易方达中小板指数分级证券投资基金

更新的招募说明书摘要




基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇一三年十一月
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重要提示

本基金根据 2012 年 5 月 22 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达中小板指数

分级证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］680 号）和 2012 年 7 月 31 日《关于易

方达中小板指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［2012］672 号）的

核准，进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 9 月 20 日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对

本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为设有 7 年分级运作期的开放式基金：分级运作期内，本基金采取分级方式进

行运作，即易方达中小板指数分级证券投资基金之基础份额（“易基中小板份额”，场内

简称“易基中小”）、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“易基中

小板 A 类份额”，场内简称“易基稳健”）及易方达中小板指数分级证券投资基金之进取

收益类份额（“易基中小板 B 类份额”，场内简称“易基进取”）等三类份额共同运作。

其中，易基中小板 A 类份额、易基中小板 B 类份额的基金份额比例始终保持 1:1 的比例不

变；分级运作期届满或提前结束后，本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)，基金名称将

变更为“易方达中小板指数证券投资基金（LOF）”，基金份额仅包括易方达中小板指数证

券投资基金之场内基金份额与场外基金份额（“易基中小板份额”）。

在基金募集期内，本基金场外认购首次单笔认购的最低金额及追加认购的单笔认购最

低金额均为人民币 50,000 元（含认购费）。本基金通过具有基金销售资格的深圳证券交易

所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须为 1,000 份

的整数倍，且单笔认购最高不得超过 99,999,000 份。

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在本基金分级运作期内，投资者办理本基金场外申购时,通过场外代销机构或本公司网

上交易系统首次申购的单笔最低金额为 1,000 元人民币，通过本公司直销中心首次申购的

单笔最低金额为 50,000 元人民币，追加申购单笔最低金额均为 1,000 元人民币。各销售机

构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。场内申购时，

每笔申购金额最低为 50,000 元人民币（以上金额均含申购费）。本基金自动转换为上市开

放式基金（LOF）后，场外申购时，投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购的

单笔最低金额为 1,000 元人民币，通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000

元人民币，追加申购单笔最低金额均为 1,000 元人民币。场内申购时，单笔申购金额最低

为 1,000 元人民币（以上金额均含申购费）。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素而产生波

动。投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或

申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基

金投资中出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险主要包括：因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种

因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管

理风险；因基金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险；因本基金设有分级运

作期限且投资于股指期货而引致的特定风险；以及其他意外因素导致的风险等。其中，本

基金特定风险包括：(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险，如本基金为保持与业绩

比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻

找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变更或投资组合调整导致的标的指

数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；(2)

与本基金运作方式相关的特定风险。如与本基金分级运作期内易基中小板 A 类份额与易基

中小板 B 类份额上市交易或分级运作期结束后易基中小板份额上市交易相关的流动性风险、

折溢价风险；与本基金分级运作期内易基中小板 B 类份额基金份额参考净值计算规则相关

的杠杆风险、与易基中小板 A 类份额约定收益支付方式相关的风险、易基中小板 A 类份额

与易基中小板 B 类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险；

因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；以及本

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基金分级运作期内份额配对转换业务相关的操作风险等；(3)与本基金投资于股指期货相关

的特定风险。如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约

之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能

导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。

本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言，其风险收益水平高

于混合基金、债券基金和货币市场基金。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

为 2013 年 9 月 20 日，有关财务数据截止日为 2013 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2013

年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）




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一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况
1．基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

设立日期：2001 年 4 月 17 日

法定代表人：叶俊英

联系电话：400 881 8088

联系人：陈晓梅

注册资本：12,000 万元人民币

2．股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%



（二）主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员

叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、

副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总

经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任

易方达基金管理有限公司董事长。

刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经

理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限

公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任


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易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长、易

方达资产管理有限公司董事。

秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、

副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限

公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。

邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东

粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财

投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财

信托有限公司总经理。

杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技

术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经

理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东

盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董

事、首席战略官。

谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任 53011、53061 部队财务

部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司

总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。

王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。

现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶

关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。

现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，

广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东

东方昆仑律师事务所主任。

陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助

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理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会

广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资

产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。

廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司

市场部总经理、互联网金融部总经理。

张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金

管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产

管理（香港）有限公司董事。

肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有

限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金

部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资

部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、

基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型

证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资

产管理有限公司董事长。

陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部

经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），

易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、

总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁

助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金

科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方

达基金管理有限公司副总裁。

陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公

司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理

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兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公

司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上

海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营

业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方

达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投

资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型

开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼现金管理部总经理、

易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人。

张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管

理有限公司督察长。

范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助

理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限

公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

2.基金经理

王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管

理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交

易型开放式指数基金基金经理(自 2010 年 9 月 27 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放

式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2010 年 9 月 27 日起任职)、易方达创业板交易

型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、易方达创业板交易型

开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、易方达中小板

指数分级证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 20 日起任职）。

3. 指数与量化投资决策委员会成员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、费鹏先生。

林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达

基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总

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经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与

量化投资部总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券

投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、

易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫

生交易型开放式指数证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金

经理。

罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分

行信用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家

银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资

产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方

达基金管理有限公司易方达沪深 300 量化增强证券投资基金基金经理。

费鹏先生，机械工程学博士。曾任道富环球资产管理公司(SSgA)研究员、投资经理、

北美主动型量化股票基金研究部主管，易方达基金管理有限公司海外投资经理，现任易方

达基金管理有限公司易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理，兼任

易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二、基金托管人

（一）基金托管人情况


1. 基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

成立日期：2004 年 9 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12 号

存续期间：持续经营

联系人：田青

联系电话：(010)6759 5096



三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1. 场外销售机构

（1）直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

法定代表人：叶俊英

电话：020-85102506

传真：400 881 8099



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联系人：温海萍

网址：www.efunds.com.cn

直销机构网点信息：

1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

电话：020-85102506

传真：400 881 8099

联系人：温海萍

2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层

电话：010-63213377

传真：400 881 8099

联系人：魏巍

3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室

电话：021-50476668

传真：400 881 8099

联系人：于楠

4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址：www.efunds.com.cn

(2) 代销机构（以下排序不分先后）

1) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王嘉朔

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

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2) 中国工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

联系人：王均山

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

3) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

联系人：刘一宁

联系电话：010-85108227

传真：010-85109219

客户服务电话：95599

开放式基金业务传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

4) 交通银行

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：牛锡明

联系人：曹榕

联系电话：021-58781234

客户服务电话：95559

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

5) 招商银行

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

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联系人：邓炯鹏

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

6) 北京银行

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

客户服务电话：95526

传真：010-66226045

网址：www.bankofbeijing.com.cn

7) 东莞农村商业银行

注册地址：东莞市城区南城路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人：何沛良

联系人：何茂才

客户服务电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

8) 东莞银行

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人：廖玉林

联系人：叶德森

联系电话：0769-22119061

客户服务电话：0769-96228

网址：www.dongguanbank.cn

9) 杭州银行

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

联系电话：0571-85108195

客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

传真：0571-85106576

网址：www.hzbank.com.cn

10) 民生银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

联系人：杨成茜

联系电话：010-58560666

客户服务电话：95568

传真：010-57092611

网址：www.cmbc.com.cn

11) 浦发银行

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：高天、杨文川

联系电话：021-61618888

客户服务电话：95528

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

12) 上海农商银行

注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27 层

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－20，22-27 层

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法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：021-38576977

客服电话：021-962999、 4006962999

开放式基金业务传真：021-65341080

网址：www.srcb.com

13) 上海银行

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

联系人：汤征程

联系电话：021-68475888

开放式基金咨询电话：95594

开放式基金业务传真：021-68476111

网址：www.bankofshanghai.com

14) 广发证券

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客户服务电话：95575

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

15) 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

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联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客户服务电话：4008001001

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

16) 渤海证券

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：胡天彤

联系电话：022-28451709

客户服务电话: 400-651-5988

传真：022-28451892

网址：www.bhzq.com

17) 财富证券

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系电话：0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话：0731-84403350

开放式基金业务传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

18) 财富里昂证券

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人：罗浩

电话：021-38784818

传真：021-68775878

16
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联系人：倪丹

客户服务电话：68777877

网址：www.cf-clsa.com

19) 财通证券

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

联系电话：0571－87822359

客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国）

网址：www.ctsec.com

20) 长城证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

联系电话：0755-83516289

客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

传真：0755-83515567

网址：www.cgws.com

21) 长江证券

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：027-65799999

客户服务电话：95579、4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

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22) 德邦证券

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人：姚文平

联系人：徐可

联系电话：021-68761616

客户服务电话：4008888128

传真：021-68767880

网址：www.tebon.com.cn

23) 第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852

客户服务电话: 0755-25832583

网址：www.fcsc.com

24) 东北证券

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系人：安岩岩

联系电话：0431-85096517

客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733

网址：www.nesc.cn

25) 东方证券

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

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联系人：胡月茹

联系电话：021-63325888

客户服务电话：95503

传真：021-63326729

网址：www.dfzq.com.cn

26) 东海证券

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：刘化军

联系人：梁旭

联系电话：021-20333333

客户服务电话：95531；400-888-8588

传真：021-50498851

网址：www.longone.com.cn

27) 东莞证券

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：乔芳

联系电话：0769-2210155

开放式基金咨询电话：0769-961130

开放式基金业务传真：0769-22119426

网址：www.dgzq.com.cn

28) 东吴证券

注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

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联系电话：0512-65581136

客户服务电话：4008601555

传真：0512-65588021

网址：www.dwzq.com.cn

29) 东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

客户服务电话：400-8888-993

传真：010-66555246

网址：www.dxzq.net.cn

30) 方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：刘丹

联系电话：010-57398059

客户服务电话：95571

传真：010-57398058

网址：www.foundersc.com

31) 光大证券

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

联系电话：021-22169999

20
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客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

32) 广州证券

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真：020-88836654

网址：www.gzs.com.cn

33) 国都证券

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

联系电话：010-84183333

客户服务电话：400-818-8118

开放式基金业务传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

34) 国海证券

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

联系电话：0755-83709350

客户服务电话：95563

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传真：0755-83704850

网址：www.ghzq.com.cn

35) 国金证券

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人： 冉云

联系人：刘一宏

联系电话：028-86690070

客户服务电话：4006 600109

传真：028-86690126

网址： www.gjzq.com.cn

36) 国联证券

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人：雷建辉

联系人：沈刚

客户服务电话：95570

开放式基金业务传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

37) 国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：021-38676161

客户服务电话：400-8888-666

传真：021-38670666

网址: www.gtja.com

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38) 国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

传真：0755-82133952

网址：www.guosen.com.cn

39) 国元证券

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦

法定代表人：凤良志

联系人：李飞

开放式基金咨询电话：95578

开放式基金业务传真：0551-2272100

网址：www.gyzq.com.cn

40) 国盛证券

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

法定代表人： 曾小普

联系人：陈明

联系电话：0791-86281305

客户服务电话：4008222111

传真：0197-86265337

网址：www.gsstock.com

41) 海通证券

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

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法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：021-23219000

客户服务电话：95553、400-8888-001

传真：021-23219100

网址：www.htsec.com

42) 红塔证券

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人：况雨林

网址：www.hongtastock.com

43) 宏源证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系电话：010-88085858

客户服务电话：4008-000-562

传真：010-88085195

网址：www.hysec.com

44) 华安证券

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：0551-65161666

客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国）

开放式基金业务传真：0551-65161672

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网址：www.hazq.com

45) 华宝证券

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人：陈林

联系人：汪明丽

联系电话：021-68778075

客户服务电话：400-820-9898

传真：021-68777822

网址：www.cnhbstock.com

46) 华福证券

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

客户服务电话：0591-96326

传真：0591-87383610

网址：www.hfzq.com.cn

47) 华龙证券

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-4890619

客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619

传真：0931-4890628

网址：www.hlzqgs.com

25
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48) 华泰证券

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅

大厦 24 楼

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

开放式基金咨询电话：95597

开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳）

网址：www.htsc.com.cn

49) 华西证券

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）

法定代表人：杨炯洋

联系人：李慧灵

联系电话：010-52723273

客户服务电话：400-888-8818

网址：www.hx168.com.cn

50) 华鑫证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

联系电话：021-64316642

客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

传真：021-54653529

网址： www.cfsc.com.cn

51) 华融证券

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人：宋德清

联系人：黄恒

联系电话：010-58568235

客户服务电话：010-58568118

传真：010-58568062

网址：www.hrsec.com.cn

52) 江海证券

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

53) 金元证券

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话：400-8888-228

传真：0755-83025625

网址：www.jyzq.cn

54) 民族证券

注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

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法定代表人：赵大建

联系人：李微

客户服务电话：400-889-5618

网址：www.e5618.com

55) 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

联系电话：025-83367888-4201

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83320066

网址：www.njzq.com.cn

56) 平安证券

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

客户服务电话：95511-8

开放式基金业务传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

57) 齐鲁证券

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：0531-68889155

客户服务电话：95538

传真：0531-68889185

网址：www.qlzq.com.cn

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58) 日信证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系人：文思婷

联系电话：010-83991737

客户服务电话：400-660-9839

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

59) 山西证券

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351-8686659

客户服务电话：95573 或 400-666-1618

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

60) 申银万国证券

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

联系电话：021-33389888

客户服务电话：95523、4008895523

传真：021-33388214

网址：www.sywg.com

61) 世纪证券

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

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办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

联系电话：0755-83199511

开放式基金咨询电话：0755-83199511

开放式基金业务传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

62) 天源证券

注册地址：西宁市城中区西大街 11 号

法定代表人：林小明

联系人：张靓雅

联系电话：0755-33331188-8807

客户服务电话：4006543218

传真：0755-33329815

网址：www.tyzq.com.cn

63) 万联证券

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人：张建军

联系人：王鑫

联系电话：020-38286651

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真：020-22373718-1013

网址：www.wlzq.com.cn

64) 西部证券

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

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联系人：冯萍

联系电话：029-87416787

客户服务电话：029-95582

传真：029-87417012

网址：www.westsecu.com.cn

65) 西南证券

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

联系电话：023-63786141

客户服务电话：4008096096

传真：023-63786212

网址：www.swsc.com.cn

66) 厦门证券

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：赵钦

联系电话：0592-5161642

客户服务电话：0592-5163588

传真：0592-5161140

网址：www.xmzq.cn

67) 湘财证券

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人：林俊波

联系人：赵小明

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联系电话：021-68634510-8620

开放式基金咨询电话：400-888-1551

开放式基金业务传真：021-68865680

网址：www.xcsc.com

68) 新时代证券

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

联系电话：010-83561149

客户服务电话：400-698-9898

开放式基金业务传真：010-83561094

网址：www.xsdzq.cn

69) 信达证券

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

客户服务电话：400-800-8899

传真：010-63080978

网址：www.cindasc.com

70) 兴业证券

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层

法定代表人：兰荣

联系人：雷宇钦

联系电话：0591-38507679

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客户服务电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

71) 银河证券

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇 宋明

联系电话：010-66568430 010-66568450

客户服务电话：4008-888-8888

传真：010-66568990

网址：www.chinastock.com.cn

72) 招商证券

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565、400-8888-111

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

73) 中航证券

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：0791-86768681

客户服务电话：400-8866-567

传真：0791-86770178

网址：www.avicsec.com

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74) 中山证券

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

75) 浙商证券

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

法定代表人：吴承根

联系人：李凌芳

联系电话：021-64718888-1801

客户服务电话：0571967777

传真：021-64713759

网址：www.stocke.com.cn

76) 中投证券

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

客户服务电话：400-600-8008、95532

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

77) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

34
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法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

78) 中信证券

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

联系电话：010-60838888

传真：010-60833739

网址：www.citic.com

79) 中信证券（浙江）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

联系人：王霈霈

联系电话：0571-87112507

客户服务电话：96598

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

80) 中信万通证券

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061）

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

35
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客户服务电话：95548

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

81) 中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人：许刚

联系人: 李丹

开放式基金咨询电话：400-620-8888

开放式基金业务传真：021-50372474

网址：www.bocichina.com

82) 中原证券

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳

联系电话：0371-65585670

开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666

开放式基金业务传真：0371-65585665

网址：www.ccnew.com

83) 财达证券

注册地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼

办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 楼

法定代表人：翟建强

联系人：马辉

联系电话：0311-66006342

客户服务电话：400-612-8888

传真：0311-66006334

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网址：www.s10000.com

84) 好买基金

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

联系电话：021-58870011

客户服务电话：400-700-9665

传真：021-68596916

网址：www.ehowbuy.com

85) 天天基金

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系电话：021-54509998

客户服务电话：400-1818-188

传真：021-64385308

网址：www.1234567.com.cn

86) 数米基金

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

联系人：张裕

联系电话：021-60897869

客户服务电话：4000-766-123

传真：0571-26698533

网址：http://www.fund123.cn/

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87) 展恒基金

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人：闫振杰

联系人：焦琳

联系电话：010-62020088

客户服务电话：400-888-6661

传真：010-62020355

网址： www.myfund.com

88) 上海长量

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021-58787698

客服电话：400-089-1289

公司网站：www.erichfund.com

89) 众禄基金

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元

法定代表人： 薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

客户服务电话：4006-788-887

公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com

2. 场内销售机构

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深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所

网站。


（二）基金登记结算机构


名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：金 颖

电话：(010) 5937 8839

传真：(010) 5937 8907

联系人：朱立元


（三）出具法律意见书的律师事务所


律师事务所：上海通力律师事务所

地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：(021) 3135 8666

传真：(021) 3135 8600

经办律师：吕红、安冬

联系人：安冬


（四）审计基金财产的会计师事务所


会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话：010-58153000

传真：010-85188298


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经办注册会计师：昌华、周刚

联系人：许建辉



四、基金的名称

本基金名称：易方达中小板指数分级证券投资基金



五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式，股票基金



六、基金的投资目标

本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追求跟踪偏离度及

跟踪误差最小化。



七、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含一级市

场初次发行及增发的新股，以及在创业板上市的股票）、权证等权益类品种、国债、央行票

据、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、可转换债券(含分离型可转换债券)、

资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种（含货币市场工具）、股指期货以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中，本基金投资于中小板价格指数成份股

及备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投资


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占基金资产净值的比例不高于 3%。



八、基金的投资策略

1. 资产配置策略

本基金的投资比例范围为，股票资产占基金资产的比例为 90%-95%。其中，本基金投

资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于

基金资产净值的 5%。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例

限制等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。

本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在

0.35%以内。

2. 权益类品种投资策略

2.1 股票投资策略

本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照中小板价格指数的成份股组成及权重构

建股票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实

现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪：

(1) 基金管理人预期指数成份股或权重发生变化；

(2) 由于市场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合；

(3) 基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。

2.2 股票组合的动态调整

在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整：

(1) 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权

重的影响，适时进行投资组合调整；

(2) 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案，判断指数

成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略；

(3) 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人

将密切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略；


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(4) 基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这

些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。

(5) 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组

合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。

2.3 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风

险、实现保值和锁定收益。

3. 股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照相关法律法规的有关规定，

进行股指期货投资。具体而言，本基金将运用股指期货进行如下投资：

(1) 市场风险管理

为达到与业绩比较基准相同的市场暴露度，若本基金投资组合中股票组合的市场暴露

度小于业绩比较基准的市场暴露，本基金可通过买入股指期货以实现与业绩比较基准相同

的市场暴露度。

(2) 流动性风险管理

出现大量净申购或净赎回的情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。

如出现大量净申购，本基金可买入数量匹配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的

要求，并在净申购资金到帐后逐步平仓；反之，如出现大量净赎回，本基金可卖空数量匹

配的股指期货合约以满足权益类资产配置比例的要求，并在卖出股票的同时逐步平仓。此

外，如预期出现大量净赎回，本基金可在逐步卖出股票的同时买入数量匹配的股指期货合

约以维持目标市场暴露度，并在投资者赎回的同时逐步平仓。



九、基金的业绩比较基准

中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%



十、基金的风险收益特征

本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及

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标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。



十一、基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2013 年 10

月 18 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为 2013 年 4 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日。

1．报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
1 权益投资 78,160,606.05 91.59
其中：股票 78,160,606.05 91.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 7,122,383.19 8.35
6 其他各项资产 50,498.75 0.06
7 合计 85,333,487.99 100.00

2．报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）积极投资按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -


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C 制造业 3,383,020.00 4.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 764,400.00 0.92
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,147,420.00 5.00

（2）指数投资按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,540,582.10 1.86
B 采矿业 1,303,107.44 1.57
C 制造业 50,097,916.84 60.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 339,937.00 0.41
E 建筑业 6,023,201.36 7.26
F 批发和零售业 4,667,424.06 5.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,245,275.90 6.32
J 金融业 2,718,209.73 3.28



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K 房地产业 1,727,995.62 2.08
L 租赁和商务服务业 349,536.00 0.42
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,013,186.05 89.19

3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）
1 002024 苏宁云商 651,464 3,263,834.64 3.93
2 002236 大华股份 75,050 2,869,161.50 3.46
3 002241 歌尔声学 77,350 2,807,031.50 3.38
4 002415 海康威视 69,935 2,471,502.90 2.98
5 002038 双鹭药业 41,476 2,430,493.60 2.93
6 002450 康得新 85,435 2,390,471.30 2.88
7 002353 杰瑞股份 33,950 2,342,550.00 2.82
8 002081 金 螳 螂 75,315 2,144,218.05 2.58
9 002230 科大讯飞 45,698 2,111,247.60 2.54
10 002304 洋河股份 36,965 2,007,199.50 2.42

（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）
1 002344 海宁皮城 40,000 764,400.00 0.92
2 002294 信立泰 25,000 723,500.00 0.87
3 002273 水晶光电 35,000 643,650.00 0.78
4 002219 独 一 味 25,000 478,750.00 0.58


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5 002456 欧菲光 10,000 476,600.00 0.57

4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
9．投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 49,119.85

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,378.90

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 50,498.75

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）A.期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

（5）B.期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2012 年 9 月 20 日，基金合同生效以来（截至 2013 年 6 月 30 日）

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率（1） 准收益率（3）
（2） 准差（4）
基金合同生效
日至 2012 年 12 0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31%
月 31 日
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 6 4.34% 1.50% 5.01% 1.52% -0.67% -0.02%
月 30 日
基金合同生效
日至 2013 年 6 5.34% 1.35% 3.42% 1.46% 1.92% -0.11%
月 30 日




十三、费用概览

（一）与基金运作相关的费用



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1.基金费用的种类

(1) 基金管理人的管理费；

(2) 基金托管人的托管费；

(3) 因基金的证券交易或结算而产生的费用；

(4) 基金合同生效以后的基金信息披露费用；

(5) 基金份额持有人大会费用；

(6) 基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；

(7) 基金资产的资金汇划费用；

(8) 证券账户开户费用、银行账户维护费用；

(9) 基金上市初费和上市月费；

(10)基金的指数使用许可费；

(11)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1) 基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托

管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、

休息日，支付日期顺延。

(2) 基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.22%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如

下：

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

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E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托

管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、

休息日，支付日期顺延。

(3) 基金的指数使用许可费

本基金为股票指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司所签署的指数使用许可协议

的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费自基金合同生效日

起计提，计算方法如下：

H=E×0.02%÷当年天数

H 为每日应付的指数使用许可费

E 为本基金前一日基金资产净值

本基金基金合同生效日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。

自基金合同生效日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即

不足 5 万元时按照 5 万元收取。

指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用许可费的支付由基金管理

人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每一季度结束后且收到深圳证券信

息有限公司有效商业发票后的 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有

限公司。

若指数使用许可费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率

计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进

行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。

(4) 本条第 1 款第(3)至第(9)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定，列入当期基金费用。

3.不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4.基金费用的调整

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 易方达中小板指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份

额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一家指定媒体上刊登

公告。


（二）与基金销售有关的费用


1.申购费

（1）申购费率

本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其

他投资者实施差别的场外申购费率。

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一

计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的

住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类

型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体场外申购费率为：

申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 0.12%
100 万≤M＜200 万 0.08%
200 万≤M＜500 万 0.04%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔
其他投资者申购易基中小板份额场外申购费率为：

申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜200 万 0.8%
200 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔



易基中小板份额场内申购费率最高为 1.2%，且随申购金额的增加而递减，具体费率如

下表所示：

申购金额 M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 1.2%

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 易方达中小板指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


100 万≤M＜200 万 0.8%
200 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔
（2）申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对

应的费率。
本基金的申购费由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项
费用，不计入基金财产；

（3）申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)

申购费用 = 申购金额 - 净申购金额

申购份数 = 净申购金额 / T 日基金份额净值

对于 500 万元(含)以上的申购，净申购金额 = 申购金额 – 固定申购费金额

对于场内申购，涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分

四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；申购份额的计算采用截位法保留至整

数位，小数点以后的部分舍去，不足 1 份额对应的申购资金返还至投资者资金账户。

对于场外申购，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申

请当日基金份额净值为基准计算，场外申购涉及金额、份额计算结果均保留到小数点后两

位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。



2. 赎回费

（1）赎回费率

易基中小板份额的场外赎回费率不高于 0.5%，且随基金份额持有期限的增加而递减；

场内赎回费率为固定赎回费率 0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。具体费率如下

表所示：
持有时间(天) 赎回费率
0-364 0.5%
场外赎回费率
365-729 0.25%
730 及以上 0%

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 易方达中小板指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


本基金的场内赎回费率为固定费率 0.5%，不按份额持有时间
场内赎回费率
分段设置赎回费率。
（2）赎回费的收取方式和用途

本基金的赎回费由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎

回费总额的 25%归基金财产，其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。

（3）赎回金额的计算

赎回费用 = 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

本基金场内和场外赎回时，赎回金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留

小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

3.转换费率

本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法

规和基金合同的原则另行制定并公告。

4. 分级运作期届满或提前结束，本基金自动转换为上市开放式基金（LOF）后，易基

中小板份额的场内和场外申购、赎回费率保持不变。

5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率

如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式

实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制

定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间，基金管理人可以对基金投资者适当调低基金申购费率和基金赎回费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》，结合本基金管

理人对本基金实施的投资管理活动，对 2013 年 5 月 2 日刊登的本基金更新的招募说明书进

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行了更新，主要更新的内容如下：

1. 在“重要提示”部分，更新了部分内容。

2. 在“三、基金管理人”部分，更新了 “（二）主要人员情况”部分的内容。

3. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

4. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构信息和会计师事务所信

息。
5. 在“十、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。
6. 在“十四、基金的投资”部分，补充了本基金 2013 年第 2 季度投资组合报告的内
容。
7. 在“十五、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
8. 在“二十、基金份额折算”部分，更新了部分内容。
9. 在“二十八、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
10. 在“二十九、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。



易方达基金管理有限公司

2013 年 11 月 2 日




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