金信基金管理有限公司关于金信核心竞争力灵活配置混合型
证券投资基金增加 C 类基金份额并相应修改

基金合同和托管协议的公告

为满足广大投资者的理财需求，并为投资者提供更灵活的理财服务，根据《金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，金信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定自 2023 年 12月 25 日起对金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）增加 C 类基金份额，并对基金合同、《金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）中有关内容进行相应修订，现将本基金增加 C 类基金份额的相关内容说明如下：

一、增设 C 类基金份额的基本情况

1、本基金新增 C 类基金份额并单独设置基金代码（C 类基金份额代码：

020433），原有的基金份额转为 A 类基金份额。新增的 C 类基金份额与原有的 A
类基金份额适用相同的基金管理费率和托管费率。C 类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从 C 类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为 0.60%。

2、C 类基金份额赎回费率设置

本基金新增 C 类基金份额适用以下赎回费率：

持有期（N） 赎回费率

N<7 日 1.50%

7 日≤N＜30 日 0.50%

30 日≤N 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对 C 类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

3、C 类基金份额申购和赎回的数量限制


本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金 A
类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

4、由于基金费用收取方式的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

5、C 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、修订基金合同及托管协议的相关说明

为确保本基金增加 C 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

本次本基金增设 C 类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要。

投资者可访问金信基金管理有限公司网站(www.jxfunds.com.cn)或拨打金信基金客户服务热线（400-900-8336）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加 C 类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

三、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文件。敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

金信基金管理有限公司
2023 年 12 月 22 日
附件：金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议修订前后文对照表1、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修订前 修订后

五、本基金合同约定的基金产品资料概 六、本基金按照中国法律法规成立并运
要编制、披露与更新要求，自《信息披 作，若基金合同的内容与届时有效的法
露办法》实施之日起一年后开始执行。 律法规的强制性规定不一致，应当以届
第一 时有效的法律法规的规定为准。

部分 七、本基金按照中国法律法规成立并运
前言

作，若基金合同的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届

时有效的法律法规的规定为准。

6、招募说明书：指《金信核心竞争力 12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019
灵活配置混合型证券投资基金招募说 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，
明书》及其定期的更新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关
于修改部分证券期货规章的决定》修改
12、《信息披露办法》：指中国证监会 的《公开募集证券投资基金信息披露管
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 理办法》及颁布机关对其不时做出的修
实施的《公开募集证券投资基金信息披 订

露管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订 20、合格境外机构投资者：指符合相关
法律法规规定使用来自境外的资金进行
第二 20、合格境外机构投资者：指符合《合 境内证券期货投资的境外机构投资者，
部分 格境外机构投资者境内证券投资管理 包括合格境外机构投资者和人民币合格
释义 办法》及相关法律法规规定可以投资于 境外机构投资者

在中国境内依法募集的证券投资基金

21、投资人、投资者：指个人投资者、
的中国境外的机构投资者

机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规
21、人民币合格境外机构投资者：指按

或中国证监会允许购买证券投资基金的
照《人民币合格境外机构投资者境内证

其他投资人的合称（去除原第 21 条后，
券投资试点办法》及相关法律法规规

原第 22 至 57 条序号依次向前调整）
定，运用来自境外的人民币资金进行境

内证券投资的境外法人


33、工作日：指上海证券交易所、深圳
22、投资人、投资者：指个人投资者、 证券交易所的交易日
机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法 52、规定媒介：指符合中国证监会规定规或中国证监会允许购买证券投资基 条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）
金的其他投资人的合称 及《信息披露办法》规定的互联网网站
（以下简称规定网站，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基
34、工作日：指上海证券交易所、深圳 金电子披露网站）等媒介（全文“指定证券交易所及相关金融期货交易所的 媒介”、“指定媒体”对应更改为“规定
正常交易日 媒介”，“指定报刊”对应更改为“规定
报刊”，指定网站”对应更改为“规定网
53、指定媒介：指中国证监会指定的用 站”）
以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介

新增如下内容：

57、基金份额类别：指本基金根据认购
费用、申购费用、销售服务费收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别，
各基金份额类别代码不同，并分别公布
基金份额净值

58、A 类基金份额：指在投资者认购、
申购时收取认购、申购费用，不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份
额

59、C 类基金份额：指在投资者认购、
申购时不收取认购、申购费用，但从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额


新增如下内容：

八、基金份额类别

本基金根据认购费用、申购费用、销售
服务费收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别，各类基金份额分设不同
的基金代码。

收取认（申）购费，不收取销售服务费
的，称为 A 类基金份额；收取销售服务
费，不收取认（申）购费的，称为 C 类
基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
第三 基金份额和 C 类基金份额将分别计算并
部分 公告基金份额净值。计算公式为：计算
基金 日某类基金份额净值＝该计算日该类基
的基 金份额的基金资产净值/该计算日该类
本情 别基金份额总数。

况 投资者可自行选择认购、申购的基金份
额类别。

九、其他

在不违反法律法规、基金合同以及对基
金份额持有人利益无实质不利影响的情
况下，根据基金实际运作情况，经与基
金托管人协商一致，基金管理人可以增
加、减少或者调整基金份额类别设置，
调整基金份额分类办法及规则、或者调
整现有基金份额类别的费率水平、变更
收费方式等并公告，不需召开基金份额
持有人大会审议。


一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构进
进行。……基金投资者应当在销售机构 行。……基金投资者应当在销售机构办
办理基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或按销售机
售机构提供的其他方式办理基金份额 构提供的其他方式办理基金份额的申购
的申购与赎回。 与赎回。

本基金不同类别份额的申购、赎回的销
二、申购和赎回的开放日及时间 售机构可能不同，具体详见基金管理人
1、开放日及开放时间 网站公示。

投资人在开放日办理基金份额的申购

和赎回，具体办理时间为上海证券交易 二、申购和赎回的开放日及时间

所、深圳证券交易所及相关金融期货交 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
第六
部分 易所的正常交易日的交易时间，但基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的基金 管理人根据法律法规、中国证监会的要 日期或者时间办理基金份额的申购、赎份额 求或本基金合同的规定公告暂停申购、 回或者转换。投资人在基金合同约定之的申 赎回时除外。开放日的具体业务办理时 外的日期和时间提出申购、赎回或转换购与 间在招募说明书或相关公告中载明。 申请且登记机构确认接受的，其基金份赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 额申购、赎回价格为下一开放日该类基
基金管理人不得在基金合同约定之外 金份额申购、赎回的价格。

的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定 三、申购与赎回的原则

之外的日期和时间提出申购、赎回或转 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格
换申请且登记机构确认接受的，其基金 以申请当日收市后计算的该类基金份额
份额申购、赎回价格为下一开放日基金 净值为基准进行计算；

份额申购、赎回的价格。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途
三、申购与赎回的原则 1、本基金各类基金份额净值的计算，均
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
以申请当日收市后计算的基金份额净 四舍五入，……T 日的各类基金份额净


值为基准进行计算； 值在当天收市后计算……

2、……本基金 A 类基金份额的申购费率
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 由基金管理人决定，并在招募说明书及1、本基金基金份额净值的计算，保留 基金产品资料概要中列示。C 类基金份
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 额不收取申购费用。申购的有效份额为
五入，……T 日的基金份额净值在当天 净申购金额除以当日该类基金份额的基
收市后计算…… 金份额净值……

2、……本基金的申购费率由基金管理 3、赎回金额的计算及处理方式：……赎人决定，并在招募说明书及基金产品资 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘料概要中列示。申购的有效份额为净申 以当日该类基金份额的基金份额净值并购金额除以当日的基金份额净值…… 扣除相应的费用，赎回金额单位为3、赎回金额的计算及处理方式：…… 元……
赎回金额为按实际确认的有效赎回份 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申额乘以当日基金份额净值并扣除相应 购本基金 A 类基金份额的投资人承担，
的费用，赎回金额单位为元…… 不列入基金财产。C 类基金份额不收取
3、赎回金额的计算及处理方式……赎 申购费用。
回金额为按实际确认的有效赎回份额 5、……本基金对持有 A 类基金份额持续乘以当日基金份额净值并扣除相应的 持有期少于 7 日的投资者收取不低于
费用…… 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
4、申购费用由投资人承担，不列入基 6、本基金 A 类基金份额的申购费率、A
金财产。 类基金份额和 C 类基金份额的申购份额
5、……本基金对持续持有期少于 7 日 具体的计算方法……
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并

全额计入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形

6、本基金的申购费率、申购份额具体 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或
的计算方法…… 暂停接受投资人的某一类或多类份额申
购申请：……

七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情

暂停接受投资人的申购申请：…… 形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 受投资人的某一类或者多类份额赎回申
形 请或延缓支付赎回款项：……

发生下列情形时，基金管理人可暂停接
受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式

款项：…… （2）部分延期赎回：当基金管理人认为

支付投资人的赎回......无优先权并
九、巨额赎回的情形及处理方式 以下一开放日的该类基金份额净值为基
（2）部分延期赎回：当基金管理人认 础计算赎回金额，以此类推，直到全部
为支付投资人的赎回......无优先权 赎回为止。
并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推，直到全部 （3）若本基金发生巨额赎回的，在单个
赎回为止。 基金份额持有人超过基金总份额 10%以
上的情形下……无优先权并以下一开放
（3）若本基金发生巨额赎回的，在单 日的该类基金份额净值为基础计算赎回个基金份额持有人超过基金总份额 10% 金额，以此类推，直到全部赎回为止。以上的情形下……无优先权并以下一
开放日的基金份额净值为基础计算赎 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 申购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 人应于重新开放日，在规定媒介上刊登
申购或赎回的公告 基金重新开放申购或赎回公告，并公布
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
理人应于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公
布最近 1 个开放日的基金份额净值。


一、基金管理人 一、基金管理人

（一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 住所：深圳市前海深港合作区南山街道
1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务 兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二
秘书有限公司） 期 2603

经营场所：深圳市福田区益田路 6001 经营场所：深圳市福田区益田路 6001 号
号太平金融大厦 15 层 02 单元 太平金融大厦 1502；深圳市前海深港合
联系电话：0755-82510220 作区南山街道兴海大道 3040 号前海世
..... 茂金融中心二期 2603

（二） 基金管理人的权利与义务 联系电话：0755-82510235

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 .....

第七 他有关规定，基金管理人的义务包括但 （二） 基金管理人的权利与义务

部分 不限于： 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
基金 （16）按规定保存基金财产管理业务活 有关规定，基金管理人的义务包括但不合同 动的会计账册、报表、记录和其他相关 限于：
当事

人及 资料 15 年以上； （16）按规定保存基金财产管理业务活
权利 动的会计账册、报表、记录和其他相关
义务 二、基金托管人 资料 20 年以上；

（一）基金托管人简况

法定代表人：高国富 二、基金托管人

（一）基金托管人简况

（二） 基金托管人的权利与义务 法定代表人：郑杨

（8）对基金管理人编制的基金资产净

值、基金份额净值、基金份额申购赎回 (二） 基金托管人的权利与义务

价格、基金定期报告、更新的招募说明 （8）对基金管理人编制的基金资产净
书、基金产品资料概要、基金清算报告 值、各类基金份额净值、基金份额申购
等公开披露的相关基金信息进行复核、 赎回价格、基金定期报告、更新的招募
审查，并向基金管理人进行书面或电子 说明书、基金产品资料概要、基金清算
确认； 报告等公开披露的相关基金信息进行复


…… 核、审查，并向基金管理人进行书面或
三、基金份额持有人 电子确认；

每份基金份额具有同等的合法权益。 ……

三、基金份额持有人

同一类别的每份基金份额具有同等的合
法权益。

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，
除法律法规、基金合同或中国证监会另 除法律法规、基金合同或中国证监会另
有规定外，应当召开基金份额持有人大 有规定外，应当召开基金份额持有人大
会： 会：

（5）调整基金管理人、基金托管人的 （5）调高基金管理人、基金托管人的报
第八

部分 报酬标准； 酬标准或调高销售服务费率，但法律法
基金 …… 规要求调高该等报酬标准或调高销售服
份额 2、在法律法规规定和《基金合同》约 务费率的除外；
持有 定的范围内且对基金份额持有人利益 ……
人大 无实质性不利影响的前提下，以下情况 2、在法律法规规定和《基金合同》约定
会 可由基金管理人和基金托管人协商后 的范围内且对基金份额持有人利益无实
修改，不需召开基金份额持有人大会： 质性不利影响的前提下，以下情况可由
（1）调低基金管理费、基金托管费及 基金管理人和基金托管人协商后修改，
其他应由基金承担的费用； 不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理人、基金托管人的报
酬标准或调低销售服务费率；


二、基金管理人和基金托管人的更换程 二、基金管理人和基金托管人的更换程
序 序

（一） 基金管理人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序

1、提名：临时基金管理人应向基金托 1、提名：新任基金管理人由基金托管人
管人、单独或合计持有10%以上（含10%） 或由单独或合计持有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额持有人征集新任 基金份额的基金份额持有人提名；

基金管理人提名人选。新任基金管理人 3、临时基金管理人：新任基金管理人产
提名人选由临时基金管理人、基金托管 生之前，由中国证监会指定临时基金管
人、单独或合计持有 10%以上（含 10%） 理人；

基金份额的基金份额持有人提名的人 4、备案：基金份额持有人大会更换基金
第九 选构成； 管理人的决议须报中国证监会备案；

部分 3、临时基金管理人：新任基金管理人 6、交接：基金管理人职责终止的，基金
基金

管理 产生之前，临时基金管理人由基金管理 管理人应妥善保管基金管理业务资料，
人、基 人、基金托管人、单独或合计持有 10% 及时向临时基金管理人或新任基金管理
金托 以上（含 10%）基金份额的基金份额持 人办理基金管理业务的移交手续，临时
管人 有人提名；中国证监会根据《证券投资 基金管理人或新任基金管理人应及时接
的更 基金法》的规定，从提名人选中择优指 收。新任基金管理人应与基金托管人核
换条 定临时管理人。基金管理人、基金托管 对基金资产总值；

件和

程序 人、单独或合计持有 10%以上（含 10%） 7、审计：基金管理人职责终止的，应当
基金份额的基金份额持有人均不提名 按照法律法规规定聘请会计师事务所对
的，由中国证监会指定临时基金管理 基金财产进行审计，并将审计结果予以
人； 公告，同时报中国证监会备案。审计费
4、备案：基金份额持有人大会选任基 用从基金财产中列支；

金管理人的决议需报中国证监会备案； ……

6、交接与责任划分：基金管理人职责 （二） 基金托管人的更换程序

终止的，基金管理人应妥善保管基金管 7、审计：基金托管人职责终止的，应当
理业务资料，及时向临时基金管理人或 按照法律法规规定聘请会计师事务所对
新任基金管理人办理基金管理业务的 基金财产进行审计，并将审计结果予以
移交手续，临时基金管理人或新任基金 公告，同时报中国证监会备案。审计费

管理人应及时接收。新任基金管理人应 用从基金财产中列支。
与基金托管人核对基金资产总值和净 ……
值，基金管理人、临时基金管理人、新 三、本部分关于基金管理人、基金托管任基金管理人应对各自履职行为依法 人更换条件和程序的约定，凡是直接引
承担责任； 用法律法规或监管规则的部分，如将来
7、审计：基金管理人职责终止的，应 法律法规或监管规则修改导致相关内容当按照法律法规规定聘请会计师事务 被取消或变更的，基金管理人与基金托所对基金财产进行审计，并将审计结果 管人协商一致并提前公告后，可直接对予以公告，同时报中国证监会备案； 相应内容进行修改和调整，无需召开基
…… 金份额持有人大会审议。

（二） 基金托管人的更换程序
7、审计：基金托管人职责终止的，应
当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果
予以公告，同时报中国证监会备案；
……
三、新基金管理人或临时基金管理人接
收基金管理业务，或新基金托管人或临
时基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的
行为。原基金管理人或基金托管人在继
续履行相关职责期间，仍有权按照本基
金合同的规定收取基金管理费或基金
托管费。
四、本部分关于基金管理人、基金托管
人更换条件和程序的约定，凡是直接引
用法律法规或监管规则的部分，如将来


法律法规或监管规则修改导致相关内

容被取消或变更的，基金管理人与基金

托管人协商一致并提前公告后，可直接

对相应内容进行修改和调整，无需召开

基金份额持有人大会审议。

五、估值程序 五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、由于基金费用的不同，本基金各类基
市后，基金份额的基金资产净值除以当 金份额将分别计算基金份额净值。各类
日基金份额的余额数量计算，精确到 基金份额净值是按照每个工作日闭市
0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 后，各类基金份额的基金份额的基金资
基金管理人可以设立大额赎回情形下 产净值除以当日该类基金份额的余额数
的净值精度应急调整机制。国家另有规 量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后
定的，从其规定。 第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立
基金管理人于每个工作日计算基金资 大额赎回情形下的净值精度应急调整机
产净值及基金份额净值，并按规定公 制。国家另有规定的，从其规定。

告。 基金管理人于每个工作日计算基金资产
2、基金管理人应每个工作日对基金资 净值及各类基金份额净值，并按规定公
产估值。但基金管理人根据法律法规或 告。

本基金合同的规定暂停估值时除外。基 2、基金管理人应每个工作日对各类基金
第十 金管理人每个工作日对基金资产估值 资产估值。但基金管理人根据法律法规
四部 后，将基金份额净值结果发送基金托管 或本基金合同的规定暂停估值时除外。
人，经基金托管人复核无误后，由基金 基金管理人每个工作日对基金资产估值
分 基 管理人对外公布。 后，将各类基金份额净值结果发送基金
金资 托管人，经基金托管人复核无误后，由
产估 基金管理人对外公布。

六、估值错误的处理

值

基金管理人和基金托管人将采取必要、 六、估值错误的处理

适当、合理的措施确保基金资产估值的 基金管理人和基金托管人将采取必要、
准确性、及时性。当基金份额净值小数 适当、合理的措施确保基金资产估值的
点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 准确性、及时性。当任何一类基金份额
误时，视为基金份额净值错误。 净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发
生估值错误时，视为该类基金份额净值
4、基金份额净值估值错误处理的方法 错误。

如下：

（1）基金份额净值计算出现错误 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
时…… 下：


（2）错误偏差达到基金份额净值的 （1）任何一类基金份额净值计算出现错
0.25%时……错误偏差达到基金份额净 误时……

值的 0.5%时…… （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时……错误偏差达到该类基金份
八、基金净值的确认 额净值的 0.5%时……

用于基金信息披露的基金资产净值和

基金份额净值由基金管理人负责计算， 八、基金净值的确认

基金托管人负责进行复核。基金管理人 用于基金信息披露的基金资产净值和各
应于每个开放日交易结束后计算当日 类基金份额净值由基金管理人负责计
的基金资产净值和基金份额净值并发 算，基金托管人负责进行复核。基金管
送给基金托管人…… 理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值
并发送给基金托管人……

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、销售服务费；

息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信
4、《基金合同》生效后与基金相关的会 息披露费用；

计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会
第十 5、基金份额持有人大会费用； 计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
五部 6、基金的证券、期货交易费用或结算 6、基金份额持有人大会费用；

分 费用； 7、基金的证券、期货交易费用或结算费
基金 7、基金的银行汇划费用； 用；

费用
与税 8、证券账户开户费用、银行账户维护 8、基金的银行汇划费用；

收 费用； 9、证券账户开户费用、银行账户维护费
9、按照国家有关规定和《基金合同》 用；

约定，可以在基金财产中列支的其他费 10、按照国家有关规定和《基金合同》
用。 约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支


付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支
2、基金托管人的托管费 付方式

…… 2、基金托管人的托管费

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 ……

项费用，根据有关法规及相应协议规 3、销售服务费

定，按费用实际支出金额列入当期费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务
用，由基金托管人从基金财产中支付。 费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.60%。本基金销售服务费将专门用
于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对
该项费用的列支情况作专项说明。销售
服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净
值

基金份额销售服务费每日计提，逐日累
计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费划
款指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期
顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－
10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部


分 基 2、本基金收益分配方式分两种：…… 2、本基金收益分配方式分两种：……投
金的 投资者可选择现金红利或将现金红利 资者可选择现金红利或将现金红利自动
收益 自动转为基金份额进行再投资；若投资 转为相应类别的基金份额进行再投资，
与分 者不选择，本基金默认的收益分配方式 且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金
配

是现金分红； 份额分别选择不同的分红方式；若投资
3、基金收益分配后基金份额净值不能 者不选择，本基金默认的收益分配方式
低于面值；即基金收益分配基准日的基 是现金分红；

金份额净值减去每单位基金份额收益 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
分配金额后不能低于面值。 能低于面值；即基金收益分配基准日的
4、由于基金费用的不同，本基金基金 基金份额净值减去每单位该类基金份额
份额在可供分配利润上有所不同；本基 收益分配金额后不能低于面值。

金每一基金份额享有同等分配权： 4、本基金各基金份额类别在费用收取上
…… 不同，其对应的可分配收益可能有所不
同。本基金同一类别的每一基金份额享
六、基金收益分配中发生的费用 有同等分配权；

……基金登记机构可将基金份额持有 ……

人的现金红利按除息日的基金份额净

值自动转为基金份额……

六、基金收益分配中发生的费用

……基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利按除息日的基金份额净值自
动转为相应类别的基金份额……

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第十

七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金
分 基 金托管人相互独立的具有证券、期货相 托管人相互独立的符合《证券法》规定
金的 关业务资格的会计师事务所及其注册 的会计师事务所及其注册会计师对本基
会计 会计师对本基金的年度财务报表进行 金的年度财务报表进行审计。

与审 审计。 ……

计 ……

第十 一、本基金的信息披露应符合《基金 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、
八部 法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
分 基

金的 动性风险管理规定》、《基金合同》及其 性风险管理规定》、《基金合同》及其他信息 他有关规定。相关法律法规关于信息披 有关规定。相关法律法规关于信息披露披露 露的规定发生变化时，本基金从其最新 的披露内容、披露方式、披露时间、登
规定。 载媒介、报备方式等规定发生变化时，
本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人应当在中国证 二、信息披露义务人

监会规定时间内，将应予披露的基金信 本基金信息披露义务人应当在中国证监
息通过中国证监会指定的全国性报刊 会规定时间内，将应予披露的基金信息
（以下简称“指定报刊”）及指定互联 通过规定媒介披露，并保证基金投资者
网网站（以下简称“指定网站”）等媒 能够按照《基金合同》约定的时间和方
介披露，并保证基金投资者能够按照 式查阅或者复制公开披露的信息资料。
《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

五、公开披露的基金信息 （三）基金资产净值、基金份额净值
公开披露的基金信息包括： 基金管理人应当按照下列要求披露基金
（三）基金资产净值、基金份额净值 净值信息：

基金管理人应当按照下列要求披露基 1、《基金合同》生效后，在开始办理基
金净值信息： 金份额申购或者赎回前，基金管理人至
1、《基金合同》生效后，在开始办理基 少每周在规定网站披露一次各类基金份
金份额申购或者赎回前，基金管理人至 额净值和各类基金份额累计净值。

少每周在指定网站披露一次基金份额 2、在不晚于每个开放日的次日，通过规
净值和基金份额累计净值。 定网站、基金销售机构网站或者营业网
2、在不晚于每个开放日的次日，通过 点披露开放日的各类基金份额净值和各
指定网站、基金销售机构网站或者营业 类基金份额累计净值

网点披露开放日的基金份额净值和基 3、在不晚于半年度和年度最后一日的次
金份额累计净值 日，在规定网站披露半年度和年度最后
3、在不晚于半年度和年度最后一日的 一日的各类基金份额净值和各类基金份

次日，在指定网站披露半年度和年度最 额累计净值。
后一日的基金份额净值和基金份额累 （四）基金份额申购、赎回价格

计净值。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说
（四）基金份额申购、赎回价格 明书等信息披露文件上载明各类基金份
基金管理人应当在《基金合同》、招募 额申购、赎回价格的计算方式及有关申说明书等信息披露文件上载明基金份 购、赎回费率，并保证投资者能够在基额申购、赎回价格的计算方式及有关申 金销售机构网站或营业网点查阅或者复购、赎回费率，并保证投资者能够在基 制前述信息资料。
金销售机构网站或营业网点查阅或者 （五）基金定期报告，包括基金年度报
复制前述信息资料。 告、中期报告和季度报告

（五）基金定期报告，包括基金年度报 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个
告、中期报告和季度报告 月内，编制完成基金年度报告，将年度
基金管理人应当在每年结束之日起3个 报告登载在规定网站上，并将年度报告月内，编制完成基金年度报告，将年度 提示性公告登载在规定报刊上。基金年报告登载在指定网站上，并将年度报告 度报告中的财务会计报告应当经过符合提示性公告登载在指定报刊上。基金年 《证券法》规定的会计师事务所审计。度报告中的财务会计报告应当经过具 （六）临时报告
有证券、期货相关业务资格的会计师事 17、任一类基金份额净值计价错误达该
务所审计。 类基金份额净值 0.5%；

（六）临时报告 （八）清算报告

17、基金份额净值计价错误达基金份额 《基金合同》终止的，基金管理人应当
净值 0.5%； 依法组织清算组对基金财产进行清算并
（八）清算报告 作出清算报告。清算报告应当经过符合
《基金合同》终止的，基金管理人应当 《证券法》规定的会计师事务所审计，依法组织清算组对基金财产进行清算 并由律师事务所出具法律意见书。
并作出清算报告。清算报告应当经过具
有证券、期货相关业务资格的会计师事 六、信息披露事务管理
务所审计，并由律师事务所出具法律意 基金托管人应当按照相关法律、行政法
见书。 规、中国证监会的规定和基金合同的约


定，对基金管理人编制的基金资产净值、
六、信息披露事务管理 各类基金份额净值、基金份额申购赎回
基金托管人应当按照相关法律、行政法 价格、基金定期报告、更新的招募说明
规、中国证监会的规定和基金合同的约 书、基金产品资料概要、基金清算报告
定，对基金管理人编制的基金资产净 等公开披露的相关基金信息进行复核、
值、基金份额净值、基金份额申购赎回 审查，并向基金管理人进行书面或电子
价格、基金定期报告、更新的招募说明 确认。

书、基金产品资料概要、基金清算报告

等公开披露的相关基金信息进行复核、 七、基金财产清算的公告

审查，并向基金管理人进行书面或电子 清算过程中的有关重大事项须及时公
确认。 告。基金财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务
七、基金财产清算的公告 所出具法律意见书后报中国证监会备案
清算过程中的有关重大事项须及时公 并公告。

告。基金财产清算报告经具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所审计

并由律师事务所出具法律意见书后报

中国证监会备案并公告。

第十 六、基金财产清算剩余资产的分配 六、基金财产清算剩余资产的分配

九部 依据基金财产清算的分配方案，将基金 依据基金财产清算的分配方案，将基金
分基 财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
金合 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金
同的 金债务后，按基金份额持有人持有的基 债务后，分别按各类基金份额持有人持
变更、 金份额比例进行分配。 有的基金份额比例进行分配。

终止

与基 八、基金财产清算账册及文件的保存 八、基金财产清算账册及文件的保存

金财 基金财产清算账册及有关文件由基金 基金财产清算账册及有关文件由基金托
产的 托管人保存 15 年以上。 管人保存 20 年以上。

清算
第二 与基金合同保持一致
十四

部分
基金
合同
内容
摘要

2、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金托管协议修订对照表

章节 修订前 修订后

（一）基金管理人 （一）基金管理人

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 住所：深圳市前海深港合作区
栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 南山街道兴海大道 3040 号前海
一、基 办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金 世茂金融中心二期 2603

融大厦 15 层 02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路
金托 6001 号太平金融大厦 1502；深
管协

议当 （二）基金托管人 圳市前海深港合作区南山街道
法定代表人：高国富 兴海大道 3040 号前海世茂金融
事人 中心二期 2603

（二）基金托管人

法定代表人：郑杨

三、基 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及 （七）基金托管人根据有关法律
金托 《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基 法规的规定及《基金合同》的约
管人 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支 定，对基金资产净值计算、各类
对基 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基 基金份额净值计算、应收资金到
金管 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 账、基金费用开支及收入确定、
理人 行监督和核查。 基金收益分配、相关信息披露、
的业 基金宣传推介材料中登载基金
务监 业绩表现数据等进行监督和核
督和 查。

核查

四、基 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》 根据《基金法》及其他有关法规、
和本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托 《基金合同》和本协议规定，基
金管 管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于 金管理人对基金托管人履行托
理人

对基 基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开 管职责的情况进行核查，核查事
设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 项包括但不限于基金托管人是
金托 其他账、是否复核基金管理人计算的基金资产净 否安全保管基金财产、是否分别
管人

的业 值和基金份额净值、是否根据基金管理人指令办 开设基金财产的资金账户和证
理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资 券账户及投资所需其他账、是否
务核 运作等行为。 复核基金管理人计算的基金资
查

产净值和各类基金份额净值、是


否根据基金管理人指令办理清
算交收、进行相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。

（二）基金募集期间及募集资金的验资 （二）基金募集期间及募集资金
2.基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基 的验资

金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人 2.基金募集期满或基金停止募
数符合《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等 集时， 募集的基金份额总额、
有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 基金募集金额、基金份额持有人
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同 人数符合《基金法》、《运作办
时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资 法》、《基金合同》等有关规定后，
格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。 基金管理人应将属于基金财产
的全部资金划入基金托管人开
（六）基金定期报告的编制和复核 立的基金银行账户，同时在规定
在《基金合同》生效后，当基金招募说明书、基 时间内，聘请符合《证券法》规
金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管 定的会计师事务所进行验资，出
五、基 理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书 具验资报告。
金财 和基金产品资料概要并登载在指定网站上；
产的

保管 …… （六）基金定期报告的编制和复
基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有 核

证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 在《基金合同》生效后，当基金
招募说明书、基金产品资料概要
（九）与基金财产有关的重大合同的保管 的信息发生重大变更的，基金管
……合同原件应存放于基金管理人和基金托管 理人应当在三个工作日内，更新
人各自文件保管部门 15 年以上。 基金招募说明书和基金产品资
料概要并登载在规定网站上；
……

基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定
的会计师事务所审计。


（九）与基金财产有关的重大合
同的保管

……合同原件应存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保
管部门 20 年以上。

（一）基金资产净值的计算及复核程序 （一）基金资产净值的计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 基金资产净值是指基金资产总
价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除 值减去负债后的价值。各类基金
以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额 份额净值是指计算日各类基金
净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 份额的基金资产净值除以该计
位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 算日该类基金份额总份额后的
根据有关法律法规……基金管理人应于每个工 数值。各类基金份额净值的计算
作日交易结束后计算当日的基金份额净值和基 均保留到小数点后 4 位，小数点
金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托 后第 5 位四舍五入，由此产生的
八、基 误差计入基金财产。

金资 管人。

产净 根据有关法律法规……基金管
（六）基金定期报告的编制和复核 理人应于每个工作日交易结束
值计 后计算当日的各类基金份额净
算和 ……基金年度报告中的财务会计报告应当经过

会计 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 值和基金资产净值并以双方认
计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可 可的方式发送给基金托管人。
核算

以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报

告。 （六）基金定期报告的编制和复
核

……基金年度报告中的财务会
计报告应当经过符合《证券法》
规定的会计师事务所审计。基金
合同生效不足两个月的，基金管
理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。

九、基 （一）基金收益分配原则 （一）基金收益分配原则

金收 2、本基金收益分配方式分两种：……投资者可 2、本基金收益分配方式分两
益与 选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额 种：……投资者可选择现金红利
分配 进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收 或将现金红利自动转为相应类


益分配方式是现金分红； 别的基金份额进行再投资，且基
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 金份额持有人可对 A 类、C 类基
即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 金份额分别选择不同的分红方
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 式；若投资者不选择，本基金默
4、每一基金份额享有同等分配权；

…… 认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 额净值不能低于面值；即基金收
费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 益分配基准日的基金份额净值
于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费 减去每单位该类基金份额收益
用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金 分配金额后不能低于面值。

红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。 4、本基金各基金份额类别在费
用收取上不同，其对应的可分
配收益可能有所不同。本基金
同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；

……

基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者
自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足于支付银行
转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为相应类别的
基金份额。红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。

（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

十、基 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、 基金的信息披露内容主要包括
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概 基金招募说明书、《基金合同》、
金信 要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、 基金托管协议、基金产品资料概 息披
露 基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 要、基金份额发售公告、《基金
赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、 合同》生效公告、基金资产净值、
中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公 各类基金份额净值、各类基金份


告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证 额申购、赎回价格、各类基金定
券的信息披露、清算报告等中国证监会规定的信 期报告（包括基金年度报告、中
息。基金年度报告的财务会计报告需经具有从事 期报告和基金季度报告）、临时
证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 报告、澄清公告、基金份额持有
后，方可披露。 人大会决议、投资资产支持证券
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定 的信息披露、清算报告等中国证
时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会 监会规定的信息。基金年度报告
指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及 的财务会计报告需经符合《证券
指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒 法》规定的会计师事务所审计
介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 后，方可披露。

约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 本基金信息披露义务人应当在
息资料。 中国证监会规定时间内，将应予
披露的基金信息通过中国证监
会规定媒介披露，并保证基金投
资者能够按照《基金合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公
开披露的信息资料。

（二）基金托管费的计提比例和计提方法 （二）基金托管费的计提比例和
…… 计提方法

（三）证券账户开户费用、账户维护费用、基金 ……

的银行汇划费用、基金的证券交易费用、《基金 （三）销售服务费

合同》生效后与基金有关的信息披露费用、基金

份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基 本基金 A 类基金份额不收取销
金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、 售服务费，C 类基金份额的销售
十一、 公证费和认证费、按照国家有关规定和《基金合 服务费年费率为 0.60%。本基金
基金 同》约定可以在基金财产中列支的其他费用，列 销售服务费将专门用于本基金
费用 入当期基金费用。 的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度
报告中对该项费用的列支情况
作专项说明。销售服务费计提
的计算公式如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提


的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基
金资产净值

基金份额销售服务费每日计
提，逐日累计至每月月末，按
月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划
款指令，基金托管人复核后于
次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺
延。

（四）证券账户开户费用、账户
维护费用、基金的银行汇划费
用、基金的证券交易费用、《基
金合同》生效后与基金有关的信
息披露费用、基金份额持有人大
会费用、《基金合同》生效后与
基金相关的会计师费、律师费、
诉讼费、仲裁费、公证费和认证
费、按照国家有关规定和《基金
合同》约定可以在基金财产中列
支的其他费用，列入当期基金费
用。（后续段落的序号依次向前
调整）

十二、 ……基金管理人和基金托管人应分别保管基金 ……基金管理人和基金托管人
基金 份额持有人名册，保存期不少于 15 年，法律法 应分别保管基金份额持有人名
份额 规或监管部门另有规定的除外。…… 册，保存期不少于 20 年，法律
持有 法规或监管部门另有规定的除
人名 外。……

册的
保管

十三、 （一）档案保存 （一）档案保存

基金 ……保存期限不少于 15 年，法律法规或监管部 ……保存期限不少于 20 年，法
有关 门另有规定的除外。 律法规或监管部门另有规定的
文件 除外。

档案
的保
存

（一）基金管理人职责终止的情形 （一）基金管理人职责终止的情
2.基金管理人的更换程序 形

(4)备案：基金份额持有人大会选任基金管理人 2.基金管理人的更换程序

的决议须报中国证监会备案； (4)备案：基金份额持有人大会
(6)交接：基金管理人职责终止的，基金管理人 更换基金管理人的决议须报中
应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金 国证监会备案；

管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的 (7)审计：基金管理人职责终止
移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应 的，应当按照法律法规规定聘请
十 及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人应 会计师事务所对基金财产进行
四、

基金 与基金托管人核对基金资产总值； 审计，并将审计结果予以公告，
(7)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法 同时报中国证监会备案。审计费
管理 律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行 用从基金财产中列支；
人和
基金 审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监

会备案； （二）基金托管人职责终止的情
托管 形

人的

更换 （二）基金托管人职责终止的情形 (7)审计：基金托管人职责终止
(6)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保 的，应当按照法律法规规定聘请
管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金 会计师事务所对基金财产进行
财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管 审计，并将审计结果予以公告，
人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金 同时报中国证监会备案。审计费
托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基 用从基金财产中列支。

金资产总值；

(7)审计：基金托管人职责终止的，应当按照法 （四）本部分关于基金管理人、
律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行 基金托管人更换条件和程序的


审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监 约定，凡是直接引用法律法规或
会备案。 监管规则的部分，如法律法规或
监管规则修改导致相关内容被
（四）新任或临时基金管理人接收基金管理业务 取消或变更的，基金管理人与基
或新任或临时基金托管人接收基金财产和基金 金托管人协商一致并提前公告
托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继 后，可直接对相应内容进行修改
续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有 和调整，无需召开基金份额持有
人的利益造成损害的行为。 人大会审议。

（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换

条件和程序的约定，凡是直接引用法律法规或监

管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致

相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托

管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容

进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

审议。

十六、 9.基金财产清算账册及文件的保存 9.基金财产清算账册及文件的
托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保 保存

协议 存 15 年以上。 基金财产清算账册及有关文件
的变 由基金托管人保存 20 年以上。
更、终
止与
基金
财产
的清
算
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