申万菱信安泰永利利率债一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金合同生效公告

公告送出日期：2023 年 5 月 17 日

1 公告基本信息

申万菱信安泰永利利率债一年定期开放债券型发起式
基金名称

证券投资基金

基金简称 申万菱信安泰永利利率债一年定期开放债券型发起式

基金主代码 016750

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 5 月 16 日

基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司

基金托管人名称 江苏银行股份有限公司

《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《申
万菱信安泰永利利率债一年定期开放债券型发起式证
公告依据

券投资基金基金合同》《申万菱信安泰永利利率债一年
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

2 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的

证监许可【2022】1835 号

文号

自 2023 年 2 月 14 日

基金募集期间

至 2023 年 5 月 12 日止

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2023 年 5 月 16 日

募集有效认购总户数（单位：户） 357
募集期间净认购金额（单位：元） 210,012,374.47
认购资金在募集期间产生的利息（单 5,351.84

位：元）

有效认购份额 210,012,374.47

募集份额（单位： 利息结转的份

5,351.84

份） 额

合计 210,017,726.31

认购的基金份

-

额（单位：份）

占基金总份额

-

比例

其中：募集期间基

基金管理人股东申万宏源证券有限公司于
金管理人运用固

2023 年 5 月 10 日认购申万菱信安泰永利
有资金认购本基

利率债一年定期开放债券型发起式证券投
金情况 其他需要说明

资基金 10,000,000.00 元，适用的认购费
的事项

率为 1000 元/笔。该资金作为本基金的发
起资金，自本基金基金合同生效之日起，
认购的基金份额持有期限不少于三年。

其中：募集期间基 认购的基金份

-

金管理人的从业 额（单位：份）
人员认购本基金 占基金总份额

-

情况 比例

募集期限届满基金是否符合法律法

是

规规定的办理基金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获

2023 年 5 月 16 日

得书面确认的日期

注：根据本基金招募说明书等法律文件的规定，本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。


本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案
手续，并于 2023 年 5 月 16 日获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生
效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为 0 份；本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为 0 份。3 发起式基金发起资金持有份额情况

发起份
持有份额占 发起份额占

额承诺
项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额

持有期
比例 比例

限

基 金 管

理 人 固 - - - - -
有资金
基 金 管
理 人 高

- - - - -
级 管 理
人员
基 金 经

理 等 人 - - - - -
员
基 金 管

理 人 股 9,999,486.11 4.76% 9,999,486.11 4.76% 3 年
东

其他 -

合计 9,999,486.11 4.76% 9,999,486.11 4.76% -

4 其他需要提示的事项

本基金为发起式基金。使用发起资金认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有期限不少于 3 年，法律法规和监管机构另有规定的除外。

本基金为定期开放式产品，首个封闭期为自基金合同生效之日（含该日）起至一年后的年度对日的前一日（含该日）为止。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日（含该日）起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每一年开放一次，每次开放期最长不超过 20 个工作日，最短不少于 5 个工作日，起止的具体时间以基金管理人届时公告为准。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。

特此公告。
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