华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 03 月 29 日
送出日期：2024 年 03 月 29 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 科创板 ETF 基金代码 588090

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日 2020 年 9 月 28 日 上市交易所及上市日期 上 海 证 券 交 2020 年 11
易所 月 16 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金经 2020 年 09 月 28 日

基金经理 柳军 理的日期

证券从业日期 2001 年 05 月 25 日

基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工
其他 作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解
决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6
个月内召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其
规定。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟踪
偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。

本基金的标的指数为上证科创板 50 成份指数。

本基金以上证科创板 50 成份指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以及其他经
中国证监会核准或注册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、企业债、
公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票
投资范围 据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。


华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产
净值的 90%。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整：当标的指数进行定期
主要投资策略 调整、指数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及调整公
告，及时进行投资组合的优化调整，尽量降低跟踪误差，力争将日均跟踪偏离度控制在
0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。

业绩比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率

本基金属于股票型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基
风险收益特征 金；本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证科创板 50 成份指数，其
风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

注：详见《华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：业绩表现截止日期 2022 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。


华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

投资人在申购金
份额时，代理券
商可按照 0.5%
申购费 - - 的标准收取佣
（前收费） 金，其中包含证
券交易所、登记
机构等收取的相
关费用。

投资人在赎回金
份额时，代理券
商可按照 0.5%
赎回费 - - 的标准收取佣
金，其中包含证
券交易所、登记
机构等收取的相
关费用。

(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.50%

托管费 0.10%

指数许可使用费 0.03%

注：就每个计费季度而言，如当季日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数）大于人民币 5000 万元时，许可使用基点费为下述（a）、（b）两项金额的较高者，下限金额为每季人民币 35,000 元；如该季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元时，许可使用基点费应依据上述计费公式按照基金当季存续天数计算。（a）根据上述计费公式按照基金当季存续天数所计算的许可使用基点费；（b）下限金额/当季天数×基金当季存续天数。

本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的主要风险包括：投资科创板股票的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、政策变更风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投

华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、不可抗力。

其中基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。
(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］

1、《华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞上证科创
板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
点击查看>>  附件