鹏扬淳选一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新）

鹏扬淳选一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2021 年 8 月 17 日

送出日期：2021 年 8 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 鹏扬淳选一年定开债券 基金代码 008360

基金管理人 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司

基金合同生效日 2020-08-26 上市交易所及上市日期 未上市

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 契约型开放式 开放频率 每一年开放一次，每次开放1-5
个工作日，具体详见最新的开
放公告。

开始担任本基金基金经 2020-08-26

基金经理 王华 理的日期

证券从业日期 2010-01-01

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
阅读本公司最新的《鹏扬淳选一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分了解详细情况。

投资目标 在控制风险和保持资产流动性的前提下，力争为基金份额持有人创造稳定的当期收益
和长期回报。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央行票据、金
融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超
短期融资券、公开发行的次级债券、可转换债券、可分离交易可转债的纯债部分、可
交换债券）、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、债券回购以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金所投资的可转换债券、可交换债券不得进行转股操作。

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。

主要投资策略 本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类
属和板块轮换策略、骑乘策略、信用债投资策略、适度的融资杠杆策略、资产支持证
券投资策略等。本基金投资中将根据对宏观经济周期和市场环境的持续跟踪以及对经
济政策的深入分析，灵活运用上述策略，构建债券组合并进行动态调整，以达成投资
目标。

业绩比较基准 中债综合财富（总值）指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股
票型基金，属于中低风险/收益的产品。


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（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


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(1)本基金基金合同生效日为2020年8月26日。
(2)合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
(3)截至最近一次披露的年度报告期末2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M<1,000,000 0.40% 其他投资者

1,000,000≤M<5,000,000 0.20% 其他投资者

申购费（前收费） M≥5,000,000 1000元/笔 其他投资者

M<1,000,000 0.04% 特定投资群体

1,000,000≤M<5,000,000 0.02% 特定投资群体

M≥5,000,000 1000元/笔 特定投资群体

N<7天 1.50% -

赎回费 7天≤N<30天 0.20% -

N≥30天 0% -

注：特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.30%

托管费 0.10%

销售服务费 -

其他费用 信息披露费、会计费、律师费等

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、基金管理人职责终止风险及其他风险等。

本基金特有的风险包括：1、定期开放的流动性风险，本基金为定期开放基金，开放频率为每一年开放一次。在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。本基金的每个开放期为1到5个工作日，开放期间本基金采取开放运作模式，投资者可办理基金份额申购、赎回或其他业务。因而，基金份额持有人将面临封闭期内不能赎回基金而产生的流动性风险。2、基金自动终止的风险，本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于1000万元，且持有期限将不少于3年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。其次，若基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金

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资产净值低于2亿元的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。3、投资于资产支持证券的风险，本基金可投资资产支持证券，资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增加本基金净值的波动性。4、定制基金的风险，本基金为定制基金，采取发起式基金形式，单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%，本基金不得向个人投资者公开销售，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。本基金特定机构投资者赎回可能会导致中小基金份额持有人造成损失。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要发生重大信息变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，具体内容详见《基金合同》。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站www.pyamc.com或拨打客服电话400-968-6688

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、其他情况说明

无
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