安信新常态沪港深精选股票型证券投资基
金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 1 月 19 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 安信新常态股票

基金主代码 001583

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 8 月 7 日

报告期末基金份额总额 431,343,919.43 份

投资目标 灵活运用多种投资策略，深入挖掘和把握市场投资机会，分享中国
经济增长和资本市场发展的成果，力争为基金份额持有人创造当期
收益和长期稳定的投资回报。

投资策略 本基金在经济“新常态”的背景下，动态运用多种策略，实现基金
资产长期稳定增值。资产配置上，基于宏观、政策及市场分析，将
基金资产动态配置在股票和债券等大类资产之间，股票投资方面，
客观分析在“新常态”背景下行业景气度和发展前景、行业竞争结
构和盈利模式，充分挖掘传统蓝筹和新兴蓝筹的投资机会；债券投
资方面，利用券种配置策略、利率策略、信用策略、债券选择策略、
回购杠杆策略等主动投资策略构建组合，并注重信用风险的控制；
此外，本基金还将运用可转债投资策略、股指期货投资策略、权证
投资策略和资产支持证券投资策略。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×45%+恒生指数收益率×45%+中证全债指数收
益率×10%

风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基
金、债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。本基金
可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环境、投
资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理


人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金产品风险等级进
行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销售机构
提供的最新评级结果为准。

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C

下属分级基金的交易代码 001583 011726

报告期末下属分级基金的 234,333,888.66 份 197,010,030.77 份

份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）

主要财务指标

安信新常态股票 A 安信新常态股票 C

1.本期已实现收益 -13,873,128.02 -11,401,415.66

2.本期利润 -31,721,827.42 -27,977,591.98

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1236 -0.1287

4.期末基金资产净值 328,942,254.77 273,525,572.55

5.期末基金份额净值 1.4037 1.3884

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

安信新常态股票 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -7.41% 0.82% -4.86% 0.88% -2.55% -0.06%

过去六个月 -6.66% 0.87% -8.92% 0.93% 2.26% -0.06%

过去一年 -1.96% 0.95% -10.61% 0.92% 8.65% 0.03%

过去三年 2.09% 1.32% -30.86% 1.12% 32.95% 0.20%


过去五年 74.45% 1.31% -7.79% 1.10% 82.24% 0.21%

自基金合同

88.44% 1.36% -12.36% 1.06% 100.80% 0.30%
生效起至今

安信新常态股票 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -7.50% 0.82% -4.86% 0.88% -2.64% -0.06%

过去六个月 -6.85% 0.87% -8.92% 0.93% 2.07% -0.06%

过去一年 -2.34% 0.95% -10.61% 0.92% 8.27% 0.03%

自基金合同

-5.72% 1.32% -32.31% 1.11% 26.59% 0.21%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同生效日为 2015 年 8 月 7 日。

2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

3、根据基金管理人 2021 年 3 月 17 日《关于安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金新增
C 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告》，自 2021 年 3 月 17 日起，本基金增加 C 类份额。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

袁玮先生，理学博士。历任安信证券股份
有限公司安信基金筹备组研究员，安信基
金管理有限责任公司研究部研究员、权益
本基金的 投资部基金经理。现任安信基金管理有限
基金经 2016 年 4 月 11 责任公司价值投资部副总经理。现任安信
袁玮 理，价值 日 - 13 年 新常态沪港深精选股票型证券投资基金、
投资部副 安信价值驱动三年持有期混合型发起式
总经理 证券投资基金、安信价值启航混合型证券
投资基金、安信招信一年持有期混合型证
券投资基金、安信稳健启航一年持有期混
合型证券投资基金的基金经理。

注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度，A 股和 H 股市场继续调整，且跌幅有所扩大。结构上看，红利股和微盘股表现较好，
机构重仓的蓝筹股则表现较差。这样的结构反映了四季度期间市场对未来一段时间的经济运行缺乏足够的信心，因而采取了比较极端的防御性投资策略。随着机构重仓股的持续下跌，很多优质蓝筹股的估值都跌至了具有长期吸引力的位置。

诚然，近年来，政府针对地产、金融、教育、医疗、互联网以及游戏等服务性行业中存在的各类顽疾进行了集中的整治，诸多行业都感受到了较强的痛感，并且使得经济承受较大的临时性压力。展望 2024 年，随着各行业顽疾的整治接近尾声，“破”的阶段基本结束，“立”的过程呼之欲出。例如，房地产行业提出了“建好房子”的口号，为行业未来的健康发展指明了方向。我们相信，接下来的一年，各行各业都将在问题破除后，进入更加良性和开阔的发展道路，市场的信心也或将出现拐点。因此，我们对未来的市场不再悲观，投资的策略也需要从防御转入进攻。
基于以上判断，我们利用红利股不断上涨的机会，对持仓中的高红利个股进行了适当的减仓，
并对估值具备吸引力的顺周期个股进行了逢低的加仓。考虑到市场的彻底转折还待观望，我们的具体操作是比较谨慎、平缓的，但同时也是坚定的、可持续的。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末安信新常态股票 A 基金份额净值为 1.4037 元，本报告期基金份额净值增长率
为-7.41%；安信新常态股票 C 基金份额净值为 1.3884 元，本报告期基金份额净值增长率为-7.50%；同期业绩比较基准收益率为-4.86%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 565,557,632.54 93.03

其中：股票 565,557,632.54 93.03

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 41,734,784.09 6.87

8 其他资产 617,795.20 0.10

9 合计 607,910,211.83 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 239,271,757.79 元，占净值比例39.72%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 12,113,659.70 2.01

C 制造业 142,473,218.03 23.65


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 30,563,988.00 5.07

E 建筑业 40,136,968.04 6.66

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 9,478,575.84 1.57

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,010,062.00 0.50

J 金融业 40,826,145.42 6.78

K 房地产业 47,635,097.40 7.91

L 租赁和商务服务业 36,981.40 0.01

M 科学研究和技术服务业 11,178.92 0.00

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 326,285,874.75 54.16

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

能源 7,308,777.58 1.21

原材料 - -

工业 35,119,378.01 5.83

非日常生活消费品 19,742,365.19 3.28

日常消费品 - -

医疗保健 - -

金融 48,499,937.43 8.05

信息技术 - -

通讯业务 33,777,574.30 5.61

公用事业 17,903,354.82 2.97

房地产 76,920,370.46 12.77

合计 239,271,757.79 39.72

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 688169 石头科技 175,520 49,663,384.00 8.24

2 600048 保利发展 4,811,626 47,635,097.40 7.91


3 601668 中国建筑 8,344,484 40,136,968.04 6.66

4 01109 华润置地 1,408,390 35,736,713.20 5.93

5 01186 中国铁建 6,890,000 28,909,052.35 4.80

6 00688 中国海外发展 2,179,000 27,171,230.51 4.51

7 002142 宁波银行 1,214,322 24,420,015.42 4.05

8 601985 中国核电 3,225,000 24,187,500.00 4.01

9 002179 中航光电 553,494 21,586,266.00 3.58

10 00941 中国移动 366,500 21,522,000.02 3.57

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策


本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除中国建筑（代码：601668 SH）、中国铁建（代码：01186
HG）、宁波银行（代码：002142 SZ）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1. 中国建筑股份有限公司

2023 年 1 月-2023 年 5 月，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被中国交通运输局衡水
市分局处以罚款、被国家税务总局佛山市南海区税务局、国家税务总局如皋市税务局第一税务分局、中国交通运输局衡水市分局责令改正、罚款。

2023 年 6 月-2023 年 12 月，中国建筑股份有限公司因未依法履行职责、未按期申报税款、违
反交通法规被国家税务总局佛山市南海区税务局责令改正，被福州市晋安区城市管理局罚款、责令改正，被中国交通运输局衡水市分局责令改正、罚款。

2. 中国铁建股份有限公司

2023 年 1 月 5 日，中国铁建股份有限公司因未依法履行职责被广州市南沙区建设工程质量安
全监督站采取行政监管措施。

2023 年 3 月 27 日，中国铁建股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局南通市税务局
第三税务分局责令改正。

2023 年 5 月 26 日，中国铁建股份有限公司因欠税被国家税务总局南通市税务局第三税务分
局责令改正。

2023 年 6 月 26 日，中国铁建股份有限公司因欠税被国家税务总局南通市税务局第三税务分
局责令改正。


3. 宁波银行股份有限公司

2023 年 1 月 13 日，宁波银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会宁波
监管局罚款。

2023 年 9 月 8 日，宁波银行股份有限公司因未按时披露定期报告、违规经营被国家外汇管理
局宁波市分局警告、罚款、没收违法所得。

2023 年 12 月 1 日，宁波银行股份有限公司因违规经营被国家外汇管理局宁波市分局罚款。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 116,049.76

2 应收证券清算款 146,503.99

3 应收股利 316,672.00

4 应收利息 -

5 应收申购款 38,569.45

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 617,795.20

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C

报告期期初基金份额总额 277,702,486.11 272,905,764.70

报告期期间基金总申购份额 43,446,320.33 40,467,816.63


减:报告期期间基金总赎回份额 86,814,917.78 116,363,550.56

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 234,333,888.66 197,010,030.77

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 安信新常态股票 A 安信新常态股票 C

报告期期初管理人持有的本基金份额 - 9,860,636.34

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - 9,860,636.34

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - 2.29
份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金募集的文件；

2、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》；

3、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金托管协议》；

4、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金招募说明书》；

5、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点


本基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。

客户服务电话：4008-088-088

网址：http://www.essencefund.com

安信基金管理有限责任公司
2024 年 1 月 19 日
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