招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(2018年第1号)

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

截止日:2018年03月20日

重要提示

招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2013年11月4日《关于核准招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2013〕1400号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2014年3月20日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年3月20日，有关财务和业绩表现数据截

止日为2017年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2018年4月12日复核了本次更新的招募说

明书。

§1 基金管理人

1.1 基金管理人概况

公司名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

设立日期：2002年12月27日

注册资本：人民币13.1亿元

法定代表人：李浩

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文

批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。

2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，ING Asset ManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。

2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电

力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAsset ManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset

Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转

让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证券持有全部股权的45％。

2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招

商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因

您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年

4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招

商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。

1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员

李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，

2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行

长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月

起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公

司副董事长。现任公司董事长。

邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，

并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。

在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招

商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。

2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年

1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公

司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。

2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）

有限公司董事长。

吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北

方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng &

Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职

律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。

2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风

云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联

交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司

并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大

NationalTrust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，

2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管

合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰

前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大

学、 William Paterson College和 Arizona State University并获得学士、工商管理

硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

1.2.2 监事会成员

赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会主席。

彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。

2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总

经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月

起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信

贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理

部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先

后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司

成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。

鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle

ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；

2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至

2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司人力资

源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金

核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。

1.2.3 公司高级管理人员

金旭女士，总经理，简历同上。

钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中

国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年

1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门

海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公

司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月

至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管

理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理

有限公司，历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有

限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年

加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部

任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规

部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨

田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招

商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法

务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加

入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；

2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。

1.2.4 基金经理

何文韬先生，管理学硕士。2007年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易

员，专户资产投资部研究员、助理投资经理、投资经理，先后从事股票和债券交易、债券及新股研究、投资组合的投资管理等工作，现任投资管理二部总监助理兼招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年4月8日至今）、招商丰利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年8月12日至今）、招商丰享灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月24日至今）、招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年4月13日至今）、招商丰益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月31日至今）、招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月31日至今）及招商丰诚

灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年1月14日至今）。

本基金历任基金经理包括：吕一凡先生，管理时间为2014年3月20日至2014年

12月31日；梁亮先生，管理时间为2014年4月8日至2015年8月14日。

1.2.5 投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。

1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2 基金托管人

2.1 基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：陈四清

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：王永民

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

2.2 基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

2.3 证券投资基金托管情况

截至2017年12月31日，中国银行已托管650只证券投资基金，其中境内基金613只，

QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基

金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

§3 相关服务机构

3.1 基金份额销售机构

3.1.1 直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

招商基金官网交易平台

交易网站：www.cmfchina.com

客服电话：400-887-9555（免长途话费）

电话：（0755）83196437

传真：（0755）83199059

联系人：陈梓

招商基金战略客户部

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

电话：13718159609

联系人：莫然

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

电话：（021）38577388

联系人：胡祖望

招商基金机构理财部

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

电话：（0755）83190401

联系人：任虹虹

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

电话：18600128666

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

电话：（021）38577379

联系人：伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园A3单元3楼招商基金客服中心直销柜台

电话：（0755）8319635983196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏

3.1.2 代销机构

代销机构 代销机构信息

中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街

55号

法定代表人：易会满

电话：95588

传真：010-66107914

联系人：杨菲

招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银

行大厦

法定代表人：李建红

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195050

联系人：邓炯鹏

中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：陈四清

电话：95566

传真：（010）66594853

联系人：张建伟

中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街

69号

法定代表人：周慕冰

电话：95599

传真：（010）85109219

联系人：张伟

交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：牛锡明

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

联系人：张宏革

中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：李国华

电话：95580

传真：（010）68858117

联系人：王硕

中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人：李庆萍

电话：95558

传真：（010）65550827

联系人：王晓琳

上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

法定代表人：高国富

电话：（021）61618888

传真：（021）63604199

联系人：高天

平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

5047号

法定代表人：谢永林

电话：95511-3

传真：（021）50979507

联系人：赵杨

包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人：李镇西

电话：0472-5189051

传真：0472-5189057

联系人：张建鑫

浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：沈仁康

电话：0571-87659056

传真：0571-87659954

联系人：沈崟杰

宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

电话：0574-87050038

传真：0574-87050024

联系人：王佳毅

大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路

88号

法定代表人：陈占维

电话：0411-82356695

传真：0411-82356594

联系人：朱珠

东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人：何沛良

电话：0769-961122

联系人：林培珊

江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

法定代表人：陆向阳

电话：0519-80585939

传真：0519-89995066

联系人：包静

招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

A座38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦

A座38－45层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82960223

传真：（0755）82960141

联系人：林生迎

客户服务电话：95565

网址：www.newone.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国

际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融街35号国企

大厦C座5层

法定代表人：陈有安

电话：010-83574507

传真：010-66568990

联系人：辛国政

客服电话：4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-23219100

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号

45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号

45层

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

联系人：曹晔

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：蔡一兵

电话：0731-84403347

传真：无

联系人：郭静

客服电话：（0731）84403319

网址：www.cfzq.com

国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：何春梅

电话：(0755)83709350

传真：(0755)83704850

联系人：牛孟宇

客服电话：95563

网址：www.ghzq.com.cn

华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人：祝献忠

电话：010-85556048

传真：010-85556088

联系人：孙燕波

客服电话：400-898-9999

网址：www.hrsec.com.cn

华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

纪大道100号57层

法定代表人：陈林

电话：021-68777222

传真：021-20515593

联系人：刘闻川

客服电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路198号

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路198号财智中心B1座

法定代表人：李工

电话：0551-5161666

传真：0551-5161600

联系人：甘霖

客服电话：95318、400-80-96518

网址：www.hazq.com

中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼7层、8层

法定代表人：黄扬录

电话：0755-82570586

传真：0755-82940511

联系人：罗艺琳

客服电话：4001022011

网址：www.zszq.com

广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州

国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州

国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：邱三发

电话：020-88836999

传真：020-88836654

联系人：林洁茹

客服电话：95396

网址：www.gzs.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资

广场18层楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

东海证券大厦

法定代表人：赵俊

电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦

客服电话：400-888-8588；95531

网址：www.longone.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

电话：022-28451861

传真：022-28451892

联系人：王兆权

网址：www.ewww.com.cn

客服电话：400-651-5988

中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23

单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣

超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

客服电话：4006008008，95532

大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中

央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西

世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

联系电话：0351-4130322

传真：0351-4130322

客服电话：4007121212

网址：www.dtsbc.com.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

115号投行大厦15-20楼

法定代表人：刘学民

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大

厦18层

联系人：李晓伟

电话：0755-23838076

传真：0755-25838701

网址：www.fcsc.cn

客服电话：4008881888

中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大

厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大

厦2座27层及28层

法定代表人：金立群

联系人：蔡宇洲

电话：010-65051166

传真：010-65051166

网址：www.cicc.com.cn

客服电话：4009101166

太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远

大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

企业号D座三单元

法定代表人：李长伟

联系人：谢兰

电话：010-88321613

传真：010-88321763

客服电话：400-665-0999

网址：www.tpyzq.com

中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1305室、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：韩钰

电话：010-60833754

传真：010-57762999

公司网址：www.citicsf.com

客服电话：400-990-8826

杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心

1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林

时代20F

法定代表人：陈刚

联系人：胡璇

电话：0571-85267500

传真：无

网址：www.cd121.com

客服电话：0571-86655920

东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1928号

东海证券大厦8楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

东海证券大厦8楼

法定代表人：陈太康

联系人：李天雨

电话：021-68757102/13681957646

传真：无

网址：www.qh168.com.cn

客服电话：95531/4008888588

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号

楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号

SOHO现代城C1809

法定代表人：戎兵

电话：010-52413385

传真：010-85894285

联系人：魏晨

统一客服电话：400-6099-200

公司网站地址：www.yixinfund.com

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号

2幢220室

法定代表人：张跃伟

电话：400-820-2899

传真：021-58787698

联系人：敖玲

深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

联系人：童彩平

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

2号

法定代表人：陈柏青

电话：0571-28829790

传真：0571-26698533

联系人：韩松志

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

司 7650号205室

法定代表人：汪静波

电话：400-821-5399

传真：（021）38509777

联系人：李娟

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄

37号4号楼449室

法定代表人：杨文斌

电话：（021）58870011

传真：（021）68596916

联系人：张茹

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号

楼2层

法定代表人：其实

电话：400-1818-188

传真：021-64385308

联系人：潘世友

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

大厦903室

法定代表人：凌顺平

电话：0571-88911818

传真：0571-86800423

联系人：刘宁

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

1333号14楼09单元

法定代表人：郭坚

电话：021-20665952

传真：021-22066653

联系人：宁博宇

上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

路277号3层310室

法定代表人：燕斌

电话：400-046-6788

传真：021-52975270

联系人：凌秋艳

北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号

楼1603

法定代表人：董浩

电话：400-068-1176

传真：010-56580660

联系人: 于婷婷

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

园4栋10层1006#

法定代表人：杨懿

电话：400-166-1188

传真：010-83363072

联系人: 文雯

深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号A栋201室

法定代表人：刘鹏宇

电话：0755-83999913

传真：0755-83999926

联系人: 陈勇军

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上

海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

法定代表人：赵学军

电话：400-021-8850

联系人: 余永健

网址：www.harvestwm.cn

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

6号105室-3491

法定代表人：肖雯

电话：020-80629066

联系人: 刘文红

网址：www.yingmi.cn

上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国

际广场19楼

法定代表人：冯修敏

电话：400-8213-999

联系人: 陈云卉

网址：https://tty.chinapnr.com/

上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中

达广场2楼

法定代表人：李兴春

电话：400-921-7755

联系人: 王淼晶

网址：www.leadfund.com.cn

奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号A栋201室

法定代表人：TANYIKKUAN

电话：400-684-0500

联系人: 陈广浩

网址：www.ifastps.com.cn

南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

电话：025-66996699-887226

联系人: 王锋

网址：http://fund.suning.com

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号

906

法定代表人：张琪

电话：010-62675369

联系人: 付文红

网址：http://www.xincai.com/

北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱

soho10层

法定代表人：赵荣春

电话：400-893-6885

联系人: 盛海娟

网址：http://www.qianjing.com/

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院

6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐

电话：4000-618-518

联系人：戚晓强

网址：http://www.ncfjj.com/

上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

山路33号11楼B座

法定代表人：王延富

电话：400-821-0203

联系人：徐亚丹

网址：http://www.520fund.com.cn/

上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环

球金融中心9楼

法定代表人：郭林

电话：400-820-5999

联系人：徐璐

网址：www.shhxzq.com

天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区

综合服务区办公楼D座二层202-124室

法定代表人：丁东华

电话：400-111-0889

联系人：郭宝亮

网址：www.gomefund.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号

11层1108

法定代表人：王伟刚

电话：400-619-9059

联系人：丁向坤

网址：http://www.fundzone.cn

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

法定代表人：宋时琳

电话：400-799-9999

联系人：贺杰

网址：http://jr.tuniu.com

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

区）

法定代表人：王翔

电话:400-820-5369

联系人：吴鸿飞

网址：www.jiyufund.com.cn

中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号

7层05单元

法定代表人：弭洪军

电话：400-876-5716

联系人：茅旦青

网址：www.cmiwm.com

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

735号03室

法定代表人：蒋煜

电话:400-818-8866

联系人：尚瑾

网址：www.gscaifu.com

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号

5号楼215A

法定代表人：梁蓉

电话：400-6262-818

联系人：魏素清

网址：www.5irich.com

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

高南路799号5层01、02/03室

法定代表人：胡燕亮

电话：021-50810687

联系人：樊晴晴

网址：www.wacaijijin.com

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融

广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人：兰奇

电话：95156转5

联系人：陈益萍

网址：www.tonghuafund.com

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号A栋201室

法定代表人：李春瑜

电话：400-680-3928

联系人：华荣杰

网址：www.simuwang.com

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

法定代表人：李修辞

电话：010-59013842

联系人：王茜蕊

网址：http://www.wanjiawealth.com

上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦

东大道2123号3层3E-2655室

法定代表人：林琼

客服电话：4007676298

联系人：徐海峥

公司网址：www.youyufund.com

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

3.2 注册登记机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：李浩

电话：（0755）83196445

传真：（0755）83196436

联系人：宋宇彬

3.3 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：刘佳、张兰

联系人：刘佳

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

法定代表人：邹俊

电话：（0755）25471000

传真：（0755）82668930

经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

联系人：蔡正轩

§4 基金名称

招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金

§5 基金类型

契约型开放式

§6投资目标

本基金通过执行与投资收益相挂钩的资产配置策略来控制基金的风险程度，在精选个股、个券的基础上适度集中投资，在控制风险的前提下力争在每个业绩考核周期为投资者带来绝对收益。

§7 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的A股股票

（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含中小企业私募债）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于股票的比例为基金资产的0%-95%，投资于权证的比例为基金资产净值的

0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。

§8投资策略

本基金以获取绝对收益为投资目的。在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行大类资产配置，采取与投资收益相挂钩的资产配置策略，从而有效控制基金净值的下行风险；其次是从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选在业绩考核周期内具有获取绝对收益潜力的个股和个券，构建股票组合和债券组合。

1、资产配置策略

本基金主要投资于国内依法发行上市的A 股股票、债券（含中小企业私募债）、资产

支持证券、货币市场工具、权证、股指期货、基金及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

表12-1资产配置比例

资产类别 资产配置低限 资产配置高限

股票等权益类资产 0％ 95％

债券及现金等固定收益类资产 5％ 100％

其中：权证投资比例不超过基金资产净值的3％，股指期货的投资比例遵循国家相关

法律法规，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

在大类资产配置层面，本基金执行与每个业绩考核周期内投资收益相挂钩的资产配置策略。

本基金每个业绩考核周期最长期限为一年。如业绩考核周期本基金的份额净值增长率持续一段时间触发本基金管理人事先设定的阀值，本周期提前结束。在前一业绩考核周期结束后的次日，新的业绩考核周期开始。本基金管理人可以根据实际情况，对业绩考核周期收益触发阀值进行调整。

（1）业绩考核周期的时间

1）周期起始日

本基金第一个业绩考核周期的起始日为基金合同生效日；其后每个业绩考核周期的起始日为上一个周期结束日次日。

2）周期结束日

如业绩考核周期未提前结束，本基金的周期结束日为周期起始日的年度对日的前一日。

如业绩考核周期提前结束，本基金的周期结束日以基金管理人依据基金合同的规定确定的日期为准。

（2）业绩考核周期提前结束的条件

如业绩考核周期内本基金的份额净值增长率持续一段时间触发本基金管理人事先设定的阀值，本业绩考核周期提前结束。

业绩考核周期内基金资产配置比例如下：

1）业绩考核周期内本基金的份额净值增长率≤-10%时，本基金所持有的股票等权益类资产的市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产净值的比例将降为0%；

2）-10%＜业绩考核周期内本基金的份额净值增长率≤0%时，本基金所持有的股票等权益类资产的市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产净值的比例将不超过40%；

3）业绩考核周期内本基金的份额净值增长率＞0%时，本基金所持有的股票等权益类资产的市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产净值的比例将不超过95%。

2、股票投资策略

本基金通过定量和定性分析，综合考虑国家宏观政策、经济运行周期与行业发展状况等因素，对各个行业的投资价值进行综合评价。

本基金的股票投资采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票，构建投资组合，以寻求超越业绩基准的超额收益。

基金管理人将根据经济周期和市场形势的变化以及对未来上市公司发展前景和所处行业发展趋势的判断，对组合的行业及个股配置进行适当的调整，避免集中度过高导致配置不够分散，或与基准指数差异过大，致使股票投资组合的非系统性风险过高。

经过行业及个股配置调整和风险控制模型调整后所确定的股票组合，将成为最终可供执行的股票组合，用以进行实际的股票投资。

3、债券投资策略

根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，在确保流动性充裕和业绩考核期内可实现绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比例；在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。

4、权证投资策略

本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。

5、股指期货投资策略

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

6、中小企业私募债券投资策略

中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。

针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，谋求避险增收。

针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。

本基金主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售”策略，控制投资风险。

另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性定量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。

§9 投资程序

1、投资决策依据

（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；

（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

2、投资决策流程

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

（2）投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；

（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；

（4）基金经理发送投资指令；

（5）交易部审核与执行投资指令；

（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

（7）基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

§10 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：1年期存款利率+3%（单利年化）

本基金采用1年期存款利率+3%为比较基准主要是基于本基金业绩考核周期最长为1年，

选取1年期存款利率+3%为业绩基准比较适宜。

§11风险收益特征

本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

§12 基金投资组合报告

招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日，来源于《招商丰盛稳定增长灵活配

置混合型证券投资基金2017年第4季度报告》。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 48,674,040.45 24.56

其中：股票 48,674,040.45 24.56

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 141,576,000.00 71.43

其中：债券 141,576,000.00 71.43

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 2,693,329.70 1.36

8 其他资产 5,247,042.45 2.65

9 合计 198,190,412.60 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内投资股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 15,401,874.05 8.61

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 6,899,030.40 3.86

G 交通运输、仓储和邮政业 1,497,457.00 0.84

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 20,870,781.00 11.67

K 房地产业 1,316,944.00 0.74

L 租赁和商务服务业 1,005,934.00 0.56

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 1,682,020.00 0.94

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 48,674,040.45 27.22

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 601318 中国平安 66,200 4,632,676.00 2.59

2 601288 农业银行 1,154,500 4,421,735.00 2.47

3 601939 建设银行 553,200 4,248,576.00 2.38

4 601398 工商银行 641,400 3,976,680.00 2.22

5 600511 国药股份 135,918 3,778,520.40 2.11

6 601601 中国太保 86,700 3,591,114.00 2.01

7 000910 大亚圣象 139,500 3,194,550.00 1.79

8 601607 上海医药 129,000 3,120,510.00 1.75

9 002415 海康威视 44,000 1,716,000.00 0.96

10 002573 清新环境 74,000 1,682,020.00 0.94

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 9,993,000.00 5.59

其中：政策性金融债 9,993,000.00 5.59

4 企业债券 63,621,000.00 35.59

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 9,858,000.00 5.51

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 58,104,000.00 32.50

9 其他 - -

10 合计 141,576,000.00 79.19

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 111709510 17浦发银行 200,000 19,906,000.00 11.13

CD510

2 111793272 17南京银行 200,000 19,110,000.00 10.69

CD038

3 111793532 17广州农村商业 200,000 19,088,000.00 10.68

银行CD038

4 1480344 14金坛国发债 200,000 16,382,000.00 9.16

5 170203 17国开03 100,000 9,993,000.00 5.59

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1

报告期内基金投资的前十名证券除16南航01（证券代码136256）、17南京银行

CD038（证券代码111793272）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、16南航01（证券代码136256）

根据2017年11月30日发布的相关公告，该证券发行人因走私被成都海关处以罚款。

2、17南京银行CD038（证券代码111793272）

根据2017年11月9日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被人民银行南京分

行营业管理部处以罚款,警示。

根据2017年6月30日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被江苏银监

局处以罚款。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 18,649.26

2 应收证券清算款 2,084,681.25

3 应收股利 -

4 应收利息 3,132,624.74

5 应收申购款 11,087.20

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,247,042.45

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

招商丰盛稳定增长混合A：

净值增长 净值增 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

2014.03.20-2014.12.31 7.00% 0.20% 4.69% 0.02% 2.31% 0.18%

2015.01.01-2015.12.31 13.83% 0.28% 5.12% 0.02% 8.71% 0.26%

2016.01.01-2016.12.31 -0.41% 0.39% 4.50% 0.01% -4.91% 0.38%

2017.01.01-2017.12.31 0.49% 0.10% 4.50% 0.01% -4.01% 0.09%

基金成立起至2017.12.31 21.90% 0.27% 18.81% 0.01% 3.09% 0.26%

注：本基金合同生效日为2014年3月20日。

招商丰盛稳定增长混合C：

净值增长 净值增 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

2016.02.29-2016.12.31 3.61% 0.24% 2.90% 0.01% 0.71% 0.23%

2017.01.01-2017.12.31 0.00% 0.10% 4.50% 0.01% -4.50% 0.09%

基金成立至2017.12.31 3.61% 0.17% 7.40% 0.01% -3.79% 0.16%

注：本基金从2016年2月29日起新增C类份额，C类份额自2016年5月10日起存

续。

§14 基金的费用概览

14.1 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户开户费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.50%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“14.1基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

14.3 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

14.4 费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站

上公告。

14.5 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

14.6 申购、赎回及转换的费用

本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

1、申购费用

本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

A类、C类基金份额申购费率

申购金额（M） 申购费率

M＜100万 1.5%

100万≤M＜200万 1.0%

200万≤M＜500万 0.6%

M≥500万 每笔1000元

本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

申购费用的计算方法：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始

舍去，舍去部分归基金财产。

2、赎回费用

本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：

连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7日 1.5%

7日≤N＜30日 0.75%

30日≤N＜1年 0.5%

1年≤N＜2年 0.25%

N≥2年 0%

（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基

金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期

少于30日且不少于7日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基

金财产；对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并

将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资

人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期

长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回

费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。

本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

连续持有时间（N） 赎回费率

N＜30日 0.5%

30日≤N 0

赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基

金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、转换费用

（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对持续持有期少于7日的

投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日且不少于7日的投资人收取0.75%的

赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月且不少于30日的投

资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月

但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续

持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易

www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

5、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017年11月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

3、在“基金托管人”部分，更新了“基本情况”,更新了“证券投资基金托管情况”。

4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。

5、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。

6、更新了“基金的业绩”。

7、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”。

8、更新了“其他应披露事项”。

招商基金管理有限公司

2018年5月2日
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