国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)



国泰国证医药卫生行业指数分级
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015 年第二号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]163 号文核准募集。本基金合同生效

日为 2013 年 8 月 29 日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但

同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因

素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金

份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的

基金管理风险,本基金的特定风险等。

国泰医药份额是本基金基础份额,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险与预

期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药 A 份额和医药 B 份额通过场内

的国泰医药份额按照 1:1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定,具有与国泰医

药份额不同的风险收益特征。医药 A 份额的风险与预期收益较低,医药 B 份额风险较高、

预期收益相对较高。由于医药 B 份额内含杠杆机制的设计,医药 B 份额净值的变动幅度将

大于国泰医药份额和医药 A 份额净值的变动幅度,即医药 B 份额的波动性要高于其他两类

份额,其承担的风险也较高。医药 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的

投资风险。医药 A 份额和医药 B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国

泰医药份额,或通过基金合同约定的份额折算方式,折算为场内的国泰医药份额,从而还原

为本基金基础份额的风险收益特征。

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投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金

额。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2015 年 8 月 29 日,投资组合报告为 2015 年 2 季度报告,有关财务数据和

净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。


第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

成立时间:1998 年 3 月 5 日

法定代表人:唐建光

注册资本:壹亿壹千万元人民币

联系人:何 晔

联系电话:(021)31089000,4008888688

股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况

截至 2015 年 8 月 29 日,本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增

长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行


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业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国

泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型

证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、

国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本

增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券

投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、

国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180

金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用

互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券

投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平

衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券

投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金

(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年

期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基

金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券

型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投

资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基

金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基

金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资

基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资

基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配

置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证

券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配

置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证

TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵

活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混


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合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券

投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)。另外,本基金管

理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国

社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。

2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的

基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,

成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财

和 QDII 等管理业务资格。

三、主要人员情况

1、董事会成员

唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部

基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993

年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年

10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005

年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公

司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月

任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公

司董事长、法定代表人。

张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任

股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开

市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行

工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至

2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务

经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。

2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、

投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份

有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副

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总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。

现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中

国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承

保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托

投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津

证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心

主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务

有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家

计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999

年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001

年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4

月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入

国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。

王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专

业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济

法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会

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常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委

员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任

公司独立董事。

刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委

书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚

松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;

1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分

行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,

历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

2、监事会成员

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法

律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
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南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行

官。

刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放

军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任

公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎

百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,

先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华

北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国

电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。

李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000

年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海

康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年

3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、

总经理办公室负责人。现任公司人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。2013 年 11

月起任公司职工监事。

束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行

和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008

年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部

副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。

邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。

2015 年 8 月起任公司职工监事。

3、高级管理人员

唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4

月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
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理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、

基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,

2008 年 12 月起担任公司副总经理。

周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银

行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月

在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入

国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。

林海中,硕士研究生,13 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证

监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基

金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司,

2012 年 8 月起任公司督察长。

4、本基金的基金经理

(1)现任基金经理

邱晓华,硕士研究生,14 年证券从业经历。硕士研究生。曾任职于新华通讯社、北京

首都国际投资管理有限公司、银河证券。2007 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,历任行

业研究员、基金经理助理。2011 年 4 月至 2014 年 6 月任国泰保本混合型证券投资基金的基

金经理;2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理;2013 年 8 月

至 2015 年 1 月 15 日兼任国泰目标收益保本混合型证券投资基金的基金经理;2014 年 5 月

起兼任国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金的基金经理;2014 年 11 月起兼任国泰大

宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理;2015 年 1 月 16 日起兼任国泰策略收益灵活配

置混合型证券投资基金(原国泰目标收益保本混合型证券投资基金)的基金经理;2015 年 4

月起兼任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金和国

泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理。

(2)历任基金经理

本基金自基金成立以来至 2014 年 6 月 23 日由章赟担任本基金的基金经理,自 2014 年

6 月 24 日起至 2015 年 4 月 6 日由贾成东担任本基金的基金经理,自 2015 年 4 月 7 日至今

由邱晓华担任本基金的基金经理

5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
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收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资(事业)部等相关人员中产生。公司

总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席

公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议

并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关

投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

周向勇:副总经理

黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理

吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监

张则斌:权益投资总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

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中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
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益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
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金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长
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城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债

券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型
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证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资

基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证

500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中

证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基

金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、

富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添

利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、

英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、

中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、

融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、

工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基

金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金
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元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵

活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国

企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开

源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基

金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投

资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

管理人进行提示;
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3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝

(2)其他销售机构

①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
1
份有限公司 法定代表人:姜建清 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
2 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599
份有限公司
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份
3 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心
有限公司
客服电话:95566 网址:www.boc.cn

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注册地址:上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559
4
限公司 联系人:曹榕 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
5
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号
6
行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888

联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528

注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
7
行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
8
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161

客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明
9
份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261

客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
10
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn

招商证券股份有 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
11
限公司 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
17
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电话:0755-82943666 传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

客服电话:400-888-8111/95565

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安 联系人:田薇
中国银河证券股
12 电话:010-66568430 传真:010-66568990
份有限公司
客服电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

注册地址:上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
海通证券股份有
13 电话:021-23219000 传真:021-23219100
限公司
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

网址:www.htsec.com

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹
14
限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
网址:www.swhysc.com

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
15
任公司
电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013

客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn

注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
16
限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021

客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn

注册地址:上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
17
任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888

客服电话:021-962518 网址:www.962518.com

18 国盛证券有限责 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
18
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任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云

电话:0791-6285337 传真:0791-6288690

网址:www.gsstock.com

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
光大证券股份有
19 电话:021-22169999 传真:021-22169134
限公司
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
20
限公司
电话:010-84588888 传真:010-84865560

网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
21 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
限公司
电话:022-28451861 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
中信万通证券有 号楼第 20 层(266061)
22
限责任公司
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超

电话:0532-85022326 传真:0532-85022605

客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良
23
限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900

客服电话:95579 网址:www.95579.com

24 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

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国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
限公司
电话:0755-83709350 传真:0755-83704850

客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn

注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
齐鲁证券有限公
25 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
司
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185

客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
26
任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999

客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
27
限责任公司
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

客服电话:400-600-8008、95532

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦
28
限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140

客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
29
任公司
电话:021-68778081 传真 021-68778117

客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
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28 层
中国国际金融有
30 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
限公司
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天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
31
限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527

客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
32
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290

客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
33 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:www.hlzqgs.com

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍
34
限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100

客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

平安证券有限责 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽
35
任公司 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862

客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
36
司
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178

客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
37
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761

客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn

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注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
层
方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
38
限公司
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214

客服电话:95571 网址:www.foundersc.com

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
山西证券股份有
39 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
限公司
客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒
40
限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062

客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
41
司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211

客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
42
任公司
电话:020-88836655 传真:020-88836654

客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn

注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜
43
限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212

网址:http://www.swsc.com.cn

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静
44
任公司
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389

客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
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注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕
45
公司
电话:0551-65161675 传真:0551-65161600

客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
46 电话:021-64339000 传真:021-54668802
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

网址:www.cfsc.com.cn

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
47 晋商银行股份有
限公司 法定代表:上官永清

客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com

②第三方销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成
1 基金销售投资顾问
电话:021-38602377 传真:021-38509777
有限公司
客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com

注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
上海好买基金销售 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
2
有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916

客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻
杭州数米基金销售
3
有限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533

客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn

深圳众禄基金销售 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
4
有限公司 楼 I、J 单元

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法定代表人:薛峰 联系人:童彩平

电话:0755-33227950 传真:0755-82080798

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲
上海长量基金销售
5
投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳
北京展恒基金销售 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802
6
有限公司
客服电话:4008886661

网址:www.myfund.com

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
浙江同花顺基金销
7 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423
售公司
客服电话:4008-773-776 网址:www.5ifund.com
0571-88920897
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表:其实 联系人:朱钰
上海天天基金销售
8
有限公司 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798

客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内
万银财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛
9
基金销售有限公司 电话:010-59393923 传真:010-59393074

客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com

注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表:盛大 联系人:叶志杰
上海利得基金销售
10
有限公司 电话:021-50583533 传真:021-50583633

客服电话:400-005-6355

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网址:www.leadfund.com.cn

注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801

法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛
浙江金观诚财富管 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710
11
理有限公司
客服电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表:赵学军 联系人:张倩
嘉实财富管理有限
12 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850
公司
传真: 021-20280110、010-85097308

网址:www.harvestwm.cn

办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
一路财富(北京)
13 客户服务热线:400-001-1566
信息科技有限公司
公司网站:http://www.yilucaifu.com

办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
北京增财基金销售
14 客户服务热线:400-001-8811
有限公司
公司网站:http://www.zcvc.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
上海联泰资产管理
15 客户服务热线:4000-466-788
有限公司
公司网站:http://www.91fund.com.cn

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

上海陆金所资产管 法定代表人:郭坚
16
理有限公司 客户服务电话:400-821-9031

网站:www.lufunds.com

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春
北京钱景财富投
17
资管理有限公司
电话:010-57418829 传真:010-57569671

客服电话:400-893-6885
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网址:http://www.qianjing.com

2、场内发售机构

本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。尚未取得

基金代销业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金医药 A 份额和医

药 B 份额上市后,通过深圳证券交易所交易系统办理本基金医药 A 份额和医药 B 份额的上

市交易。

二、登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:金颖

联系人:朱立元

电话:(010)59378839

传真:(010)59378907

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号 19 楼

负责人:韩炯

联系电话:021-31358666

传 真:021-31358600

联系人:黎明

经办律师:吕红、黎明

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:黄靖婷


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经办注册会计师:许康玮、黄靖婷


第四部分 基金名称
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

第五部分 基金类型和存续期限

1、基金类型:股票型基金

2、基金运作方式:契约型开放式

3、基金的存续期间:不定期


第六部分 投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。


第七部分 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份

股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会

允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金投资于股票的资产

占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股

票资产的 90%,现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比

例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权

证投资不高于基金资产净值的 3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

第八部分 投资策略

1、股票投资策略

本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,

并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停

牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性

不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将在
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拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资,并对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。

在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和

跟踪误差超过上述范围,基金管理人应结合对股指期货的投资等合理措施避免跟踪偏离度、

跟踪误差进一步扩大。

2、债券投资策略

基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据

和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。

3、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、

交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的

交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告

和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情

况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资

政策和投资目标。

第九部分 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税

后)×5%。

如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替

代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟

踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据

维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基

金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制

单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管

人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。



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第十部分 风险收益特征

本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额

具有不同的风险收益特征。

运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰医药份额、医药 A 份额、医药 B

份额。其中国泰医药份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,

其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;医药 A 份额的风险与

预期收益较低;医药 B 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大,将高于普通

的股票型基金。

第十一部分 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产

的比例(%)

1 权益投资 9,136,216,395.51 90.43

其中:股票 9,136,216,395.51 90.43

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -


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其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 658,327,765.90 6.52

7 其他各项资产 308,507,475.91 3.05

8 合计 10,103,051,637.32 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)积极投资按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -


C 制造业 902,550,192.10 9.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 902,550,192.10 9.17

(2)指数投资按行业分类的股票投资组合

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占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 7,753,290,277.55 78.75

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 70,138,374.93 0.71

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 410,237,550.93 4.17

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 8,233,666,203.41 83.63

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)


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1 600518 康美药业 29,857,860 529,379,857.80 5.38

2 600276 恒瑞医药 10,971,030 488,649,676.20 4.96

3 000538 云南白药 4,217,515 363,845,019.05 3.70

4 000423 东阿阿胶 5,542,246 302,052,407.00 3.07

5 600535 天士力 6,012,377 299,175,879.52 3.04

6 600085 同仁堂 6,515,244 233,962,412.04 2.38

7 600252 中恒集团 9,372,337 215,563,751.00 2.19

8 600332 白云山 5,629,706 193,999,668.76 1.97

9 000566 海南海药 4,681,501 190,771,165.75 1.94

10 300003 乐普医疗 4,671,867 189,537,644.19 1.93

(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300030 阳普医疗 3,755,839 102,684,638.26 1.04
2 000915 山大华特 1,522,028 85,233,568.00 0.87
3 300049 福瑞股份 920,631 82,847,583.69 0.84
4 002099 海翔药业 2,887,338 75,128,534.76 0.76
5 300181 佐力药业 5,326,597 63,173,440.42 0.64

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


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(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期

保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠

杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定

执行。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告

编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,503,104.48

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 114,838.32

5 应收申购款 303,889,533.11

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 308,507,475.91

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

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(5)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 000566 海南海药 190,771,165.75 1.94 重大事项

(6)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 300030 阳普医疗 102,684,638.26 1.04 重大事项

第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2015年6月30日,并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2013 年 8 月 29 日至
2.62% 1.11% 1.16% 1.16% 1.46% -0.05%
2013 年 12 月 31 日


2014 年度 3.84% 1.03% 5.29% 1.05% -1.45% -0.02%



2015 年上半年 57.03% 2.32% 61.49% 2.23% -4.46% 0.09%

2013 年 8 月 29 日至
2015 年 6 月 30 日 67.34% 1.50% 72.02% 1.48% -4.68% 0.02%


注:2013年8月29日为基金合同生效日

第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、标的指数使用许可费;

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4、基金上市费及年费;

5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

7、基金份额持有人大会费用;

8、基金的证券交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、标的指数使用许可费

本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定

向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值


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的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下:

H= E×0.02%÷当年天数

H 为每日应计提的指数使用费

E 为前一日的基金资产净值

指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,按季支付。指数使用费的支付

由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给

深圳证券信息有限公司。

基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对上述计提方式进行合

理变更并公告。

上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 4 月 13 日刊登

的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;

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3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;

4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构及会计师事务所的相关信息;

5、更新了“第十二部分 基金的投资”中投资组合报告的相关内容,数据截止至2015

年6月30日;

6、更新了“第十三部分 基金的业绩”,数据截止至2015年6月30日;

7、更新了“第二十七部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉

及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站

www.gtfund.com。



国泰基金管理有限公司

2015 年 10 月 12 日




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