关于旗下中信保诚景华债券型证券投资基金
增加D类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

为了更好地满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证

券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定及《中信保诚

景华债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，中信保诚基金管理

有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份有限公司（以下

简称“基金托管人”）协商一致，决定自2024年3月12日起对旗下中信保诚景华债券型证券投

资基金（以下简称“本基金”）增加D类基金份额，并对基金合同和《中信保诚景华债券型证券

投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相关条款进行修订。现将具体事宜公告如下：

一、增加D类基金份额

自 2024 年 3 月 12 日起，本基金新增 D 类基金份额并单独设置基金代码（基 金代码：

020963）。D类基金份额的初始基金份额净值参考当日A类基金份额的基金份额净值。投资

者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进

行申购。由于基金费用收取的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额将分

别计算并公告各类基金份额的基金份额净值。在不违反法律法规、基金合同以及对基金份额

持有人权益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管

理人可根据实际情况，经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及

规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，此项调整无需召开基金份额

持有人大会，但须提前公告。

二、基金份额的相关费用

1、本基金A类、C类和D类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。

2、本基金A类基金份额和D类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费用。

D类基金份额的申购费率设置如下：

申购金额（M） 申购费率

M〈50万 0.80%

50万≤M〈200万 0.50%

200万≤M〈500万 0.30%

M≥500万 1000元/笔

（注：M：申购金额；单位：元）

3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。

D类基金份额的赎回费费率设置如下：

持续持有期（Y） 赎回费率

Y〈7天 1.50%

Y≥7天 0

4、本基金A类基金份额和D类基金份额不收取销售服务费用。

三、申购、赎回和转换的数额限制

本基金D类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金A类基金份额和C类基金

份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。

四、本基金D类基金份额适用的销售机构

本基金D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

五、基金合同、托管协议的修订

为确保中信保诚景华债券型证券投资基金增加D类基金份额符合法律、法规的规定和基

金合同的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同及托管协议的相关内容进

行了修订，具体修订内容见附件。

本次本基金增加D类基金份额并据此对基金合同及托管协议作出的修订对原有基金份

额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，属于

基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形。修订后的基金合同及托管协议自本

公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，并将在招募说明书（更新）及基

金产品资料概要（更新）中作相应调整。

投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站（www.citicprufunds.com.cn）或拨打客户服

务电话（400-666-0066）咨询相关情况。

本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、基金

产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》的有关规定在规定媒介上公告。

本公告仅对本基金增加D类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详

细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关

法律文件。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益和本金安全。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金

管理人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金表现的保证。销售机构根据法规要求对

投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金

净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资人在投资基金前应认真阅读基金合同、

招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特

征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期

限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

中信保诚基金管理有限公司

二〇二四年三月十二日

附件1：《中信保诚景华债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

章节 修改前 修改后

内容 内容

第二部分 释义 5申赎服2、购回务A费费费类的， ，在并基基投不金金资从份份者本额额赎类：，指或回别在简时基投称根金“资据资A者持产类申有中份购期计额时限提”收收销取售取“5者持产2A、申有中A类购期计份类时限提额基收收销”金取取售、“份申赎服D额购回类务、费费份D费类，，额在并的基”投不基金资从金份者本份额赎类额：指回别，或在时基简投根金据资资称

六、基金份额的类别 六、基金份额的类别

本基金根据申购费用、销售服务费、赎 本基金根据申购费用、销售服务费、赎回

回费用收取方式的不同，将基金份额分为 费用收取方式的不同，将基金份额分为A、C、

A、C两类。在投资者申购时收取申购费，在 D三类。在投资者申购时收取申购费，在投

投资者赎回时根据持有期限收取赎回费，并 资者赎回时根据持有期限收取赎回费，并不

第三部分 基金 不从本类别基金资产中计提销售服务费的 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

的基本情况 基金份额，称为A类基金份额；不收取申购 份额，称为A类基金份额、D类基金份额；不

费用，在投资者赎回时根据持有期限收取赎 收取申购费用，在投资者赎回时根据持有期

回费，且从本类别基金资产中计提销售服务 限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提

费的基金份额，称为C类基金份额。 销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

A类基金份额、C类基金份额分别设置 A类基金份额、C类基金份额和D类基金

代码，分别计算和公告各类基金份额净值和 份额分别设置代码，分别计算和公告各类基

各类基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。


六、申购和赎回的价格、费用及其用途

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。

本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金A类基金份额和D类基金份额收取申

书》。本基金A类基金份额收取申购费，本 购费，本 基金C类基金份额不收取申购费。

基金C类基金份额不收取申购费。本基金 本基金A类基金份额和D类基金份额的申购

A类基金份额的申购费率由基金管理人决 费率由基金管理人决定，并在招募说明书及

定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 基金产品资料概要中列示。申购的有效份额

列示。申购的有效份额为净申购金额除以 为净申购金额除以当日的该类基金份额净

当日的该类基金份额净值，有效份额单位为 值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四

份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留 舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生

第六部分 基金 到小数点后两位，由此产生的收益或损失由 的收益或损失由基金财产承担。

份额的申购与赎 基金财产承担。 4、本基金A类基金份额和D类基金份额

回 4、本基金A类基金份额收取申购费，本 收取申购费，本基金C类基金份额不收取申

基金C类基金份额不收取申购费。申购费 购费。申购费用由投资人承担，不列入基金

用由投资人承担，不列入基金财产。 财产。

6、本基金A类基金份额的申购费率、A 6、本基金A类基金份额和D类基金份额

类基金份额和C类基金份额的申购份额具 的申购费率、A类基金份额、C类基金份额和

体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的 D类基金份额的申购份额具体的计算方法、

计算方法和收费方式由基金管理人根据基 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

金合同的规定确定，并在招募说明书中列 方式由基金管理人根据基金合同的规定确

示。基金管理人可以在基金合同约定的范 定，并在招募说明书中列示。基金管理人可

围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 以在基金合同约定的范围内调整费率或收费

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施

法》的有关规定在指定媒介上公告。 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

第七部分 基金 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

合同当事人及权 法定代表人：张翔燕 法定代表人：涂一锴

利义务 二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

法定代表人：刘连舸 法定代表人：葛海蛟

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、

第十四部分 基 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确

金资产估值 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点

后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视 后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为

为基金份额净值错误。 该类基金份额净值错误。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

式 3、C类基金份额的销售服务费

第十五部分 基 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额和D类基金份额不

金费用与税收 本基金A类基金份额不收取销售服务 收取销售服务费，C类基金份额的年销售服

费，C 类基金份额的年销售服务费率为 务费率为0.1%。

0.1%。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

第十六部分 基 3、同一类别内的每一基金份额享有同 3、本基金各类基金份额在费用收取上不

金的收益与分配 等分配权； 同将导致在可供分配利润上有所不同；同一

类别内的每一基金份额享有同等分配权；

五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

第十九部分 基 依据基金财产清算的分配方案，将基金 依据基金财产清算的分配方案，将基金

金合同的变更、终 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
止与基金财产的 清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务 算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按

清算 后，按基金份额持有人持有的基金份额比例 基金份额持有人持有的各类基金份额比例进

进行分配。 行分配。

附件2：《中信保诚景华债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》

章节 修改前 修改后

内容 内容

（一）基金管理人（或简称“管理人”） （一）基金管理人（或简称“管理人”）

一、托管协议当事 法定代表人:张翔燕 法定代表人:涂一锴

人 （二）基金托管人（或简称“托管人”） （二）基金托管人（或简称“托管人”）

法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟

（一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减 1、基金资产净值是指基金资产总值减去

去负债后的价值。基金份额净值是指计算 负债后的价值。各类基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以计算日基金份额总数 日该类基金资产净值除以计算日该类基金份

后的价值。 额总数后的价值。

2、基金管理人应每个估值日对基金财 2、基金管理人应每个估值日对基金财产

产估值，但基金管理人根据法律法规或《基 估值，但基金管理人根据法律法规或《基金合

金合同》的规定暂停估值时除外。用于基金 同》的规定暂停估值时除外。用于基金信息

信息披露的基金资产净值和基金份额净值 披露的基金资产净值和各类基金份额净值由

由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人负责计算，基金托管人复核。基

基金管理人应于每个估值日结束后计算得 金管理人应于每个估值日结束后计算得出当

出当日的基金份额净值，并以双方约定的方 日的各类基金份额净值，并以双方约定的方

式发送给基金托管人。基金托管人应对净 式发送给基金托管人。基金托管人应对净值

八、基金资产净值 值计算结果进行复核，并以双方约定的方式 计算结果进行复核，并以双方约定的方式将
计算和会计核算 将复核结果传送给基金管理人，由基金管理 复核结果传送给基金管理人，由基金管理人

人按规定对外公布。月末、年中和年末估值 按规定对外公布。月末、年中和年末估值复

复核与基金会计账目的核对同时进行。 核与基金会计账目的核对同时进行。

5、当基金资产的估值导致基金份额净 5、当基金资产的估值导致任一类基金份

值小数点后四位（含第四位）内发生差错时，额净值小数点后四位（含第四位）内发生差错

视为基金份额净值估值错误。当基金份额 时，视为该类基金份额净值估值错误。当基

净值出现错误时，基金管理人应当立即予以 金份额净值出现错误时，基金管理人应当立

纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩 即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进

大；当计价错误达到基金份额净值的0.25% 一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净

时，基金管理人应当通知基金托管人并报中 值的0.25%时，基金管理人应当通知基金托

国证监会备案；当计价错误达到基金份额净 管人并报中国证监会备案；当计价错误达到

值的0.5%时，基金管理人应当通知基金托 该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应

管人，在报中国证监会备案的同时及时进行 当通知基金托管人，在报中国证监会备案的

公告。如法律法规或监管机关对前述内容 同时及时进行公告。如法律法规或监管机关

另有规定的，按其规定处理。 对前述内容另有规定的，按其规定处理。

（三）C类基金份额的销售服务费 （三）C类基金份额的销售服务费

十一、基金费用 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额和D类基金份额不

费，C 类基金份额的年销售服务费率为 收取销售服务费，C类基金份额的年销售服

0.1%。 务费率为0.1%。
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