广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
2023 年年度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇二四年三月二十九日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 3 月 27 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ......2
1.1 重要提示......2
1.2 目录......3
§2 基金简介 ......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......7
2.5 信息披露方式......7
2.6 其他相关资料......7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7
3.1 主要会计数据和财务指标......7
3.2 基金净值表现......9
3.3 过去三年基金的利润分配情况......11
§4 管理人报告 ...... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况......12
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......15
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......15
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......16
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......17
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......17
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......18
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......18
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......18
§5 托管人报告 ......18
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......18
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......19
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......19
§6 审计报告 ......19
6.1 审计意见......19
6.2 形成审计意见的基础......19
6.3 其他信息......19
6.4 管理层和治理层对财务报表的责任......20
6.5 注册会计师对财务报表审计的责任......20
§7 年度财务报表 ......21
7.1 资产负债表......21
7.2 利润表......23
7.3 净资产变动表......24
7.4 报表附注......26
§8 投资组合报告 ......53
8.1 期末基金资产组合情况......53
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布......54
8.3 期末按行业分类的权益投资组合......54
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细......55
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动......72
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合......73
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ......73
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ......74
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ......74
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ......74
8.11 投资组合报告附注......74
§9 基金份额持有人信息 ......75
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......75
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......75
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......75
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况......76
§10 开放式基金份额变动 ......76
§11 重大事件揭示......76
11.1 基金份额持有人大会决议......77
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......77
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......77
11.4 基金投资策略的改变......77
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......77
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......77
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......77
11.8 其他重大事件......84
§12 备查文件目录 ......85
12.1 备查文件目录......85
12.2 存放地点......85
12.3 查阅方式......85
§2基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
基金简称 广发生物科技指数（QDII）
基金主代码 001092
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 30 日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 124,999,597.85 份
基金合同存续期 不定期
广发生物科技指数（QDII） 广发生物科技指数
下属分级基金的基金简称
A （QDII）C
下属分级基金的交易代码 001092 016470
报告期末下属分级基金的份额总
120,066,916.49 份 4,932,681.36 份
额
注：广发生物科技指数（QDII）A 含 A 类人民币份额（份额代码：001092）及 A 类美元现汇份
额（份额代码：001093），交易代码仅列示 A 类人民币份额代码；广发生物科技指数（QDII）C 含C 类人民币份额（份额代码：016470）及 C 类美元现汇份额（份额代码：016471），交易代码仅列示 C 类人民币份额代码。
2.2 基金产品说明
本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪纳斯达克生物科技指数，力
投资目标 求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化，为投资者提供一个投
资美国纳斯达克生物科技市场的有效投资工具。
本基金为被动管理的指数型基金，在正常情况下，力争将本基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，年
投资策略
跟踪误差控制在 5%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟
踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金对纳斯达克生物科技指数成份股、
备选成份股及以纳斯达克生物科技指数为投资标的的指数基金（包括
ETF）的投资比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率+5%×人民币活期存款
业绩比较基准
收益率（税后）
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为被动管理的指数
风险收益特征
型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 程才良 郭明
信 息 披 露
联系电话 020-83936666 010-66105799
负责人
电子邮箱 ccl@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828 95588
传真 020-34281105 010-66105798
广东省珠海市横琴新区环岛东 北京市西城区复兴门内大街55
注册地址
路3018号2608室 号
广东省广州市海珠区琶洲大道
东1号保利国际广场南塔31－ 北京市西城区复兴门内大街55
办公地址
33楼；广东省珠海市横琴新区 号
环岛东路3018号2603-2622室
邮政编码 510308 100140
法定代表人 孙树明 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 - Brown Brothers Harriman & Co.
名称
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York, NY 10005
办公地址 - 140 Broadway New York, NY 10005
邮政编码 - 10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联
www.gffunds.com.cn
网网址
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33
基金年度报告备置地点
楼
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
安永华明会计师事务所（特殊普
会计师事务所 中国 北京
通合伙）
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
注册登记机构 广发基金管理有限公司 国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠海市横琴
新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 2023 年 2022 年 2021 年
数据和指 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科技
标 技指数 技指数 技指数 技指数 技指数 指数（QDII）
（QDII）A （QDII）C （QDII）A （QDII）C （QDII）A C
本 期 已 3,829,747.1 62,029.60 26,195,725.3 17,900.49 6,708,693.84 -
实 现 收 9 7
益
本 期 利 6,383,416.0 317,280.16 34,901,426.8 18,421.33 -5,153,947.23 -
润 2 7
加 权 平
均 基 金 0.0483 0.1900 0.1217 0.0668 -0.0593 -
份 额 本
期利润
本 期 加
权 平 均 4.41% 17.53% 11.48% 6.06% -4.71% -
净 值 利
润率
本 期 基
金 份 额 5.11% 4.68% -5.43% 3.45% -4.46% -
净 值 增
长率
3.1.2 期末 2023 年末 2022 年末 2021 年末
数据和指广发生物科技广发生物科技 广发生物科技 广发生物科技 广发生物科技 广发生物科技指
标 指数（QDII）指数（QDII）指数（QDII）A 指数（QDII）C 指数（QDII）A 数（QDII）C
A C
期 末 可 20,609,600. 18,549,785.6 21,925,583.3
供 分 配 56 798,286.13 4 28,923.00 5 -
利润
期 末 可
供 分 配 0.1717 0.1618 0.1152 0.1103 0.1789 -
基 金 份
额利润
期 末 基 140,676,517 5,730,967.4 179,507,237. 144,479,445.
金 资 产 .05 9 08 291,116.09 92 -
净值
期 末 基
金 份 额 1.172 1.162 1.115 1.110 1.179 -
净值
2023 年末 2022 年末 2021 年末
3.1.3 累计 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科 广发生物科技
期末指标 技指数 技指数 技指数 技指数 技指数 指数（QDII）
（QDII）A （QDII）C （QDII）A （QDII）C （QDII）A C
基 金 份
额 累 计 17.20% 8.29% 11.50% 3.45% 17.90% -
净 值 增
长率
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发生物科技指数（QDII）A：
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 8.32% 1.26% 8.61% 1.26% -0.29% 0.00%
过去六个月 4.64% 1.00% 4.86% 1.00% -0.22% 0.00%
过去一年 5.11% 1.01% 5.30% 1.01% -0.19% 0.00%
过去三年 -5.02% 1.42% 0.14% 1.42% -5.16% 0.00%
过去五年 31.10% 1.49% 46.52% 1.52% -15.42% -0.03%
自基金合同生 17.20% 1.53% 38.43% 1.52% -21.23% 0.01%
效起至今
广发生物科技指数（QDII）C：
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去三个月 8.19% 1.25% 8.61% 1.26% -0.42% -0.01%
过去六个月 4.40% 0.99% 4.86% 1.00% -0.46% -0.01%
过去一年 4.68% 1.01% 5.30% 1.01% -0.62% 0.00%
自基金合同生 8.29% 1.20% 10.09% 1.19% -1.80% 0.01%
效起至今
注：业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的，由于基金资产配置比例处
于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照
合同规定比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015 年 3 月 30 日至 2023 年 12 月 31 日)
广发生物科技指数（QDII）A
广发生物科技指数（QDII）C
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
广发生物科技指数（QDII）A
广发生物科技指数（QDII）C
注：本基金自 2022 年起增设 C 类份额，C 类份额增设当年（2022 年）按实际存续期计算，未
按自然年度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2003]91 号文批准，本基金管理人于 2003 年 8 月 5 日成立。本基金管
理人拥有公募基金管理、特定客户资产管理、基金投资顾问、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、QDII、QDLP 等业务资格，旗下产品覆盖主动权益、固定收益、海外投资、被动投资、量化投资、FOF 投资、另类投资等类别，为境内外客户提供标准化和定制化的资产管理服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
证券从业
姓名 职务 理）期限 说明
年限
任职日期 离任日期
本基金的基金 刘杰先生，工学学士，持
经理；广发中 有中国证券投资基金业从
证 500 交易型 业证书。曾任广发基金管
开放式指数证 理有限公司信息技术部系
券投资基金的 统开发专员、数量投资部
基金经理；广 研究员、广发沪深 300 指
发中证 500 交 数证券投资基金基金经理
易型开放式指 (自 2014 年 4 月 1 日至
数证券投资基 2016 年 1 月 17 日)、广发
金联接基金 中证环保产业指数型发起
(LOF)的基金 式证券投资基金基金经理
经理；广发创 (自 2016 年 1 月 25 日至
业板交易型开 2018 年 4 月 25 日)、广发
刘杰 放式指数证券 2022-11-16 - 20 年 量化稳健混合型证券投资
投资基金的基 基金基金经理(自 2017 年
金经理；广发 8 月 4 日至 2018 年 11 月
创业板交易型 30 日)、广发中小企业 300
开放式指数证 交易型开放式指数证券投
券投资基金发 资基金联接基金基金经理
起式联接基金 (自 2016 年 1 月 25 日至
的基金经理； 2019 年 11 月 14 日)、广
广发纳斯达克 发中小企业 300 交易型开
100 交易型开 放式指数证券投资基金基
放式指数证券 金经理(自 2016 年 1 月 25
投资基金的基 日至 2019年 11 月 14 日)、
金经理；广发 广发中证养老产业指数型
纳斯达克 100 发起式证券投资基金基金
交易型开放式 经理(自2016年1月25日
指数证券投资 至 2019 年 11 月 14 日)、
基金联接基金 广发中证军工交易型开放
（QDII）的基 式指数证券投资基金基金
金经理；广发 经理(自2016年8月30日
恒生科技交易 至 2019 年 11 月 14 日)、
型开放式指数 广发中证军工交易型开放
证券投资基金 式指数证券投资基金发起
联接基金 式联接基金基金经理(自
(QDII)的基金 2016 年 9 月 26 日至 2019
经理；广发恒 年 11 月 14 日)、广发中证
生科技交易型 环保产业交易型开放式指
开放式指数证 数证券投资基金基金经理
券投资基金 (自 2017 年 1 月 25 日至
（QDII）的基 2019 年 11 月 14 日)、广
金经理；广发 发中证环保产业交易型开
中证香港创新 放式指数证券投资基金发
药交易型开放 起式联接基金基金经理
式指数证券投 (自 2018 年 4 月 26 日至
资基金（QDII） 2019 年 11 月 14 日)、广
的基金经理； 发标普全球农业指数证券
广发全球医疗 投资基金基金经理(自
保健指数证券 2018 年 8 月 6 日至 2020
投资基金的基 年 2 月 28 日)、广发粤港
金经理；广发 澳大湾区创新 100 交易型
北证 50 成份指 开放式指数证券投资基金
数型证券投资 联接基金基金经理(自
基金的基金经 2020 年 5 月 21 日至 2021
理；广发恒生 年 7 月 2 日)、广发美国房
消费交易型开 地产指数证券投资基金基
放式指数证券 金经理(自 2018 年 8 月 6
投资基金 日至 2021 年 9 月 16 日)、
(QDII)的基金 广发全球医疗保健指数证
经理；广发中 券投资基金基金经理(自
证香港创新药 2018 年 8 月 6 日至 2021
交易型开放式 年 9 月 16 日)、广发纳斯
指数证券投资 达克生物科技指数型发起
基金发起式联 式证券投资基金基金经理
接基金（QDII） (自 2018 年 8 月 6 日至
的基金经理； 2021 年 9 月 16 日)、广发
广发深证 100 道琼斯美国石油开发与生
交易型开放式 产指数证券投资基金
指数证券投资 (QDII-LOF)基金经理(自
基金的基金经 2018 年 8 月 6 日至 2021
理；指数投资 年 9 月 16 日)、广发粤港
部总经理助理 澳大湾区创新 100 交易型
开放式指数证券投资基金
基金经理(自2019年12月
16 日至 2021 年 9 月 16
日)、广发中证央企创新驱
动交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自
2019 年 9 月 20 日至 2021
年 11 月 17 日)、广发中证
央企创新驱动交易型开放
式指数证券投资基金联接
基金基金经理(自 2019 年
11 月 6 日至 2021 年 11 月
17 日)、广发纳斯达克 100
指数证券投资基金基金经
理(自 2018 年 8 月 6 日至
2022 年 3 月 31 日)、广发
恒生中国企业精明指数型
发起式证券投资基金
(QDII)基金经理(自 2019
年 5 月 9 日至 2022 年 4
月 28 日)、广发沪深 300
交易型开放式指数证券投
资基金基金经理(自 2015
年 8 月 20 日至 2023 年 2
月 22 日)、广发沪深 300
交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理
(自 2016 年 1 月 18 日至
2023 年 2 月 22 日)、广发
恒生科技指数证券投资基
金（QDII）基金经理(自
2021 年 8 月 11 日至 2023
年 3 月 7 日)、广发港股通
恒生综合中型股指数证券
投资基金(LOF)基金经理
(自 2018 年 8 月 6 日至
2023 年 12 月 13 日)、广
发美国房地产指数证券投
资基金基金经理(自 2022
年 11 月 16 日至 2023 年
12 月 13 日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。公司原则上禁止不同投资组合之间（完全复制指数组合及量化组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易；对于不同投资组合间的同时同向交易，公司可以启用公平交易模块，确保交易的公平。
公司金融工程与风险管理部对非公开发行股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的第三方信息，对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合经理对交易价格异常情况进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3 日内和 5日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析，发现异常情况再做进一步的调查和核实。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。在本年度本基金与公司其余各组合的同日、3 日内和 5 日内的同向交易价差专项分析中，未发现存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于 0的情况，表明报告期内本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 76 次，其中 72 次为指数量化投资组合因投资
策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 4 次为不同投资经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2023 年，美股呈现单边上涨趋势，纳斯达克 100 指数上涨 53.81%，标普 500 指数上涨 24.23%，
纳斯达克生物技术指数上涨 3.74%。美股市场整体情绪高涨，消费者对美股乐观程度创两年多来新高。资金流向显示，在投资者预期美联储本轮紧缩周期结束后，资金开始重新回流美股。
上半年，美股加息预期一波三折，1 月份 CPI 环比转负提振市场情绪，2 月份强劲非农就业数据
和通胀数据超预期冲击美股市场，3 月份硅谷银行事件制约进一步加息的预期；到 4 月 CPI 超预期
十连降，同比增速创两年来最小涨幅，PPI 同比增长 2.3%，创近两年半新低，通胀趋势下降，加息预期整体下降；年中附近，人工智能发力，期间人工智能以及相关软硬件公司又进一步带动了美股的上涨，由 ChatGPT 和其他大型语言模型引发的人工智能热潮不断推动了美股的大涨；11 月美国零售增速超预期回升，房地产相关数据也显示美国楼市不振有所缓解，如 11 月新屋开工年化户数环比
激增 14.8%至 156 万，远超预期并创六个月新高，其中单户型住宅开工户数增长 18%，创 2022 年 4
月以来新高，体现未来开工趋势的营建许可环比下降 2.5%至 146 万，虽略低于预期，但单户型营建
许可创 2022 年 5 月以来新高；12 月份，美国非农数据显示美国现状为低失业率、就业增长放缓和
通胀缓和，美国经济实现软着陆的乐观情绪增长；软着陆对于美国经济及美联储均是一件好事，这意味着美联储完成了在不引发衰退的情况下遏制住通胀的艰巨任务。
货币政策方面，2023 年 7 月份美联储首次暂停加息，在 9 月、12 月继续暂停加息，立场转鸽，
市场预期美联储 2024 年 3 月或将首次降息，全年降息 100BP，整体预期较为乐观。市场博弈方面，
市场对未来提前降息表示乐观，纳指 100 指数从 11 月初开始呈现单边上涨行情，但也有机构对未来提前降息表示谨慎态度。
本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克生物科技指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合，呈现出股票型指数基金的特征。纳斯达生物科技指数由纳斯达克上市的生物科技和制药行业证券（依据 ICB 行业分类标准分类）组成，旨在反映该类公司的整体表现。
美股中存在众多优秀公司，尤其是医药和科技类公司，基本上体现了很高的科技公司护城河效应，一般情况下，对于全球新兴机会的把握上具备了很强的竞争优势，从互联网革命到生物科技革命，从日常的电子消费到全球计算机的不断迭代，全球现代化中的很多应用都与中美此类高科技公司息息相关。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 5.11%，C 类基金份额净值增长率为 4.68%，
同期业绩比较基准收益率为 5.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2024 年，人工智能、美国大选年以及美联储降息是未来三大关注美股的重要因素，其中人工智能孕育的投资机会和持续时间或许最久。人工智能或将在未来几年分几波浪潮展开，第一阶段涵盖基础设施、云计算、数据中心等，这些领域在 2023 年占据垄断地位。2024 年仍将是人工智能的投资大年，这波 AI 浪潮的科技龙头引领者依旧有望表现出色。鉴于降息节奏的不断变化、通胀数据预期的不断反复和影响美股的其他潜在因素的共同作用，未来美股的市场风险与机遇并存，值得投资者关注，定投方式或许更适合当前市场。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本年度，公司严格遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券基金行业文化核心理念，稳步推进各项监察稽核工作。主要工作情况如下：
（一）扎实推进各项重要监管规定贯彻落实，建立并完善内部制度及监测报告等工作机制，并按要求进行合规核查。
（二）强化内外部监督检查，针对重要工作环节开展了专项检查，并就发现的问题进行整改，推动内部管理机制优化完善。
（三）聚焦员工行为管理，强化投研人员行为、销售宣传业务、投资申报行为的管理，组织开展专题培训，促进全员规范执业。
（四）强化投资组合日常风险监控，防范投资风险，并不断探索提升信息化管理水平，实现对投资组合更精细化的风险管理。
（五）持续完善合规管理工作机制，稳步推进新规内化和管理规范化工作，强化合规培训宣导和合规考核，优化管理方式方法。
（六）扎实开展反洗钱专项检查及相关系统排查等工作，积极配合监管机构开展反洗钱宣传活
动。
（七）加强子公司合规管理，及时跟踪、督导工作，指导境内外子公司完善风险管理体系和工作机制。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金资产的安全与利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、资产管理产品相关会计处理规定、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，负责制订健全、有效的估值政策和程序，定期对估值政策和程序的执行情况进行评价，确保基金估值的公平、合理。估值委员会配备投资、研究、会计和风控等岗位资深人员。为保证基金估值的客观独立，基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。
本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本报告期内，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按合同约定提供相关投资品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——广发基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的本基金 2023 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
安永华明（2024）审字第 70009676_G30 号
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金全体基金份额持有人：
6.1 审计意见
我们审计了广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金的财务报表，包括 2023 年 12 月
31 日的资产负债表，2023 年度的利润表和净资产变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和净资产变动情况。
6.2 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 其他信息
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
6.4 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金的财务报告过程。
6.5 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计
报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
冯所腾 林亚小
中国 北京
2024 年 3 月 28 日
§7年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
报告截止日：2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 7.4.7.1 11,920,486.79 14,005,585.82
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 7.4.7.2 135,598,051.88 166,858,715.56
其中：股票投资 131,047,033.60 162,185,113.77
基金投资 4,551,018.28 4,673,601.79
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
其他投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
债权投资 7.4.7.5 - -
其中：债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
其他投资 - -
应收清算款 - 1,155,784.08
应收股利 - -
应收申购款 1,378,870.36 383,719.95
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 148,897,409.03 182,403,805.41
本期末 上年度末
负债和净资产 附注号
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付清算款 - -
应付赎回款 2,136,360.87 2,098,157.77
应付管理人报酬 95,362.77 263,297.31
应付托管费 29,800.86 82,280.42
应付销售服务费 1,534.23 95.56
应付投资顾问费 - -
应交税费 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.7 226,865.76 161,621.18
负债合计 2,489,924.49 2,605,452.24
净资产：
实收基金 7.4.7.8 124,999,597.85 161,219,644.53
未分配利润 7.4.7.9 21,407,886.69 18,578,708.64
净资产合计 146,407,484.54 179,798,353.17
负债和净资产总计 148,897,409.03 182,403,805.41
注：报告截止日 2023 年 12 月 31 日，广发生物科技指数（QDII）A 基金份额净值人民币 1.172
元，基金份额总额 120,066,916.49 份；广发生物科技指数（QDII）C 基金份额净值人民币 1.162 元，
基金份额总额 4,932,681.36 份；总份额总额 124,999,597.85 份。
7.2 利润表
会计主体：广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2023 年 1 月 1 日至 2022 年 1 月 1 日至
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
一、营业总收入 8,591,938.48 38,360,664.90
1.利息收入 5,542.58 35,259.72
其中：存款利息收入 7.4.7.10 5,542.58 35,259.72
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,382,873.00 28,760,519.58
其中：股票投资收益 7.4.7.11 4,101,274.26 28,085,884.35
基金投资收益 7.4.7.12 254,447.61 -1,277,505.61
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.14 - -
贵金属投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 - -
股利收益 7.4.7.17 1,027,151.13 1,952,140.84
以摊余成本计量的金融资产
终止确认产生的收益 - -
其他投资收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
7.4.7.18 2,808,919.39 8,706,222.34
填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 311,446.88 254,000.01
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.19 83,156.63 604,663.25
减：二、营业总支出 1,891,242.30 3,440,816.70
1．管理人报酬 1,175,723.65 2,402,917.79
2．托管费 367,413.56 750,911.81
3．销售服务费 7,102.46 464.61
4．投资顾问费 - -
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6. 信用减值损失 7.4.7.20 - -
7．税金及附加 950.19 -
8．其他费用 7.4.7.21 340,052.44 286,522.49
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
6,700,696.18 34,919,848.20
列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,700,696.18 34,919,848.20
五、其他综合收益的税后净额 - -
六、综合收益总额 6,700,696.18 34,919,848.20
注：比较数据已根据更新发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期
报告>》中的利润表格式的要求进行重新列示：即将上年度利润表中的“证券出借利息收入”合并于“其他利息收入”中列示。
7.3 净资产变动表
会计主体：广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金
本报告期：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 161,219,644.53 18,578,708.64 179,798,353.17
加：会计政策变更 - - -
二、本期期初净资产 161,219,644.53 18,578,708.64 179,798,353.17
三、本期增减变动额（减 -36,220,046.68 2,829,178.05 -33,390,868.63
少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - 6,700,696.18 6,700,696.18
（二）、本期基金份额
交易产生的净资产变动 -36,220,046.68 -3,871,518.13 -40,091,564.81
数（净资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 42,049,730.79 4,010,682.19 46,060,412.98
2.基金赎回款 -78,269,777.47 -7,882,200.32 -86,151,977.79
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产生 - - -
的净资产变动（净资产
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资产 124,999,597.85 21,407,886.69 146,407,484.54
上年度可比期间
项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 净资产合计
一、上期期末净资产 122,553,862.57 21,925,583.35 144,479,445.92
加：会计政策变更 - - -
二、本期期初净资产 122,553,862.57 21,925,583.35 144,479,445.92
三、本期增减变动额（减 38,665,781.96 -3,346,874.71 35,318,907.25
少以“-”号填列）
（一）、综合收益总额 - 34,919,848.20 34,919,848.20
（二）、本期基金份额
交易产生的净资产变动 38,665,781.96 -38,266,722.91 399,059.05
数（净资产减少以“-”号
填列）
其中：1.基金申购款 453,923,654.32 6,655,343.43 460,578,997.75
2.基金赎回款 -415,257,872.36 -44,922,066.34 -460,179,938.70
（三）、本期向基金份
额持有人分配利润产生 - - -
的净资产变动（净资产
减少以“-”号填列）
四、本期期末净资产 161,219,644.53 18,578,708.64 179,798,353.17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明 主管会计工作负责人：窦刚 会计机构负责人：张晓章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2015]99 号文核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》等有关规定和《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金合同》（“基金合同”）
发起，于 2015 年 3 月 30 日募集成立。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman &Co.）。
本基金募集期为 2015 年 3 月 6 日至 2015 年 3 月 24 日，本基金为契约型开放式基金，存续期限
不定，募集资金总额为人民币 1,051,001,960.92 元，有效认购户数为 19,045 户。其中，认购款项在基金验资确认日之前产生的利息共计人民币 122,012.43 元，折合基金份额 122,012.43 份，按照基金合同的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。
本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资。
本基金自 2022 年 8 月 12 日起增设 C 类基金份额，原份额转为 A 类基金份额。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2023 年 12 月 31 日的财务
状况以及 2023 年度的经营成果和净资产变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。
（1）金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产。
（2）金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额；
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益；
对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益；
本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入；
本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况；
本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产；
当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。基金份额拆分/折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分/折算日根据拆分/折算前的基金份额数及确定的拆分/折算比例计算认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变动时，相关款项中包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配（未分配利润）已实现与未实现部分各自占基金净值的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入利润分配（未分配利润）。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
（1）存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
（2）交易性金融资产在买入/卖出的成交日发生的交易费用，计入投资收益；
债券投资和资产支持证券投资持有期间，按证券票面价值与票面利率或内含票面利率或合同利率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益，在证券实际持有期内逐日计提；
处置交易性金融资产的投资收益于成交日确认，并按成交金额与该交易性金融资产的账面余额的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
（3）买入返售金融资产收入，按实际利率法确认利息收入，在回购期内逐日计提；
（4）转融通证券出借业务利息收入按出借起始日证券账面价值及出借费率计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额，在转融通证券实际出借期间内逐日计提。因借入人未能按期归还产生的罚息，实际发生时扣除适用情况下的相关税费后的净额计入转融通证券出借业务利息收入；
（5）处置衍生工具的投资收益于成交日确认，并按处置衍生工具成交金额与其成本的差额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账，同时转出已确认的公允价值变动收益；
（6）股利收益于除息日确认，并按发行人宣告的分红派息比例计算的金额扣除适用情况下的相关税费后的净额入账；
（7）公允价值变动收益系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
（8）黄金租借的租金收入，在租约持有期间按租借合同约定的费率和计算方法逐日确认；
（9）黄金质押的利息收入，在质押期间按质押合同约定的费率和计算方法逐日确认；
（10）其他收入在经济利益很可能流入从而导致企业资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。
以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
基金运作过程中通过沪港通/深港通投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127
号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 货币资金
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
活期存款 11,920,486.79 14,005,585.82
等于：本金 11,920,273.74 14,003,051.08
加：应计利息 213.05 2,534.74
定期存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
其中：存款期限 1 个月以内 - -
存款期限 1-3 个月 - -
存款期限 3 个月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：应计利息 - -
合计 11,920,486.79 14,005,585.82
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2023 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 118,034,422.35 - 131,047,033.60 13,012,611.25
贵金属投资-金交所黄 -
- - -
金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 3,855,240.20 - 4,551,018.28 695,778.08
其他 - - - -
合计 121,889,662.55 - 135,598,051.88 13,708,389.33
上年度末
项目 2022 年 12 月 31 日
成本 应计利息 公允价值 公允价值变动
股票 151,726,653.20 - 162,185,113.77 10,458,460.57
贵金属投资-金交所黄 -
- - -
金合约
交易所市场 - - - -
债券 银行间市场 - - - -
合计 - - - -
资产支持证券 - - - -
基金 4,232,592.42 - 4,673,601.79 441,009.37
其他 - - - -
合计 155,959,245.62 - 166,858,715.56 10,899,469.94
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末无衍生金融工具。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末无买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 债权投资
本基金本报告期末及上年度末无债权投资。
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末无其他资产。
7.4.7.7 其他负债
单位：人民币元
本期末 上年度末
项目
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 4,038.76 7,621.18
应付证券出借违约金 - -
应付交易费用 - -
其中：交易所市场 - -
银行间市场 - -
应付利息 - -
预提费用 222,827.00 154,000.00
合计 226,865.76 161,621.18
7.4.7.8 实收基金
金额单位：人民币元
广发生物科技指数（QDII）A
本期
项目 2023年1月1日至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 160,957,451.44 160,957,451.44
本期申购 32,521,083.11 32,521,083.11
本期赎回（以“-”号填列） -73,411,618.06 -73,411,618.06
本期末 120,066,916.49 120,066,916.49
金额单位：人民币元
广发生物科技指数（QDII）C
本期
项目 2023年1月1日至2023年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 262,193.09 262,193.09
本期申购 9,528,647.68 9,528,647.68
本期赎回（以“-”号填列） -4,858,159.41 -4,858,159.41
本期末 4,932,681.36 4,932,681.36
注：申购含转换转入、红利再投资份（金）额，赎回含转换转出份（金）额。
7.4.7.9 未分配利润
单位：人民币元
广发生物科技指数（QDII）A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 50,951,077.72 -32,401,292.08 18,549,785.64
本期期初 50,951,077.72 -32,401,292.08 18,549,785.64
本期利润 3,829,747.19 2,553,668.83 6,383,416.02
本期基金份额交易产生的 -12,962,116.44 8,638,515.34 -4,323,601.10
变动数
其中：基金申购款 10,572,667.15 -7,476,407.80 3,096,259.35
基金赎回款 -23,534,783.59 16,114,923.14 -7,419,860.45
本期已分配利润 - - -
本期末 41,818,708.47 -21,209,107.91 20,609,600.56
单位：人民币元
广发生物科技指数（QDII）C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 82,074.41 -53,151.41 28,923.00
本期期初 82,074.41 -53,151.41 28,923.00
本期利润 62,029.60 255,250.56 317,280.16
本期基金份额交易产生的 1,534,457.43 -1,082,374.46 452,082.97
变动数
其中：基金申购款 3,143,180.53 -2,228,757.69 914,422.84
基金赎回款 -1,608,723.10 1,146,383.23 -462,339.87
本期已分配利润 - - -
本期末 1,678,561.44 -880,275.31 798,286.13
7.4.7.10 存款利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12
31 日 月 31 日
活期存款利息收入 5,542.33 35,259.47
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 - -
其他 0.25 0.25
合计 5,542.58 35,259.72
7.4.7.11 股票投资收益
7.4.7.11.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 2022 年 1 月 1 日至 2022 年
12 月 31 日 12 月 31 日
股票投资收益——买卖股票差价收入 4,101,274.26 28,085,884.35
股票投资收益——赎回差价收入 - -
股票投资收益——申购差价收入 - -
股票投资收益——证券出借差价收入 - -
合计 4,101,274.26 28,085,884.35
7.4.7.11.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 122022 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日 月 31 日
卖出股票成交总额 60,325,160.80 327,624,151.33
减：卖出股票成本总额 56,177,687.87 299,204,202.54
减：交易费用 46,198.67 334,064.44
买卖股票差价收入 4,101,274.26 28,085,884.35
7.4.7.12 基金投资收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12
12 月 31 日 月 31 日
卖出/赎回基金成交总额 3,740,115.87 39,149,435.08
减：卖出/赎回基金成本总额 3,475,965.18 40,405,850.52
减：买卖基金差价收入应缴纳增值税
7,918.09 -
额
减：交易费用 1,784.99 21,090.17
基金投资收益 254,447.61 -1,277,505.61
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期内及上年度可比期间内无债券投资收益。
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间内无买卖债券差价收入。
7.4.7.14 资产支持证券投资收益
7.4.7.14.1 资产支持证券投资收益项目构成
本基金本报告期内及上年度可比期间内无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入
本基金本报告期内及上年度可比期间内无买卖资产支持证券差价收入。
7.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间内无贵金属投资收益。
7.4.7.16 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间内无衍生工具收益。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2023年1月1日至2023年12月31日 2022年1月1日至2022年12月31日
股票投资产生的股利收益 1,024,389.28 1,950,692.27
其中：证券出借权益补偿收入 - -
基金投资产生的股利收益 2,761.85 1,448.57
合计 1,027,151.13 1,952,140.84
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目名称
2023年1月1日至2023年12月31日 2022年1月1日至2022年12月31日
1.交易性金融资产 2,808,919.39 8,706,222.34
——股票投资 2,554,150.68 7,581,879.92
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——基金投资 254,768.71 1,124,342.42
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
减：应税金融商品公允价值变
动产生的预估增值税 - -
合计 2,808,919.39 8,706,222.34
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2023年1月1日至2023年12月31日 2022年1月1日至2022年12月31日
基金赎回费收入 82,904.22 603,824.47
基金转换费收入 252.41 838.78
合计 83,156.63 604,663.25
7.4.7.20 信用减值损失
本基金本报告期内及上年度可比期间内无信用减值损失。
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
2023年1月1日至2023年12月 2022年1月1日至2022年12月31日
31日
审计费用 32,000.00 34,000.00
信息披露费 120,000.00 120,000.00
证券出借违约金 - -
银行汇划费 275.00 175.00
指数使用费 182,030.40 124,653.55
其他 5,747.04 7,693.94
合计 340,052.44 286,522.49
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记机构、
基金销售机构
布朗兄弟哈里曼银行 基金境外资产托管人
广发证券股份有限公司 基金管理人控股股东、基金销售机构
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人股东
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人股东
GF International Investment Management Limited（广 基金管理人全资子公司
发国际资产管理有限公司）
瑞元资本管理有限公司 基金管理人全资子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金，本报告期末及上年度可比期间末无应付关联方佣金余额。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023年1月1日至2023年12 2022年1月1日至2022年12
月31日 月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,175,723.65 2,402,917.79
其中：应支付销售机构的客户维护费 421,772.86 868,523.98
应支付基金管理人的净管理费 753,950.79 1,534,393.81
注：基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如有）两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.80%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2023年1月1日至2023年12 2022年1月1日至2022年12
月31日 月31日
当期发生的基金应支付的托管费 367,413.56 750,911.81
注：本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
获得销售服务费的各 2023年1月1日至2023年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
关联方名称 广发生物科技指数（QDII）
A 广发生物科技指数（QDII）C 合计
广发基金管理有限公 - 1,158.56 1,158.56
司
中国工商银行股份有 - 106.62 106.62
限公司
广发证券股份有限公 - 1.52 1.52
司
合计 - 1,266.70 1,266.70
上年度可比期间
获得销售服务费的各 2022年1月1日至2022年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
关联方名称 广发生物科技指数（QDII）
A 广发生物科技指数（QDII）C 合计
广发基金管理有限公 - 455.87 455.87
司
中国工商银行股份有 - - -
限公司
广发证券股份有限公 - - -
司
合计 - 455.87 455.87
注：本基金自 2022 年 8 月 12 日起增设 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内按照指定的账户路径进行支付，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如涉及费率优惠，相关费率优惠安排以本基金管理人发布的最新公告为准。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
广发生物科技指数（QDII）A
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
广发生物科技指数（QDII）C
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2023年1月1日至2023年12月31日 2022年1月1日至2022年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公 2,572,601.93 5,542.33 5,520,330.53 35,259.47
司
布朗兄弟哈里曼银行 9,347,884.86 - 8,485,255.29 -
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按银行同业利率或约定利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2023 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2023 年 12 月 31 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
复牌
股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 开 数量 期末 期末
备注
代码 名称 日期 原因 值单价 日期 盘单 (单位：股) 成本总额 估值总额
价
AKA ACHA 2021-06 重大事
OQ OGEN -21 项停牌 0.18 - - 1,615.00 114,806.61 286.00 -
US INC
SYNE
RGY
SGYP PHAR 2019-05 重大事 0.02 - - 9,201.00 238,281.99 215.03 -
Q US MACE -02 项停牌
UTICA
LS INC
SIENN
A
SNNA BIOPH 2022-01 重大事
Q US ARMA -05 项停牌 0.00 - - 732.00 89,482.79 0.50 -
CEUTI
CALS
IN
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2023 年 12 月 31 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2023 年 12 月 31 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
截至本报告期末 2023 年 12 月 31 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理的理念，在董事会下设立合规及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规稽核部、
金融工程与风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。合规稽核部、金融工程与风险管理部对公司总经理负责。本基金管理人建立了以合规及风险管理委员会为核心的、由总经理和风险控制委员会、督察长、合规稽核部、金融工程与风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或所投资证券之发行人出现违约、无法支付到期本息，或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将对基金资产造成的损失。为了防范信用风险，本基金管理人建立了内部信用评级制度与交易对手库，对证券发行人的信用等级进行评估与控制，并分散化投资，对交易对手的资信情况进行充分评估。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险小。在场外市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。本基金管理人认为与应收证券清算款相关的信用风险不重大。本基金本报告期末及上年度末未持有债券、资产支持证券、同业存单，因此无相关重大信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易不活跃，基金资产无法以适当价格及时变现的风险或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的风险。本基金坚持组合持有、分散投资的原则，基金管理人根据市场运行情况和基金运行情况制订本基金的风险控制目标和方法，具体计算与分析各类风险控制指标，从而对流动性风险进行监控和防范。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，除在附注 7.4.12 中列示的流通暂时受限的证券外，本基金所持大部分投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，资产变现能力强。本基金持有的其他资产主要为银行存款等期限短、流动性强的品种。本基金的负债水平也严格按照基金合同及中国证监会相关规定进行管理，因此无重大流动性风险。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，主要投资品种均可在证券交易所或银行间同业市场进行交易，本身具有较好的流动性；在投资限制中采取多种措施保障本基金分散投资；同时，
本基金投资策略成熟，能够支持不同市场情形下的投资者赎回要求。实际投资中，本基金投资组合
的流动性能够与本基金申购和赎回的安排相匹配。
综上所述，本基金的流动性良好，无重大流动性风险。
7.4.13.4 市场风险
基金的市场风险是指由于证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生的风险，反映了基金资产中金融工具或证券价值对市场参数变化的敏
感性。一般来讲，市场风险是开放式基金面临的最大风险，也往往是众多风险中最基本和最常见的，
也是最难防范的风险，其他如流动性风险最终是因为市场风险在起作用。市场风险包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性金融工具的公允价值及将来现金流受市场利率变动而发生波动的风险。本基金管理人通过久期、凸性等方法来评估投资组合中债券的利率风险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2023 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
日
资产
货币资金 11,920,486.79 - - - 11,920,486.79
交易性金融资产 - - - 135,598,051.88 135,598,051.8
8
应收申购款 60,820.08 - - 1,318,050.28 1,378,870.36
资产总计 11,981,306.87 - - 136,916,102.16 148,897,409.0
3
负债
应付赎回款 - - - 2,136,360.87 2,136,360.87
应付管理人报酬 - - - 95,362.77 95,362.77
应付托管费 - - - 29,800.86 29,800.86
应付销售服务费 - - - 1,534.23 1,534.23
其他负债 - - - 226,865.76 226,865.76
负债总计 - - - 2,489,924.49 2,489,924.49
利率敏感度缺口 11,981,306.87 - - 134,426,177.67 146,407,484.5
4
上年度末
2022 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
日
资产
货币资金 14,005,585.82 - - - 14,005,585.82
交易性金融资产 - - - 166,858,715.56 166,858,715.5
6
应收清算款 - - - 1,155,784.08 1,155,784.08
应收申购款 23,536.80 - - 360,183.15 383,719.95
资产总计 14,029,122.62 - 168,374,682.79 182,403,805.4
-
1
负债
应付赎回款 - - - 2,098,157.77 2,098,157.77
应付管理人报酬 - - - 263,297.31 263,297.31
应付托管费 - - - 82,280.42 82,280.42
应付销售服务费 - - - 95.56 95.56
其他负债 - - - 161,621.18 161,621.18
负债总计 - - - 2,605,452.24 2,605,452.24
利率敏感度缺口 14,029,122.62 179,798,353.1
- - 165,769,230.55
7
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末及上年度末未持有债券资产（不含可转债、可交换债），因此市场利率的变
动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。持有以
非记账本位币人民币计价的资产和负债会存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇
头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2023年12月31日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以 外 币 计 价
的资产
货币资金 9,875,214.05 - - 9,875,214.05
交易性金融资 135,598,051.88 - - 135,598,051.88
产
应收申购款 15,413.51 - - 15,413.51
资产合计 145,488,679.44 - - 145,488,679.44
以 外 币 计 价
的负债
应付赎回款 38,071.92 - - 38,071.92
其他负债 70,874.74 - - 70,874.74
负债合计 108,946.66 - - 108,946.66
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞 145,379,732.78 - - 145,379,732.78
口净额
上年度末
2022年12月31日
项目
美元 港币 其他币种
合计
折合人民币 折合人民币 折合人民币
以 外 币 计 价
的资产
银行存款 9,057,921.48 - - 9,057,921.48
交易性金融资 166,858,715.56 - - 166,858,715.56
产
应收清算款 1,155,784.08 - - 1,155,784.08
应收申购款 3,885.48 - - 3,885.48
资产合计 177,076,306.60 - - 177,076,306.60
以 外 币 计 价
的负债
负债合计 - - - -
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞 177,076,306.60 - - 177,076,306.60
口净额
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
分析 本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
所有外币相对人民币升值 5% 7,268,986.64 8,853,815.33
所有外币相对人民币贬值 5% -7,268,986.64 -8,853,815.33
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性金融资产的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人通过采用 Barra 风险管理系统，以及标准差、跟踪误差、beta 值等指标监控投资组合面临的市场价格波动风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
占基金 占基金
项目
资产净 资产净
公允价值 公允价值
值比例 值比例
（%） （%）
交易性金融资产－股票投资 131,047,033.60 89.51 162,185,113.77 90.20
交易性金融资产－基金投资 4,551,018.28 3.11 4,673,601.79 2.60
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 135,598,051.88 92.62 166,858,715.56 92.80
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
分析
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
上升 5% 7,272,889.23 9,053,591.36
下降 5% -7,272,889.23 -9,053,591.36
7.4.14 公允价值
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元
本期末 上年度末
公允价值计量结果所属的层次
2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
第一层次 135,597,550.35 166,858,222.39
第二层次 501.53 493.17
第三层次 - -
合计 135,598,051.88 166,858,715.56
7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于公开市场交易的金融工具，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关金融工具的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关金融工具的公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况
7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无需披露的第三层次公允价值余额及变动情况。
7.4.14.2.3.2 使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况
本基金本报告期末及上年度末无需披露的使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的项目。
7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。
7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明
本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。
7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金本报告期内及上年度可比期间内无有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。
§8投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 131,047,033.60 88.01
其中：普通股 116,402,586.77 78.18
存托凭证 14,644,446.83 9.84
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 4,551,018.28 3.06
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 11,920,486.79 8.01
8 其他各项资产 1,378,870.36 0.93
9 合计 148,897,409.03 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
美国 131,047,033.60 89.51
合计 131,047,033.60 89.51
注：（1）国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 - -
原材料 - -
工业 - -
非日常生活消费品 - -
日常消费品 - -
医疗保健 131,047,033.60 89.51
金融 - -
信息技术 - -
通讯业务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
合计 131,047,033.60 89.51
注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
占基金资
公司名称 公司名称 所在证 所属国家
序号 证券代码 数量（股） 公允价值 产净值比
(英文) (中文) 券市场 (地区)
例（％）
Vertex 纳斯达
1 Pharmace 福泰制药 VRTX US 克证券 美国 3,867.00 11,144,229.20 7.61
uticals Inc 交易所
Amgen 纳斯达
2 Inc - AMGN US 克证券 美国 5,088.00 10,379,312.68 7.09
交易所
Regenero 再生元制 纳斯达
3 n 药股份有 REGN US 克证券 美国 1,666.00 10,363,627.20 7.08
Pharmace 限公司 交易所
uticals Inc
Gilead 吉利德科 纳斯达
4 Sciences 学 GILD US 克证券 美国 17,912.00 10,277,359.77 7.02
Inc 交易所
Moderna 莫德纳公 纳斯达
5 Inc 司 MRNAUS 克证券 美国 7,284.00 5,130,663.97 3.50
交易所
Biogen 纳斯达
6 Inc 百健 BIIB US 克证券 美国 2,768.00 5,073,163.49 3.47
交易所
AstraZene 阿斯利康 纳斯达
7 ca PLC 公共有限 AZN US 克证券 美国 10,621.00 5,066,427.77 3.46
公司 交易所
Alnylam Alnylam 制 纳斯达
8 Pharmace 药股份有 ALNY US 克证券 美国 2,397.00 3,249,611.96 2.22
uticals Inc 限公司 交易所
Illumina Illumina 公 纳斯达
9 Inc 司 ILMN US 克证券 美国 3,033.00 2,991,129.88 2.04
交易所
BioMarin 拜玛林制 纳斯达
10 Pharmace 药 BMRN US 克证券 美国 3,598.00 2,457,124.33 1.68
utical Inc 交易所
Incyte 因赛特公 纳斯达
11 Corp 司 INCY US 克证券 美国 4,281.00 1,903,858.02 1.30
交易所
纳斯达
12 Sanofi SA 赛诺菲 SNY US 克证券 美国 5,360.00 1,887,913.52 1.29
交易所
纳斯达
13 Viatris Inc 晖致 VTRS US 克证券 美国 22,917.00 1,757,863.17 1.20
交易所
Neurocrin Neurocrine 纳斯达
14 e 生物科学 NBIX US 克证券 美国 1,877.00 1,751,647.47 1.20
Bioscienc 股份有限 交易所
es Inc 公司
Royalty Royalty 纳斯达
15 Pharma Pharma 公 RPRX US 克证券 美国 8,533.00 1,697,666.32 1.16
PLC 司 交易所
Argenx Argenx 公 纳斯达
16 SE 司 ARGX US 克证券 美国 614.00 1,654,405.54 1.13
交易所
Karuna 纳斯达
17 Therapeut - KRTX US 克证券 美国 721.00 1,616,298.42 1.10
ics Inc 交易所
United 联合治疗 纳斯达
18 Therapeut 公司 UTHR US 克证券 美国 898.00 1,398,558.58 0.96
ics Corp 交易所
BioNTech BioNTech 纳斯达
19 SE 公司 BNTX US 克证券 美国 1,838.00 1,373,919.99 0.94
交易所
Medpace Medpace 纳斯达
20 Holdings 控股股份 MEDP US 克证券 美国 586.00 1,272,241.18 0.87
Inc 有限公司 交易所
Roivant 纳斯达
21 Sciences - ROIV US 克证券 美国 15,357.00 1,221,476.14 0.83
Ltd 交易所
Sarepta Sarepta 治 纳斯达
22 Therapeut 疗股份有 SRPT US 克证券 美国 1,787.00 1,220,493.77 0.83
ics Inc 限公司 交易所
CytokinetiCytokinetic 纳斯达
23 cs Inc s 股份有限 CYTK US 克证券 美国 1,873.00 1,107,569.75 0.76
公司 交易所
ImmunoG 英基股份 纳斯达
24 en Inc 有限公司 IMGN US 克证券 美国 5,113.00 1,073,740.51 0.73
交易所
Jazz 纳斯达
25 Pharmace 爵士制药 JAZZ US 克证券 美国 1,203.00 1,048,020.04 0.72
uticals 公司 交易所
PLC
BeiGene 纳斯达
26 Ltd 百济神州 BGNE US 克证券 美国 803.00 1,025,780.92 0.70
交易所
Exelixis Exelixis 股 纳斯达
27 Inc 份有限公 EXELUS 克证券 美国 5,940.00 1,009,289.00 0.69
司 交易所
Ionis Ionis 制药 纳斯达
28 Pharmace 股份有限 IONS US 克证券 美国 2,741.00 982,138.11 0.67
uticals Inc 公司 交易所
Ascendis Ascendis 纳斯达
29 Pharma 制药股份 ASND US 克证券 美国 1,095.00 976,812.34 0.67
A/S 有限公司 交易所
Apellis Apellis 制 纳斯达
30 Pharmace 药公司 APLS US 克证券 美国 2,264.00 959,869.04 0.66
uticals Inc 交易所
Bridgebio 纳斯达
31 Pharma - BBIO US 克证券 美国 3,323.00 950,140.73 0.65
Inc 交易所
Intra-Cell Intra-Cellul 纳斯达
32 ular ar ITCI US 克证券 美国 1,838.00 932,349.35 0.64
Therapies Therapies 交易所
Inc 公司
Immunov 纳斯达
33 ant Inc - IMVT US 克证券 美国 2,763.00 824,463.04 0.56
交易所
Vaxcyte 纳斯达
34 Inc - PCVX US 克证券 美国 1,818.00 808,634.69 0.55
交易所
Blueprint Blueprint 纳斯达
35 Medicines 医药股份 BPMC US 克证券 美国 1,161.00 758,490.88 0.52
Corp 有限公司 交易所
ACADIA ACADIA 纳斯达
36 Pharmace 制药股份 ACAD US 克证券 美国 3,136.00 695,437.28 0.48
uticals Inc 有限公司 交易所
CRISPR CRISPR 治 纳斯达
37 Therapeut 疗股份公 CRSP US 克证券 美国 1,517.00 672,602.94 0.46
icsAG 司 交易所
Halozyme Halozyme 纳斯达
38 TherapeutTherapeutic HALO US 克证券 美国 2,523.00 660,462.34 0.45
ics Inc s 股份有限 交易所
公司
Legend 传奇生物 纳斯达
39 Biotech 科技公司 LEGN US 克证券 美国 1,522.00 648,624.74 0.44
Corp 交易所
REVOLU 纳斯达
40 TION - RVMD US 克证券 美国 3,129.00 635,599.51 0.43
Medicines 交易所
Inc
Alkermes Alkermes 纳斯达
41 PLC 公共有限 ALKS US 克证券 美国 3,188.00 626,359.42 0.43
公司 交易所
Madrigal Madrigal 纳斯达
42 Pharmace 制药有限 MDGLUS 克证券 美国 377.00 617,825.76 0.42
uticals Inc 公司 交易所
Insmed Insmed 股 纳斯达
43 Inc 份有限公 INSM US 克证券 美国 2,733.00 599,874.02 0.41
司 交易所
Nuvalent 纳斯达
44 Inc - NUVLUS 克证券 美国 1,093.00 569,688.97 0.39
交易所
Amicus Amicus 纳斯达
45 TherapeutTherapeutic FOLD US 克证券 美国 5,602.00 563,020.68 0.38
ics Inc s 股份有限 交易所
公司
Mirati Mirati 治疗 纳斯达
46 Therapeut 公司 MRTX US 克证券 美国 1,340.00 557,585.56 0.38
ics Inc 交易所
Ultrageny Ultragenyx 纳斯达
47 x 制药股份 RARE US 克证券 美国 1,563.00 529,379.84 0.36
Pharmace 有限公司 交易所
utical Inc
Axsome Axsome 医 纳斯达
48 Therapeut 疗股份有 AXSM US 克证券 美国 904.00 509,595.73 0.35
ics Inc 限公司 交易所
Krystal 纳斯达
49 Biotech - KRYS US 克证券 美国 537.00 471,851.03 0.32
Inc 交易所
Xenon Xenon 制 纳斯达
50 Pharmace 药股份有 XENE US 克证券 美国 1,412.00 460,635.58 0.31
uticals Inc 限公司 交易所
Immunity ImmunityB 纳斯达
51 Bio Inc io 股份有 IBRX US 克证券 美国 12,755.00 453,505.99 0.31
限公司 交易所
Arrowhea Arrowhead 纳斯达
52 d 制药股份 ARWR US 克证券 美国 2,052.00 444,731.23 0.30
Pharmace 有限公司 交易所
uticals Inc
53 Guardant - GH US 纳斯达 美国 2,254.00 431,837.18 0.29
Health Inc 克证券
交易所
Fortrea 纳斯达
54 Holdings - FTRE US 克证券 美国 1,696.00 419,227.85 0.29
Inc 交易所
Denali 纳斯达
55 Therapeut - DNLI US 克证券 美国 2,640.00 401,266.12 0.27
ics Inc 交易所
Amphasta 纳斯达
56 r Amphastar AMPH US 克证券 美国 915.00 400,829.47 0.27
Pharmace 制药公司 交易所
uticals Inc
Intellia Intellia 纳斯达
57 TherapeutTherapeutic NTLAUS 克证券 美国 1,711.00 369,493.06 0.25
ics Inc s 股份有限 交易所
公司
Rhythm 纳斯达
58 Pharmace - RYTM US 克证券 美国 1,129.00 367,593.05 0.25
uticals Inc 交易所
Arcellx 纳斯达
59 Inc - ACLX US 克证券 美国 930.00 365,573.56 0.25
交易所
Rocket Rocket 制 纳斯达
60 Pharmace 药公司 RCKT US 克证券 美国 1,722.00 365,526.39 0.25
uticals Inc 交易所
Cymabay Cymabay 纳斯达
61 Therapeut 医疗股份 CBAY US 克证券 美国 2,166.00 362,357.45 0.25
ics Inc 有限公司 交易所
Pacific 加州太平
Bioscienc 洋生物科 纳斯达
62 es of 学股份有 PACB US 克证券 美国 5,109.00 354,979.90 0.24
California 限公司 交易所
Inc
Crinetics 纳斯达
63 Pharmace - CRNX US 克证券 美国 1,276.00 321,555.15 0.22
uticals Inc 交易所
Immunoc 纳斯达
64 ore - IMCR US 克证券 美国 644.00 311,625.20 0.21
Holdings 交易所
PLC
Ideaya 纳斯达
65 Bioscienc - IDYAUS 克证券 美国 1,231.00 310,215.04 0.21
es Inc 交易所
SpringWo 纳斯达
66 rks - SWTX US 克证券 美国 1,195.00 308,929.67 0.21
Therapeut 交易所
ics Inc
Arvinas 纳斯达
67 Inc - ARVN US 克证券 美国 1,051.00 306,391.65 0.21
交易所
Beam 纳斯达
68 Therapeut - BEAM US 克证券 美国 1,557.00 300,175.73 0.21
ics Inc 交易所
Twist 纳斯达
69 Bioscienc - TWST US 克证券 美国 1,102.00 287,697.29 0.20
e Corp 交易所
Iovance Iovance 生 纳斯达
70 Biotherap 物医疗股 IOVAUS 克证券 美国 4,889.00 281,520.11 0.19
eutics Inc 份有限公 交易所
司
PTC PTC 治疗 纳斯达
71 Therapeut 股份有限 PTCT US 克证券 美国 1,442.00 281,477.26 0.19
ics Inc 公司 交易所
Recursion 纳斯达
72 Pharmace - RXRX US 克证券 美国 3,979.00 277,875.14 0.19
uticals Inc 交易所
Veracyte Veracyte 股 纳斯达
73 Inc 份有限公 VCYT US 克证券 美国 1,395.00 271,808.88 0.19
司 交易所
Prothena Prothena 公 纳斯达
74 Corp PLC 共有限公 PRTAUS 克证券 美国 1,024.00 263,562.57 0.18
司 交易所
Harmony
Bioscienc 纳斯达
75 es - HRMY US 克证券 美国 1,119.00 255,994.98 0.17
Holdings 交易所
Inc
Summit 纳斯达
76 Therapeut - SMMT US 克证券 美国 13,388.00 247,488.52 0.17
ics Inc 交易所
Dynavax Dynavax科 纳斯达
77 Technolog 技公司 DVAX US 克证券 美国 2,469.00 244,470.86 0.17
ies Corp 交易所
Inhibrx 纳斯达
78 Inc - INBX US 克证券 美国 905.00 243,574.05 0.17
交易所
Ironwood Ironwood 纳斯达
79 Pharmace 制药股份 IRWD US 克证券 美国 2,982.00 241,619.79 0.17
uticals Inc 有限公司 交易所
80 Vericel Vericel 公 VCELUS 纳斯达 美国 912.00 230,020.03 0.16
Corp 司 克证券
交易所
Myriad 米利亚德 纳斯达
81 Genetics 基因公司 MYGN US 克证券 美国 1,694.00 229,643.52 0.16
Inc 交易所
AbCellera 纳斯达
82 Biologics - ABCLUS 克证券 美国 5,543.00 224,171.21 0.15
Inc 交易所
Merus 公共 纳斯达
83 Merus NV 有限责任 MRUS US 克证券 美国 1,103.00 214,836.00 0.15
公司 交易所
Supernus Supernus 纳斯达
84 Pharmace 制药股份 SUPN US 克证券 美国 1,044.00 213,992.16 0.15
uticals Inc 有限公司 交易所
Novocure Novocure 纳斯达
85 Ltd 有限公司 NVCR US 克证券 美国 2,020.00 213,604.32 0.15
交易所
Pacira Pacira 生物 纳斯达
86 BioScienc 科学股份 PCRX US 克证券 美国 887.00 211,966.65 0.14
es Inc 有限公司 交易所
Structure 纳斯达
87 Therapeut - GPCR US 克证券 美国 717.00 206,991.34 0.14
ics Inc 交易所
Syndax Syndax 制 纳斯达
88 Pharmace 药股份有 SNDX US 克证券 美国 1,330.00 203,566.01 0.14
uticals Inc 限公司 交易所
Morphic 纳斯达
89 Holding - MORF US 克证券 美国 950.00 194,320.96 0.13
Inc 交易所
Ardelyx Ardelyx 股 纳斯达
90 Inc 份有限公 ARDX US 克证券 美国 4,396.00 193,040.41 0.13
司 交易所
Kymera 纳斯达
91 Therapeut - KYMR US 克证券 美国 1,060.00 191,145.07 0.13
ics Inc 交易所
Grifols 基立福公 纳斯达
92 SA 司 GRFS US 克证券 美国 2,330.00 190,771.11 0.13
交易所
Disc 纳斯达
93 Medicine - IRON US 克证券 美国 461.00 188,593.60 0.13
Inc 交易所
Mirum 纳斯达
94 Pharmace - MIRM US 克证券 美国 890.00 186,082.36 0.13
uticals Inc 交易所
Zai Lab 纳斯达
95 Ltd 再鼎医药 ZLAB US 克证券 美国 958.00 185,440.24 0.13
交易所
Relay 纳斯达
96 Therapeut - RLAY US 克证券 美国 2,355.00 183,644.14 0.13
ics Inc 交易所
Scholar 纳斯达
97 Rock - SRRK US 克证券 美国 1,378.00 183,487.26 0.13
Holding 交易所
Corp
Vir 纳斯达
98 Biotechno - VIR US 克证券 美国 2,570.00 183,117.54 0.13
logy Inc 交易所
Apogee 纳斯达
99 Therapeut - APGE US 克证券 美国 917.00 181,465.72 0.12
ics Inc 交易所
Genmab Genmab 股 纳斯达
100 A/S 份有限公 GMAB US 克证券 美国 801.00 180,636.05 0.12
司 交易所
Verona Verona 制 纳斯达
101 Pharma 药公共有 VRNAUS 克证券 美国 1,275.00 179,525.20 0.12
PLC 限公司 交易所
Protagoni 纳斯达
102 st - PTGX US 克证券 美国 1,102.00 178,971.75 0.12
Therapeut 交易所
ics Inc
Akero 纳斯达
103 Therapeut - AKRO US 克证券 美国 1,064.00 175,965.43 0.12
ics Inc 交易所
Deciphera 纳斯达
104 Pharmace - DCPH US 克证券 美国 1,531.00 174,907.49 0.12
uticals Inc 交易所
Xencor Xencor 股 纳斯达
105 Inc 份有限公 XNCR US 克证券 美国 1,163.00 174,875.33 0.12
司 交易所
Aurinia Aurinia 制 纳斯达
106 Pharmace 药股份有 AUPH US 克证券 美国 2,743.00 174,656.34 0.12
uticals Inc 限公司 交易所
Sage Sage 纳斯达
107 TherapeutTherapeutic SAGE US 克证券 美国 1,124.00 172,513.89 0.12
ics Inc s 公司 交易所
Day One 纳斯达
108 Biopharm - DAWN US 克证券 美国 1,663.00 171,966.54 0.12
aceuticals 交易所
Inc
Avadel Avadel 制 纳斯达
109 Pharmace 药公共有 AVDLUS 克证券 美国 1,706.00 170,613.18 0.12
uticals 限公司 交易所
PLC
Ligand Ligand 制 纳斯达
110 Pharmace 药股份有 LGND US 克证券 美国 333.00 168,446.86 0.12
uticals Inc 限公司 交易所
Agios Agios 制药 纳斯达
111 Pharmace 公司 AGIO US 克证券 美国 1,052.00 165,933.78 0.11
uticals Inc 交易所
BioCryst BioCrys 制 纳斯达
112 Pharmace 药股份有 BCRX US 克证券 美国 3,864.00 163,931.64 0.11
uticals Inc 限公司 交易所
Keros 纳斯达
113 Therapeut - KROS US 克证券 美国 564.00 158,827.00 0.11
ics Inc 交易所
Geron 纳斯达
114 Corp 杰龙公司 GERN US 克证券 美国 10,195.00 152,359.15 0.10
交易所
ANI ANI 制药 纳斯达
115 Pharmace 股份有限 ANIP US 克证券 美国 390.00 152,310.63 0.10
uticals Inc 公司 交易所
Alpine Alpine 免 纳斯达
116 Immune 疫科学股 ALPN US 克证券 美国 1,114.00 150,385.84 0.10
Sciences 份有限公 交易所
Inc 司
Pliant 纳斯达
117 Therapeut - PLRX US 克证券 美国 1,144.00 146,738.25 0.10
ics Inc 交易所
Zentalis 纳斯达
118 Pharmace - ZNTLUS 克证券 美国 1,352.00 145,073.53 0.10
uticals Inc 交易所
Kura Kura 肿瘤 纳斯达
119 Oncology 学股份有 KURAUS 克证券 美国 1,419.00 144,524.05 0.10
Inc 限公司 交易所
Verve 纳斯达
120 Therapeut - VERV US 克证券 美国 1,456.00 143,755.01 0.10
ics Inc 交易所
Innoviva Innoviva 股 纳斯达
121 Inc 份有限公 INVAUS 克证券 美国 1,224.00 139,054.37 0.09
司 交易所
ADMA ADMA 生 纳斯达
122 Biologics 物制剂股 ADMAUS 克证券 美国 4,317.00 138,203.59 0.09
Inc 份有限公 交易所
司
Collegium Collegium 纳斯达
123 Pharmace 制药股份 COLLUS 克证券 美国 623.00 135,817.43 0.09
utical Inc 有限公司 交易所
Amylyx 纳斯达
124 Pharmace - AMLX US 克证券 美国 1,290.00 134,491.97 0.09
uticals Inc 交易所
Tango 纳斯达
125 Therapeut - TNGX US 克证券 美国 1,901.00 133,295.71 0.09
ics Inc 交易所
MannKin 曼恩凯德 纳斯达
126 d Corp 公司 MNKD US 克证券 美国 5,150.00 132,772.29 0.09
交易所
Cabaletta 纳斯达
127 Bio Inc - CABAUS 克证券 美国 819.00 131,676.60 0.09
交易所
CureVac 纳斯达
128 NV - CVAC US 克证券 美国 4,276.00 127,502.48 0.09
交易所
Autolus 纳斯达
129 Therapeut - AUTLUS 克证券 美国 2,685.00 122,469.80 0.08
ics PLC 交易所
Ambrx 纳斯达
130 Biopharm - AMAM US 克证券 美国 1,206.00 121,634.32 0.08
a Inc 交易所
4D 纳斯达
131 Molecular - FDMT US 克证券 美国 817.00 117,235.83 0.08
Therapeut 交易所
ics Inc
Maravai
LifeScien 纳斯达
132 ces - MRVI US 克证券 美国 2,525.00 117,139.00 0.08
Holdings 交易所
Inc
Prime 纳斯达
133 Medicine - PRME US 克证券 美国 1,859.00 116,657.31 0.08
Inc 交易所
RAPT 纳斯达
134 Therapeut - RAPT US 克证券 美国 640.00 112,643.26 0.08
ics Inc 交易所
纳斯达
135 89bio Inc - ETNB US 克证券 美国 1,422.00 112,499.77 0.08
交易所
Editas Editas 医药 纳斯达
136 Medicine 股份有限 EDIT US 克证券 美国 1,560.00 111,926.49 0.08
Inc 公司 交易所
Dyne 纳斯达
137 Therapeut - DYN US 克证券 美国 1,181.00 111,250.09 0.08
ics Inc 交易所
Arcturus
Therapeut 纳斯达
138 ics - ARCT US 克证券 美国 495.00 110,542.18 0.08
Holdings 交易所
Inc
EyePoint EyePoint 纳斯达
139 Pharmace 制药股份 EYPT US 克证券 美国 675.00 110,484.81 0.08
uticals Inc 有限公司 交易所
Sana 纳斯达
140 Biotechno - SANAUS 克证券 美国 3,766.00 108,827.67 0.07
logy Inc 交易所
Galapagos Galapagos 纳斯达
141 NV 制药公司 GLPG US 克证券 美国 372.00 107,103.17 0.07
交易所
Icosavax 纳斯达
142 Inc - ICVX US 克证券 美国 957.00 106,823.55 0.07
交易所
REGENXREGENXB 纳斯达
143 BIO Inc IO 股份有 RGNX US 克证券 美国 840.00 106,792.95 0.07
限公司 交易所
Revance Revance 纳斯达
144 TherapeutTherapeutic RVNC US 克证券 美国 1,677.00 104,404.88 0.07
ics Inc s 股份有限 交易所
公司
Olema 纳斯达
145 Pharmace - OLMAUS 克证券 美国 1,046.00 103,941.31 0.07
uticals Inc 交易所
Anavex Anavex 生 纳斯达
146 Life 命科学公 AVXLUS 克证券 美国 1,568.00 103,393.82 0.07
Sciences 司 交易所
Corp
Gracell 亘喜生物 纳斯达
147 Biotechno 科技有限 GRCLUS 克证券 美国 1,388.00 98,701.11 0.07
logies Inc 公司 交易所
ALX 纳斯达
148 Oncology - ALXO US 克证券 美国 935.00 98,606.41 0.07
Holdings 交易所
Inc
Zymewor 纳斯达
149 ks Inc - ZYME US 克证券 美国 1,337.00 98,388.83 0.07
交易所
150 ACELYRI - SLRN US 纳斯达 美国 1,859.00 98,223.88 0.07
N Inc 克证券
交易所
OmniAb 纳斯达
151 Inc - OABI US 克证券 美国 2,220.00 97,014.57 0.07
交易所
Adaptive 纳斯达
152 Biotechno - ADPT US 克证券 美国 2,766.00 95,994.67 0.07
logies 交易所
Corp
Vera 纳斯达
153 Therapeut - VERAUS 克证券 美国 849.00 92,483.21 0.06
ics Inc 交易所
Travere Travere 医 纳斯达
154 Therapeut 疗股份有 TVTX US 克证券 美国 1,435.00 91,371.43 0.06
ics Inc 限公司 交易所
Edgewise 纳斯达
155 Therapeut - EWTX US 克证券 美国 1,175.00 91,044.57 0.06
ics Inc 交易所
Avidity 纳斯达
156 Bioscienc - RNAUS 克证券 美国 1,416.00 90,763.38 0.06
es Inc 交易所
Tarsus 纳斯达
157 Pharmace - TARS US 克证券 美国 632.00 90,644.39 0.06
uticals Inc 交易所
Fusion 纳斯达
158 Pharmace - FUSN US 克证券 美国 1,330.00 90,526.11 0.06
uticals Inc 交易所
Alector 纳斯达
159 Inc - ALEC US 克证券 美国 1,562.00 88,284.16 0.06
交易所
Kiniksa 纳斯达
160 Pharmace - KNSAUS 克证券 美国 676.00 83,979.86 0.06
uticals Ltd 交易所
Savara 股 纳斯达
161 Savara Inc 份有限公 SVRAUS 克证券 美国 2,486.00 82,755.68 0.06
司 交易所
Bicycle 纳斯达
162 Therapeut - BCYC US 克证券 美国 639.00 81,827.28 0.06
ics PLC 交易所
Evolus 纳斯达
163 Inc - EOLS US 克证券 美国 1,092.00 81,442.27 0.06
交易所
164 MacroGe MacroGeni MGNX US 纳斯达 美国 1,185.00 80,740.66 0.06
nics Inc cs 股份有 克证券
限公司 交易所
Marinus Marinus 制 纳斯达
165 Pharmace 药股份有 MRNS US 克证券 美国 1,017.00 78,297.76 0.05
uticals Inc 限公司 交易所
PetIQ 股份 纳斯达
166 PetIQ Inc 有限公司 PETQ US 克证券 美国 558.00 78,054.90 0.05
交易所
AnaptysBAnaptysBio 纳斯达
167 io Inc 股份有限 ANAB US 克证券 美国 508.00 77,069.41 0.05
公司 交易所
Castle 纳斯达
168 Bioscienc - CSTLUS 克证券 美国 501.00 76,575.18 0.05
es Inc 交易所
Novavax 诺瓦瓦克 纳斯达
169 Inc 斯股份有 NVAX US 克证券 美国 2,246.00 76,357.17 0.05
限公司 交易所
HUTCH 纳斯达
170 MED 和黄医药 HCM US 克证券 美国 593.00 76,062.74 0.05
China Ltd 交易所
TheravancTheravance 纳斯达
171 e 生物制药 TBPH US 克证券 美国 951.00 75,708.68 0.05
Biopharm 股份有限 交易所
a Inc 公司
Enliven 纳斯达
172 Therapeut - ELVN US 克证券 美国 757.00 74,204.60 0.05
ics Inc 交易所
Allogene 纳斯达
173 Therapeut - ALLO US 克证券 美国 3,215.00 73,094.53 0.05
ics Inc 交易所
ARS 纳斯达
174 Pharmace - SPRY US 克证券 美国 1,834.00 71,183.40 0.05
uticals Inc 交易所
Phathom 纳斯达
175 Pharmace - PHAT US 克证券 美国 1,088.00 70,355.58 0.05
uticals Inc 交易所
Tourmalin 纳斯达
176 e Bio Inc - TRMLUS 克证券 美国 373.00 69,163.56 0.05
交易所
Caribou 纳斯达
177 Bioscienc - CRBU US 克证券 美国 1,689.00 68,546.16 0.05
es Inc 交易所
Cogent 纳斯达
178 Bioscienc - COGT US 克证券 美国 1,645.00 68,508.12 0.05
es Inc 交易所
WaVe WaVe 生命 纳斯达
179 Life 科学有限 WVE US 克证券 美国 1,892.00 67,672.37 0.05
Sciences 公司 交易所
Ltd
Biomea 纳斯达
180 Fusion Inc - BMEAUS 克证券 美国 655.00 67,360.73 0.05
交易所
Replimun 纳斯达
181 e Group - REPLUS 克证券 美国 1,128.00 67,349.68 0.05
Inc 交易所
MaxCyte 纳斯达
182 Inc - MXCT US 克证券 美国 1,979.00 65,878.32 0.04
交易所
Lyell 纳斯达
183 Immunop - LYELUS 克证券 美国 4,764.00 65,459.45 0.04
harma Inc 交易所
ORIC 纳斯达
184 Pharmace - ORIC US 克证券 美国 1,002.00 65,291.16 0.04
uticals Inc 交易所
Janux 纳斯达
185 Therapeut - JANX US 克证券 美国 848.00 64,445.77 0.04
ics Inc 交易所
Nurix 纳斯达
186 Therapeut - NRIX US 克证券 美国 877.00 64,102.97 0.04
ics Inc 交易所
MeiraGTx 纳斯达
187 Holdings - MGTX US 克证券 美国 1,215.00 60,410.47 0.04
plc 交易所
UroGen 纳斯达
188 Pharma - URGN US 克证券 美国 567.00 60,238.36 0.04
Ltd 交易所
Centessa 纳斯达
189 Pharmace - CNTAUS 克证券 美国 1,055.00 59,479.10 0.04
uticals 交易所
PLC
Third 纳斯达
190 Harmonic - THRD US 克证券 美国 741.00 57,573.64 0.04
Bio Inc 交易所
Arbutus Arbutus 生 纳斯达
191 Biopharm 物制药公 ABUS US 克证券 美国 3,203.00 56,714.72 0.04
a Corp 司 交易所
Fulcrum 纳斯达
192 Therapeut - FULC US 克证券 美国 1,181.00 56,461.51 0.04
ics Inc 交易所
Cullinan 纳斯达
193 Oncology - CGEM US 克证券 美国 780.00 56,294.72 0.04
Inc 交易所
KalVista KalVista 制 纳斯达
194 Pharmace 药有限公 KALV US 克证券 美国 632.00 54,834.26 0.04
uticals Inc 司 交易所
AC 纳斯达
195 Immune - ACIU US 克证券 美国 1,536.00 54,395.14 0.04
SA 交易所
SIGA SIGA 科技 纳斯达
196 Technolog 股份有限 SIGAUS 克证券 美国 1,358.00 53,862.52 0.04
ies Inc 公司 交易所
Harrow Imprimis 纳斯达
197 Inc 制药股份 HROW US 克证券 美国 671.00 53,227.91 0.04
有限公司 交易所
iTeos 纳斯达
198 Therapeut - ITOS US 克证券 美国 684.00 53,048.01 0.04
ics Inc 交易所
Lexicon Lexicon 制 纳斯达
199 Pharmace 药股份有 LXRX US 克证券 美国 4,770.00 51,690.25 0.04
uticals Inc 限公司 交易所
Terns 纳斯达
200 Pharmace - TERN US 克证券 美国 1,106.00 50,839.20 0.03
uticals Inc 交易所
Coherus Coherus 生 纳斯达
201 Bioscienc 物科学公 CHRS US 克证券 美国 2,085.00 49,175.54 0.03
es Inc 司 交易所
Nautilus 纳斯达
202 Biotechno - NAUT US 克证券 美国 2,314.00 49,004.21 0.03
logy Inc 交易所
Voyager Voyager 医 纳斯达
203 Therapeut 疗股份有 VYGR US 克证券 美国 808.00 48,300.61 0.03
ics Inc 限公司 交易所
Ocular Ocular 纳斯达
204 Therapeut Therapeuti OCULUS 克证券 美国 1,517.00 47,920.27 0.03
ix Inc x 股份有限 交易所
公司
Mineralys 纳斯达
205 Therapeut - MLYS US 克证券 美国 755.00 45,987.97 0.03
ics Inc 交易所
Xeris
Biopharm 纳斯达
206 a - XERS US 克证券 美国 2,639.00 43,924.43 0.03
Holdings 交易所
Inc
uniQure uniQure 股 纳斯达
207 NV 份有限公 QURE US 克证券 美国 913.00 43,778.24 0.03
司 交易所
Precigen Precigen 股 纳斯达
208 Inc 份有限公 PGEN US 克证券 美国 4,585.00 43,515.40 0.03
司 交易所
Taysha 纳斯达
209 Gene - TSHAUS 克证券 美国 3,434.00 43,049.93 0.03
Therapies 交易所
Inc
纳斯达
210 Erasca Inc - ERAS US 克证券 美国 2,833.00 42,739.07 0.03
交易所
Humacyte 纳斯达
211 Inc - HUMAUS 克证券 美国 1,979.00 39,807.32 0.03
交易所
Exscientia 纳斯达
212 Plc - EXAI US 克证券 美国 866.00 39,316.49 0.03
交易所
Y-mAbs 纳斯达
213 Therapeut - YMAB US 克证券 美国 801.00 38,691.52 0.03
ics Inc 交易所
Arcutis 纳斯达
214 Biotherap - ARQT US 克证券 美国 1,648.00 37,701.50 0.03
eutics Inc 交易所
ATAI Life 纳斯达
215 Sciences - ATAI US 克证券 美国 3,171.00 31,667.53 0.02
NV 交易所
Atea 纳斯达
216 Pharmace - AVIR US 克证券 美国 1,442.00 31,150.42 0.02
uticals Inc 交易所
Ovid Ovid 纳斯达
217 therapeuti therapeutic OVID US 克证券 美国 1,298.00 29,602.57 0.02
cs Inc s 股份有限 交易所
公司
Vanda Vanda 制药 纳斯达
218 Pharmace 股份有限 VNDAUS 克证券 美国 989.00 29,560.22 0.02
uticals Inc 公司 交易所
Phibro 纳斯达
219 Animal 辉宝动物 PAHC US 克证券 美国 350.00 28,706.18 0.02
Health 保健公司 交易所
Corp
Bluebird Bluebird 生 纳斯达
220 Bio Inc 物股份有 BLUE US 克证券 美国 2,089.00 20,418.15 0.01
限公司 交易所
Ventyx 纳斯达
221 Bioscienc - VTYX US 克证券 美国 1,065.00 18,631.40 0.01
es Inc 交易所
Cartesian Selecta 生 纳斯达
222 Therapeut 物科学股 RNAC US 克证券 美国 2,753.00 13,442.40 0.01
ics Inc 份有限公 交易所
司
Mural 纳斯达
223 Oncology - MURAUS 克证券 美国 301.00 12,620.80 0.01
PLC 交易所
Karyopha Karyophar
rm m 纳斯达
224 TherapeutTherapeutic KPTI US 克证券 美国 1,982.00 12,142.79 0.01
ics Inc s 股份有限 交易所
公司
Aclaris Aclaris 医 纳斯达
225 Therapeut 疗股份有 ACRS US 克证券 美国 1,208.00 8,983.70 0.01
ics Inc 限公司 交易所
NGM 纳斯达
226 Biopharm - NGM US 克证券 美国 1,360.00 8,274.29 0.01
aceuticals 交易所
Inc
Reneo 纳斯达
227 Pharmace - RPHM US 克证券 美国 612.00 6,935.38 0.00
uticals Inc 交易所
Atara Atara 生物 纳斯达
228 Biotherap 医药股份 ATRAUS 克证券 美国 1,738.00 6,312.46 0.00
eutics Inc 有限公司 交易所
Cara Cara 纳斯达
229 TherapeutTherapeutic CARAUS 克证券 美国 945.00 4,973.05 0.00
ics Inc s 公司 交易所
NanoStrin 纳斯达
230 g NanoString NSTG US 克证券 美国 812.00 4,304.16 0.00
Technolog 技术公司 交易所
ies Inc
Achaogen Achaogen
231 Inc 股份有限 AKAOQ US - 美国 1,615.00 286.00 0.00
公司
Synergy Synergy 制
232 Pharmace 药有限责 SGYPQ US - 美国 9,201.00 215.03 0.00
uticals 任公司
LLC
Evelo 美国场
233 Bioscienc - EVLO US 外交易 美国 347.00 151.00 0.00
es Inc 市场
Sienna Sienna 生 美国场
234 Biopharm 物制药股 SNNAQ US 外交易 美国 732.00 0.50 0.00
aceuticals 份有限公 市场
Inc 司
注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例
（％）
1 Amgen Inc AMGN US 2,682,016.24 1.49
2 Gilead Sciences Inc GILD US 1,137,419.44 0.63
3 Argenx SE ARGX US 670,341.71 0.37
4 Vertex Pharmaceuticals Inc VRTX US 659,866.67 0.37
5 Moderna Inc MRNAUS 597,646.85 0.33
6 Biogen Inc BIIB US 563,832.81 0.31
7 Abcam PLC ABCM US 460,136.28 0.26
8 AstraZeneca PLC AZN US 452,086.85 0.25
9 Fortrea Holdings Inc FTRE US 406,141.35 0.23
10 Alnylam Pharmaceuticals ALNY US 393,004.99 0.22
Inc
11 Regeneron Pharmaceuticals REGN US 366,128.13 0.20
Inc
12 Illumina Inc ILMN US 363,512.91 0.20
13 BioMarin Pharmaceutical BMRN US 312,106.69 0.17
Inc
14 REVOLUTION Medicines RVMD US 247,818.88 0.14
Inc
15 Dynavax Technologies DVAX US 238,302.06 0.13
Corp
16 Immunovant Inc IMVT US 231,972.54 0.13
17 Vericel Corp VCELUS 229,337.16 0.13
18 Apellis Pharmaceuticals Inc APLS US 221,983.63 0.12
19 BioNTech SE BNTX US 216,794.58 0.12
20 Seagen Inc SGEN US 214,332.46 0.12
注：本项及下项 8.5.2、8.5.3 的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票，此外，“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金
本期累计卖出
序号 公司名称（英文） 证券代码 资产净值比例
金额
（％）
1 Seagen Inc SGEN US 6,483,704.37 3.61
2 Amgen Inc AMGN US 5,676,046.40 3.16
3 Vertex Pharmaceuticals Inc VRTX US 4,683,237.29 2.60
4 Horizon Therapeutics Plc HZNP US 4,085,264.12 2.27
5 Regeneron Pharmaceuticals Inc REGN US 3,998,991.65 2.22
6 Gilead Sciences Inc GILD US 3,184,619.24 1.77
7 Moderna Inc MRNAUS 2,334,579.58 1.30
8 AstraZeneca PLC AZN US 1,772,010.48 0.99
9 Prometheus Biosciences Inc RXDX US 1,341,195.91 0.75
10 Biogen Inc BIIB US 1,287,151.14 0.72
11 Illumina Inc ILMN US 1,165,489.66 0.65
12 Argenx SE ARGX US 908,732.83 0.51
13 Alnylam Pharmaceuticals Inc ALNY US 873,657.99 0.49
14 IVERIC bio Inc ISEE US 834,103.06 0.46
15 Reata Pharmaceuticals Inc RETAUS 774,027.47 0.43
16 Abcam PLC ABCM US 749,733.20 0.42
17 Syneos Health Inc SYNH US 683,273.17 0.38
18 BioMarin Pharmaceutical Inc BMRN US 681,511.34 0.38
19 BeiGene Ltd BGNE US 552,597.04 0.31
20 Incyte Corp INCY US 527,199.56 0.29
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 22,485,457.02
卖出收入（成交）总额 60,325,160.80
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
基金 基金 运作 占基金资产
序号 管理人 公允价值
名称 类型 方式 净值比例(%)
ProShares
1 Ultra Nasdaq 股票型 交易型 ProShare 4,551,018.28 3.11
Biotechnolog 开放式 Advisors LLC
y
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。
8.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 1,378,870.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,378,870.36
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者
份额级别
数(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
广发生物科技指
26,634 4,508.03 99,176.06 0.08% 119,967,740.43 99.92%
数（QDII）A
广发生物科技指 100.00
2,532 1,948.14 0.00 0.00% 4,932,681.36
数（QDII）C %
合计 29,166 4,285.80 99,176.06 0.08% 124,900,421.79 99.92%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
广发生物科技指数 43,342.36 0.0361%
基金管理人所有从业人 （QDII）A
员持有本基金 广发生物科技指数 46.04 0.0009%
（QDII）C
合计 43,388.40 0.0347%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基 广发生物科技指数 0
金投资和研究部门负责人 （QDII）A
持有本开放式基金 广发生物科技指数 0
（QDII）C
合计 0
广发生物科技指数 0
（QDII）A
本基金基金经理持有本开 广发生物科技指数 0
放式基金 （QDII）C
合计 0
9.4 发起式基金发起资金持有份额情况
持有份额总 持有份额占 发起份额总 发起份额占 发起份额承
项目 数 基金总份额 数 基金总份额 诺持有期限
比例 比例
基金管理人固有资金 - - 10,000,200.0 8.00% 三年
2
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 - - 10,000,200.0 8.00% 三年
2
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 广发生物科技指数（QDII）A 广发生物科技指数（QDII）C
基金合同生效日（2015 年 3 月 30
1,051,001,960.92 -
日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 160,957,451.44 262,193.09
本报告期基金总申购份额 32,521,083.11 9,528,647.68
减：本报告期基金总赎回份额 73,411,618.06 4,858,159.41
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 120,066,916.49 4,932,681.36
注：本基金份额变动含人民币份额及美元现汇份额。
§11重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2023 年 10 月 31 日发布公告，王海涛先生自 2023 年 10 月 31 日起任公司副总
经理，窦刚先生自 2023 年 10 月 31 日起任公司副总经理并继续兼任首席信息官。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金聘请的会计师事务所未发生变更。截至本报告期末，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 6 年为本基金提供审计服务，本报告年度的审计费用为 32,000 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
交易 股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注
数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的
额的比例 比例
China
International
Capital - 8,064,407.42 11.79% 9,582.70 20.58% -
Corporation
Limited
Citigroup - 33,126,608.26 48.41% 32,167.50 69.08% -
Credit Suisse - - - 437.17 0.94% -
Goldman Sachs - 27,235,947.44 39.80% 4,377.71 9.40% -
Group Inc.
State Street
Global Markets - - - - - -
International
Ltd.
北京高华 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
财信证券 2 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
长江证券 3 - - - - -
诚通证券 3 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
第一创业证券 1 - - - - -
东北证券 4 - - - - -
东方财富证券 2 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
东吴证券 3 - - - - -
东兴证券 3 - - - - -
东亚前海证券 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
方正证券 5 - - - - -
光大证券 3 - - - - -
广发证券 8 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国盛证券 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
国投证券 5 - - - - -
国新证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
国元证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
华福证券 2 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
华泰证券 5 - - - - -
华兴证券 2 - - - - -
华鑫证券 2 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - 减少 1 个
南京证券 1 - - - - -
平安证券 4 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申万宏源 3 - - - - 减少 1 个
世纪证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
天风证券 3 - - - - -
万联证券 4 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
信达证券 3 - - - - -
兴业证券 4 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
英大证券 2 - - - - -
粤开证券 2 - - - - -
招商证券 4 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
中金财富证券 3 - - - - -
中金公司 4 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中泰证券 4 - - - - 减少 1 个
中天证券 1 - - - - -
中信建投 4 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
中原证券 2 - - - - -
注：1、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（1）财务状况良好，经营状况稳定，信誉良好，符合监管标准；
（2）研究实力较强，分析报告质量高，准确及时，同时报告覆盖范围广泛；
（3）交易执行能力强，交易效率高，能保证较佳成交价格，及时反馈交易结果；
（4）清算和交割能力强，能确保流程顺畅以及结果准确；
（5）能与服务匹配的合理的佣金和收费标准；
（6）经营行为规范，有健全的内部控制制度；
（7）具备高效、安全的通讯条件。
2、券商专用交易单元选择程序：
（1）本基金管理人组织相关部门人员，根据经纪商选择原则与标准对交易单元候选经纪商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用的交易单元经纪商。
（2）本基金管理人与选用的交易单元经纪商签署交易单元租用协议，并通知基金托管人。
（3）本基金管理人定期对经纪商的服务进行评分，可根据结果调整交易分配比例以及更换经纪商。
3、此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
占当期 占当期 占当期 占当期
券商 债券成 债券回 权证成 基金成
名称 成交金额 交总额 成交金额 购成交 成交金额 交总额 成交金额 交总额
的比例 总额的 的比例 的比例
比例
Chin
a
Inter
natio
nal
Capit - - - - - - - -
al
Corp
oratio
n
Limit
ed
Citigr - - - - - - 3,562,614 52.09%
oup .07
Credi
t - - - - - - 1,328,382 19.42%
Suiss .90
e
Gold
man 1,947,731
Sachs - - - - - - .86 28.48%
Grou
p Inc.
State
Street
Glob
al
Mark - - - - - - - -
ets
Inter
natio
nal
Ltd.
北京 - - - - - - - -
高华
渤海 - - - - - - - -
证券
财信 - - - - - - - -
证券
长城 - - - - - - - -
证券
长江 - - - - - - - -
证券
诚通 - - - - - - - -
证券
川财 - - - - - - - -
证券
德邦 - - - - - - - -
证券
第一
创业 - - - - - - - -
证券
东北 - - - - - - - -
证券
东方
财富 - - - - - - - -
证券
东方 - - - - - - - -
证券
东海 - - - - - - - -
证券
东吴 - - - - - - - -
证券
东兴 - - - - - - - -
证券
东亚 - - - - - - - -
前海
证券
东莞 - - - - - - - -
证券
方正 - - - - - - - -
证券
光大 - - - - - - - -
证券
广发 - - - - - - - -
证券
国都 - - - - - - - -
证券
国海 - - - - - - - -
证券
国金 - - - - - - - -
证券
国联 - - - - - - - -
证券
国盛 - - - - - - - -
证券
国泰 - - - - - - - -
君安
国投 - - - - - - - -
证券
国新 - - - - - - - -
证券
国信 - - - - - - - -
证券
国元 - - - - - - - -
证券
海通 - - - - - - - -
证券
华安 - - - - - - - -
证券
华宝 - - - - - - - -
证券
华创 - - - - - - - -
证券
华福 - - - - - - - -
证券
华林 - - - - - - - -
证券
华泰 - - - - - - - -
证券
华兴 - - - - - - - -
证券
华鑫 - - - - - - - -
证券
开源 - - - - - - - -
证券
民生 - - - - - - - -
证券
南京 - - - - - - - -
证券
平安 - - - - - - - -
证券
瑞银 - - - - - - - -
证券
上海 - - - - - - - -
证券
申万 - - - - - - - -
宏源
世纪 - - - - - - - -
证券
首创 - - - - - - - -
证券
太平
洋证 - - - - - - - -
券
天风 - - - - - - - -
证券
万联 - - - - - - - -
证券
西部 - - - - - - - -
证券
西南 - - - - - - - -
证券
湘财 - - - - - - - -
证券
信达 - - - - - - - -
证券
兴业 - - - - - - - -
证券
银河 - - - - - - - -
证券
英大 - - - - - - - -
证券
粤开 - - - - - - - -
证券
招商 - - - - - - - -
证券
浙商 - - - - - - - -
证券
中金
财富 - - - - - - - -
证券
中金 - - - - - - - -
公司
中山 - - - - - - - -
证券
中泰 - - - - - - - -
证券
中天 - - - - - - - -
证券
中信 - - - - - - - -
建投
中信 - - - - - - - -
证券
中银 - - - - - - - -
国际
中原 - - - - - - - -
证券
11.8 其他重大事件
法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式
期
1 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2022 年 中国证监会规定报刊及 2023-01-20
第 4 季度报告提示性公告 网站
2 广发基金管理有限公司关于调整旗下部分开 中国证监会规定报刊及 2023-02-23
放式基金分红方式变更规则的公告 网站
3 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2022 年 中国证监会规定报刊及 2023-03-30
年度报告提示性公告 网站
4 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年 中国证监会规定报刊及 2023-04-21
第 1 季度报告提示性公告 网站
5 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年 中国证监会规定报刊及 2023-07-20
第 2 季度报告提示性公告 网站
6 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年 中国证监会规定报刊及 2023-08-30
中期报告提示性公告 网站
7 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2023 年 中国证监会规定报刊及 2023-10-25
第 3 季度报告提示性公告 网站
8 关于广发纳斯达克生物科技指数型发起式证 中国证监会规定报刊及 2023-12-28
券投资基金 2024 年境外主要交易市场节假日 网站
暂停申购赎回等业务的公告
§12备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国证监会准予广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金募集注册的文件
2.《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
12.3 查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二四年三月二十九日
点击查看>>
附件
