上银聚增富定开债券资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
406979302.72 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
406979302.72 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
409529842.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
30022168.2 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
10151.21 |
| 应付管理人报酬 |
96406.34 |
| 应付托管费 |
32135.45 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2116.59 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
181494.25 |
| 负债合计 |
30344472.04 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
361643351.42 |
| 所有者权益合计 |
379185369.98 |
| 负债和所有者权益合计 |
409529842.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1245388.93 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
374963600.62 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
374963600.62 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
376208989.55 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
92622.83 |
| 应付托管费 |
30874.29 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
8295.88 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
96140.81 |
| 负债合计 |
227933.81 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
361653064.73 |
| 所有者权益合计 |
375981055.74 |
| 负债和所有者权益合计 |
376208989.55 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6367697.94 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
375711408.22 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
375711408.22 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
382079106.16 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
10013532.72 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
94487.0 |
| 应付托管费 |
31495.69 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
4166.34 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
181529.69 |
| 负债合计 |
10325211.44 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
361652879.57 |
| 所有者权益合计 |
371753894.72 |
| 负债和所有者权益合计 |
382079106.16 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4003355.51 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
420379156.16 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
420379156.16 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
424382511.67 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
45012248.42 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
93407.24 |
| 应付托管费 |
31135.77 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1978.02 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
97586.23 |
| 负债合计 |
45236355.68 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
371652967.81 |
| 所有者权益合计 |
379146155.99 |
| 负债和所有者权益合计 |
424382511.67 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3818530.69 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
451522000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
451522000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
6607322.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
461947853.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
86999749.5 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
95329.79 |
| 应付托管费 |
31776.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3648.35 |
| 应付利息 |
6021.53 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
189000.0 |
| 负债合计 |
87335766.15 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
371653152.97 |
| 所有者权益合计 |
374612087.35 |
| 负债和所有者权益合计 |
461947853.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
614354.96 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
747110000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
747110000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
120000380.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
8765686.76 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
876490421.72 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
218100.6 |
| 应付托管费 |
72700.23 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
61338.7 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
98260.15 |
| 负债合计 |
455911.58 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
871653269.16 |
| 所有者权益合计 |
876034510.14 |
| 负债和所有者权益合计 |
876490421.72 |
| 资产： |
| 银行存款 |
325581.66 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
921621000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
921621000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
15428141.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
937374723.1 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
47999808.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
225073.76 |
| 应付托管费 |
75024.61 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
44792.78 |
| 应付利息 |
17835.72 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
199000.0 |
| 负债合计 |
48563886.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
871639679.32 |
| 所有者权益合计 |
888810836.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
937374723.1 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10450068.24 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
39142.4 |
| 交易性金融资产 |
1042553500.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1037183500.0 |
| 资产支持证券投资 |
5370000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
11880761.88 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1064923472.52 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
182975525.54 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
216804.59 |
| 应付托管费 |
72268.22 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
82621.0 |
| 应付利息 |
111012.02 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
103481.66 |
| 负债合计 |
183580384.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
871639679.32 |
| 所有者权益合计 |
881343088.32 |
| 负债和所有者权益合计 |
1064923472.52 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4039368.96 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
38286.21 |
| 交易性金融资产 |
5965650000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
5877020000.0 |
| 资产支持证券投资 |
88630000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
95564111.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
6065291766.53 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
958955721.56 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
1297243.26 |
| 应付托管费 |
432414.42 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
225433.72 |
| 应付利息 |
474538.25 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
190000.0 |
| 负债合计 |
961608559.86 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
4871639679.32 |
| 所有者权益合计 |
5103683206.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
6065291766.53 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8205146.62 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
67374.97 |
| 交易性金融资产 |
5883868000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
5703638000.0 |
| 资产支持证券投资 |
180230000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
95846591.97 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
5987987113.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
989097796.35 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
1228478.16 |
| 应付托管费 |
409492.71 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
301490.08 |
| 应付利息 |
352871.2 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
92608.12 |
| 负债合计 |
991503195.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
4871639679.32 |
| 所有者权益合计 |
4996483918.36 |
| 负债和所有者权益合计 |
5987987113.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9583276.3 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
46013.14 |
| 交易性金融资产 |
2673676000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
2530156000.0 |
| 资产支持证券投资 |
143520000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
100028350.04 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
47150291.1 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2830483930.58 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
100979488.53 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
695509.7 |
| 应付托管费 |
231836.56 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
117212.0 |
| 应付利息 |
101766.04 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170000.0 |
| 负债合计 |
102308618.92 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2705006825.27 |
| 所有者权益合计 |
2728175311.66 |
| 负债和所有者权益合计 |
2830483930.58 |
| 资产： |
| 银行存款 |
507295899.1 |
| 结算备付金 |
1850219.42 |
| 存出保证金 |
14767.03 |
| 交易性金融资产 |
2351772000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
2351772000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
57617399.07 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2918550284.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
389998975.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
630778.44 |
| 应付托管费 |
210259.48 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
117239.69 |
| 应付利息 |
184220.1 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
85459.56 |
| 负债合计 |
391235502.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2510000000.0 |
| 所有者权益合计 |
2527314782.3 |
| 负债和所有者权益合计 |
2918550284.62 |
