广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（广发中证光伏
产业指数A）基金产品资料概要更新

编制日期：2021年7月6日
送出日期：2021年7月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 广发中证光伏产业指数 基金代码 012364

下属基金简称 广发中证光伏产业指数 A 下属基金代码 012364

基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司

基金合同生效日 2021-07-06

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2021-07-06

基金经理 夏浩洋 金经理的日期

证券从业日期 2017-08-21

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同
自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更
改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

其他 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人
数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应
在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终
止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人
大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略

投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪中证光伏产业指数，力求实现对
标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于标的指数即中证光伏产业指数的成份股、备选成份股（含存
托凭证）。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包
括创业板及其他依法发行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、地方政
府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、
可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）以及其
投资范围 他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、股指期货、资产支持证券、银行
存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的80%，其


中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建指
数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。在正
常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的
主要投资策略 绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。具体策略包括：

1、资产配置策略；2、股票（含存托凭证）投资策略；3、债券投资策略；4、
可转换债券与可交换债券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、参与转融
通证券出借业务策略；7、股指期货投资策略。

业绩比较基准 中证光伏产业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
风险收益特征 金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与
标的指数，以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

注：详见《广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
无
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
无
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费 备注

/持有期限（N） 率

M < 100 万元 1.20% 非特定客户

100 万元 ≤ M < 500 万元 0.80% 非特定客户

申购费（前收费） M ≥ 500 万元 1000 元/笔 非特定客户

M < 100 万元 0.12% 特定客户

100 万元 ≤ M < 500 万元 0.08% 特定客户

M ≥ 500 万元 100 元/笔 特定客户

N < 7 日 1.50%

赎回费 7 日 ≤ N < 30 日 0.50%

N ≥ 30 日 -

注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产；基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
2、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率


管理费 0.50%

托管费 0.10%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
其他费用 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、证券交易费用、银行
汇划费用、账户开户费用和维护费用以及按照国家有关规定和《基
金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）本基金是指数基金，其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险等。本基金对中证光伏产业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于本基金非现金资产的 80%，投资标的过分集中有可能会给本基金带来风险。

（2）《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决；本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终止。投资者将面临触及上述事件基金合同终止的风险。

（3）投资股指期货的风险：包括基差风险和合约品种差异造成的风险。

（4）投资资产支持证券的风险：可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。

（5）参与转融通证券出借业务的风险：包括流动性风险、信用风险、市场风险以及其他风险。

2、投资存托凭证的风险

3、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险等。

4、其他风险
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。
五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或 020-83936999］
（1）《广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金合同》

（2）《广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金托管协议》

（3）《广发中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式
（7）其他重要资料
点击查看>>  附件