天弘添利债券型证券投资基金(LOF)(E类份额)基金产品资料概要（更
新）

编制日期：2023年07月04日
送出日期：2023年07月05日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 天弘添利LOF 基金代码 164206

基金简称E 天弘添利LOF E 基金代码E 009512

基金管理人 天弘基金管理有限公 基金托管人 中国工商银行股份有
司 限公司

基金合同生效日 2010年12月03日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2019年11月15日

基金经理 杜广 经理的日期

证券从业日期 2014年07月15日

1、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)由天弘添利分级债券型证券投
资基金转型而来。

其他 2、《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会;连续
20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因
并报送解决方案。

注：自2020年5月22日起,增设天弘添利债券型证券投资基金(LOF)E类份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的
投资收益。

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本
基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权
证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因
投资范围 可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债
券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类
品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90
个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法
律法规适时合理地调整投资范围。

主要投资策略 资产配置策略、债券投资策略、新股申购策略。

业绩比较基准 中国债券总指数。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。

注: 详见《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》"基金的投资"章节。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注

0万≤M＜100万 0.80%

申购费 100万≤M＜300万 0.50%

300万≤M＜500万 0.30%

500万≤M 1000元/笔

N＜7天 1.50%

赎回费 7天≤N＜30天 0.10%

30天≤N 0.00%

注： 同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.35%

托管费 0.10%

其他费用 合同约定的其他费用，包括信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费等。

注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险：本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类资产，同时参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险，也可能面临新股发行放缓甚至停滞，或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。2、其他风险：普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、其他风险等。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式

以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：95046］

●《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》

《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》

《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》

● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

● 基金份额净值

● 基金销售机构及联系方式

● 其他重要资料
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