永赢优质精选混合型发起式证券投资基金

2023年第1季度报告

2023年03月31日

基金管理人:永赢基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:2023年04月21日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年04月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年01月01日起至2023年03月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 永赢优质精选混合发起

基金主代码 014649

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021年12月28日

报告期末基金份额总额 13,260,421.24份

本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争为
投资目标 基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报
。

本基金主要投资策略包含大类资产配置策略、股票
投资策略 投资策略、固定收益投资策略、可转换债券、可交
换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期
货投资策略和国债期货投资策略。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+
中债-综合指数（全价）收益率×20%

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收
益高于债券型基金和货币市场基金。

风险收益特征 本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。


基金管理人 永赢基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 永赢优质精选混合发起 永赢优质精选混合发起
A C

下属分级基金的交易代码 014649 014650

报告期末下属分级基金的份额总 11,692,679.13份 1,567,742.11份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日)
主要财务指标 永赢优质精选混合发 永赢优质精选混合发
起A 起C

1.本期已实现收益 -966,742.58 -104,759.28

2.本期利润 -632,766.31 -77,587.63

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0539 -0.0628

4.期末基金资产净值 7,119,064.10 947,418.85

5.期末基金份额净值 0.6088 0.6043

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
永赢优质精选混合发起A净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益

率① 率标准差 ①-③ ②-④
② 率③

④

过去三个月 -8.17% 0.93% 3.13% 0.72% -11.30% 0.21%

过去六个月 -19.96% 0.92% 6.97% 0.98% -26.93% -0.06%

过去一年 -28.23% 0.92% -1.74% 0.97% -26.49% -0.05%

自基金合同

生效起至今 -39.12% 1.01% -11.19% 1.03% -27.93% -0.02%

永赢优质精选混合发起C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 基准收益 基准收益

率① 率标准差 率标准差 ①-③ ②-④
② 率③ ④

过去三个月 -8.30% 0.93% 3.13% 0.72% -11.43% 0.21%

过去六个月 -20.19% 0.92% 6.97% 0.98% -27.16% -0.06%

过去一年 -28.65% 0.92% -1.74% 0.97% -26.91% -0.05%

自基金合同

生效起至今 -39.57% 1.01% -11.19% 1.03% -28.38% -0.02%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

注：本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理

期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任 年限

日期

光磊先生，浙江大学理学
硕士，15年证券相关从业
经验。曾任汇添富基金管
理有限公司投资研究部高
级行业分析师，华宝兴业
光磊 权益投资部副总监 基金管理有限公司国内投
/基金经理 2021-12-28 - 15 资部基金经理助理，华宝
基金管理有限公司国内投
资部投资副总监、基金经
理，现任永赢基金管理有
限公司权益投资部副总监
。

注：1、任职日期和离任日期一般情况下指公司做出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及行业协会关于从业人员的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只 资产净值(元) 任职时间

）

公募基金 2 216,078,941.60 2021-12-28

私募资产管理计划 1 16,110,979.13 2022-07-21
光磊

其他组合 - - -

合计 3 232,189,920.73 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《永赢优质精选混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资授权管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以"时间优先、价格优先、比例分配"作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。

本基金管理人交易部和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，分别于每季度和每年度对所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行分析，每季度对连续四个季度期间内、不同时间窗下不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。

报告期内本基金管理人严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现显著违反公平交易的行为。本报告期内，公平交易制度执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2023年一季度权益市场总体保持上涨结构，但结构分化剧烈。1月市场对疫情优化政策后的场景复苏充满期待，消费服务类的行业相对表现较好；2月之后市场密切关心经济复苏的节奏和力度，与经济周期密切相关的行业有较好表现；3月市场上关于“强预期，弱现实”的经济复苏声音渐渐多了起来，叠加海外人工智能相关的各类信息，产业界的变化反应在二级市场，科技类公司有较好表现。但另一方面，市场也体现出了较强的存量博弈和轮动特征，特别是3月中旬以来TMT板块的成交额开始占市场总成交量的比例超过40%，对其他行业也形成了一定冲击。

从整个季度表现看，上证指数表现为5.94%，深证成指为6.45%，中小综指为
5.89%，创业板指为2.25%，科创50为12.67%。本基金之前的主要配置方向在消费和医药上，并叠加一部分偏价值的公司，2月之后市场风格的转变，以及3月中旬后流动性的影响对本基金造成的冲击较大。展望后市，预期经济保持逐步复苏的节奏，这种情况下市场将仍然以结构性机会为主。本基金的权益投资将更多围绕业绩修复主线，在景气的行业里寻找优质公司。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末永赢优质精选混合发起A基金份额净值为0.6088元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-8.17%，同期业绩比较基准收益率为3.13%；截至报告期末永赢优质精选混合发起C基金份额净值为0.6043元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-8.30%，同期业绩比较基准收益率为3.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金管理人无应说明的预警信息。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%
号 ）

1 权益投资 7,058,278.48 82.82

其中：股票 7,058,278.48 82.82

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -


4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买

入返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金

7 合计 1,191,466.29 13.98

8 其他资产 272,254.44 3.19

9 合计 8,521,999.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%
码 ）

A 农、林、牧、渔业 44,100.00 0.55

B 采矿业 96,642.00 1.20

C 制造业 5,023,859.30 62.28

电力、热力、燃气及水

D 生产和供应业 - -

E 建筑业 113,680.00 1.41

F 批发和零售业 322,885.00 4.00

交通运输、仓储和邮政

G 业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 技术服务业 438,411.18 5.43

J 金融业 232,404.00 2.88

K 房地产业 251,970.00 3.12

L 租赁和商务服务业 115,570.00 1.43

M 科学研究和技术服务业 213,810.00 2.65

水利、环境和公共设施

N 管理业 - -

居民服务、修理和其他

O 服务业 - -


P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 77,675.00 0.96

R 文化、体育和娱乐业 127,272.00 1.58

S 综合 - -

合计 7,058,278.48 87.50

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 600519 贵州茅台 200 364,000.00 4.51

2 300308 中际旭创 4,600 270,940.00 3.36

3 600600 青岛啤酒 2,200 265,320.00 3.29

4 600132 重庆啤酒 2,100 262,500.00 3.25

5 603896 寿仙谷 5,100 257,244.00 3.19

6 000568 泸州老窖 1,000 254,790.00 3.16

7 001979 招商蛇口 18,500 251,970.00 3.12

8 000596 古井贡酒 800 236,800.00 2.94

9 600702 舍得酒业 1,200 236,400.00 2.93

1 601998 中信银行 42,800 232,404.00 2.88
0
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 7,623.18

2 应收证券清算款 251,418.71

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 13,212.55

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 272,254.44

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动


单位：份

永赢优质精选混合发起 永赢优质精选混合发起
A C

报告期期初基金份额总额 11,712,316.99 819,857.81

报告期期间基金总申购份额 428,775.77 1,326,743.73

减：报告期期间基金总赎回份额 448,413.63 578,859.43

报告期期间基金拆分变动份额（

份额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 11,692,679.13 1,567,742.11

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份
永永
赢赢
优优
质质
精精
选选
混混
合合
发发
起起
A C
10

,0

报告期期初管理人持有的本基金份 00

额 ,0 -
00

.0

0

报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
10

报告期期末管理人持有的本基金份 ,0

额 00 -
,0


00

.0

0

报告期期末持有的本基金份额占基 75

金总份额比例（%） .4 -
1

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额 发起份额 发起份额
项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 承诺持有
份额比例 份额比例 期限

基金管理人固 不少于3

有资金 10,000,000.00 75.41% 10,000,000.00 75.41% 年

基金管理人高

级管理人员 706,565.95 5.33% 0.00 0.00% -

基金经理等人

员 521,848.67 3.94% 0.00 0.00% -

基金管理人股

东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -

合计 11,228,414.62 84.68% 10,000,000.00 75.41% 不少于3

年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

持有

基金

投 份额

资 比例

者 序号 达到 期初份 申购份 赎回份 持有份额 份额占比
类 额 额 额

别 或者

超过2

0%的

时间


区间

20230

机 101 - 10,000,

构 1 20230 000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 75.41%
331

产品特有风险

本基金在本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情况，存在可能因单一
投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、巨额赎回风险、净值波动风险以及因巨额赎回造成基金规模持续 低于正常水平而面临转换运作方式、与其他基金合并或终止基金合同等特有风险。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1.中国证监会准予永赢优质精选混合型发起式证券投资基金注册的文件；

2.《永赢优质精选混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3.《永赢优质精选混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4.《永赢优质精选混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新（如有）；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2 存放地点

地点为管理人地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦
21、22、23、27层
10.3 查阅方式

投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅，也可在本基金管理人的网站进行查阅，查询网址:www.maxwealthfund.com.

如有疑问，可以向本基金管理人永赢基金管理有限公司咨询。

客户服务电话：400-805-8888

永赢基金管理有限公司
2023年04月21日
点击查看>>  附件