中融盈润债券型证券投资基金
清算报告
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
公告日期： 2018 年 1 月 9 日
中融盈润债券型证券投资基金清算报告
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一、重要提示及目录
1、重要提示
中融盈润债券型证券投资基金(以下简称“本基金”或“中融盈润债券基金”)经
中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)证监许可 〔2016〕 1436 号文注册，
于 2017 年 3 月 29 日成立并正式运作，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公
司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《中融盈润债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》” 或 “基金合同”）
的有关规定， 本基金出现了基金合同终止事由， 中融基金管理有限公司 （以下简称 “本
基金管理人”）应当在上述事由出现后终止基金合同并依法履行基金财产清算程序，
且本次事项不需召开基金份额持有人大会。基金合同终止公告详见 2017 年 10 月 24
日刊登在《证券日报》和基金管理人网站 （www.zrfunds.com.cn）上的《中融基金管
理有限公司关于中融盈润债券型证券投资基金合同终止及基金财产清算的公告》。
本基金自 2017 年 10 月 24 日起进入清算程序。由基金管理人中融基金管理有限
公司、基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司、上会会计师事务所（特殊普通合
伙）、上海市通力律师事务所于 2017 年 10 月 24 日组成基金财产清算小组履行基金财
产清算程序，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市
通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

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2、目录
一、重要提示及目录................................................................................................................................. 2
1、重要提示....................................................................................................................................... 2
2、目录............................................................................................................................................... 3
二、基金概况............................................................................................................................................. 4
三、财务会计报告..................................................................................................................................... 4
四、清算事项说明..................................................................................................................................... 5
1、基本情况....................................................................................................................................... 5
2、清算原因....................................................................................................................................... 6
3、清算起始日................................................................................................................................... 6
4、清算报表编制基础....................................................................................................................... 6
五、清算情况............................................................................................................................................. 6
1、资产处置情况............................................................................................................................... 7
2、负债清偿情况............................................................................................................................... 7
3、所有者权益情况........................................................................................................................... 8
4、清算期间的清算损益情况、 ....................................................................................................... 8
5、清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况 ....................................................................... 8
6、基金财产清算报告的告知安排................................................................................................... 9
六、备查文件目录..................................................................................................................................... 9
1、备查文件目录............................................................................................................................... 9
2、存放地点....................................................................................................................................... 9
3、查阅方式..................................................................................................................................... 10
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二、基金概况
1、基金名称：中融盈润债券型证券投资基金
2、基金简称：中融盈润债券（基金代码：003011）、中融盈润债券 A（基金代码：
003011）、中融盈润债券 C（基金代码：003012）
3、基金运作方式：契约型开放式。
4、基金合同生效日：2017 年 3 月 29 日
5、2017 年 10 月 23 日（最后运作日）基金份额总额：251,691.63 份
其中：中融盈润债券 A 88,591.32 份、中融盈润债券 C 163,100.31 份
6、投资目标：在注重资产安全性和流动性的前提下，积极主动调整投资组合，追
求基金资产的长期稳定增值，并力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
7、投资策略：本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线
变化趋势和信用风险变化等因素，并结合各种债券类资产在特定经济形势下的估值水
平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例的前提下，决定组合的久
期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获
取较高的投资收益。1、债券投资策略；2、股票投资策略；3、中小企业私募债券投资
策略；4、资产支持证券投资策略；5、权证投资策略。
8、业绩比较基准：中债综合财富指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%
9、风险收益特征：本基金为债券型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品，
其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、 股票型基金， 高于货币市场基金。
10、基金管理人：中融基金管理有限公司
11、基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：中融盈润债券型证券投资基金
报告截止日：2017 年 10 月 23 日
单位：人民币元
项目 基金最后运作日 2017 年 10 月 23 日
资产：
银行存款 412,018.37
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结算备付金 8,095.24
存出保证金 1,512.00
应收利息 367.65
应收申购款 299.76
资产合计 422,293.02
负债：
应付赎回款 99,432.71
应付管理人报酬 103.45
应付托管费 25.86
应付销售服务费 39.22
应付交易费用 209.50
其他负债 81,826.00
负债合计 181,636.74
所有者权益：
实收基金 251,691.63
未分配利润 -11,035.35
所有者权益合计 240,656.28
负债及所有者权益合计 422,293.02
四、清算事项说明
1、基本情况
本基金经中国证监会证监许可[2016]1436 号文 《关于准予中融盈润债券型证券投
资基金注册的批复》批准，由基金管理人中融基金管理有限公司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》进行公
开募集，并于 2017 年 03 月 29 日募集成立。本基金的基金管理人为中融基金管理有
限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行
票据、金融债券、地方政府债、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、
中期票据、次级债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小
企业私募债券等）、 债券回购、 银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款）、
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货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金业绩比较基准为中债综合财富
指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%。
2、清算原因
根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定：
“基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并向中国证监会报告，
无需召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时，从其规定。”
截至 2017 年 10 月 23 日，本基金已连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万
元。根据基金合同约定，本基金管理人应当终止基金合同，并依法履行基金财产清算
程序，且无需召开基金份额持有人大会。
3、清算起始日
根据《基金合同》及《中融基金管理有限公司关于中融盈润债券型证投资基金合
同终止及基金财产清算的公告》，2017 年 10 月 23 日为基金最后运作日，本基金于
2017 年 10 月 24 日进入清算期，故本基金清算起始日为 2017 年 10 月 24 日。
4、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资
基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金自最后运作日起，资产负债按实
际清算价格计价。
五、清算情况
自 2017 年 10 月 24 日至 2017 年 11 月 3 日止为本基金清算报告期，中融盈润债
券基金清算起始日起，中融盈润债券基金基金财产清算小组成立，并对中融盈润债券
基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行，具体情况如
下：
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1、资产处置情况
(1) 本基金最后运作日存出保证金人民币 1,512.00 元，该款项于 2017 年 11 月
2 日转入托管账户。
(2) 本基金最后运作日结算备付金人民币 8,095.24 元，该款项于 2017 年 11 月
2 日转入托管账户。
(3) 本基金最后运作日应收银行存款利息人民币 352.89 元、应收清算备付金利
息人民币 12.45 元、应收存出保证金利息人民币 2.31 元，共计 367.65 元。如前述利
息在本基金财产分配划出日前尚未结清，则未结息部分将由基金管理人中融基金管理
有限公司以自有资金垫付至托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基
金管理人所有，基金管理人垫付的资金以及垫付资金到帐日起孳生的利息将于利息结
清后返还给基金管理人。
(4) 本基金最后运作日应收申购款人民币 299.76 元，该款项于 2017 年 10 月 24
日转入托管账户。
2、负债清偿情况
(1) 本基金最后运作日应付赎回款(含转出款)为人民币 99,432.71 元，该款项于
2017 年 10 月 24 日从托管账户划出 1,880.26 元，2017 年 10 月 25 日从托管账户划出
97,552.45 元。
(2) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 103.45 元， 该款项于 2017 年 11
月 3 日从托管账户划出。
(3) 本基金最后运作日应付托管费为人民币 25.86 元，该款项于 2017 年 11 月 3
日从托管账户划出。
(4) 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 39.22 元，该款项于 2017 年 11
月 3 日从托管账户划出。
(5) 本基金最后运作日应付交易费用为人民币 209.50 元，该款项于 2017 年 11
月 3 日从托管账户划出。
(6) 本基金最后运作日其他负债为人民币 81,826.00 元，其中：上清所和中债登
账户管理费人民币 3,000.00 元，该款项于 2017 年 11 月 3 日从托管账户划出；审计
费用人民币 12,280.00 元，该款项于清算审计完成后从托管账户划出；信息披露费人
民币 66,546.00 元，该款项于 2017 年 11 月 3 日从托管账户划出。
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3、所有者权益情况
最后运作日基金净资产为240,656.28元，持有人份额共251,691.63份，其中中融
盈润债券A份额88,591.32份， 中融盈润债券C份额163,100.31份； 清算结束日本基金剩
余财产为240,441.07元，持有人份额共251,391.83份，其中中融盈润债券A份额
88,291.52份，中融盈润债券C份额163,100.31份。
4、清算期间的清算损益情况、
项目 清算期发生额
一、清算期间收入
1、存款利息收入（注 1） 73.58
2、其他收入 -
清算期间收入小计 73.58
二、清算期间费用（注 2）
1、财产清理费 -
2、诉讼费 -
3、财产保管费 -
4、审计费 -
5、律师费 -
6、交易费用 -
7、银行手续费 -
清算期间费用小计 -
三、清算净收益（清算净损失以“-”表示） 73.58
注 1：存款利息收入包括中融盈润债券基金清算起始日 2017 年 10 月 24 日至 2017 年 11 月 3 日预
计形成的存款利息收入。
注 2：清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，按照《基
金合同》约定，清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实
际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金清算费用中的律师费将由基金管理人代
为支付。
5、 清算结束日的资产负债及剩余财产的分配情况
单位：人民币元
项目 金额
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一、 最后运作日 2017 年 10 月 23 日基金净资产 240,656.28
加：清算期间净收益 73.58
减：2017 年 10 月 24 日确认的赎回款 288.79
二、清算结束日 2017 年 11 月 3 日基金净资产 240,441.07
根据《基金合同》中关于基金财产清算的相关约定，基金财产清算小组将依据基
金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用
（基金管理人代为支付的部分除外）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额
持有人持有的基金份额比例进行分配。同时，基金合同中“基金合同当事人及权利义
务”约定“同一类别每份基金份额具有同等的合法权益”。基金财产将按照上述分配
原则进行分配。
本基金清算起始日 2017 年 10 月 24 日至基金财产清算款划出日前一日的银行存
款、结算备付金及存出保证金产生的利息亦属基金份额持有人所有。如前述利息在本
基金财产分配划出日前尚未结清，则未结息部分将由基金管理人中融基金管理有限公
司以自有资金垫付至托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理
人所有，基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于利息结清后
返还给基金管理人，基金财产清偿完毕之后所产生的其他任何费用亦由基金管理人承
担。
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律
意见书后，将报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管
理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
六、备查文件目录
1、备查文件目录
（1）《中融盈润债券型证券投资基金清算审计报告》；
（2）上海市通力律师事务所关于《中融盈润债券型证券投资基金清算报告》的
法律意见。
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
中融盈润债券型证券投资基金清算报告
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3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
中融盈润债券型证券投资基金基金财产清算小组
2017 年 11 月 3 日
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