新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金
清算报告
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
一、 基金简介
1、基本情况
新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]2337 号文件《关于
准予新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由新华基金
管理股份有限公司作为管理人，于 2017 年 3 月 31 日至 4 月 12 日向社会公开募
集，首次募集资金总额 204,076,255.02 元，募集资金产生利息 4,813.09 元，
并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2017]第 01360014 号验资报告予以验证。2017
年 4 月 17 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式混
合型证券投资基金，存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，
基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据《新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华鑫丰灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为股票（包
括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、债券
资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债
券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资
产支持证券、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基
金的投资组合比例为：股票投资占基金资产净值的比例为 0-95%，权证投资占基
金资产净值的比例为 0-3%，每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政
府债券。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中国债券总指
数收益率×40%。
2、清算原因
根据基金合同第五部分基金备案中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定：“基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基
金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基
金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，
本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有
人大会审议。法律法规另有规定时，从其规定。”
截至 2017 年 8 月 4 日，本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值
低于 5000 万元的情形，已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根
据基金合同有关约定，本基金依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，
且无需召开基金份额持有人大会。
3、清算起始日
根据《新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清
算的公告》，本基金于 2017 年 8 月 8 日起进入清算期，故本基金清算起始日
为 2017 年 8 月 8 日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证
券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，
资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相
关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2017 年 8 月 7 日
单位：人民币元
项目 报告截止日：2017 年 8 月 7 日
资产：
银行存款 181,342.95
应收利息 2,200.76
资产总计 183,543.71
负债：
应付管理人报酬 8.53
应付托管费 1.96
应付赎回款 34,429.41
应付赎回费 85.83
预提费用 145,796.76
负债合计: 180,322.49
所有者权益：
实收基金 1,877.70
未分配利润 1,343.52
所有者权益合计 3,221. 22
负债和所有者权益总计 183,543.71
四、清算情况
1、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目 自 2017 年 8 月 8 日
至 2017 年 8 月 15 日止清算期间
一、清算收入
利息收入-银行存款利息收入（注 1）
24.55
清算收入小计 24.55
二、清算费用
银行间账户维护费
银行划款手续费
清算费用小计
三、清算净收益 24.55
注：利息收入系以当前适用的利率计提的自 2017 年 8 月 8 日至 2017 年 8
月 15 日止清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。
2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2017 年 8 月 7 日基金净资产 3,221.22
加：清算期间净收益 24.55
加：应付利润结转实收基金 0.00
减：保本到期日赎回转出款
二、2017 年 8 月 15 日基金净资产 3245.77
3、停止运作后的清算损益情况说明
本基金于 2017 年 8 月 8 日起进入清算期，截至 2017 年 8 月 15 日，经基
金管理人以及基金托管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币
181,342.95 元，应收利息 2,225.31 元，应付赎回款、管理费、托管费、预提
费用（上清中债账户维护费、信息披露费用、审计费用）等负债 180,322.49
元，基金净资产 3,245.77 元。
其中应收利息将于 9 月末结息变现，此后新产生的利息将在销户结息时变
现。考虑到本基金清算的实际情况，在清算期间产生的审计费、律师费等清算
费用，均由基金管理人承担。
本基金的银行存款应收利息均为预计金额，可能与实际发生或支付金额存
在差异，支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中各项利息及费用与实际
结算金额的尾差由管理人承担。
五、备查文件目录
1、备查文件目录
（1）新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金清算审计报告；
（2）新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算报告的法律意
见书。
2、存放地点
基金管理人、基金托管人处
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限
公司：
客服电话：400-819-8866
新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组
新华基金管理股份有限公司
二〇一七年十月十二日
点击查看>>  附件