华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年十月二十二日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏新活力混合

基金主代码 002409

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 2 月 23 日

报告期末基金份额总额 478,460,369.03 份

投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和
资本市场发展趋势，采用“自上而下”的分析视角，综合考量宏
投资策略 观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定
本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随
着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
风险收益特征

金，属于较高风险、较高收益的品种。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华夏新活力混合 A 华夏新活力混合 C

下属分级基金的交易代码 002409 002410

报告期末下属分级基金的份

728,380.55 份 477,731,988.48 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)


华夏新活力混合 A 华夏新活力混合 C

1.本期已实现收益 15,593.92 8,078,535.78

2.本期利润 13,910.96 6,999,496.78

3.加权平均基金份额本期利润 0.0162 0.0147

4.期末基金资产净值 822,659.10 527,813,996.94

5.期末基金份额净值 1.129 1.105

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏新活力混合A：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 1.35% 0.20% 0.57% 0.48% 0.78% -0.28%

华夏新活力混合C：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 1.38% 0.19% 0.57% 0.48% 0.81% -0.29%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2016 年 2 月 23 日至 2019 年 9 月 30 日)

华夏新活力混合A：

华夏新活力混合C：

注：2017 年 3 月 20 日至 2017 年 7 月 12 日期间，华夏新活力混合 C 类基金份额为零。

§4 管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业 说明

限 年限


任职日期 离任日期

北京大学经济学硕士。曾任德邦
证券债券研究员等。2005 年 3 月
加入华夏基金管理有限公司，曾
任债券研究员，华夏理财 30 天
债券型证券投资基金基金经理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日期间）、华夏理财 21 天债
券型证券投资基金基金经理
（2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4
月 2 日期间）、华夏鼎诚债券型
证券投资基金基金经理（2016 年
12 月 13 日至 2017 年 8 月 30 日
期间）、华夏鼎新债券型证券投
资基金基金经理（2016 年 3 月
22日至2017年11月15日期间）、
华夏债券投资基金基金经理
本基金 （2010 年 2 月 4 日至 2017 年 12
的基金 月 19 日期间）、华夏聚利债券型
魏镇江 经理、 2016-04-06 - 16 年 证券投资基金基金经理（2014 年
固定收 10 月 17 日至 2018 年 1 月8 日期
益部总 间）、华夏可转债增强债券型证
监 券投资基金基金经理（2016 年 9
月 27 日至 2018 年 1 月 8 日期
间）、华夏鼎实债券型证券投资
基金基金经理（2018 年 1 月 8 日
至 2018 年 3 月 14 日期间）、华
夏新锦顺灵活配置混合型证券
投资基金基金经理（2017 年 9 月
8日至2018年12月17日期间）、
华夏鼎汇债券型证券投资基金
基金经理（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 12 月 17 日期间）、华夏
新起点灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（2017 年 9 月 8
日至 2018 年 12 月 17 日期间）、
华夏鼎融债券型证券投资基金
基金经理（2017 年 9 月 8 日至
2018 年 12 月 17 日期间）等。

本基金 美国密歇根大学工业工程、金融
的基金 工程硕士。曾任雷曼兄弟亚洲投
佟巍 经理、 2016-08-18 - 11 年 资有限公司、野村国际（香港）
股票投 有限公司结构化信贷交易部交
资部总 易员等。2009 年 1 月加入华夏基


监 金管理有限公司，曾任研究员、
投资经理，华夏大盘精选证券投
资基金基金经理（2015 年 2 月
27 日至 2017 年 5 月 2 日期间）、
华夏新锦安灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（2016 年 9
月 14 日至 2017 年 8 月 17 日期
间）、华夏新锦福灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（2016
年 9 月 14 日至 2017 年 8 月 17
日期间）、华夏兴和混合型证券
投资基金基金经理（2016 年 8 月
18日至2018年1月17日期间）、
华夏新锦源灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（2016 年 9
月 14 日至 2018 年 3 月 5 日期
间）、华夏行业精选混合型证券
投资基金（LOF）基金经理（2017
年 5 月 2 日至 2018 年 7 月 30 日
期间）等。

厦门大学统计学硕士。曾任华泰
联合证券有限责任公司研究员
等。2010 年 3 月加入华夏基金管
理有限公司，曾任研究员、基金
经理助理，华夏新锦安灵活配置
混合型证券投资基金基金经理
（2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8
月 17 日期间）、华夏新锦福灵活
配置混合型证券投资基金基金
本基金 经理（2017 年 3 月 7 日至 2017
的基金 年 8 月 17 日期间）、华夏回报二
陈伟彦 经理、 2017-03-07 - 12 年 号证券投资基金基金经理（2015
股票投 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29
资部总 日期间）、华夏回报证券投资基
监 金基金经理（2015 年 11 月 19 日
至 2017 年 8 月 29 日期间）、华
夏新锦源灵活配置混合型证券
投资基金基金经理（2017 年 3 月
7 日至 2018 年 3 月 5 日期间）、
华夏新锦泰灵活配置混合型证
券投资基金基金经理（2016 年 9
月 14 日至 2018 年 5 月 25 日期
间）、华夏新起航灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（2016


年 9 月 14 日至 2018 年 7 月 30
日期间）、华夏新锦绣灵活配置
混合型证券投资基金基金经理
（2016 年 9 月 14 日至 2019 年 1
月 31 日期间）、华夏红利混合型
证券投资基金基金经理（2017 年
8 月 29 日至 2019 年 3 月 21 日期
间）等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

3 季度，全球经济下行压力加大，中美贸易摩擦进入胶着状态，全球金融市场波动加大。国内经济虽仍面临下行压力和结构调整压力，但仍基本处于平稳区间。我们仍相信中国经济的韧性，相信消费升级和制造升级的趋势会一直延续，相信部分优秀的行业龙头企业仍可保持盈利的持续稳定成长，相信中国经济正在向高质量发展的目标曲折、稳步前行。国内市场方面，A 股也出现了回暖，尤其是创业板指数涨幅较大。


报告期内，权益方面，本基金维持了既定的投资策略，主要配置了大盘蓝筹股，并根据持仓股票的风险收益比变化适时调整了持仓比例和持仓结构。固定收益方面，本基金维持了适度杠杆，维持了偏中性的久期，获取了确定性收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至 2019 年 9 月 30 日，华夏新活力混合 A 基金份额净值为 1.129 元，本报告期份额净值增
长率为 1.35%；华夏新活力混合 C 基金份额净值为 1.105 元，本报告期份额净值增长率为 1.38%，
同期业绩比较基准增长率为 0.57%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 85,607,129.60 15.48

其中：股票 85,607,129.60 15.48

2 固定收益投资 453,678,262.00 82.02

其中：债券 392,678,262.00 70.99

资产支持证券 61,000,000.00 11.03

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 4,483,766.72 0.81

7 其他各项资产 9,360,533.29 1.69

8 合计 553,129,691.61 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

采矿业 - -
B

C 制造业 42,897,699.20 8.11

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,900.00 0.00

E 建筑业 7,348,962.00 1.39

F 批发和零售业 8,153,588.00 1.54

G 交通运输、仓储和邮政业 12,638,768.00 2.39

H 住宿和餐饮业 13,417,464.00 2.54

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,131,748.40 0.21

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 85,607,129.60 16.19

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

比例(％)

1 600031 三一重工 875,400 12,500,712.00 2.36

2 600309 万华化学 225,100 9,938,165.00 1.88

3 600029 南方航空 1,233,600 8,178,768.00 1.55

4 002419 天虹股份 680,600 8,153,588.00 1.54

5 000338 潍柴动力 662,400 7,432,128.00 1.41

6 601668 中国建筑 1,353,400 7,348,962.00 1.39

7 600258 首旅酒店 428,100 7,187,799.00 1.36


8 600519 贵州茅台 5,900 6,785,000.00 1.28

9 600754 锦江酒店 269,100 6,229,665.00 1.18

10 600585 海螺水泥 120,000 4,960,800.00 0.94

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 29,997,000.00 5.67

2 央行票据 - -

3 金融债券 33,178,568.00 6.28

其中：政策性金融债 23,077,568.00 4.37

4 企业债券 93,440,700.00 17.68

5 企业短期融资券 30,083,000.00 5.69

6 中期票据 147,904,000.00 27.98

7 可转债（可交换债） 994.00 0.00

8 同业存单 58,074,000.00 10.99

9 其他 - -

10 合计 392,678,262.00 74.28

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）

1 019611 19 国债 01 300,000 29,997,000.00 5.67

2 111910002 19 兴业银行 300,000 29,094,000.00 5.50
CD002

3 111808256 18 中信银行 300,000 28,980,000.00 5.48
CD256

4 127792 G18 龙源 1 200,000 20,838,000.00 3.94

5 101800368 18 兖矿 200,000 20,274,000.00 3.84
MTN006

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比（%）

1 139415 联易融 09 200,000.00 20,000,000.00 3.78


2 156391 金地 06A 100,000.00 10,000,000.00 1.89

3 139318 万科 31A1 100,000.00 10,000,000.00 1.89

4 139407 万科 34A1 90,000.00 9,000,000.00 1.70

5 156390 璀璨 6A 70,000.00 7,000,000.00 1.32

6 139303 万科 30A1 50,000.00 5,000,000.00 0.95

7 - - - - -

8 - - - - -

9 - - - - -

10 - - - - -

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中信银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)


1 存出保证金 226,028.70

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 9,134,504.59

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,360,533.29

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 113014 林洋转债 994.00 0.00

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华夏新活力混合A 华夏新活力混合C

本报告期期初基金份额总额 923,380.13 477,731,988.48

报告期基金总申购份额 54,817.02 -

减：报告期基金总赎回份额 249,816.60 -

报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 728,380.55 477,731,988.48

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资 持有基金份额比例 申 赎

者类 序 达到或者超过20%的 期初份额 购 回 持有份额 份额占
别 号 时间区间 份 份 比
额 额

1 2019-07-01 至 245,821,042.28 - - 245,821,042.28 51.38%
机构 2019-09-30

2 2019-07-01 至 231,910,946.20 - - 231,910,946.20 48.47%
2019-09-30

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在 市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价 格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基 金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等 情形。
8.2影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

本基金本报告期无已披露的重大事项。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积

累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际
通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏
中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指
ETF、5GETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、
华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF、华夏豆粕 ETF，初
步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019 年 9 月 30 日数据），华夏
移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金
（A 类）”中分别排序 2/33 和 7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C 类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C
类)在“QDII 基金-QDII 债券基金-QDII 债券型基金（非 A 类）”中分别排序 4/29 和 8/29；华夏鼎沛
债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 2/225；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 8/18；华夏债券(C 类)及华夏双债债券(C 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金
（可投转债）（非 A 类）”分别排序 9/105 和 7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-
普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中排名 9/169；华夏医疗健康混合(C 类)在“混合基金-偏股
型基金-普通偏股型基金（非 A 类）”中排序 4/19；华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-
规模指数股票 ETF 基金”中排序 7/59；华夏消费 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票
ETF 基金” 排序 4/31；华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基
金”排序 8/31；华夏创业板 ETF 联接 (A 类)及华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联接(A 类)在“股票
基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF 联接基金（A 类）”中排序 5/46 和 9/46。

在客户服务方面，3 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A 的快速赎回业务，华夏基金管家 APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能，满足了广大投资者对资金流动的迫切需求；（2）华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式，方便客户及时、精准查询基金净值变动情况；（3）与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“微信全勤奖”、“户龄（第三期）”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。


§9 备查文件目录

9.1备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇一九年十月二十二日
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