、 降息措
施。 2024年债券市场仍有政策博弈空间， 整体将继续处于牛市环境。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
在本报告期内， 管理人持续加强合规管理、 风险管理和监察稽核工作。
合规管理方面， 面对新形势新挑战， 公司紧跟最新法律法规要求， 贯彻落实最新监
管精神， 通过合规审查、 合规检查、 合规咨询等多项措施， 压实合规职责， 提升内控质
量， 严格防范公募资管业务可能出现的各类合规风险； 以风险为导向实施差异化管理，
对资管业务核心环节重点关注， 加强合规检查， 强化问题整改落实。 同时， 为提升员工
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 17页， 共 76页
合规意识， 持续开展线上线下全方位、 多角度的合规培训， 如新员工合规培训、 专项合
规培训、 法制专题宣传等， 严把新员工入职的合规意识， 并持续在员工执业过程中加强
传导各项法律法规和监管政策精神， 将合规文化深入贯穿于公司和每位员工的业务开展
环节。
风险管理方面， 公司风险管理部立足二道防线职责定位， 对公募资管业务进行开展
风险审核、 风险查询、 风险检查等工作， 对公募资管业务各个相关环节进行覆盖， 确保
公募资管业务符合公司风险偏好。
稽核方面， 公司稽核部对资产管理业务不定期开展常规稽核工作， 通过实施询问、
观察、 检查、 核对、 分析性复核等必要的稽核程序， 以监督、 评价公司资产管理业务的
经营业绩、 内控制度的建立与执行、 合规风控管理等情况。 此外， 稽核部每年度定期开
展公司层面内部控制评价工作和合规管理有效性评估工作， 检查范围包括资产管理业务
内部控制情况、 产品设计、 投资者保护、 推广募集、 投资运作、 投资顾问、 估值核算、
信息披露和公平交易等内容， 不断提高资管业务内部控制和合规管理水平， 加强稽核监
督力量。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及集合计划合同约定， 本集合计划管理人为准确、 及时进
行基金估值和份额净值计价， 制定了集合计划估值和份额净值计价的业务管理制度， 建
立了估值委员会， 使用可靠的估值业务系统， 设有完善的风险监测、 控制和报告机制。
本集合计划托管人审阅本集合计划管理人采用的估值原则及技术， 并复核、 审查集合计
划资产净值和集合计划份额申购、 赎回价格。 会计师事务所在估值调整导致集合计划资
产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、 假设及输入值的适当性发表专
业意见。 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未进行利润分配。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 18页， 共 76页
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“本托管人” ） 在对华安
证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划的托管过程中， 严格遵守
《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议的规定，
不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义
务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说明
本报告期内， 本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法
规、 基金合同、 托管协议的规定， 对华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合
资产管理计划的投资运作进行了监督， 对基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格
的计算、 基金费用开支以及利润分配等方面进行了认真的复核， 未发现基金管理人存在
损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本报告期内， 由华安证券股份有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、
净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真实、 准确、
完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 容诚审字[2024]230Z1065号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型
集合资产管理计划全体持有人
审计意见 我们审计了华安证券汇赢增利一年持有期灵活
配置混合型集合资产管理计划（以下简称"汇赢增
利集合计划"） 的财务报表， 包括2023年12月31

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 19页， 共 76页
日的资产负债表， 2023年度的利润表、 所有者权
益（计划净值） 变动表以及相关财务报表附注。
我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则的规定编制， 公允反映了汇赢增利
集合计划2023年12月31日的财务状况以及2023
年度的经营成果和所有者权益（计划净值） 变动
情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表
审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则
下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于汇赢增利集合计划， 并履行了职业道
德方面的其他责任。 我们相信， 我们获取的审计
证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 汇赢增利集合计划管理人华安证券股份有限公
司（以下简称集合计划管理人） 管理层对其他信
息负责。 其他信息包括年度报告中涵盖的信息，
但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财
务报表发表的审计意见不涵盖其他信息， 我们也
不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我
们对财务报表的审计， 我们的责任是阅读其他信
息， 在此过程中， 考虑其他信息是否与财务报表
或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不
一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的
工作， 如果我们确定其他信息存在重大错报， 我
们应当报告该事实。 在这方面， 我们无任何事项
需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责
任
管理人负责按照企业会计准则的规定编制财务
报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护
必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 集

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 20页， 共 76页
合计划管理人管理层负责评估汇赢增利集合计
划的持续经营能力， 披露与持续经营相关的事
项， 并运用持续经营假设， 除非管理人计划清算
汇赢增利集合计划、 终止运营或别无其他现实的
选择。 集合计划管理人治理层负责监督汇赢增利
集合计划的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责
任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出
具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平
的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。 错报可能由于
舞弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策， 则通常认为错报是重大的。 在按
照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用职
业判断， 并保持职业怀疑。 同时， 我们也执行以
下工作： （1） 识别和评估由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序
以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串
通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控
制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。 （2） 了解与审计相关的内部控制， 以设计
恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效
性发表意见。 （3） 评价管理人选用会计政策的
恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4） 对管理人使用持续经营假设的恰当性得出
结论。 同时， 根据获取的审计证据， 就可能导致
对汇赢增利集合计划持续经营能力产生重大疑
虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性，
审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用
者注意财务报表中的相关披露； 如果披露不充
分， 我们应当发表非无保留意见。 我们的结论基

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
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于截至审计报告日可获得的信息。 然而， 未来的
事项或情况可能导致汇赢增利集合计划不能持
续经营。 （5） 评价财务报表的总体列报、 结构
和内容， 并评价财务报表是否公允反映相关交易
和事项。 我们与管理人就计划的审计范围、 时间
安排和重大审计发现等事项进行沟通， 包括沟通
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺
陷。
会计师事务所的名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 鲍灵姬 洪雁南 吴婷婷
会计师事务所的地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦
901-22至901-26
审计报告日期 2024-03-29
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划
报告截止日： 2023年12月31日
单位： 人民币元
资 产 附注号 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
资 产：
货币资金 7.4.7.1 24,685,876.49 5,123,521.88
结算备付金 2,637,340.96 6,100,068.87
存出保证金 181,422.75 101,568.10
交易性金融资产 7.4.7.2 840,977,950.86 2,021,531,864.10
其中： 股票投资 730,893,729.80 443,139,949.12
基金投资 - -
债券投资 110,084,221.06 1,568,060,346.49
资产支持证券投
资
- 10,331,568.49

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 22页， 共 76页
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 146,985,362.76 30,399,103.92
应收清算款 - 2,918,566.96
应收股利 - -
应收申购款 - 594,773.60
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.8 - -
资产总计 1,015,467,953.82 2,066,769,467.43
负债和净资产 附注号 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - 64,007,846.27
应付清算款 6,821,750.38 -
应付赎回款 4,297,955.99 6,107,719.73
应付管理人报酬 531,873.93 1,039,322.91
应付托管费 177,291.29 346,422.17
应付销售服务费 2,303,197.59 15,390,664.21
应付投资顾问费 - -
应交税费 16,768.65 375,664.81
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.9 438,444.93 346,550.58
负债合计 14,587,282.76 87,614,190.68
净资产：
实收基金 7.4.7.10 847,190,725.78 1,706,208,464.59
未分配利润 7.4.7.12 153,689,945.28 272,946,812.16

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第 23页， 共 76页
净资产合计 1,000,880,671.06 1,979,155,276.75
负债和净资产总计 1,015,467,953.82 2,066,769,467.43
7.2 利润表
会计主体： 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划
本报告期： 2023年01月01日至2023年12月31日
单位： 人民币元
项 目 附注号 本期
2023年01月01日至2
023年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2
022年12月31日
一、 营业总收入 79,106,784.43 49,126,937.64
1.利息收入 985,148.62 4,359,311.48
其中： 存款利息收入 7.4.7.13 228,681.60 381,284.87
债券利息收入 - -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
756,467.02 3,978,026.61
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-” 填
列）
93,812,142.44 99,185,723.91
其中： 股票投资收益 7.4.7.14 6,432,833.12 9,840,397.04
基金投资收益 7.4.7.15 - -
债券投资收益 7.4.7.16 57,411,048.41 83,671,782.55
资产支持证券投资
收益
7.4.7.17 276,632.31 319,301.18
贵金属投资收益 7.4.7.18 - -
衍生工具收益 7.4.7.19 - -
股利收益 7.4.7.20 29,691,628.60 5,354,243.14
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失
以“-” 号填列）
7.4.7.21 -15,690,506.63 -54,418,453.42

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 24页， 共 76页
4.汇兑收益（损失以“-” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-” 号
填列）
7.4.7.22 - 355.67
减： 二、 营业总支出 22,151,645.18 29,542,362.96
1.管理人报酬 7.4.10.2.1 10,018,949.76 14,429,263.40
2.托管费 7.4.10.2.2 2,976,015.08 4,329,571.98
3.销售服务费 7.4.10.2.3 6,828,220.50 9,752,460.21
4.投资顾问费 - -
5.利息支出 1,778,855.25 456,664.75
其中： 卖出回购金融资产支
出
1,778,855.25 456,664.75
6.信用减值损失 7.4.7.23 - -
7.税金及附加 265,346.69 303,049.20
8.其他费用 7.4.7.24 284,257.90 271,353.42
三、 利润总额（亏损总额以
“-” 号填列）
56,955,139.25 19,584,574.68
减： 所得税费用 - -
四、 净利润（净亏损以“-”
号填列）
56,955,139.25 19,584,574.68
五、 其他综合收益的税后净
额
- -
六、 综合收益总额 56,955,139.25 19,584,574.68
7.3 净资产变动表
会计主体： 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划
本报告期： 2023年01月01日至2023年12月31日
单位： 人民币元
项 目 本期
2023年01月01日至2023年12月31日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、 上期期末净资 1,706,208,464.59 272,946,812.16 1,979,155,276.75

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 25页， 共 76页
产
二
、 本期期初净资
产
1,706,208,464.59 272,946,812.16 1,979,155,276.75
三、 本期增减变动
额（减少以“-” 号
填列）
-859,017,738.81 -119,256,866.88 -978,274,605.69
（一） 、 综合收益
总额
- 56,955,139.25 56,955,139.25
（二） 、 本期基金
份额交易产生的净
资产变动数（净资
产减少以“-” 号填
列）
-859,017,738.81 -176,212,006.13 -1,035,229,744.94
其中： 1.基金申购款 320,875,627.99 70,167,465.61 391,043,093.60
2.基金赎回
款
-1,179,893,366.80 -246,379,471.74 -1,426,272,838.54
（三） 、 本期向基
金份额持有人分配
利润产生的净资产
变动（净资产减少
以“-” 号填列）
- - -
（四） 、 其他综合
收益结转留存收益
- - -
四、 本期期末净资
产
847,190,725.78 153,689,945.28 1,000,880,671.06
项 目 上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、 上期期末净资
产
1,379,019,907.34 200,355,786.94 1,579,375,694.28
二、 本期期初净资
产
1,379,019,907.34 200,355,786.94 1,579,375,694.28
三、 本期增减变动 327,188,557.25 72,591,025.22 399,779,582.47

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
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额（减少以“-” 号
填列）
（一） 、 综合收益
总额
- 19,584,574.68 19,584,574.68
（二） 、 本期基金
份额交易产生的净
资产变动数（净资
产减少以“-” 号填
列）
327,188,557.25 53,006,450.54 380,195,007.79
其中： 1.基金申购款 1,092,275,044.74 179,227,676.27 1,271,502,721.01
2.基金赎回
款
-765,086,487.49 -126,221,225.73 -891,307,713.22
（三） 、 本期向基
金份额持有人分配
利润产生的净资产
变动（净资产减少
以“-” 号填列）
- - -
（四） 、 其他综合
收益结转留存收益
- - -
四、 本期期末净资
产
1,706,208,464.59 272,946,812.16 1,979,155,276.75
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
章宏韬
—————————
基金管理人负责人
龚胜昔
—————————
主管会计工作负责人
陈宏
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划（以下简称“本集
合计划” ） 由华安理财2号避险增利集合资产管理计划变更而来。 原集合计划为非限定
性集合资产管理计划， 是由华安证券有限责任公司（2012年12月26日变更为华安证券股
份有限公司， 以下简称“华安证券” ） 作为计划管理人， 上海浦东发展银行股份有限公
司作为计划托管人的非限定性集合理财管理计划。 本集合计划经中国证券监督管理委员
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会2011年8月26日《关于核准华安证券有限责任公司设立华安理财2号避险增利集合资产
管理计划的批复》 （证监许可[2011]1360号） 批准设立， 存续期为5年， 管理人自批复之
日起6个月内启动集合计划的推广工作， 推广期最长不超过60个工作日。 推广期间和存
续期间募集资金规模上限均为3,000,000,000.00元。
截至2012年4月9日止， 本集合计划共收到投资者缴纳的集合计划有效认购资金
529,076,912.11元及投资者缴纳的认购资金银行存款利息445,926.86元（该认购资金业经
天职国际会计师事务所有限公司出具的天职皖QJ[2012]194号验资报告验证） ， 达到集合
计划成立条件。
本集合计划于2020年7月14日完成变更征询工作， 《华安证券汇赢增利一年持有期
灵活配置混合型集合资产管理计划合同》 于2020年7月15日生效。 本集合计划自合同生
效日起存续期不得超过3年， 自合同生效日起3年后， 按照中国证监会有关规定执行。
变更后本集合计划为契约型开放式， 本集合计划A类计划份额只开放赎回， 不开放
申购。 B类或C类计划份额每个开放日开放申购， 但本集合计划对集合计划份额持有人持
有的B类或C类计划份额均设置一年的最短持有期。 在最短持有期限内， B类或C类计划
份额不能赎回， 在最短持有期限到期后的下一个工作日起（含） ， B类或C类计划份额持
有人方可就该计划份额提出赎回申请。
投资范围：
包括国内依法发行上市的股票（包括主板、 中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票） 、 债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、
企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机
构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券、 可交换债券及其他经中国证监会
允许投资的债券或票据） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款（包括协议存款、 定期
存款及其他银行存款） 、 同业存单、 货币市场工具、 股指期货、 国债期货以及经中国证
监会允许集合计划投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。
本集合计划的投资组合比例为： 本集合计划股票投资占本集合计划资产的比例范围
为0%至80%（不含80%） 。 本集合计划每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货合约
需缴纳的交易保证金后， 集合计划保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
集合计划资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。
业绩比较基准： 基准指数＝沪深300指数×40%＋中证全债指数×50%＋一年定期存款
利率×10%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本集合计划的会计报表按照财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则一基本准
则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及
其他相关规定(以下合称“企业会计准则” )、 中国证券业协会制定的《证券投资基金会
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计核算业务指引》 、 中国证监会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》 、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容
与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号
一年度报告和中期报告》 、 《证券投资基金信息披露编报规则第3号-会计报表附注的编
制及披露》 及中国证监会颁布的其他相关规定编制。
本财务报表以本集合计划持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本集合计划编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定要求， 真实、 完整地
反映了本集合计划2023年12月31日的财务状况以及2023年1月1日至2023年12月31日的
经营成果和集合计划净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本集合计划的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 本会计期间为2023年1月1日
至2023年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本集合计划核算以人民币为记账本位币， 以人民币元为记账单位。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1.金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以摊余成本计量的金融资产、 以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产。 金融资产的分类取决于本集合计划管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金
流量特征。 本集合计划现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产。
本集合计划目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资、 同业存单、 资产支持证券
和衍生工具等分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所
产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 其他以公允价值计量且其公允
价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本集合计划管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为
目标， 且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致， 即在
特定日期产生的现金流量， 仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 包括
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银行存款、 买入返售金融资产和其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有
报价、 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2.金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债。 本集合计划目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债。 本集合计划持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖
出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、 后续计量和终止确认
金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产和金融负债， 相关交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中
包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 确认为应计利息，
包含在交易性金融资产的账面价值中。 对于其他类别的金融资产和金融负债， 相关交易
费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债， 按照公允价值
进行后续计量； 对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后续计
量。
对于以摊余成本计量的金融资产， 以预期信用损失为基础确认损失准备。
考虑有关过去事项、 当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，
以发生违约的风险为权重， 计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额
的现值的概率加权金额， 确认预期信用损失。
于每个资产负债表日， 本集合计划对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分
别进行计量。 金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的， 处于第一阶段， 本集合计
划按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备； 金融工具自初始确认后信用风险已
显著增加但尚未发生信用减值的， 处于第二阶段， 本集合计划按照该工具整个存续期的
预期信用损失计量损失准备； 金融工具自初始确认后已经发生信用减值的， 处于第三阶
段， 本集合计划按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具， 本集合计划假设其信用风险自
初始确认后并未显著增加， 认定为处于第一阶段的金融工具， 按照未来12个月内的预期
信用损失计量损失准备。
本集合计划对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具， 按照其未扣除减值准备的账
面余额和实际利率计算利息收入。 对于处于第三阶段的金融工具， 按照其账面余额减已
计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于其他各类应收款项， 无论是否存在重大融资成分， 本集合计划均按照整个存续
期的预期信用损失计量损失准备。
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本集合计划将计提或转回的损失准备计入当期损益。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： （1） 收取该金融资产现金流量的
合同权利终止； （2） 该金融资产已转移， 且本集合计划将金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬转移给转入方； （3） 该金融资产已转移， 虽然本集合计划既没有转移也
没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时， 其账面价值与收到的对价的差额， 计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额， 计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本集合计划计价持有的股票投资、 债券投资、 资产支持证券、 同业存单和衍生工具
（主要为权证投资） 等按如下原则确定公允价值并进行估值：
1.对于存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种， 在估值日有报价
的， 除会计 准则规定的例外情况外， 应该将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公
允价值计量。 估值日无 报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的， 应
采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能
真实反映公允价值的， 应对报价进行调整， 确定公允价值。
与上述投资品种相同， 但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制等， 如果
该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外， 计
划管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2.对不存在活跃市场的投资品种， 应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时， 应优先使用
可观察输入值， 只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况
下， 才可使用不可观察输入值。
3.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估
值调整对前一估值日的集合计划资产净值的影响在 0.25%以上的， 应对估值进行调整并
确定公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 计划管理人可
根据具体情况与计划托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
如有新增事项， 按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
同时满足下列条件的， 金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列
示： 具有抵销已确认金额的法定权利， 且该种法定权利是当前可执行的； 计划以净额结
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算， 或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 除此以外， 金融资产和金融负债在资产
负债表内分别列示， 不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的集合计划份额总额在扣除损益平准金分摊部分后所对应的
金额。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于本集合计划申购确认日及本集合
计划赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包括本集合计划转换所引起的转入本集合计
划的实收基金增加和转出本集合计划的实收基金减少。
每份集合计划份额面值为1.00元。 实收基金为对外发行的集合计划份额总额。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在集合计划份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及红利再投
资等款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准金和未实现损
益平准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配
的已实现损益占集合计划净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占集合计划净值比例计算的金额。 损
益平准金于集合计划申购确认日或集合计划赎回确认日进行确认和计量， 并于会计期末
全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/（损失） 的确认和计量
收入是本集合计划在日常活动中形成的、 会导致所有者权益增加且与所有者投入资
本无关的经济利益的总流入。 收入在其金额及相关成本能够可靠计量、 相关的经济利益
很可能流入本集合计划、 并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时， 予以确认。
债券投资收益于卖出交易日按卖出成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
基金红利收入按基金公司宣告的分红比例计算的金额确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税 (如适用) 后的净额确认， 在债券实际持有期内逐日计提。 贴
息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行期限按直线法推
算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现重大差异， 按实际
利率计算利息收入。
存款利息收入是按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在资
金实际占用期间内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的
可采用直线法。
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公允价值变动收益核算本集合计划持有的采用公允价值模式计量的以公允价值计
量且变动计入当期损益的金融资产、 衍生金融资产、 以公允价值计量且变动计入当期损
益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本集合计划的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按本集合计划合同
约定的费率和计算方法逐日确认。
本集合计划投资交易时发生的交易费用于交易日确认并作为本集合计划费用计入
当年损益。
本集合计划的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在资金实际占用期间内以实际利率法逐日确认。
本集合计划的其他费用如不影响估值日本集合计划份额净值小数点后第四位， 发生
时直接计入本集合计划损益； 如果影响本集合计划份额净值小数点后第四位的， 应采用
待摊或预提的方法， 待摊或预提计入本集合计划损益。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一计划份额享有同等的分配权； 当年收益先弥补上一年度亏损后， 方可进行当年
收益分配； 如果投资当期出现净亏损， 则不进行收益分配； 分配收益后每份额净值不能
低于发行面值； 分红后集合计划总份额不得超过最高规模限制； 在符合上述分红条件的
前提下， 本集合计划每年收益分配次数最多为12次， 每份集合计划份额每次集合计划收
益分配比例不得低于集合计划收益分配基准日每份集合计划份额可供分配利润的10%，
若本集合计划合同生效不满3个月可不进行收益分配。
分配方案由管理人拟定， 包括集合计划收益的范围、 集合计划净收益、 分配原则、
分配时间、 分配数额及比例、 分配方式等内容， 由托管人核实后确定， 通过管理人网站
和推广网点通告委托人。
本集合计划的收益分配包括现金分红和红利转份额两种方式。 投资者可选择现金红
利或将现金红利自动转为相应类别集合计划份额进行再投资； 若投资者不选择， 本集合
计划默认的收益分配方式是现金分红。 若投资者选择现金红利转换为相应类别集合计划
份额进行再投资的， 再投资份额以红利再投日为登记日， 且需满足相应类别持有期的规
定。
7.4.4.12 外币交易
本报告期间本集合计划无需说明的外币交易。
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7.4.4.13 分部报告
本集合计划以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经
营分部为基础确定报告分部。
本集合计划目前以一个经营分部运作， 不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
本报告期间本集合计划无其他需要披露的重要会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期内本计划无重大会计政策的变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期间本集合计划无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本报告期间本集合计划无需要说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
据财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]103号文《关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2007]84号《关于调整证券（股
票） 交易印花税税率的通知》 、 财税[2008]1号《财政部、 国家税务总局关于企业所得税
若干优惠政策的通知》 、 2008年04月23日发布的《上海、 深圳证券交易所关于做好交易
相关系统印花税率参数调整的通知》 、 2008年09月18日发布的《上海、 深圳证券交易所
关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85号《关于实施公司
股息红利差别化个人所得税政策的通知》 、 财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增
值税试点的通知》 、 财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关
政策的通知》 、 财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 及
其他相关税务法规和实务操作， 主要税项列示如下：
1.基金运营过程中发生的增值税应税行为， 以基金管理人为增值税纳税人， 暂适用
简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税；
2.基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、 3%、 2%缴纳城市维护建设税、 教育费附
加和地方教育费附加；
3.对基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征增值税；
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4.存款利息收入不征收增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入免
征增值税；
5.对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入， 债券的利息收入及其他收入， 暂不缴纳企业所得税；
6.基金取得的股票股息、 红利收入， 自2015年9月8日起， 基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票， 持股期限超过1年的， 股息红利所得暂免征收个人所得税。 基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内（含1个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的， 暂减按
50%计入应纳税所得额； 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 7.对基金取得
的企业债券利息收入， 应由各兑付机构在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所
得税， 暂不缴纳企业所得税；
8.对于基金从事A股买卖， 自2008年09月19日起， 由出让方按0.1%的税率缴纳证券
（股票） 交易印花税， 受让方不再缴纳印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 货币资金
单位： 人民币元
项目 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
活期存款 24,685,876.49 5,123,521.88
等于： 本金 24,680,464.40 5,120,682.87
加： 应计利息 5,412.09 2,839.01
减： 坏账准备 - -
定期存款 - -
等于： 本金 - -
加： 应计利息 - -
减： 坏账准备 - -
其中： 存款期限1个月以
内
- -
存款期限1-3个
月
- -
存款期限3个月
以上
- -

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其他存款 - -
等于： 本金 - -
加： 应计利息 - -
减： 坏账准备 - -
合计 24,685,876.49 5,123,521.88
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民币元
项目 本期末
2023年12月31日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 744,848,006.92 - 730,893,729.80 -13,954,277.12
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - - -
债 券 交易所市场 97,236,442.91 1,991,680.81 100,011,106.31 782,982.59
银行间市场 10,000,000.00 13,114.75 10,073,114.75 60,000.00
合计 107,236,442.91 2,004,795.56 110,084,221.06 842,982.59
资产支持证券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 852,084,449.83 2,004,795.56 840,977,950.86 -13,111,294.53
项目 上年度末
2022年12月31日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 452,497,576.39 - 443,139,949.12 -9,357,627.27
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - - -
债 券 交易所市场 854,780,067.02 12,741,520.64 883,996,391.66 16,474,804.00
银行间市场 675,270,990.00 13,210,454.83 684,063,954.83 -4,417,490.00
合计 1,530,051,057.0
2
25,951,975.47 1,568,060,346.4
9
12,057,314.00
资产支持证券 10,000,000.00 365,068.49 10,331,568.49 -33,500.00

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 36页， 共 76页
基金 - - - -
其他 - - - -
合计 1,992,548,633.4
1
26,317,043.96 2,021,531,864.1
0
2,666,186.73
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告期末， 本集合计划未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位： 人民币元
项目 本期末
2023年12月31日
账面余额 其中： 买断式逆回购
交易所市场 146,985,362.76 -
银行间市场 - -
合计 146,985,362.76 -
项目 上年度末
2022年12月31日
账面余额 其中： 买断式逆回购
交易所市场 30,399,103.92 -
银行间市场 - -
合计 30,399,103.92 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末， 本集合计划未持有通过买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 债权投资
7.4.7.5.1 债权投资情况
本报告期末及上年度末， 本集合计划未持有债权投资。
7.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况
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第 37页， 共 76页
本报告期末及上年度末， 本集合计划未有按预期信用损失一般模型计提减值准备的情
况。
7.4.7.6 其他债权投资
7.4.7.6.1 其他债权投资情况
本报告期末及上年度末， 本集合计划未持有其他债权投资。
7.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况
本报告期末及上年度末， 本集合计划无债权投资减值准备计提情况。
7.4.7.7 其他权益工具投资
7.4.7.7.1 其他权益工具投资情况
本报告期末及上年度末， 本集合计划未持有其他权益工具投资。
7.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况
本报告期末及上年度末， 本集合计划未持有其他权益工具投资。
7.4.7.8 其他资产
本报告期末， 本集合计划无其他资产。
7.4.7.9 其他负债
单位： 人民币元
项目 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
应付交易费用 118,644.93 174,950.58
其中： 交易所市场 118,119.93 172,625.58
银行间市场 525.00 2,325.00
应付利息 - -
预提费用 319,800.00 171,600.00
合计 438,444.93 346,550.58
7.4.7.10 实收基金
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第 38页， 共 76页
7.4.7.10.1 华安证券汇赢增利A
金额单位： 人民币元
项目
(华安证券汇赢增利A)
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 16,605,187.34 16,605,187.34
本期申购 - -
本期赎回（以“-” 号填列） -5,242,515.01 -5,242,515.01
本期末 11,362,672.33 11,362,672.33
7.4.7.10.2 华安证券汇赢增利B
金额单位： 人民币元
项目
(华安证券汇赢增利B)
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 960,007,670.48 960,007,670.48
本期申购 155,752,486.94 155,752,486.94
本期赎回（以“-” 号填列） -621,587,526.08 -621,587,526.08
本期末 494,172,631.34 494,172,631.34
7.4.7.10.3 华安证券汇赢增利C
金额单位： 人民币元
项目
(华安证券汇赢增利C)
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 729,595,606.77 729,595,606.77
本期申购 165,123,141.05 165,123,141.05
本期赎回（以“-” 号填列） -553,063,325.71 -553,063,325.71
本期末 341,655,422.11 341,655,422.11
7.4.7.11 其他综合收益
本报告期末及上年度末， 本集合计划无其他综合收益。
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第 39页， 共 76页
7.4.7.12 未分配利润
7.4.7.12.1 华安证券汇赢增利A
单位： 人民币元
项目
(华安证券汇赢增利A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,713,584.75 30,248.77 1,743,833.52
本期期初 1,713,584.75 30,248.77 1,743,833.52
本期利润 799,313.28 -261,155.35 538,157.93
本期基金份额交易产
生的变动数
-720,977.94 -68,375.68 -789,353.62
其中： 基金申购款 - - -
基金赎回款 -720,977.94 -68,375.68 -789,353.62
本期已分配利润 - - -
本期末 1,791,920.09 -299,282.26 1,492,637.83
7.4.7.12.2 华安证券汇赢增利B
单位： 人民币元
项目
(华安证券汇赢增利B)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 117,738,214.07 26,937,795.90 144,676,009.97
本期期初 117,738,214.07 26,937,795.90 144,676,009.97
本期利润 38,804,443.03 -9,925,172.65 28,879,270.38
本期基金份额交易产
生的变动数
-72,681,386.76 -17,487,974.27 -90,169,361.03
其中： 基金申购款 22,350,326.08 9,247,802.45 31,598,128.53
基金赎回款 -95,031,712.84 -26,735,776.72 -121,767,489.56
本期已分配利润 - - -
本期末 83,861,270.34 -475,351.02 83,385,919.32
7.4.7.12.3 华安证券汇赢增利C
单位： 人民币元
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第 40页， 共 76页
项目
(华安证券汇赢增利C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 106,072,659.06 20,454,309.61 126,526,968.67
本期期初 106,072,659.06 20,454,309.61 126,526,968.67
本期利润 33,041,889.57 -5,504,178.63 27,537,710.94
本期基金份额交易产
生的变动数
-69,664,215.95 -15,589,075.53 -85,253,291.48
其中： 基金申购款 28,821,872.66 9,747,464.42 38,569,337.08
基金赎回款 -98,486,088.61 -25,336,539.95 -123,822,628.56
本期已分配利润 - - -
本期末 69,450,332.68 -638,944.55 68,811,388.13
7.4.7.13 存款利息收入
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
活期存款利息收入 168,900.43 271,077.83
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 59,781.17 110,207.04
其他 - -
合计 228,681.60 381,284.87
7.4.7.14 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
卖出股票成交总额 323,740,584.97 90,255,382.40
减： 卖出股票成本总额 316,115,201.39 79,837,018.97
减： 交易费用 1,192,550.46 577,966.39

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第 41页， 共 76页
买卖股票差价收入 6,432,833.12 9,840,397.04
7.4.7.15 基金投资收益
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无基金投资收益。
7.4.7.16 债券投资收益
7.4.7.16.1 债券投资收益项目构成
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
债券投资收益——利息收入 26,539,457.13 51,423,441.15
债券投资收益——买卖债券
（债转股及债券到期兑付）
差价收入
30,871,591.28 32,248,341.40
债券投资收益——赎回差价
收入
- -
债券投资收益——申购差价
收入
- -
合计 57,411,048.41 83,671,782.55
7.4.7.16.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年12月
31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月
31日
卖出债券（债转股
及债券到期兑付）
成交总额
1,773,994,851.25 1,249,732,448.46
减： 卖出债券（债
转股及债券到期兑
付） 成本总额
1,705,405,347.38 1,191,605,268.84
减： 应计利息总额 37,284,282.53 25,562,044.26

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第 42页， 共 76页
减： 交易费用 433,630.06 316,793.96
买卖债券差价收入 30,871,591.28 32,248,341.40
7.4.7.16.3 债券投资收益——赎回差价收入
本报告期间， 本集合计划无债券投资收益--赎回差价收入。
7.4.7.16.4 债券投资收益——申购差价收入
本报告期间， 本集合计划无债券投资收益--申购差价收入。
7.4.7.17 资产支持证券投资收益
7.4.7.17.1 资产支持证券投资收益项目构成
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
资产支持证券投资收益——
利息收入
276,632.31 323,314.00
资产支持证券投资收益——
买卖资产支持证券差价收入
- -4,012.82
资产支持证券投资收益——
赎回差价收入
- -
资产支持证券投资收益——
申购差价收入
- -
合计 276,632.31 319,301.18
7.4.7.17.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
卖出资产支持证券成交总额 10,650,000.00 -
减： 卖出资产支持证券成本
总额
10,000,000.00 -

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 43页， 共 76页
减： 应计利息总额 650,000.00 -
减： 交易费用 - 4,012.82
资产支持证券投资收益 - -4,012.82
7.4.7.17.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无资产支持证券投资收益--赎回差价收入。
7.4.7.17.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无资产支持证券投资收益--申购差价收入。
7.4.7.18 贵金属投资收益
7.4.7.18.1 贵金属投资收益项目构成
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无贵金属投资收益。
7.4.7.18.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入。
7.4.7.18.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无贵金属投资收益--赎回差价收入。
7.4.7.18.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无贵金属投资收益--申购差价收入。
7.4.7.19 衍生工具收益
7.4.7.19.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无衍生工具收益--买卖权证差价收入。
7.4.7.19.2 衍生工具收益——其他投资收益
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无衍生工具收益--其他投资收益。
7.4.7.20 股利收益
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 44页， 共 76页
12月31日 12月31日
股票投资产生的股利收益 29,691,628.60 5,354,243.14
基金投资产生的股利收益 - -
合计 29,691,628.60 5,354,243.14
7.4.7.21 公允价值变动收益
单位： 人民币元
项目名称 本期
2023年01月01日至2023年12
月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12
月31日
1.交易性金融资产 -15,777,481.26 -56,253,519.70
——股票投资 -4,596,649.85 -9,685,039.74
——债券投资 -11,214,331.41 -46,534,979.96
——资产支持证券投资 33,500.00 -33,500.00
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减： 应税金融商品公允
价值变动产生的预估增
值税
-86,974.63 -1,835,066.28
合计 -15,690,506.63 -54,418,453.42
7.4.7.22 其他收入
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
基金赎回费收入 - 355.67
合计 - 355.67

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第 45页， 共 76页
7.4.7.23 信用减值损失
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无信用减值损失。
7.4.7.24 其他费用
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023年
12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年
12月31日
审计费用 127,752.90 102,900.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
汇划手续费 2,305.00 11,253.42
帐户维护费 34,200.00 37,200.00
合计 284,257.90 271,353.42
7.4.7.25 分部报告
无。
7.4.8 或有事项、 资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
本报告期末本集合计划无需要说明的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截止本集合计划报告报出日， 本集合计划无需要说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
截止本集合计划报告报出日， 本集合计划无存在控制关系或其他重大利害关系的关
联方发生变化的情况。
关联方名称 与本基金的关系
华安证券股份有限公司 本集合计划的设立人和管理人
上海浦东发展银行股份有限公司 本集合计划的托管人
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
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第 46页， 共 76页
金额单位： 人民币元
关联方名
称
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
成交金额 占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额 占当期
股票成
交总额
的比例
华安证券
股份有限
公司
932,795,390.64 100.00% 482,417,628.96 100.00%
7.4.10.1.2 权证交易
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
金额单位： 人民币元
关联方名
称
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
成交金额 占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额 占当期
债券成
交总额
的比例
华安证券
股份有限
公司
1,059,001,257.06 100.00% 772,307,958.03 100.00%
7.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名
称
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
成交金额 占当期
债券回
购成交
成交金额 占当期
债券回
购成交

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第 47页， 共 76页
总额的
比例
总额的
比例
华安证券
股份有限
公司
7,275,806,000.00 100.00% 15,053,251,000.00 100.00%
7.4.10.1.5 基金交易
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划未通过关联方交易单元进行基金交易。
7.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名
称
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
当期佣金 占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额 占期末应
付佣金总
额的比例
华安证券
股份有限
公司
1,798,000.42 100.00% 118,119.93 100.00%
关联方名
称
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
当期佣金 占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额 占期末应
付佣金总
额的比例
华安证券
股份有限
公司
2,028,874.53 100.00% 172,625.58 100.00%
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民币元
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 48页， 共 76页
项目 本期
2023年01月01日至20
23年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至20
22年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 10,018,949.76 14,429,263.40
其中： 应支付销售机构的客户维护费 - -
应支付基金管理人的净管理
费
8,928,045.46 12,988,716.13
①本集合计划各类份额的管理费皆按前一日该类集合计划资产净值的0.6%年费率计提。
管理费的计算方法如下∶
H=E×0.6%÷365
H为各类份额每日应计提的集合计划管理费
E为该类份额前一日的集合计划资产净值
②计提方式与支付方式： 本集合计划管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，
由本集合计划管理人向本集合计划托管人发送本集合计划管理费划款指令， 本集合计划
托管人复核后于次月前5个工作日内从本集合计划财产中一次性支付给本集合计划管理
人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民币元
项目 本期
2023年01月01日至2023
年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
费
2,976,015.08 4,329,571.98
①本集合计划的托管费按前一日集合计划资产净值的0.2%年费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.2%÷365
H为每日集合计划应计提的托管费； E为前一日集合计划资产净值。 ②计提方式与支付
方式： 托管人的托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 由托管人根据管理
人的指令于次月5个工作日内从集合计划资产中一次性支付。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民币元
获得销售 本期

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 49页， 共 76页
服务费的
各关联方
名称
2023年01月01日至2023年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安证券汇赢增
利A
华安证券汇赢增
利B
华安证券汇赢增
利C
合计
华安证券
股份有限
公司
0.00 5,758,881.64 0.00 5,758,881.6
4
合计 0.00 5,758,881.64 0.00 5,758,881.6
4
获得销售
服务费的
各关联方
名称
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安证券汇赢增
利A
华安证券汇赢增
利B
华安证券汇赢增
利C
合计
华安证券
股份有限
公司
0.00 9,752,460.21 0.00 9,752,460.2
1
合计 0.00 9,752,460.21 0.00 9,752,460.2
1
①计提标准： 本集合计划A类和C类计划份额不收取销售服务费。 本集合计划销售服务
费按B类计划份额前一日集合计划份额资产净值的0.8%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.8%÷365
H为B类计划份额每日应计提的集合计划销售服务费， E为B类计划份额前一日集合计划
资产净值。
②计提方式与支付方式： 集合计划销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支
付。 经集合计划管理人与集合计划托管人双方核对无误后， 集合计划托管人按照与集合
计划管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从集合计划财产中一次性付给各销售
机构， 或一次性支付给集合计划管理人并由集合计划管理人代付给各集合计划销售机
构。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期间， 本集合计划未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购） 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 50页， 共 76页
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期间， 本集合计划管理人未运用固有资金投资本集合计划。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末， 除管理人之外的其他关联方未投资本集合计划。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民币元
关联方名
称
本期
2023年01月01日至2023年12月31日
上年度可比期间
2022年01月01日至2022年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海浦东
发展银行
股份有限
公司
24,685,876.49 168,900.43 5,123,521.88 271,077.83
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期及上年度可比期间， 本集合计划无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金
本报告期， 本集合计划未进行利润分配。
7.4.12 期末（2023年12月31日） 本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末， 本集合计划未持有因认购新发/增发而于期末流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本报告期末本集合计划未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 51页， 共 76页
本报告期末本集合计划未持有银行间市场债券正回购。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本报告期末本集合计划未持有交易所市场债券正回购。
7.4.13 金融工具风险及管理
本集合计划为公募混合型集合资产管理计划。 可能投资股票资产， 具有对股票市场
的系统性风险， 不能完全规避市场下跌的风险， 在市场大幅上涨时也不能保证集合计划
净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 本集合计划投资的金融工具主要包括股票投资
和债券投资。
本集合计划在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风
险、 流动性风险及市场风险。 本集合计划的基金管理人从事风险管理的主要目的是在力
求基金资产安全性、 流动性的基础上， 追求超过业绩比较基准的稳定收益。
本集合计划的基金管理人对于金融工具的风险管理办法主要通过定性分析和定量
分析的方法去评估各种风险发生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的
严重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本集合计划的投
资目标， 结合计划资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量
化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查
和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
集合计划的管理人建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制
度， 保证所管理的集合计划财产和集合计划管理人的财产相互独立,对所管理的不同集合
计划分别管理， 分别记账， 进行证券投资。
公司全面风险管理的组织体系由董事会、 监事会、 经理层、 各部门、 分支机构及子
公司构成， 各自履行全面风险管理的职责分工， 建立多层次、 相互衔接、 有效制衡的运
行机制。
公司董事会是风险管理的最高决策机构， 对公司全面风险管理的有效性承担最终责
任； 审议批准公司全面风险管理的基本制度； 根据公司发展战略， 审议批准公司的风险
偏好、 风险容忍度以及重大风险限额， 以实现对公司风险的总量控制； 审议公司定期风
险评估报告， 提出风险管理意见； 建立与首席风险官的直接沟通机制。 董事会下设风险
控制委员会， 负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见； 审阅公司风险管理制
度及策略； 定期对公司风险管理状况、 政策和程序进行评价， 确保其与公司的资本实力、
管理水平相一致。
公司监事会对公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况进行监督检查
并督促整改。
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 52页， 共 76页
公司经理层负责经营管理中的风险管理， 负责组织制定风险管理制度； 建立健全公
司全面风险管理的经营管理架构， 明确各部门在风险管理中的职责分工， 并督促各部门
的履职； 组织制定风险偏好、 风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案， 并确保
其有效落实； 组织评估公司整体风险和各类重要风险管理状况， 并积极解决风险管理中
存在的问题； 组织建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系； 组织推进风险管理方
面信息技术系统和数据质量控制机制的建设。
公司风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作， 履行具体的风险管
理职责。 稽核部负责协助审计和评价重大风险问题。 计划财务部负责流动性风险管理工
作。 法律合规部负责合规风险和洗钱风险管理工作。 办公室负责声誉风险管理工作。
公司各部门、 分支机构及子公司对各自所对接的业务或所管理的领域履行相应的风
险管理职能。 各单位负责人为本单位风险管理工作的第一责任人， 承担风险管理的直接
责任。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指集合计划在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者集合计划所
投资证券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致集合计划资产损失和收益
变化的风险。
本集合计划的银行存款存放在托管人和其他具有基金托管资格的股份制商业银行，
与该银行存款相关的信用风险不重大。 集合计划在交易所进行的交易均以中国证券登记
结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风险可能性很小； 在银行
间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制
相应的信用风险。
本集合计划应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB） 的资产支持证券。 集合计
划持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发
布之日起3个月内予以全部卖出。
于本报告期末， 本集合计划未持有资产支持证券。
本集合计划债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》 设
定的标准统计及汇总。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位： 人民币元
短期信用评级 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
A-1 - 60,996,564.39

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 53页， 共 76页
A-1以下 - -
未评级 39,653,076.99 265,788,637.89
合计 39,653,076.99 326,785,202.28
短期信用评级由中国人民银行许可的信用评级机构评级， 并由债券发行人在中国人民银
行指定的国内有关媒体上公告。 以上按短期信用评级的债券投资中未评级债券主要为国
债。
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末， 本集合计划均未持有短期信用评级的资产支持证券。
7.4.13.2.3 按长期信用评级列示的债券投资
单位： 人民币元
长期信用评级 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
AAA 33,345,698.11 421,740,331.35
AAA以下 10,789,086.30 585,935,756.55
未评级 26,296,359.66 233,599,056.31
合计 70,431,144.07 1,241,275,144.21
长期信用评级由中国人民银行许可的信用评级机构评级， 并由债券发行人在中国人民银
行指定的国内有关媒体上公告。 以上按长期信用评级的债券投资中未评级债券主要为国
债。
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
单位： 人民币元
长期信用评级 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
AAA - -
AAA以下 - 10,331,568.49
未评级 - -
合计 - 10,331,568.49
本报告期末， 本集合计划未持有长期信用评级的资产支持证券。
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的同业存单投资
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 54页， 共 76页
本报告期末， 本集合计划未持有长期信用评级的同业存单。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地变现的风险。
流动性风险还包括集合计划出现巨额赎回， 致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的
风险。
在本集合计划出现巨额赎回情形下， 集合计划管理人可以根据集合计划当时的资产
组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 同时， 如本集合计划
单个集合计划份额持有人在单个开放日申请赎回集合计划份额超过集合计划总份额一
定比例以上的， 集合计划管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。
本集合计划的投资市场主要为证券交易所、 全国银行间债券市场等流动性较好的规
范型交易场所， 主要投资对象为具有良好流动性的股票、 债券和货币市场工具等， 同时
本集合计划基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征， 综合评估在正
常市场环境下本集合计划的流动性风险适中。
7.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
单位： 人民币元
本期末
2023年12月
31日
1个月以
内
1-3个月 3个月
-1年
1-5年 5年以上 合计
资产 - - - - -
货币资金 24,685,87
6.49
- - - - 24,685,87
6.49
结算备付金 2,637,340.
96
- - - - 2,637,340.
96
存出保证金 181,422.7
5
- - - - 181,422.75
交易性金融
资产
154,956,2
54.24
162,208,0
94.88
202,184,3
22.80
164,383,4
93.36
196,941,6
03.20
880,673,76
8.48
买入返售金
融资产
1,176,005,
942.76
- - - - 1,176,005,
942.76
债权投资 - - - - - -
资产总计 1,358,466,
837.20
162,208,0
94.88
202,184,3
22.80
164,383,4
93.36
196,941,6
03.20
2,084,184,
351.44
负债 - - - - -

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 55页， 共 76页
负债总计 - - - - - -
流动性净额 1,358,466,
837.20
162,208,0
94.88
202,184,3
22.80
164,383,4
93.36
196,941,6
03.20
2,084,184,
351.44
上年度末
2022年12月
31日
1个月以
内
1-3个月 3个月
-1年
1-5年 5年以上 合计
资产 - - - - -
货币资金 5,123,521.
88
- - - - 5,123,521.
88
结算备付金 6,100,068.
87
- - - - 6,100,068.
87
存出保证金 101,568.1
0
- - - - 101,568.10
交易性金融
资产
548,729,1
00.00
799,807,5
90.00
5,001,403,
313.88
5,630,530,
569.30
1,988,203,
266.00
13,968,67
3,839.18
买入返售金
融资产
273,635,7
75.27
- - - - 273,635,77
5.27
债权投资 - - - - - -
资产总计 833,690,0
34.12
799,807,5
90.00
5,001,403,
313.88
5,630,530,
569.30
1,988,203,
266.00
14,253,63
4,773.30
负债 - - - - -
卖出回购金
融资产款
576,135,7
44.12
- - - - 576,135,74
4.12
负债总计 576,135,7
44.12
- - - - 576,135,74
4.12
流动性净额 257,554,2
90.00
799,807,5
90.00
5,001,403,
313.88
5,630,530,
569.30
1,988,203,
266.00
13,677,49
9,029.18
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本集合计划的管理人在集合计划运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等法规的要求对本
集合计划组合资产的流动性风险进行管理， 通过独立的风险管理部门对本集合计划的组
合持仓集中度指标、 流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指
标等流动性指标进行持续的监测和分析。
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 56页， 共 76页
本集合计划投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%， 且本集合
计划与由本集合计划的管理人管理的其他集合计划共同持有一家公司发行的证券不得
超过该证券的10%。 本集合计划与由本集合计划的管理人管理的其他开放式集合计划共
同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%（完全按
照有关指数构成比例进行证券投资的开放式集合计划及中国证监会认定的特殊投资组
合不受该比例限制） ， 本集合计划与由本集合计划的管理人管理的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30%。
本集合计划所持部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易。 此
外， 本集合计划可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一
般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 本集合计划主动投资于流动性受限资产的市
值合计不得超过基金资产净值的15%。 于2023年12月31日， 本集合计划持有的流动性受
限资产的估值占基金资产净值的比例未超过15%。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指集合计划所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类
价格因素的变动而发生波动的风险， 包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本集合计划投资交易所及银行间市场交易的固定收益品种， 因此存在相应的利率风
险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民币元
本期末
2023年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
货币资
金
24,685,876.49 - - - - - 24,685,876.49
结算备
付金
2,637,340.96 - - - - - 2,637,340.96

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第 57页， 共 76页
存出保
证金
181,422.75 - - - - - 181,422.75
交易性
金融资
产
19,369,531.78 20,276,011.86 25,273,040.35 20,547,936.67 24,617,700.40 730,893,729.80 840,977,950.86
买入返
售金融
资产
146,985,362.76 - - - - - 146,985,362.76
资产总
计
193,859,534.74 20,276,011.86 25,273,040.35 20,547,936.67 24,617,700.40 730,893,729.80 1,015,467,953.82
负债
应付清
算款
- - - - - 6,821,750.38 6,821,750.38
应付赎
回款
- - - - - 4,297,955.99 4,297,955.99
应付管
理人报
酬
- - - - - 531,873.93 531,873.93
应付托
管费
- - - - - 177,291.29 177,291.29
应付销
售服务
费
- - - - - 2,303,197.59 2,303,197.59
应交税
费
- - - - - 16,768.65 16,768.65
其他负
债
- - - - - 438,444.93 438,444.93
负债总
计
- - - - - 14,587,282.76 14,587,282.76
利率敏
感度缺
口
193,859,534.74 20,276,011.86 25,273,040.35 20,547,936.67 24,617,700.40 716,306,447.04 1,000,880,671.06
上年度
末
2022年
12月31
日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
货币资
金
5,123,521.88 - - - - - 5,123,521.88
结算备
付金
6,100,068.87 - - - - - 6,100,068.87

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 58页， 共 76页
存出保
证金
101,568.10 - - - - - 101,568.10
交易性
金融资
产
62,452,072.60 90,988,307.82 563,705,236.97 635,296,854.54 225,949,443.05 443,139,949.12 2,021,531,864.10
买入返
售金融
资产
30,399,103.92 - - - - - 30,399,103.92
应收清
算款
- - - - - 2,918,566.96 2,918,566.96
应收申
购款
- - - - - 594,773.60 594,773.60
资产总
计
104,176,335.37 90,988,307.82 563,705,236.97 635,296,854.54 225,949,443.05 446,653,289.68 2,066,769,467.43
负债
卖出回
购金融
资产款
64,007,846.27 - - - - - 64,007,846.27
应付赎
回款
- - - - - 6,107,719.73 6,107,719.73
应付管
理人报
酬
- - - - - 1,039,322.91 1,039,322.91
应付托
管费
- - - - - 346,422.17 346,422.17
应付销
售服务
费
- - - - - 15,390,664.21 15,390,664.21
应交税
费
- - - - - 375,664.81 375,664.81
其他负
债
- - - - - 346,550.58 346,550.58
负债总
计
64,007,846.27 - - - - 23,606,344.41 87,614,190.68
利率敏
感度缺
口
40,168,489.10 90,988,307.82 563,705,236.97 635,296,854.54 225,949,443.05 423,046,945.27 1,979,155,276.75
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 1.市场利率变化主要对基金组合债券类资产的估值产生影响， 对其他会计科
目的影响可忽略。
假设 2.基金组合对利率的风险暴露， 根据报告期末各只债券的修正久期加权计算

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 59页， 共 76页
得到， 债券凸性对组合净值的影响可忽略。
假设 3.市场即期利率曲线平行变动。
假设 4.基金组合构成和其他市场变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位： 人民币元）
本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
市场利率下降25个基点 14,986,592.67 -5,852,339.05
市场利率上升25个基点 -14,986,592.67 5,985,043.46
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。 本集合计划的所有资产及负债以人民币计价， 因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资
产－股票投资
730,893,729.80 73.03 443,139,949.12 22.39
交易性金融资
产－基金投资
- - - -
交易性金融资
产－债券投资
110,084,221.06 11.00 1,568,060,346.49 79.23
交易性金融资 - - - -

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第 60页， 共 76页
产－贵金属投
资
衍
生金融资产
－权证投资
- - - -
其他 - - - -
合计 840,977,950.86 84.02 2,011,200,295.61 101.62
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：
人民币元）
本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
业绩比较基准上升5% 36,544,686.49 23,105,078.25
业绩比较基准下降5% -36,544,686.49 -23,105,078.25
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本集合计划未采用风险价值法或类似方法进行分析、 管理市场风险。
7.4.14 公允价值
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次： 相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次： 相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位： 人民币元
公允价值计量结果所属的层次 本期末
2023年12月31日
上年度末
2022年12月31日
第一层次 730,893,729.80 817,628,825.51

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第 61页， 共 76页
第二层次 110,084,221.06 1,203,903,038.59
第三层次 - -
合计 840,977,950.86 2,021,531,864.10
7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
本集合计划本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值
所属层次未发生重大变动。
7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本报告期末， 本集合计划未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 730,893,729.80 71.98
其中： 股票 730,893,729.80 71.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 110,084,221.06 10.84
其中： 债券 110,084,221.06 10.84
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 146,985,362.76 14.47

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第 62页， 共 76页
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 27,323,217.45 2.69
8 其他各项资产 181,422.75 0.02
9 合计 1,015,467,953.82 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)
A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采矿业 18,069,468.00 1.81
C 制造业 89,168,989.80 8.91
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 55,749,600.00 5.57
E 建筑业 24,636,672.00 2.46
F 批发和零售业 29,191,648.10 2.92
G 交通运输、 仓储和邮政业 184,829,029.20 18.47
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 61,815,928.00 6.18
J 金融业 222,043,507.72 22.18
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 7,452,800.00 0.74
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、 体育和娱乐业 37,936,086.98 3.79
S 综合 - -
合计 730,893,729.80 73.03
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 63页， 共 76页
序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资
产净值比
例(%)
1 601598 中国外运 5,680,000 29,763,200.00 2.97
2 601288 农业银行 8,031,000 29,232,840.00 2.92
3 601939 建设银行 4,455,500 29,005,305.00 2.90
4 601988 中国银行 7,240,000 28,887,600.00 2.89
5 600125 铁龙物流 4,717,100 28,538,455.00 2.85
6 601006 大秦铁路 3,945,000 28,443,450.00 2.84
7 601328 交通银行 4,940,900 28,360,766.00 2.83
8 601398 工商银行 5,880,000 28,106,400.00 2.81
9 003816 中国广核 8,999,000 27,986,890.00 2.80
10 600025 华能水电 3,217,000 27,762,710.00 2.77
11 600637 东方明珠 3,670,000 27,598,400.00 2.76
12 600018 上港集团 5,503,178 26,965,572.20 2.69
13 601816 京沪高铁 5,415,400 26,643,768.00 2.66
14 600959 江苏有线 8,485,200 26,643,528.00 2.66
15 600820 隧道股份 4,277,200 24,636,672.00 2.46
16 601658 邮储银行 5,580,000 24,273,000.00 2.43
17 001872 招商港口 1,161,100 18,531,156.00 1.85
18 601098 中南传媒 1,812,394 18,432,046.98 1.84
19 600528 中铁工业 1,992,600 14,824,944.00 1.48
20 601211 国泰君安 670,000 9,969,600.00 1.00
21 001965 招商公路 990,300 9,675,231.00 0.97
22 601901 方正证券 1,160,000 9,349,600.00 0.93
23 000166 申万宏源 2,097,488 9,312,846.72 0.93
24 600737 中粮糖业 1,125,000 9,270,000.00 0.93
25 600030 中信证券 450,000 9,166,500.00 0.92
26 000538 云南白药 186,400 9,161,560.00 0.92
27 600583 海油工程 1,537,200 9,130,968.00 0.91
28 600339 中油工程 2,950,000 8,938,500.00 0.89

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 64页， 共 76页
29 000778 新兴铸管 2,300,000 8,786,000.00 0.88
30 000089 深圳机场 1,357,900 8,731,297.00 0.87
31 000623 吉林敖东 571,000 8,644,940.00 0.86
32 601688 华泰证券 619,000 8,635,050.00 0.86
33 600998 九州通 1,220,310 8,554,373.10 0.85
34 600594 益佰制药 1,480,000 8,421,200.00 0.84
35 600019 宝钢股份 1,377,100 8,166,203.00 0.82
36 601319 中国人保 1,600,000 7,744,000.00 0.77
37 002697 红旗连锁 1,550,000 7,719,000.00 0.77
38 603858 步长制药 450,000 7,654,500.00 0.76
39 601728 中国电信 1,400,000 7,574,000.00 0.76
40 601333 广深铁路 2,910,000 7,536,900.00 0.75
41 600054 黄山旅游 685,000 7,452,800.00 0.74
42 000810 创维数字 472,680 7,425,802.80 0.74
43 601019 山东出版 782,000 7,335,160.00 0.73
44 601607 上海医药 423,000 7,076,790.00 0.71
45 600420 国药现代 696,000 6,813,840.00 0.68
46 600977 中国电影 517,000 6,328,080.00 0.63
47 000028 国药一致 201,500 5,841,485.00 0.58
48 600757 长江传媒 784,000 5,840,800.00 0.58
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序 号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金
资产净值比
例(%)
1 600959 江苏有线 32,983,012.00 1.67
2 600787 中储股份 32,084,331.95 1.62
3 600637 东方明珠 31,865,433.10 1.61
4 601939 建设银行 31,212,465.00 1.58

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 65页， 共 76页
5 600339 中油工程 30,912,106.00 1.56
6 601288 农业银行 29,856,970.00 1.51
7 601398 工商银行 29,587,000.00 1.49
8 600820 隧道股份 26,313,496.00 1.33
9 601098 中南传媒 24,937,463.82 1.26
10 600170 上海建工 24,629,568.40 1.24
11 601598 中国外运 22,575,000.00 1.14
12 600528 中铁工业 22,344,288.00 1.13
13 601816 京沪高铁 22,116,447.00 1.12
14 600125 铁龙物流 22,080,474.00 1.12
15 001872 招商港口 21,950,201.00 1.11
16 601658 邮储银行 20,248,500.00 1.02
17 601988 中国银行 20,184,000.00 1.02
18 601328 交通银行 20,037,482.00 1.01
19 600025 华能水电 13,568,000.00 0.69
20 000778 新兴铸管 11,181,000.00 0.56
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序 号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金
资产净值比
例(%)
1 600787 中储股份 29,607,849.90 1.50
2 601390 中国中铁 26,552,634.00 1.34
3 600170 上海建工 24,075,871.38 1.22
4 600339 中油工程 15,553,753.00 0.79
5 002061 浙江交科 11,252,840.98 0.57
6 600498 烽火通信 11,246,516.00 0.57
7 000938 紫光股份 10,812,199.00 0.55
8 600717 天津港 10,788,680.00 0.55
9 300335 迪森股份 10,144,226.64 0.51

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 66页， 共 76页
10 000060 中金岭南 9,714,994.50 0.49
11 601555 东吴证券 8,641,900.00 0.44
12 300692 中环环保 8,292,321.78 0.42
13 601598 中国外运 8,096,297.38 0.41
14 002727 一心堂 7,621,142.00 0.39
15 603617 君禾股份 6,681,917.20 0.34
16 601019 山东出版 5,690,672.40 0.29
17 600757 长江传媒 5,256,848.00 0.27
18 000028 国药一致 4,854,965.00 0.25
19 600552 凯盛科技 4,186,412.00 0.21
20 600674 川投能源 4,186,400.00 0.21
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民币元
买入股票成本（成交） 总额 608,465,631.92
卖出股票收入（成交） 总额 323,740,584.97
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 65,949,436.65 6.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中： 政策性金融债 - -
4 企业债券 34,061,669.66 3.40
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,073,114.75 1.01
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 110,084,221.06 11.00

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 67页， 共 76页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位： 人民币元
序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
值比例(%)
1 019703 23国债10 200,000 20,283,545.21 2.03
2 019670 22国债05 199,000 20,276,011.86 2.03
3 019694 23国债01 190,000 19,369,531.78 1.94
4 184245 22宏利债 100,000 10,789,086.30 1.08
5 184044 21枣投01 100,000 10,474,821.92 1.05
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中， 中国建设银行股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会银保监罚决字（2023） 10号文、 41号文
处罚； 中国农业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局
金罚决字（2023） 8号文处罚； 中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 68页， 共 76页
国人民银行银罚决字（2023） 93号文处罚； 中国工商银行股份有限公司在报告编制日前
一年内曾受到国家金融监督管理总局上海监管局沪金罚决字（2023） 39号文处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除上述主
体外， 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案
调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 181,422.75
2 应收清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 181,422.75
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 69页， 共 76页
份额单位： 份
份额
级别
持 有 人 户 数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总
份额
比例
持有份额 占总份
额比例
华安
证券
汇赢
增利A
71 160,037.64 0.00 0.00% 11,362,672.33 100.00%
华安
证券
汇赢
增利B
5,3
59
92,213.59 10,515,693.05 2.13% 483,656,938.29 97.87%
华安
证券
汇赢
增利C
4,1
86
81,618.59 2,948,097.50 0.86% 338,707,324.61 99.14%
合计 9,6
16
88,102.20 13,463,790.55 1.59% 833,726,935.23 98.41%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
华安证券汇赢
增利A
448,227.16 3.94%
华安证券汇赢
增利B
2,877,776.22 0.58%
华安证券汇赢
增利C
2,650,820.00 0.78%
合计 5,976,823.38 0.71%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 70页， 共 76页
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
华安证券汇赢增利
A
0
华安证券汇赢增利
B
0~10
华安证券汇赢增利
C
0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基
金
华安证券汇赢增利
A
0
华安证券汇赢增利
B
0
华安证券汇赢增利
C
0
合计 0
9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的
产品情况
无。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
华安证券汇赢增利
A
华安证券汇赢增利
B
华安证券汇赢增利
C
基金合同生效日(2
020年07月15日)基
金份额总额
59,316,054.18 - -
本报告期期初基金
份额总额
16,605,187.34 960,007,670.48 729,595,606.77
本报告期基金总申
购份额
- 155,752,486.94 165,123,141.05
减： 本报告期基金
总赎回份额
5,242,515.01 621,587,526.08 553,063,325.71

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 71页， 共 76页
本报告期基金拆分
变动份额
- - -
本报告期期末基金
份额总额
11,362,672.33 494,172,631.34 341,655,422.11
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内， 本基金未召开份额持有人大会。
11.2 基金管理人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
管理人于2023年5月4日召开第四届董事会第一次会议， 审议通过了《关于聘任公司
高级管理人员的议案》 ， 同意聘任赵万利先生为公司总经理； 张建群先生、 周庆华先生、
唐泳先生、 王孝佳先生为副总经理， 徐峰先生为首席信息官， 龚胜昔女士为财务总监，
汲杨女士为总经理助理， 刘晓东先生为合规总监， 余海春先生为总经理助理， 丁峰先生
为首席风险官。 上述人员任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满为
止。 会议审议通过了《关于指定公司高级管理人员代行董事会秘书职责的议案》 。 因工
作职责分工调整原因， 公司总经理助理汲杨女士将不再担任董事会秘书职务。 在公司聘
任新任董事会秘书前， 公司董事会指定由汲杨女士代行董事会秘书职责， 公司将根据有
关规定尽快聘任新的董事会秘书。
管理人于2023年6月12日以通讯表决方式召开第四届董事会第三次会议， 审议通过
了《关于聘任公司高级管理人员的议案》 。 同意聘任顾勇先生为公司副总经理， 任期自
本次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。
报告期内， 基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、 基金财产、 基金托管业务的诉讼
本报告期内， 无涉及基金管理业务、 基金财产、 基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
2023年12月27日， 华安证券股份有限公司旗下集合产品改聘会计师事务所， 改聘前
会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） ， 改聘后会计师事务所为容诚
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 72页， 共 76页
会计师事务所（特殊普通合伙） 。 本基金本报告期应支付给会计师事务所的报酬为
127752.90元人民币。
11.6 管理人、 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内， 基金管理人其高级管理人员未受到稽查或处罚。
11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内， 未发生基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商
名称
交 易 单 元 数 量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注
成交金额 占当期股
票成交总
额的比例
佣金 占当期佣
金总量的
比例
华安
证券
4 932,795,390.64 100.00% 1,798,000.42 100.00% -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名
称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额 占当期债
券成交总
额的比例
成交金额 占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额 占当期权
证成交总
额的比例
成交金额 占当期基
金成交总
额的比例
华安证
券
1,059,001,25
7.06
100.00% 7,275,806,00
0.00
100.00% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 华安证券股份有限公司关于
增加上海好买基金销售有限
规定媒介 2023-03-13

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 73页， 共 76页
公司为华安证券旗下集合资
产管理计划销售机构的公告
2 华安证券股份有限公司高级
管理人员变更公告
规定媒介 2023-05-05
3 华安证券股份有限公司高级
管理人员变更公告
规定媒介 2023-06-19
4 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划招募说明书更新
规定媒介 2023-07-07
5 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划合同更新
规定媒介 2023-07-07
6 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划产品资料概要更新
规定媒介 2023-07-07
7 华安证券股份有限公司关于
华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划延长存续期限并修
改资产管理合同、 招募说明
书的公告
规定媒介 2023-07-07
8 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划暂停申购公告
规定媒介 2023-07-07
9 华安证券股份有限公司关于
增加上海基煜基金销售有限
公司为华安证券旗下集合资
产管理计划销售机构的公告
规定媒介 2023-07-20
10 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划恢复申购公告
规定媒介 2023-07-28
11 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
规定媒介 2023-08-04

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 74页， 共 76页
管理计划招募说明书更新
12 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划基金产品资料概要
更新
规定媒介 2023-08-04
13 华安证券股份有限公司关于
增加上海天天基金销售有限
公司为华安证券旗下集合资
产管理计划销售机构的公告
规定媒介 2023-08-17
14 华安证券股份有限公司关于
增加深圳市前海排排网基金
销售有限责任公司为华安证
券旗下集合资产管理计划销
售机构的公告
规定媒介 2023-09-05
15 华安证券股份有限公司关于
旗下部分大集合产品投资科
创板股票及相关风险提示的
公告
规定媒介 2023-10-12
16 华安证券股份有限公司关于
增加上海陆享基金销售有限
公司为旗下集合资产管理计
划代销机构的公告
规定媒介 2023-11-27
17 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划暂停申购公告
规定媒介 2023-12-23
18 华安证券股份有限公司关于
旗下基金改聘会计师事务所
公告
规定媒介 2023-12-28
19 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划展期并修改合同、
招募说明书的公告
规定媒介 2023-12-28
20 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
规定媒介 2023-12-28

华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 75页， 共 76页
管理计划基金合同更新
21 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划招募说明书更新
规定媒介 2023-12-28
22 华安证券汇赢增利一年持有
期灵活配置混合型集合资产
管理计划产品资料概要更新
规定媒介 2023-12-28
23 关于华安证券股份有限公司
管理的资产管理计划变更管
理人的提示性公告
规定媒介 2023-12-29
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
2023年9月1日， 华安证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准华
安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 （证监许可〔 2023〕 2025号） ， 核准
公司通过设立华安证券资产管理有限公司（以下简称"资产管理子公司"） 从事证券资产
管理业务。 2023年12月22日， 资产管理子公司完成工商登记。 在资产管理子公司取得经
营证券业务许可证后， 公司的证券资产管理业务将转移至资产管理子公司。 公司管理的
资产管理计划的管理人将由"华安证券股份有限公司"变更为"华安证券资产管理有限公
司"。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 中国证监会同意合同变更的文件；
2、 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同；
3、 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划托管协议；
4、 华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划招募说明书及
其更新；
5、 管理人业务资格批件、 营业执照；
6、 托管人业务资格批件、 营业执照；
华安证券汇赢增利一年持有期灵活配置混合型集合资产管理计划 2023 年年度报告
第 76页， 共 76页
7、 报告期内披露的各项公告。
13.2 存放地点
安徽省合肥市政务区天鹅湖路198号。
13.3 查阅方式
投资者可到管理人、 托管人的办公场所或管理人网站免费查阅备查文件。 在支付工
本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问， 可咨询本管理人。
咨询电话： 95318
公司网址： http://www.hazq.com/
华安证券股份有限公司
二〇二四年三月二十九日
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