红土创新沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2021 年 12 月 24 日
送出日期：2021 年 12 月 24 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 红土创新沪深 300 增强 基金代码 006698

下属基金简称 沪深 300 增强 A 下属基金交易代码 006698

下属基金简称 沪深 300 增强 C 下属基金交易代码 006699

基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 2019 年 2 月 25 日 上市交易所及上市日 -

期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2021 年 8 月 10 日

基金经理 李大玮 经理的日期

证券从业日期 2011 年 6 月 11 日

注:证券从业日期是指基金经理首次从事证券行业的时间。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金招募说明书第九部分了解详细情况。

本基金为指数增强型股票基金，采取定量方法进行组合管理，力争在控制本基金净值增
投资目标 长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%、年跟踪误差不超过
7.5%的基础上，追求获得超越标的指数的回报。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国
证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企
投资范围 业债、公司债、中小企业私募债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、可转换
债券、可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款
和其他存款）、同业存单、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金为指数增强型股票基金，采取定量方法进行组合管理，力争在控制本基金净值增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%、年跟踪误差不超过
主要投资策略 7.5%的基础上，追求获得超越标的指数的回报。未来，随着市场的发展和基金管理运作
的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适
当程序后相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。


业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋一年期人民币定期存款利率（税
后）×5%

本基金为股票型基金，理论上其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币
风险收益特征 市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及其备选成份股，具有与标的指数类似的
风险收益特征。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注:业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

沪深 300 增强 A

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

申购费 M<500,000 1.20%

（前收 500,000≤M<1,000,000 0.80%

费） 1,000,000≤M<5,000,000 0.50%

M≥5,000,000 1,000 元每笔

N<7 天 1.50%

7 天≤N<30 天 0.75%

赎回费

30 天≤N<180 天 0.5%

N≥180 天 0%

沪深 300 增强 C

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率

/持有期限（N）

N<7 天 1.50%

赎回费 7 天≤N<30 天 0.10%

N≥30 天 0%

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 每日计提，按月支付 0.80%

托管费 每日计提，按月支付 0.15%

销 售 服 沪深 300 增强 A - -

务费 沪深 300 增强 C 每日计提，按月支付 0.30%


标的指数许可使用费 每日计提，季度支付 0.02%

注:本基金交易证券产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、与指数化投资方式相关的特有风险。

本基金为指数增强型股票基金，以追踪标的指数为投资目标，在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险。

（1）系统性风险

本基金为股票型基金，绝大部分基金财产投资于标的指数成份股及其备选成份股。在具体投资管理中，本基金可能面临标的指数成份股以及备选股所具有的特有风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金采取指数化投资策略，被动跟踪标的指数。为实现投资目标，当基础市场下跌而导致标的指数成份股发生系统性的下跌时，本基金不会采取防守策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。

（2）投资替代风险

因特殊情况（比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。

（3）与标的指数相关的风险

1）标的指数变更风险

根据基金合同约定，若出现指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金可能变更标的指数，届时基金的投资组合将随之调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。

2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险

标的指数所包含的成份证券是证券市场的子集，尽管标的指数成份证券相对证券市场的市值覆盖率较高，但标的指数并不能完全代表整个证券市场，标的指数的回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。

（4）跟踪偏差风险

跟踪偏差风险是指基金业绩表现与业绩比较基准表现之间的差异及其不确定性。

2、与股指期货等金融衍生品投资相关的特定风险

（1）基差风险

股指期货等金融衍生品的合约价格与标的指数价格波动方向及大小不一致而承受的风险。因存在基差风险，在进行股指期货等金融衍生品合约展期的过程中，基金资产可能因基差异常变动而遭受展期风险。
（2）盯市结算风险

股指期货等金融衍生品合约采取保证金交易方式，对应的保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管理要求较高。如出现极端行情，市场持续向不利方向波动导致保证金不足，在无法及时补足保证金的情形下，保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。

（3）第三方风险。包括对手方风险和连带风险。

3、与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险

本基金的《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，基金合同自动终止，
且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限，存在着基金合同提前终止的风险。


4、开放式基金的共有风险：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规风险、操作和技术风险以及不可抗力可能导致的其他风险。
(二)重要提示

红土创新沪深300指数增强型发起式证券投资基金经中国证监会2018年11月9日证监许可[2018]1828号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁。详情见本基金《基金合同》第二十一部分“争议的处理和适用的法律”。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.htcxfund.com），本公司的客户服务电话（400-060-3333）。

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、其他情况说明

无。
点击查看>>  附件