国联先进制造混合型证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：国联基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
目 1
录
一、本次发售基本情况................................................................................................7
二、认购方式与相关规定............................................................................................8
三、开户与认购程序..................................................................................................10
四、清算与交割..........................................................................................................14
五、退款事项..............................................................................................................14
六、发售费用..............................................................................................................15
七、基金的验资与基金合同的生效..........................................................................15
八、有关当事人或中介机构......................................................................................16国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
2
重要提示
1.国联先进制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予注
册文件名称为：《关于准予国联先进制造混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可〔 2023〕 2359 号），注册日期为： 2023 年 10 月 19 日。中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2.本基金为混合型证券投资基金，运作方式为契约型、开放式。
3.基金份额的分类：本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收
取方式的不同，将基金份额分为 A、 C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收
取认购、申购费用， 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类
基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，而认购、申购基金时不收取认
购、申购费用的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值和基金份额累计净
值并单独公告。
投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。
4.本基金的管理人为国联基金管理有限公司（ 以下简称“本公司”）。
5.本基金的托管人为中国农业银行股份有限公司。
6.本基金的基金份额登记机构为国联基金管理有限公司。
7.本基金自 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 7 月 16 日止， 通过基金管理人指定
的销售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时
公告。
8. 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
人。
9.本基金募集期内募集上限为 50 亿元人民币（不含募集期利息，下同）， 基
金募集过程中募集规模达到 50 亿元的，本基金提前结束募集。在募集期内任何
一天（含首日）当日募集截止时间后累计认购申请金额超过 50 亿元，基金管理国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
3
人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。未确认部分的认购款项将在
募集期结束后退还给投资人，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
10.投资者欲购买本基金， 需开立本公司基金账户（ 以下简称“基金账户”）。
办理注册基金账户业务的机构为本基金的直销机构和其他各销售机构的销售网
点。投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人
违规进行认购。投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投
资者在开户当天即可进行认购，但若开户无效，认购申请也同时无效。
11. 认购以金额申请。投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款，
基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独
计算。认购申请一经受理不得撤销。
通过基金管理人直销机构认购本基金时，每个基金交易账户的首次单笔最低
认购金额为 1 元人民币，单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。通过其他销售机
构认购本基金时，每个基金交易账户每次认购金额不得低于 1 元人民币，其他销
售机构另有规定的，从其规定。按照本基金各类基金份额合并计算，如本基金单
一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可
以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或
者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有
权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后
登记机构的确认为准。
12.基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
13.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基
金的详细情况，请阅读《国联先进制造混合型证券投资基金招募说明书》。
14.非直销机构销售本基金的相关信息详见各销售机构的相关业务公告。
15.在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现调整销售机构的情
况，本公司将及时在管理人网站上公示。
16.对未开设销售网点地区的投资者，请拨打本公司的客服电话（ 400 160
6000 或 010-56517299） 咨询详情。国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
4
17.基金管理人可以综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
18.风险提示
本基金作为混合型基金，具有对相关市场的系统性风险，不能完全规避市场
下跌的风险和个券风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或
超越市场上涨幅度。
本基金属于主题投资混合型基金，股票部分重点投资先进制造主题相关股票，
因此在具体投资管理中可能面临目标主题股票所具有的特定风险，或者目标主题
股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平的风险。
本基金投资资产支持证券，主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS）、住房
抵押贷款支持证券（ MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融工具，其向投
资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券
不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产
生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风
险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流
不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
本基金可参与股指期货交易，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有
的风险点。参与股指期货交易所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差
风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。
本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理
风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影
响和损失。
本基金可参与国债期货交易，参与国债期货交易可能面临市场风险、基差风
险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价
差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可
分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了
结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量
风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风
险。国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
5
本基金在参与港股市场投资时，将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素
所导致的系统性风险。
港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当
日卖出），同时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市场结构性产品和衍生品种类
相对丰富以及做空机制的存在；港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股
更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。
本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务存在每日额度和总额度限制。
总额度余额少于一个每日额度的，证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止
接受买入申报，本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险；在香港联合
交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败
的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能
通过港股通进行买入交易的风险。
本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登
记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确
定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。
根据现行的港股通规则，只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安
排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因
放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金
所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价
格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风
险。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本基金资产并非必然投资港
股。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现
较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与
境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风
险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
6
存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以
及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在
境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等，
这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人将遵守审慎
经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管理人履行适当程序后，基金合
同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。故投资者将面临基金合同终止的风
险。
投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险；
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
担。国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
7
一、本次发售基本情况
（一）基金的基本信息
基金名称：国联先进制造混合型证券投资基金
基金简称：国联先进制造混合
基金代码：国联先进制造混合 A 代码： 019927
国联先进制造混合 C 代码： 019928
基金类别：混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型、开放式
基金存续期限：不定期
（二）基金份额初始面值（认购价格）
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。
（三）基金份额的类别设置
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收取方式的不同，将基
金份额分为 A、 C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基
金资产中计提销售服务费，而认购、申购基金时不收取认购、申购费用的，称为
C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算基金份额净值和基金份额累计净值
并单独公告。
投资人可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。
根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规的规定和基金合同的约
定，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，经与基金托管人协商一
致，在履行适当程序后，停止现有基金份额类别的销售、或者变更收费方式、增
加新的基金份额类别或者调整本基金份额的分类规则等，调整实施前基金管理人
应进行公告，不需召开基金份额持有人大会。
（四）发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
8
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（五）基金份额发售机构
本基金募集期内，基金份额在直销机构和其他销售机构的各个网点同时公开
发售。
1. 直销机构：国联基金管理有限公司直销中心。
2. 其他销售机构：销售机构名单见本公告“ 八、有关当事人或中介机构”
部分。募集期间，基金管理人可以增减本基金的销售机构，届时管理人将及时公
示。
（六）发售时间安排
本基金募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月。本基金的募集
时间自 2024 年 4 月 17 日至 2024 年 7 月 16 日止。基金管理人可根据基金销售情
况在募集期限内适当调整基金发售时间，并及时公告。
二、认购方式与相关规定
（一）认购方式与费率结构
本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资者认购 A
类基金份额时支付认购费用，投资者认购 C 类基金份额不支付认购费用，而是从
该类别基金资产中计提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额
的增加而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：
A 类基金份额
单笔认购金额 认购费率
少于 100 万元 1.20%
100 万元（含）－ 300 万元 0.80%
300 万元（含）－ 500 万元 0.60%
500 万元（含）以上 每笔 1000 元
C 类基金份额 0国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
9
本基金 A 类基金份额的认购费由认购 A 类基金份额的投资人承担。基金认购
费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间
发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，
不从基金财产中列支。
本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。
基金认购份额计算方法：
1、 A 类基金份额认购份额计算方法：
1）认购费用适用比例费率的情形下：
净认购金额＝认购金额/（ 1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额+募集期间利息） /基金份额发售面值
2）认购费用适用固定金额的情形下：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝（净认购金额＋募集期间利息） /基金份额发售面值
2、 C 类基金份额认购份额计算方法：
认购份额＝（认购金额＋募集期间利息） /基金份额发售面值
认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保
留到小数点后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后
的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例 1：某投资人投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应
的认购费率为 1.20%。假定该笔认购金额募集期间产生利息 5.00 元，则其可得
到的 A 类基金份额计算如下：
净认购金额=10,000.00/（ 1+1.20%） =9,881.42 元
认购费用=10,000.00-9,881.42=118.58 元
认购份额=（ 9,881.42+5.00） /1.00=9,886.42 份
即：该投资人投资 10,000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假定该笔认购
金额募集期间产生利息 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为 9,886.42 份。
例 2：某投资人投资 10,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
10
购募集期间产生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：
认购份额=（ 10,000.00＋ 5.00） /1.00=10,005.00 份
即：该投资人投资 10,000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认购
募集期间产生利息 5.00 元，则其可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。
（二）认购的数额限制
认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交
付认购款项，投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额，认购费用按每笔
认购申请单独计算，认购申请一经受理不得撤销。
通过基金管理人直销机构认购本基金时， 每个基金交易账户的首次单笔最低
认购金额为 1 元人民币，单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。通过其他销售机
构认购本基金时，每个基金交易账户每次认购金额不得低于 1 元人民币，其他销
售机构另有规定的，从其规定。
按照本基金各类基金份额合并计算，如本基金单一投资者累计认购的基金份
额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该
投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致
投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认
购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
三、开户与认购程序
（一）个人投资者通过国联基金电子交易平台办理开户和认购
1. 开立基金账户：
个人投资者可通过本公司直销电子交易平台（包括网上交易、移动客户端交
易等）开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。
2. 认购流程
（ 1）个人投资者通过本公司的直销电子交易平台开立账户当日，使用开户
证件号码登录即可认购本基金。
（ 2）个人投资者通过本公司网上直销交易系统认购本基金，相关流程请参
见本公司网站。
（ 3）交易日 17:00 后提交的认购申请将自动顺延至下一交易日。国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
11
（二）个人投资者通过直销柜台办理开户和认购
1. 个人投资者通过直销柜台开户需提交如下材料：
（ 1）《账户业务申请表（个人）》；
（ 2）申请人身份证明材料，正反面复印件；
（ 3）申请人银行账户信息材料复印件（必须为储蓄卡或存折，不得使用信
用卡）；
（ 4）《风险承受能力调查问卷（个人）》；
（ 5）《投资人权益告知书》；
（ 6）《远程委托服务协议》；
（ 7）如需登记与股东账号卡相关联的中登基金账户，需提供证券账户的证
明材料复印件；
（ 8）仅为非居民或既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民的投
资者，须填写《CRS 个人税收居民身份声明文件》；
（ 9）未成年人申请开立基金账户，还需提供以下资料：
①申请人年满 16 周岁未满 18 周岁、以自己的劳动收入为主要来源的，需提
供相关任职证明、收入证明、劳动关系合同等证明材料。
②其他未成年人需提供以下监护人身份证明材料，并在账户业务申请表“ 实
际控制人” 及“ 代办人” 处填写监护人信息：
A.监护人有效身份证件。
B.《监护人认可未成年人投资行为声明》。
C.户口本复印件，其中监护人与申请人登记在同一本户口本中，且监护人与
申请人为“ 父母与子女” 关系，并加盖当地公安局户口专用章。
D.如不能提供户口本，或户口本中未能有效说明监护人与申请人之前关系的，
或者监护人与被申请人关系不为“ 父母与子女” 关系，则需提供以下能证明监护
与被监护关系的有效证明之一：
a.证明监护与被监护关系的法院判决书；
b.申请人出生医学证明；
c.由申请人户口所在地的街道办事处出具的证明监护与被监护关系的证明
原件（盖章）；国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
12
d.指定监护的相关文件（如直销柜台不能判断，可由法律合规部协助审核）。
（ 10）在大陆工作、生活的外国人、港澳台居民申请开立基金账户，应在境
内工作、居住满一年，并提供居留证、就业证复印件，或提供在职收入证明原件、
最近 6 个月完税证明或银行代发工资最近 6 个月对账单等证明材料；
（ 11）个人投资者委托他人办理业务的，应提供投资者与代办人双方签署的
授权委托书，并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。
2. 认购本基金产品时应提交下列材料：
（ 1）《交易业务申请表》；
（ 2）申请认购当日交易时间内需提供有效的划款凭证或划款指定；
（ 3）个人投资者需提供有效身份证复印件，通过远程委托办理业务的，需
提供本人手持开户证件原件的照片；
（ 4）个人投资者委托他人办理业务的，应提供投资者与代办人双方签署的
授权委托书，并同时提供投资者本人与代办人的身份证明文件。
（三）机构投资者通过直销柜台办理开户和认购
1. 机构投资者以自有资金或自营账户办理基金账户开户时，应提供以下资
料，并加盖公章或预留印鉴：
（ 1）《账户业务申请表（机构）》；
（ 2）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关业务资料；
（ 3）营业执照等身份证明材料复印件；
（ 4）银行信息材料复印件；
（ 5）《机构预留印鉴卡》，加盖公章及法人章；
（ 6）法人身份证明材料复印件；
（ 7）《机构授权委托书》；
（ 8）经办人身份证明材料复印件；
（ 9）《投资者权益告知书》；
（ 10）《风险承受能力调查问卷（机构）》；
（ 11）《远程委托服务协议》；
（ 12）《风险匹配告知书及投资者确认函》；
（ 13）营业执照未办理三证合一，或以其他类型证件办理开户的机构，还需国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
13
提供组织机构代码证、税务登记证复印件；
（ 14）如需登记与股东账号相关联的中登基金账户，还需提供证券账户的证
明材料复印件；
（ 15）经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的，还需提供开
展金融相关业务资格证明；
（ 16）税收居民身份为消极非金融机构的投资者需填写《CRS 控制人税收居
民身份声明文件》；既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民或仅为非
居民的投资者，需填写《CRS 机构税收居民身份声明文件》；
（ 17）机构为其管理的产品办理基金账户开户时，除机构投资者开户所需资
料外，还提供以下资料：
①《产品信息表》；
②产品成立或备案证明文件复印件。
2. 认购本基金产品时需提交下列材料：
（ 1）《交易业务申请表》；
（ 2）需在当日交易时间内提供划款凭证或划款指令。
（四）直销柜台办理业务特别说明
1. 认购期直销柜台业务办理时间：每个交易日 9:30-11:30、 13:00-17:00
（周六、周日和节假日不受理）
2. 投资者认购基金前，应通过汇款转账的方式将足够认购资金汇入本公司
指定直销账户：
工商银行账户
账户名称：国联基金管理有限公司
银行名称：中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行
银行账号： 0200003419027305242
大额支付号： 102100000345
3. 投资者认购本基金时，划款金额不得小于申请的认购金额。办理直销基
金业务须使用本公司模板的表单，直销表单通过本公司网站或直销柜台获取。
4. 注意事项
（ 1）直销柜台的认购业务受理截止时间为基金募集期交易日 17:00，基金国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
14
合同和招募说明书另有规定的除外。
（ 2）投资者办理认购申请时，应在交易时间内将足额资金划入本公司指定
的直销账户，并将划款凭证或指令提交至直销柜台。若提交申请当天资金未足额
入账，该笔申请将自动取消。提交划入直销账户的资金不计利息。投资者划款账
户须为开户时预留的银行账户。
（ 3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：
①投资者划入资金，但未办理开户或开户失败的；
②投资者划入资金，但逾期未办理认购的；
③投资者划入的资金小于其申请认购金额的；
④在发行期截止日 17:00 之前，资金未到本公司指定直销资金账户的；
⑤本公司确认的其他无效资金或认购失败的情形。
（ 4）投资提示
认购本基金的投资者可通过本公司网站或直销柜台获取申请材料，按照要求
办理手续并提交相关资料。
（五）通过销售机构办理开户与认购的程序
在各销售机构办理开户与认购业务的流程与程序以各销售机构的规定为准。
四、清算与交割
（一）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
（二）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
五、退款事项
（一）基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购：
1. 投资者划入资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2. 已开户投资者划入资金，但逾期未办理认购手续；
3. 投资者划入的认购资金小于其认购申请金额；
4. 投资者的资金晚于规定的资金最迟到账时间到账；国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
15
5. 登记机构确认的其他无效资金或认购失败的情形。
（二）投资者的无效认购资金，投资者需填写《资金退出申请书》，申请
将该笔认购无效资金划往投资者来款的银行账户。
（三）募集失败：在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于 2 亿
份，募集资金金额少于 2 亿元人民币或基金份额持有人的人数少于 200 人，则
基金合同不能生效。基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
基金管理人应在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计
银行同期活期存款利息。
六、发售费用
募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产
中列支。
如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
七、基金的验资与基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
16
八、有关当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：国联基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-
04 单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层
法定代表人：王瑶
电话： 010-56517000
传真： 010-56517001
联系人：肖佳琦
网址： www.glfund.com
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期： 2009 年 1 月 15 日
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本： 34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
（三）登记机构
名称：国联基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-
04 单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层
法定代表人：王瑶
电话： 010-56517000
传真： 010-56517001
联系人：李克国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
17
网址： www.glfund.com
（四）基金份额发售机构
1.直销机构
（ 1）名称：国联基金管理有限公司直销中心
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-
04 单元
办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层
法定代表人：王瑶
邮政编码： 100011
电话： 010-56517002、 010-56517003
传真： 010-64345889、 010-84568832
邮箱： zhixiao@glfund.com
联系人：巩京博、徐冉
网址： www.glfund.com
（ 2）国联基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“ 国联基金” 交易
等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或微信服务号“ 国联基金” 办理业
务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
直销电子交易平台网址： https://trade.glfund.com/etrading/
2.其他销售机构
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售
本基金，并在基金管理人网站公示。
（五）出具法律意见书的律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600国联先进制造混合型证券投资基金 基金份额发售公告
18
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（六）审计基金资产的会计师事务所及经办注册会计师
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼
办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
电话： 021-52920000
传真： 021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
联系人：杨伟平
国联基金管理有限公司
2024 年 4 月 13 日
点击查看>>  附件