海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金清算报告

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司

清算报告出具日期：二〇一八年十月十二日

清算报告公告日期：二〇一八年十二月四日


§1 重要提示

海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第2272号《关于准予海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）负责公开募集。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为广州农村商业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《基金合同》的有关约定，本基金管理人于
2018年08月21日至2018年09月11日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会，审议《关于终止海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于2018年09月12日表决通过了《关于终止海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次基金份额持有人大会大会决议自该日起生效。基金管理人将按照《基金合同》约定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。本基金的最后运作日定为2018年09月13日，并于2018年09月14日进入清算期。

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2018年09月13日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

§2 基金产品概况

基金名称 海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 海富通欣悦混合

基金主代码 004490

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年7月13日

基金最后运作日(2018年 299,554.47份

09月13日)基金份额总额

本基金在严格控制风险的基础上，通过积极主动的
投资目标 投资管理，力争为持有人提供长期稳定的投资回报。
本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，
首先按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经
济周期所处的阶段，作出权益类资产的初步配置，
并根据投资时钟判断大致的行业配置；其次结合证
券市场趋势指标，判断证券市场指数的大致风险收
益比，从而做出权益类资产的具体仓位选择。股票
投资是充分实现基金资产增值的关键。本基金将遵
循风险预算管理和收益最大化相结合的原则，充分
投资策略 挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异，精选价
值被低估、业绩具有成长性且具有高流动性特征的
股票，构建分散化的股票投资组合。债券投资采取
“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政
策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、
流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，在
市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、
久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套
利等积极投资管理方式，确定和构造合理的债券组
合。

沪深300指数收益率×30％＋中证全债指数收益率

业绩比较基准

×70%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平
风险收益特征 高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基
金，属于中等风险水平的投资品种。

基金管理人 海富通基金管理有限公司

基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司


§3 基金运作情况概述

海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]第2272号《关于准予海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册。《基金合同》于2017年07月13日正式生效，共募集
206,166,193.22份基金份额。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。基金管理人已就上述情形拟定了终止基金合同的解决方案，经基金管理人与基金托管人协商一致后，向中国证监会提出申请，2018年08月21日起以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2018年09月12日表决通过了《关于终止海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

根据《基金合同》及相关公告规定，本基金的最后运作日确定为2018年09月13日，清算期间为2018年09月14日至2018年10月12日。

§4 财务报告

4.1资产负债表

会计主体：海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2018年09月13日

单位：人民币元
基金最后运作日

资产

2018年09月13日

资产： 　

银行存款 302,532.77
应收利息 294.79
其他资产 55,000.00
资产总计 357,827.56
基金最后运作日

负债和所有者权益

2018年09月13日

负债：

应付赎回款 101.09
应付管理人报酬 69.71
应付托管费 17.36
应付销售服务费 21.98
其他负债 55,000.00
负债合计 55,210.14
所有者权益：

实收基金 299,554.47
未分配利润 3,062.95
所有者权益合计 302,617.42
负债和所有者权益总计 357,827.56
注：截止本基金最后运作日2018年09月13日，基金份额总额299,554.47份，其中海富通欣悦混合基金A类份额16,476.07份，海富通欣悦混合基金C类份额283,078.40份。A类份额净值1.0170元，C类份额净值1.0098元。

4.2利润表

会计主体：海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金

报告期间：2018年01月01日至2018年09月13日(基金最后运作日)

本期

2018年01月01日至2018年
项目 09月13日(基金最后运作日)

一、收入 1,022.77
利息收入 803.63
其中：存款利息收入 803.63
其他收入 219.14
减：二、费用 1,283.03

管理人报酬 617.82

托管费 154.18

销售服务费 161.03

其他费用 350.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号

填列) -260.26

减：所得税费用 -

四、净利润(净亏损以“-”号填列) -260.26

注：本财务报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师薛竞、都晓燕签字出具了普华永道中天特审字(2018)第2594号标准无保留意见的审计报告。

§5 基金财产分配

本基金自2018年09月14日起进入清算程序，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

5.1资产处置情况

5.1.1本基金最后运作日应收利息为294.79元。其中应收活期银行存款利息为291.79元，应收直销申购款利息金额为3.00元。其中应收活期银行存款利息与2018年09月14日至2018年9月20日期间产生的活期银行存款利息，已于2018年09月21日划入托管户。应收直销申购款利息已于2018年09月
26日划入托管户。自2018年09月21日至清算期截止日期间产生的利息由基金管理人以自有资金垫付，已于2018年09月27日划入托管账户。

5.1.2其他资产为应收公司款项55,000.00元，为2018年度本基金审计费、信息披露费金额。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，该笔费用将由基金管理人代为承担。

5.2负债清偿情况


5.2.1本基金最后运作日应付赎回款101.09元，该款项于2018年09月
17日支付。

5.2.2本基金最后运作日应付管理人报酬69.71元，该款项于2018年
10月09日支付。

5.2.3本基金最后运作日应付托管费17.36元，该款项于2018年10月
09日支付。

5.2.4本基金最后运作日应付销售服务费21.98元，该款项于2018年
10月09日支付。

5.2.5本基金最后运作日其他负债55,000.00元，其中包括：

5.2.5.1应付审计费25,000.00元，收到会计师事务所审计费发票后支付。
5.2.5.2应付信息披露费30,000.00元，收到报社信息披露费发票后支付。
5.3清算期间的清算损益情况

项目 自2018年09月14日至2018年

10月12日（清算期截止日）止

一、清算收益

1、利息收入（注） 88.23

清算收入小计 88.23

二、清算净收益 88.23

注：利息收入金额88.23元，系以当前适用利率计提的自2018年09月
14日至2018年10月12日止清算期间的银行存款利息。

5.4清算费用

按照《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，
本基金最后运作日后产生的律师费、银行汇划费等清算费用将由基金管理人代为承担。

5.5资产处置及负债清偿后的剩余资产情况

项目

金额

一、基金最后运作日2018年09月13日基金净资产 302,617.42
加：清算期间净收益 88.23
加：清算期间基金份额交易产生的净值影响（注） -210,607.55
二、2018年10月12日基金剩余资产净值 92,098.10
注：本基金最后运作日为2018年09月13日，最后运作日交易申请的确认日为2018年09月14日，确认赎回份额209,104.14份。

截至本基金清算期结束日2018年10月12日，本基金剩余财产为人民币92,098.10元。自本次清算期截止日次日(2018年10月13日)至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息（包括基金管理人垫付资金本金产生的利息）归基金份额持有人所有。

本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5.6基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将根据法律法规及本基金的基金合同约定及时进行分配。

§6 备查文件

6.1备查文件目录


1、海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金2018年09月13日（基金最后运作日）资产负债表及审计报告

2、《海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

6.2存放地点

基金管理人的办公场所。

6.3查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

海富通欣悦灵活配置混合型证券投资基金
基金财产清算小组
二〇一八年十月十二日
点击查看>>  附件