广发基金管理有限公司

关于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及基金合同等法律文件的约定，经与基金托管人协商一致，广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”） 决定修订旗下 2 只基金的基金合同等法律文件。现将相关事宜公告如下：

一、基金名单

基金主代码 基金名称

003376 广发中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金

010529 广发中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金

二、基金合同等法律文件的主要修订内容

1.将上述基金基金合同中“本基金不同基金份额类别之间不得互相转换”的相关约定删除，更新基金管理人信息，并根据最新法律法规对上述基金基金合同进行相应修改（详见附件）。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

2.本公司于本公告日同时公布经修订后的上述基金基金合同和托管协议，招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议自 2024 年 3 月 26 日生效。

三、其他需要提示的事项

1.投资者欲了解上述基金详细信息，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn


风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2024 年 3 月 26 日
附件：基金合同修订对照表
一、《广发中债 7-10 年期国开行债券指数证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

指定媒介 规定媒介

全文 指定报刊 规定报刊

指定网站 规定网站

具有证券、期货相关从业资格 符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据
和原则 和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》(以下简称“《合同 人民共和国民法典》(以下简称“《民法
法》”)、《中华人民共和国证券投资基 典》”)、《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《证券 (以下简称“《运作办法》”)、《公开
投资基金销售管理办法》(以下简称 募集证券投资基金销售机构监督管理
“《销售办法》”)、《公开募集开放式 办法》(以下简称“《销售办法》”)、
第一部分 证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动
前言 （以下简称“《流动性风险管理规 性风险管理规定》（以下简称“《流动
定》”）、《公开募集证券投资基金信 性风险管理规定》”）、《公开募集证
息披露管理办法》(以下简称“《信息披 券投资基金信息披露管理办法》(以下
露办法》”) 、《公开募集证券投资基 简称“《信息披露办法》”) 、《公开
金运作指引第 3 号——指数基金指引》 募集证券投资基金运作指引第3号——
（以下简称“《指数基金指引》”）和 指数基金指引》（以下简称“《指数基
其他有关法律法规。 金指引》”）和其他有关法律法规。
…… ……

本基金合同约定的基金产品资料

概要编制、披露与更新要求，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执

行。(删除）

……

…… ……

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 9、《基金法》：指 2003 年 10 月
28 日经第十一届全国人民代表大会常 28 日经第十届全国人民代表大会常务
务委员会第三十次会议通过，自2013年 委员会第五次会议通过，经 2012 年 12
第二部分 6 月 1 日起实施，根据 2015 年 4 月 24 月 28 日第十一届全国人民代表大会常
释义 日第十二届全国人民代表大会常务委 务委员会第三十次会议修订，自2013年
员会第十四次会议通过的《中华人民共 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
和国证券投资基金法》及颁布机关对其 日第十二届全国人民代表大会常务委
不时做出的修订 员会第十四次会议《全国人民代表大会
10、《销售办法》：指中国证监会 常务委员会关于修改<中华人民共和国

2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 港口法>等七部法律的决定》修正的《中
实施的《证券投资基金销售管理办法》 华人民共和国证券投资基金法》及颁布
及颁布机关对其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证 10、《销售办法》：指中国证监会
监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
1 日实施的《公开募集证券投资基金信 实施的《公开募集证券投资基金销售机
息披露管理办法》及颁布机关对其不时 构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订 做出的修订

…… 11、《信息披露办法》：指中国证
监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月
1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国
证监会《关于修改部分证券期货规章的
决定》修正的《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及颁布机关对其不
时做出的修订

……

16、银行业监督管理机构：指中国 16、银行业监督管理机构：指中国
人民银行和/或中国银行保险监督管理 人民银行和/或国家金融监督管理总局
委员会 ……

……

20、合格境外机构投资者：指符合 20、合格境外投资者：指符合《合
《合格境外机构投资者境内证券投资 格境外机构投资者和人民币合格境外
管理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理办
资于在中国境内依法募集的证券投资 法》及相关法律法规规定使用来自境外
基金的中国境外的机构投资者 的资金进行境内证券期货投资的境外
21、投资人：指个人投资者、机构 投资者，包括合格境外机构投资者和人
投资者和合格境外机构投资者以及法 民币合格境外机构投资者

律法规或中国证监会允许购买证券投 21、投资人：指个人投资者、机构
资基金的其他投资人的合称 投资者和合格境外投资者以及法律法
…… 规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称

……

54、指定媒介：指中国证监会指定 54、规定媒介：指符合中国证监会
的用以进行信息披露的全国性报刊及 规定条件的用以进行信息披露的全国
指定互联网网站（包括基金管理人网 性报刊及规定互联网网站（包括基金管
站、基金托管人网站、中国证监会基金 理人网站、基金托管人网站、中国证监
电子披露网站）等媒介 会基金电子披露网站）等媒介

…… ……

…… ……

第三部分 九、基金份额的分类 九、基金份额的分类

基金的基 …… ……

本情况 有关基金份额类别的具体设置、费 有关基金份额类别的具体设置、费
率水平等由基金管理人确定，并在招募 率水平等由基金管理人确定，并在招募
说明书中公告。根据基金销售情况，在 说明书中公告。根据基金销售情况，在

符合法律法规且不损害已有基金份额 符合法律法规且不损害已有基金份额
持有人权益的情况下，基金管理人在履 持有人权益的情况下，基金管理人在履
行适当程序后可以增加新的基金份额 行适当程序后可以增加新的基金份额
类别、或者在法律法规和基金合同规定 类别、或者在法律法规和基金合同规定
的范围内变更现有基金份额类别的申 的范围内变更现有基金份额类别的申
购费率、调低赎回费率或变更收费方 购费率、调低赎回费率或变更收费方
式、或者停止现有基金份额类别的销售 式、或者停止现有基金份额类别的销售
等，调整前基金管理人需及时公告并报 等，调整前基金管理人需及时公告并报
中国证监会备案。 中国证监会备案。

本基金不同基金份额类别之间不 ……

得互相转换。(删除）

……

一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方
式、发售对象 式、发售对象

…… ……

第四部分 3、发售对象 3、发售对象

基金份额 符合法律法规规定的可投资于证 符合法律法规规定的可投资于证
的发售 券投资基金的个人投资者、机构投资者 券投资基金的个人投资者、机构投资者
和合格境外机构投资者以及法律法规 和合格境外投资者以及法律法规或中
或中国证监会允许购买证券投资基金 国证监会允许购买证券投资基金的其
的其他投资人。 他投资人。

…… ……

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售
机构进行。具体的销售网点将由基金管 机构进行。基金管理人可根据情况变更
理人在招募说明书或其他相关公告中 或增减销售机构，在基金管理人网站公
列明。(删除）基金管理人可根据情况变 示。基金投资者应当在销售机构办理基
更或增减销售机构，在基金管理人网站 金销售业务的营业场所或按销售机构
公示。基金投资者应当在销售机构办理 提供的其他方式办理基金份额的申购
基金销售业务的营业场所或按销售机 与赎回。

构提供的其他方式办理基金份额的申 ……

第六部分 购与赎回。 三、申购与赎回的原则

基金份额 …… 1、“未知价”原则，即申购、赎回
的申购与 三、申购与赎回的原则 价格以申请当日的基金份额净值为基
赎回 1、“未知价”原则，即申购、赎回 准进行计算；

价格以申请当日收市后计算的基金份 ……

额净值为基准进行计算； 十一、基金转换

…… 基金管理人可以根据相关法律法
十一、基金转换 规以及本基金合同的规定决定开办本
基金管理人可以根据相关法律法 基金与基金管理人管理的其他基金之
规以及本基金合同的规定决定开办本 间的转换业务，基金转换可以收取一定
基金与基金管理人管理的其他基金之 的转换费，相关规则由基金管理人届时
间的转换业务，基金转换可以收取一定 根据相关法律法规及本基金合同的规
的转换费，相关规则由基金管理人届时 定制定并公告，并提前告知基金托管人

根据相关法律法规及本基金合同的规 与相关机构。

定制定并公告，并提前告知基金托管人 ……

与相关机构。但本基金不同基金份额类

别之间暂不允许进行相互转换。（删除）

……

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

基金合同 名称：广发基金管理有限公司 名称：广发基金管理有限公司

当事人及 住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区环岛
权利义务 路 6 号 105 室-49848（集中办公区） 东路 3018 号 2608 室

…… ……

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

本基金信息披露义务人应当在中 本基金信息披露义务人应当在中
国证监会规定时间内，将应予披露的基 国证监会规定时间内，将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定的全国性 金信息通过符合中国证监会规定条件
第十八部 报刊（以下简称“指定报刊”）及指定 的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）
分 基金 互联网网站（以下简称“指定网站”或 及规定互联网网站（以下简称“规定网
的信息披 “网站”）等媒介披露，并保证基金投 站”或“网站”）等媒介披露，并保证
露 资者能够按照《基金合同》约定的时间 基金投资者能够按照《基金合同》约定
和方式查阅或者复制公开披露的信息 的时间和方式查阅或者复制公开披露
资料。指定网站包括基金管理人网站、 的信息资料。规定网站包括基金管理人
基金托管人网站、中国证监会基金电子 网站、基金托管人网站、中国证监会基
披露网站。指定网站应当无偿向投资者 金电子披露网站。规定网站应当无偿向
提供基金信息披露服务。 投资者提供基金信息披露服务。

…… ……

第二十四 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

部分 基
金合同内
容摘要
二、《广发中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

全文 指定报刊 规定报刊

全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定


一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、
依据和原则 依据和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》(以下 《中华人民共和国民法典》（以下
简称“《合同法》”)、《中华人 简称“《民法典》”）、《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下 民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募 简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》 集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、 (以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》 《公开募集证券投资基金销售机构
(以下简称“《销售办法》”)、 监督管理办法》(以下简称“《销
《公开募集证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投
管理办法》(以下简称“《信息披 资基金信息披露管理办法》(以下
露办法》”)、《公开募集开放式 简称“《信息披露办法》”)、

第一部分 前言 证券投资基金流动性风险管理规 《公开募集开放式证券投资基金流
定》（以下简称“《流动性风险管 动性风险管理规定》（以下简称
理规定》”）、《公开募集证券投 “《流动性风险管理规定》”）、
资基金运作指引第 3 号——指数基 《公开募集证券投资基金运作指引
金指引》（以下简称“《指数基金 第 3 号——指数基金指引》（以下
指引》”）和其他有关法律法规。 简称“《指数基金指引》”）和其
他有关法律法规。

…… ……


在本基金合同中，除非文意另 在本基金合同中，除非文意另
有所指，下列词语或简称具有如下 有所指，下列词语或简称具有如下
含义： 含义：

…… ……

4、基金合同或本基金合同： 4、基金合同或本基金合同：
指《广发中债 1-5 年国开行债券指 指《广发中债 1-5 年国开行债券指
数证券投资基金基金合同》及对本 数证券投资基金基金合同》及对该
基金合同的任何有效修订和补充 基金合同的任何有效修订和补充
…… ……

10、《基金法》：指 2003 年 10、《基金法》：指 2003 年
10 月 28 日经第十届全国人民代表 10 月 28 日经第十届全国人民代表
大会常务委员会第五次会议通过， 大会常务委员会第五次会议通过，
经 2012 年 12 月 28 日第十一届全 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全
国人民代表大会常务委员会第三十 国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日 次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日
起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员 十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议修订的《中华人民 会第十四次会议《全国人民代表大
共和国证券投资基金法》及颁布机 会常务委员会关于修改<中华人民
关对其不时做出的修订 共和国港口法>等七部法律的决
11、《销售办法》：指中国证 定》修正的《中华人民共和国证券
第二部分 释义 监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 投资基金法》及颁布机关对其不时
6 月 1 日实施的《证券投资基金销 做出的修订

售管理办法》及颁布机关对其不时 11、《销售办法》：指中国证
做出的修订 监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年
12、《信息披露办法》：指中 10 月 1 日实施的《公开募集证券
国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 投资基金销售机构监督管理办法》
同年 9 月 1 日实施，《公开募集证 及颁布机关对其不时做出的修订
券投资基金信息披露管理办法》及 12、《信息披露办法》：指中
颁布机关对其不时做出的修订 国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、
同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年
3 月 20 日中国证监会《关于修改
部分证券期货规章的决定》修正的
《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订

…… ……

17、银行业监督管理机构：指 17、银行业监督管理机构：指
中国人民银行和/或中国银行保险 中国人民银行和/或国家金融监督
监督管理委员会 管理总局

…… ……

21、合格境外机构投资者：指 21、合格境外投资者：指符合
符合《合格境外机构投资者境内证 《合格境外机构投资者和人民币合
券投资管理办法》及相关法律法规 格境外机构投资者境内证券期货投
规定可以投资于在中国境内依法募 资管理办法》及相关法律法规规定集的证券投资基金的中国境外的机 可以使用来自境外的资金投资于在
构投资者 中国境内依法募集的证券投资基金
22、人民币合格境外机构投资 的中国境外的机构投资者，包括合者：指按照《人民币合格境外机构 格境外机构投资者和人民币合格境投资者境内证券投资试点办法》及 外机构投资者

相关法律法规规定，运用来自境外 22、投资人、投资者：指个人
的人民币资金进行境内证券投资的 投资者、机构投资者、合格境外投
境外法人（删除） 资者以及法律法规或中国证监会允
23、投资人、投资者：指个人 许购买证券投资基金的其他投资人投资者、机构投资者、合格境外机 的合称
构投资者和人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
的合称

…… ……

25、基金销售业务：指基金管 24、基金销售业务：指基金管
理人或销售机构宣传推介基金，发 理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定 购、赎回、转换、非交易过户、转
额投资等业务 托管及定期定额投资等业务

…… ……

32、基金合同终止日：指基金 31、基金合同终止日：指基金
合同规定的基金合同终止事由出现 合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果 后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案确认并予以公告 报中国证监会备案并予以公告的日
的日期 期

…… ……

52、基金份额净值：指计算日 51、基金份额净值：指计算日
基金资产净值除以计算日基金份额 各类基金份额的基金资产净值除以
总数 计算日该类基金份额余额总数

…… ……

55、指定媒介：指符合中国证 54、规定媒介：中国证监会规
监会规定条件的用以进行信息披露 定的用以进行信息披露的全国性报的全国性报刊及规定互联网网站 刊及规定互联网网站（包括基金管（包括基金管理人网站、基金托管 理人网站、基金托管人网站、中国人网站、中国证监会基金电子披露 证监会基金电子披露网站）等媒介
网站）等媒介 ……

……


…… ……

九、基金份额的分类 九、基金份额的分类

…… ……

有关基金份额类别的具体设置 有关基金份额类别的具体设置
等由基金管理人确定，并在招募说 等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况， 明书中公告。根据基金销售情况，
在符合法律法规且不损害已有基金 在符合法律法规且不损害已有基金
份额持有人权益的情况下，基金管 份额持有人权益的情况下，基金管
第三部分 基金 理人在履行适当程序后可以增加新 理人在履行适当程序后可以增加新
的基本情况 的基金份额类别、或者在法律法规 的基金份额类别、或者在法律法规
和基金合同规定的范围内变更现有 和基金合同规定的范围内变更现有
基金份额类别的申购费率、调低赎 基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、或者停止 回费率或变更收费方式、或者停止
现有基金份额类别的销售等，调整 现有基金份额类别的销售等，调整
前基金管理人需及时公告并报中国 前基金管理人需及时公告。

证监会备案。本基金不同基金份额

类别之间不得互相转换。

…… ……

一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象 售方式、发售对象

…… ……

3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于
第四部分 基金 证券投资基金的个人投资者、机构 证券投资基金的个人投资者、机构
份额的发售 投资者、合格境外机构投资者和人 投资者和合格境外投资者以及法律
民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投
法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。

资基金的其他投资人。 ……

……

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售机构在基
基金管理人在招募说明书或其他相 金管理人网站公示。基金投资者应
关公告中列明。基金管理人可根据 当在销售机构办理基金销售业务的
第六部分 基金 情况变更或增减销售机构，在基金 营业场所或按销售机构提供的其他
份额的申购与 管理人网站公示。基金投资者应当 方式办理基金份额的申购与赎回。
赎回 在销售机构办理基金销售业务的营

业场所或按销售机构提供的其他方

式办理基金份额的申购与赎回。

…… ……

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申 1、“未知价”原则，即申

购、赎回价格以申请当日收市后计 购、赎回价格以申请当日的基金份
算的基金份额净值为基准进行计 额净值为基准进行计算；

算； ……

…… 六、申购和赎回的价格、费用
六、申购和赎回的价格、费用 及其用途

及其用途 1、由于基金费用的不同，本
1、由于基金费用的不同，本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份
基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别计算基金份额净值。计算
额将分别计算基金份额净值。计算 公式为：

公式为： 计算日某类基金份额净值＝计
计算日某类基金份额净值＝计 算日该类基金份额的基金资产净值算日该类基金份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额总数

/计算日该类基金份额余额总数 本基金各类基金份额净值的计
本基金份额净值的计算，保留 算，保留到小数点后 4 位，小数点
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 后第 5 位四舍五入，由此产生的收
四舍五入，由此产生的收益或损失 益或损失由基金财产承担。T 日的由基金财产承担。T 日的基金份额 基金份额净值在当天收市后计算，
净值在当天收市后计算，并在 T+1 并在 T+1 日内披露。遇特殊情况，
日内披露。遇特殊情况，经履行适 经履行适当程序，可以适当延迟计当程序，可以适当延迟计算或披 算或披露。

露。 ……

…… 3、赎回金额的计算及处理方
3、赎回金额的计算及处理方 式：本基金赎回金额的计算详见式：本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》。本基金的赎回费《招募说明书》。本基金的赎回费 率由基金管理人决定，并在招募说率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回金额为按实际确明书中列示。赎回金额为按实际确 认的有效赎回份额乘以当日该类基认的有效赎回份额乘以当日基金份 金份额净值并扣除相应的费用，赎额净值并扣除相应的费用，赎回金 回金额单位为元。上述计算结果均额单位为元。上述计算结果均按四 按四舍五入方法，保留到小数点后
舍五入方法，保留到小数点后 2 2 位，由此产生的收益或损失由基
位，由此产生的收益或损失由基金 金财产承担。

财产承担。 ……

…… 7、基金管理人可以在不违反
7、基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同约定，且法律法规规定及基金合同约定，且 对基金份额持有人利益无实质性不对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的前提下，根据市场情况制利影响的前提下，根据市场情况制 定基金促销计划，针对基金投资者定基金促销计划，针对基金投资者 定期和不定期地开展基金促销活定期和不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间，按相关动。在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基监管部门要求履行必要手续后，基 金管理人可以适当调低基金销售服金管理人可以适当调低基金申购费 务费率、基金申购费率和基金赎回
率和基金赎回费率。 费率。

……


……

十一、基金转换

十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律
基金管理人可以根据相关法律 法规以及本基金合同的规定决定开
法规以及本基金合同的规定决定开 办本基金与基金管理人管理的其他
办本基金与基金管理人管理的其他 基金之间的转换业务，基金转换可
基金之间的转换业务，基金转换可 以收取一定的转换费，相关规则由
以收取一定的转换费，相关规则由 基金管理人届时根据相关法律法规
基金管理人届时根据相关法律法规 及本基金合同的规定制定并公告，
及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机
并提前告知基金托管人与相关机 构。

构。本基金 A 类基金份额和 C 类

基金份额之间暂不允许进行相互转

换。 ……

……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区 住所：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室-49848（集中办 环岛东路 3018 号 2608 室

公区）

…… ……

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

…… ……

法定代表人：张金良 法定代表人：刘建军

第七部分 基金 注册资本：810.31 亿元人民 注册资本：923.84 亿元人民
合同当事人及 币 币

权利义务

…… ……

（二）基金托管人的权利与义 （二）基金托管人的权利与义
务 务

2、根据《基金法》、《运作 2、根据《基金法》、《运作
办法》及其他有关规定，基金托管 办法》及其他有关规定，基金托管
人的义务包括但不限于： 人的义务包括但不限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人 （8）复核、审查基金管理人
计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份
值、基金份额申购、赎回价格； 额净值、基金份额申购、赎回价
格；

…… ……

第十四部分 基 …… ……


金资产估值 五、估值程序 五、估值程序

1、各类基金份额净值是按照 1、各类基金份额的基金份额
每个工作日闭市后，该类基金资产 净值是按照每个估值日各类基金份
净值除以当日该类基金份额的余额 额的基金资产净值除以当日该类基
数量计算，精确到 0.0001 元，小 金份额的余额总数计算，精确到
数点后第 5 位四舍五入。基金管理 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
人可以设立大额赎回情形下的净值 入。基金管理人可以设立大额赎回
精度应急调整机制。国家另有规定 情形下的净值精度应急调整机制。
的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值 每个估值日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公告。 及各类基金份额净值，并按规定披
2、基金管理人应每个工作日 露。

对基金资产估值。但基金管理人根 2、基金管理人应每个估值日
据法律法规或本基金合同的规定暂 对基金资产估值，但基金管理人根
停估值时除外。基金管理人每个工 据法律法规或本基金合同的规定暂
作日对基金资产估值后，将基金份 停估值时除外。基金管理人每个估
额净值结果发送基金托管人，经基 值日对基金资产估值后，将各类基
金托管人复核无误后，由基金管理 金份额净值结果发送基金托管人，
人按照规定对外公布。 经基金托管人复核无误后，由基金
六、估值错误的处理 管理人按照规定对外公布。

基金管理人和基金托管人将采 六、估值错误的处理

取必要、适当、合理的措施确保基 基金管理人和基金托管人将采
金资产估值的准确性、及时性。当 取必要、适当、合理的措施确保基
基金份额净值小数点后 4 位以内 金资产估值的准确性、及时性。当
(含第 4 位)发生估值错误时，视为 任一类基金份额净值小数点后 4 位
基金份额净值错误。 以内(含第 4 位)发生估值错误时，
视为该类基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处 4、基金份额净值估值错误处
理的方法如下： 理的方法如下：

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额 （2）任一类基金份额净值计
净值的 0.25%时，基金管理人应当 算错误偏差达到该类基金份额净值
通报基金托管人并报中国证监会备 的 0.25%时，基金管理人应当通报
案；错误偏差达到基金份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案；
0.5%时，基金管理人应当公告，并 错误偏差达到该类基金份额净值的
报中国证监会备案。 0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。

…… ……

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产
净值和基金份额净值由基金管理人 净值和各类基金份额净值由基金管
负责计算，基金托管人负责进行复 理人负责计算，基金托管人负责进
核。基金管理人应于每个开放日交 行复核。基金管理人应于每个开放

易结束后计算当日的基金资产净值 日交易结束后计算当日的基金资产
和基金份额净值并发送给基金托管 净值和各类基金份额净值并发送给
人。基金托管人对净值计算结果复 基金托管人。基金托管人对净值计
核确认后发送给基金管理人，由基 算结果复核确认后发送给基金管理
金管理人对基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值信息
予以公布。

…… ……

…… ……

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商

一致后，可根据基金发展情况在履

行适当程序后，调整基金管理费

第十五部分 基 率、基金托管费率、基金销售服务
金费用与税收 费率等相关费率。基金管理人必须

于新的费率实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。（删除，以下序号对应调

整）

……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两
种：现金分红与红利再投资，投资 种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自 者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资；若投 动转为对应类别的基金份额进行再
资者不选择，本基金默认的收益分 投资；若投资者不选择，本基金默
配方式是现金分红； 认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金
净值不能低于面值；即基金收益分 份额净值不能低于面值；即基金收
第十六部分 基 配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值
金的收益与分 位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配
配 于面值； 金额后不能低于面值；

…… ……

四、收益分配方案 四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截
止收益分配基准日的可供分配利 止收益分配基准日的可供分配利
润、基金收益分配对象、分配时 润、基金收益分配对象、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等 间、分配数额、分配方式等内容。
内容。

…… ……

六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费
用 用

基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行

转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行
承担。当投资者的现金红利小于一 承担。当投资者的现金红利小于一
定金额，不足以支付银行转账或其 定金额，不足以支付银行转账或其
他手续费用时，基金登记机构可将 他手续费用时，基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转 基金份额持有人的现金红利自动转
为基金份额。红利再投资的计算方 为对应类别的基金份额。红利再投
法，依照《业务规则》执行。 资的计算方法，依照《业务规则》
执行。

…… ……

…… ……

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始 《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基 办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在指定网站 金管理人应当至少每周在规定网站
披露一次基金份额净值和基金份额 披露一次各类基金份额净值和各类
累计净值。 基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于 赎回后，基金管理人应当在不晚于
第十八部分 基 每个开放日的次日，通过其指定网 每个开放日的次日，通过其规定网
金的信息披露 站、基金销售机构网站或者营业网 站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基 点披露开放日的各类基金份额净值
金份额累计净值。 和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指定网 和年度最后一日的次日，在规定网
站披露半年度和年度最后一日的基 站披露半年度和年度最后一日的各
金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

…… ……

16、基金份额净值计价错误达 16、任一类基金份额净值计价
基金份额净值百分之零点五； 错误达该类基金份额净值百分之零
点五；

…… ……

第十九部分 基 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

金合同的变 1、变更基金合同涉及法律法 1、变更基金合同涉及法律法
更、终止与基 规规定或本合同约定应经基金份额 规规定或本基金合同约定应经基金
金财产的清算 持有人大会决议通过的事项的，应 份额持有人大会决议通过的事项
召开基金份额持有人大会决议通 的，应召开基金份额持有人大会决

过。对于法律法规规定和基金合同 议通过。对于法律法规规定和基金
约定可不经基金份额持有人大会决 合同约定可不经基金份额持有人大
议通过的事项，由基金管理人和基 会决议通过的事项，由基金管理人
金托管人同意后变更并公告，并报 和基金托管人同意后变更并公告，
中国证监会备案。 并报中国证监会备案。

…… ……

五、基金财产清算剩余资产的 五、基金财产清算剩余资产的
分配 分配

依据基金财产清算的分配方 依据基金财产清算的分配方
案，将基金财产清算后的全部剩余 案，将基金财产清算后的全部剩余
资产扣除基金财产清算费用、交纳 资产扣除基金财产清算费用、交纳
所欠税款并清偿基金债务后，按基 所欠税款并清偿基金债务后，按基
金份额持有人持有的基金份额比例 金份额持有人持有的各类基金份额
进行分配。 比例进行分配。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经会 及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计并由律师事务所出 计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案 具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金 并公告。基金财产清算公告于基金
财产清算报告报中国证监会备案确 财产清算报告报中国证监会备案后
认后 5 个工作日内由基金财产清算 5 个工作日内由基金财产清算小组
小组进行公告。 进行公告。

…… ……

…… ……

第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自 2、《基金合同》的有效期自
基金合同的效 其生效之日起至基金财产清算结果 其生效之日起至基金财产清算结果
力 报中国证监会备案确认并公告之日 报中国证监会备案并公告之日止。
止。 ……

……

第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

基金合同内容

摘要
点击查看>>  附件