平安大华行业先锋股票型证券投资基金招募说明书摘要
2012年第2期
【重要提示】
平安大华行业先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2011年7月14日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1111号文核准募集。本基金基金合同于2011年9月20日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读基金合同、本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,投资本基金可能遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可能较差的风险,基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险,等等。本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书(2012年第2期)所载内容截止日期为2012年9月20日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2012年6月30日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于2012年10月16日对本招募说明书(2012年第2期)进行了复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基金管理人:平安大华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917号
法定代表人:杨秀丽
成立日期:2011年1月7日
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币30000万元
存续期间:持续经营
联系人:支琼
联系电话:0755-22625535
2、股东名称、股权结构及持股比例:
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基金管理人无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
(1)董事会成员
杨秀丽女士,董事长,硕士,高级经济师。曾任平安保险公司办公室主任 平安保险公司办公室、董事会秘书处主任、秘书长 平安保险公司总经理室总经理助理、副总经理 平安证券有限责任公司董事长兼总经理 中国平安保险(集团)股份有限公司副总经理。
李克难先生,董事,博士,1960年生。曾任湖南大学教师 湖南省政府经济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员 湖南省政府研究室宏观经济处正处级研究员 湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员 湘财证券公司副总裁兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理 湘财荷银基金管理公司总经理 信达澳银基金管理公司总经理。
陈敬达先生,董事,硕士,1948年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计师 新鸿基证券有限公司执行董事 DBS唯高达香港有限公司执行董事 平安证券有限责任公司副总经理 平安证券有限责任公司副董事长/副总经理 平安证券有限责任公司董事长 中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问。
姚波先生,董事,硕士,1971年生,中国香港。曾任R.J.Michalski Inc.(美国)养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险(集团)股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)股份有限公司执行董事、副总经理、首席财务官、总精算师。
高鹏先生,董事,学士,1977年生。曾任新疆伊犁人民广播电台节目部副主任、平安人寿保险公司新疆分公司总经理秘书、营业区主管、中心支公司负责人、营销管理部主管、中国平安保险(集团)股份有限公司科室主任、员工服务部/人才绩效管理部/薪酬规划管理部副总经理(主持工作)。
王世荣先生,董事,学士,1950年生,新加坡。曾任大华银行有限公司金融机构(银行)部业务高级经理 新加坡贴现公司(大华银行的子公司)总经理 大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁 大华银行有限公司黄金及期货部和外汇资金服务部高级副总裁 大华银行有限公司国际银行业务执行副总裁 大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执行副总裁。
张文杰先生,董事,学士,1964年生,新加坡。曾任大华资产管理有限公司高级董事、首席投资执行官,现任大华资产管理有限公司首席执行官。
曹勇先生,独立董事,博士,1954年生,新加坡。曾任中国社会科学院经济研究所发展研究室副主任 澳大利亚工业研究院研究员 新加坡南洋理工大学,南洋商学院讲师,南洋理工大学,亚洲商业与经济研究中心,中国经济研究部研究主任 南洋理工大学,南洋商学院,管理经济学硕士项目副主任 南洋理工大学,亚洲商业与经济研究中心主任 南洋理工大学,南洋商学院副院长 南洋理工大学,南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授 瑞丰生物科技(新加坡上市企业)独立董事。
刘茂山先生,独立董事,学士,1935年生。曾任中央人民政府林业部干部学校干部 中央林业部人事司干部 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书记 南开大学金融学系副主任、主任 南开大学风险管理与保险学系系主任 中国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任江西财经大学会计系教师 深圳市财政局会计处公务员 深圳市注册会计师协会秘书长 深圳天健信德会计师事务所合伙人。
黄士林先生,独立董事,学士,1954年生。曾任国家劳动人事部政策研究室法规处副处长、深圳市法学研究服务中心兼深圳市振昌律师事务所主任,现任广东圣天平律师事务所首席合伙人。
(2)监事会成员
叶素兰女士,监事会主席,学士,香港。曾任纽约计算机开发公司电脑顾问 香港快速系统服务公司高级系统分析师 美国国际数据公司(AIA)管理信息系统助理总监 澳大利亚Westpac银行项目经理 美国国际数据公司(AIA)管理信息系统助理总监 香港Jardine CMG寿险公司高级主管 香港保诚保险公司IT主管 友邦保险(AIA)运营、IT总监 中国平安人寿保险股份有限公司总经理助理兼运营中心总经理。现任中国平安保险(集团)股份有限公司公司总经理助理兼首席稽核执行官 平安大华基金管理有限公司监事会主席。
林卸伟先生,监事,学士,1964年生,新加坡。曾任三井银行交易员、华联银行资金部IT负责人、大华银行全球资金-营运与IT部门, 副总裁兼主管、大华黄金与期货公司董事、大华资产管理有限公司高级总监、大华银行第一副总裁,现任大华资产管理有限公司执行董事、首席运营官。
滕大江先生,监事,学士,1972年生。曾任广深铁路电务有限公司研发工程师 平安证券公司八卦三路营业部电脑部经理 平安证券风险管理部风险监控室 平安证券风险管理部风险评估室。现任平安大华基金公司监察稽核部IT财务稽核岗。
(3)公司高管
李克难先生,总经理,博士,1960年生。曾任湖南大学教师 湖南省政府经济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员 湖南省政府研究室宏观经济处正处级研究员 湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员 湘财证券公司副总裁兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理 湘财荷银基金管理公司总经理 信达澳银基金管理公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
罗春风先生,副总经理,硕士,高级经济师,1966年生。曾任平安保险集团办公室总经理助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士,副总经理,学士,新加坡。曾任新加坡大华银行集团内部顾问,电子渠道负责人,投资服务部门产品销售主管,大华资产管理公司大中华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
(4)督察长
肖宇鹏先生,督察长,学士,1970年生。曾任中国证监会江西证监局主任科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。现任平安大华基金管理有限公司督察长。
2、基金经理
颜正华先生,复旦大学经济学硕士,上海交通大学工学学士。曾任国海证券证券投资部投资策划部经理,江南证券研究所策略研究中心经理,深圳中兴通讯股份有限公司产品事业部信息策划组组长。曾任华夏基金管理有限公司股票投资部策略分析师,基金经理助理,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理。现任平安大华基金管理有限公司投资研究部总经理、平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理、平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括:总经理李克难先生,投资研究部总经理兼基金经理颜正华先生,基金经理兼宏观策略分析师焦巍先生,基金经理孙健先生。
李克难先生,总经理,博士,1960年生。曾任湖南大学教师 湖南省政府经济研究信息中心经济预测处副处长、副研究员 湖南省政府研究室宏观经济处正处级研究员 湖南省委省政府经济发展战略研究小组成员 湘财证券公司副总裁兼研发中心总经理、副总裁兼北京管理总部总经理 湘财荷银基金管理公司总经理 信达澳银基金管理公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
颜正华先生,复旦大学经济学硕士,上海交通大学工学学士。曾任国海证券证券投资部投资策划部经理,江南证券研究所策略研究中心经理,深圳中兴通讯股份有限公司产品事业部信息策划组组长。曾任华夏基金管理有限公司股票投资部策略分析师,基金经理助理,华夏回报证券投资基金、华夏回报二号证券投资基金基金经理。现任平安大华基金管理有限公司投资研究部总经理、平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理、平安大华策略先锋混合型证券投资基金基金经理。
焦巍先生,宏观策略分析师,博士,1973年生。曾任中国银行海南分行科员,湘财证券海口营业部咨询师,湘财合丰基金管理公司研究部银行及房地产行业研究员,汉唐证券资金管理中心首席交易员。现任平安大华基金管理有限公司投资研究部宏观策略研究员、平安大华深证300指数增强型基金基金经理。
孙健先生,硕士,1975年生。曾任湘财证券有限责任公司资产管理部投资经理,太平资产管理有限公司组合投资经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司货币基金经理、投资管理部总监助理,银华基金管理有限公司货币基金/信用债券基金基金经理、固定收益部副总监。现任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:肖钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2011年末,中国银行各类托管资产规模突破两万亿元,居同业前列。
(三)证券投资基金托管情况
截至2012年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等164只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节 在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全 建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全 制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)平安大华基金管理有限公司直销中心
名称:平安大华基金管理有限公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层
法定代表人:杨秀丽
成立时间:2011年1月7日
客服电话:400-800-4800
直销电话:0755-22627627
直销传真:0755-23990088
联系人:叶俊林
网址:www.fund.pingan.com
(2)平安大华基金电子交易平台
网址:https://fund.pingan.com.cn/etrading/
联系人:张勇
客服电话:400-800-4800
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
联系人:马学彬
联系电话:010-66594552
客服电话:95566
传真:010-66594465
网址:www.boc.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
联系人:滕涛
联系电话:010-85108227
客服电话:95599
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王琳
联系电话:010-66275654
客服电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(5)平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
联系电话:0755-22166118
客服电话:95511/95501
传真:0755-25841098
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:田国立
联系人:赵树林
客服电话:95558
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(7)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
联系人:马旭
客服电话:95577
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(8)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
联系电话:0577-88990089
客服电话:96699(浙江省) 962699(上海) 0577-96699(其它地区)
传真:0577-88990169
网址:www.wzcb.com.cn
(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系电话:0574-89068340
客服电话:上海962528其他地区96528
传真:0574- 89068221
网址:www.nbcb.com.cn
(10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
客服电话:010-66223584
传真:010-66226045
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11)重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路153号
办公地址:重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人:马千真
联系人:孔文超
客服电话:96899
传真:023-63824699
网址:http://www.cqcbank.com
(12)汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人:陈新民
联系人:骆芸
联系电话:027-82656666
客服电话:96558(武汉) 40060-96558(全国)
传真:027-82656099
网址:http://www.hkbchina.com
(13)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海常熟路171号
办公地址:上海常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
联系电话:021-54033888
客服电话:95523或4008895523
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(14)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:王霖
联系电话:0531-68889157
客服电话:95538
传真:0531-68889752
网址:www.qlzq.com.cn
(15)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3层
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
联系电话:0755-83709350
客服电话:95563
传真:0755-83704850
网址:www.ghzq.com.cn
(16)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
联系电话:0731- 85832503
客服电话:95571
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(17)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
联系电话:021-68634510
客服电话:400-888-1551
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(18)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626319
客服电话:400-8816-168
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(19)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
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法定代表人:万建华
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(20)中国银河证券股份有限公司
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法定代表人:顾伟国
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(21)中国中投证券有限责任公司
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法定代表人:龙增来
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(22)中信建投证券股份有限公司
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法定代表人:王常青
联系人:魏明
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(23)招商证券股份有限公司
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法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
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(24)光大证券股份有限公司
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法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
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(25)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
联系电话:021-23219000
客服电话:95553
传真:021-23219100
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(26)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1 号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客服电话:95562
传真:021-68415955
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(27)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
客服电话:95536
传真:0755- 82133952
网址:www.guosen.com.cn
(28)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
客服电话:95575
传真:020-87557689
网址:www.gf.com.cn
(29)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:张于爱
联系电话:010-60833799
客服电话:95558
传真:010-60833739
网址:www.cs.ecitic.com
(30)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
法定代表人:牛冠兴
联系人:梅文烨
电话:0755-82558259
客服电话:400-800-1001
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(31)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:400-8888-588
传真:0519-88157761
网址:www.longone.com.cn
(32)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客服电话:400-8866-567
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(33)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
联系电话:0755-83516089
客服电话:400-6666-888
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
(34)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客服电话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(35)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市中山东路90号
办公地址:南京市中山东路90号
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰
联系电话:025-83290834
客服电话:95597
传真:025-51863323
网址:www.htsc.com.cn
(36)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(37)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
联系人:苏江
联系电话:010-83991728
客服电话:0471-88086830
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(38)中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(39)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:沈强
联系人:丁思聪
客服电话:0571-96598
传真:0571-86065161
网址:www.bigsun.com.cn
(二)基金注册登记机构
名称:平安大华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场第八层
法定代表人:杨秀丽
电话:0755-22624581
传真:0755-23998639
联系人:张平
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:北京市京伦律师事务所
地址:北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座1910
负责人:曹斌(执业证号:11101200110651368)
电话:010-68938188
传真:010-88578761
经办律师:段方群(执业证号:11101200611291715)
杨晓勇(执业证号:11101200210185600)
联系人: 杨晓勇(执业证号:11101200210185600)
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
联系电话:010-58153000
传真电话:010-85188298
经办注册会计师:吴翠蓉、周刚
联系人:林安睿
四、基金的名称
平安大华行业先锋股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资
(一)投资目标
深入研究中国宏观经济、证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律,把握不同行业在此变化趋势中可行的投资机会,以超越业绩比较基准表现为首要投资目标,并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,其中权证投资比例不高于基金资产净值的3%,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
(三)投资理念
宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素,为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。本基金在构建行业轮动内在逻辑关系的基础上,有效结合宏观研究、行业研究、量化研究和个股研究成果,并转化为基金资产中长期的资本增值成果。同时,采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定性。
(四)投资策略
本基金通过深入研究中国宏观经济、证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律,全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景,把握不同行业在此变化趋势中可行的投资机会。同时,重点围绕有效结合宏观研究、行业研究、量化研究和个股研究成果,转化为基金资产中长期的资本增值成果,并采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定性。
1、资产配置策略
在大类资产配置中,从全球、区域的宏观层面(经济增长、通货膨胀和利息的预期)出发,依据工业增加值与CPI的变动划分经济周期的不同阶段(复苏、扩张、滞涨、萧条)。同时,将行业非系统风险均值与其分布的GINI系数结合运用,全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景,统筹考量短、中、长期资产配置比例。
资产配置决策机制如下图所示:
■
具体包括:宏观因素分析和量化模型分析。
1)宏观因素分析
宏观因素分析主要是基于对宏观经济周期判定、经济发展阶段驱动因素分析、通货膨胀及利率走势分析、证券市场盈利及估值因素分析和政府政策导向分析。采用定量和定性相结合的方法,对特征指标进行时间序列分析和横向比较分析,界定宏观经济所处经济周期和证券市场变动趋势,从而制定中、长期资产配置策略。
2)量化模型分析
行业轮动与宏观经济运行规律密不可分,将行业非系统风险均值与其分布的GINI系数结合运用,可以有效判断证券市场拐点出现的可能性,从而制定短期资产配置调整策略。
本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析,在基金合同约定的投资范围内,采用积极主动的策略,配置、调整投资组合中权益类资产和类现金资产的构成比例,降低组合风险,提高投资收益率。
2、股票投资策略
(1)投资时钟策略
投资时钟策略是本基金的核心投资策略,宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素,为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。通过构建行业轮动内在逻辑关系的基础上,有效结合产业链轮动逻辑、产业轮动周期及速率、各行业轮动逻辑和各行业估值逻辑的研究成果,对行业的长期、中期、短期的投资前景进行分析和预判。
投资时钟策略决策机制如下图所示:
■
投资时钟策略在具体决策中通过策略分析组、行业研究组、金融工程组采用“时针、分针、秒针”方法对行业的长期、中期、短期的投资前景进行分析和预判,基金经理综合“时针、分针”结果决定行业配置格局和比例,并按照“秒针”提示进行主动调整。
1)投资时针
由投资研究部的策略分析组预判宏观经济周期阶段、演变趋势及其驱动因素 预判产业链投资前景及持续期间 给出产业链的“高配、平配、低配”的投资建议。
2)投资分针
由投资研究部的行业研究组基于行业基本面分析和数量化模型应用,预判各行业景气程度和可投资性,给出行业的“高配、平配、低配”的投资建议。
3)投资秒针
参考投资研究部的金融工程组所做出的行业短期动量(Momentum)分析,基金经理对行业配置比例进行微调。
投资时针、投资分针和投资秒针是构成投资时钟策略的组成部分,在研究分析和结果运用中三者是有机结合的整体。其内在逻辑关系如下图所示:
■
投资时针、投资分针通过产业链传导逻辑相互联系,其中投资时针关注大类产业链在不同经济周期下的相对表现,投资分针关注产业链下不同行业传导顺序 投资秒针与投资时针、投资分针通过行业估值特性相互联系,其中投资秒针关注短期市场对行业估值偏好,投资时针、投资分针关注行业中、长期的估值水平。
(2)个股精选策略
本基金的个股选择是对投资时钟策略所确定的行业配置决策的具体落实和优化。在具体个股选择中将秉持自下而上选股理念,精选有成长潜力的优质股票构建投资组合,在获取行业配置收益的同时,最大化行业内个股投资收益。
在个股选择过程中,本基金将通过QV选股标准(品质-价值选股模型)精选个股。同时,注重选择成长性指标较高的个股,并分析其在各个子行业中所处的地位及成长潜力,构建本基金的股票精选库。
1)QV选股标准(品质-价值选股模型)
在股票备选库的基础上,通过QV选股标准(品质-价值选股模型)对入选股票进行基本面的分析,以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。
QV选股标准(品质-价值选股模型)筛选主要包括以下几个方面:
■品质评估(Quality)
□商业模式(Business Model):商业模式清晰,有前途。
□公司治理(Management):公司有良好治理结构,包括管理层水平、战略眼光、执行能力和公司运作架构等方面。
□财务状况(Financial) :财务状况健康。包括较高的ROE,低负债水平,高毛利或低成本,资本开支政策严格。
□估值评级(Valuation)
□未来盈利:对公司未来的盈利进行预测,并评估内在价值。
□合理价格:投资股票的策略持续有效的基础是,可以用合理价格买到有吸引力的股票。如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价格,这将抵消这一优秀企业未来几年所创造的价值。
2)成长特性分析
采用GARP选股策略精选股票进行投资。GARP(Growth at a Reasonable Price)是指在合理价格投资成长性股票,追求成长与价值的平衡。即将不同成长类型的股票进行成长性分析,提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基金将重点关注以下几类成长性股票:
□传统成长(Classic growth):优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史,且预期盈利能力将保持增长的公司
□新兴成长(Rising growth):对于部分处于成长阶段没有盈利的行业,优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司
□周期成长(Cyclical growth):对于周期类公司,优先考虑市场份额能够保持增长的公司。
□并购成长(Merging growth):适当考虑并购和重组类机会。
在运用GARP选股策略时,重点关注①成长速度:重点选择营业收入和营业利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间:通过分析公司所处的行业前景,行业集中度和在行业中的地位,选择服务和产品未来具备广阔成长空间的公司。③成长模式:通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属性等进行定性分析,选择业绩增长具有合理基础,在未来能够持续的公司。④成长估值:重点关注PEG 股东名称 出资额(万元) 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,288,847,165.53 68.04
其中:股票 1,288,847,165.53 68.04
2 固定收益投资 116,158,000.00 6.13
其中:债券 116,158,000.00 6.13
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 482,902,688.55 25.49
6 其他资产 6,369,493.77 0.34
7 合计 1,894,277,347.85 100.00
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 24,829,631.85 1.32
B 采掘业 27,556,106.60 1.46
C 制造业 659,707,536.00 35.03
C0 食品、饮料 31,164,845.39 1.65
C1 纺织、服装、皮毛 120,669,954.83 6.41
C2 木材、家具 16,328,899.50 0.87
C3 造纸、印刷 288,500.00 0.02
C4 石油、化学、塑胶、塑料 54,625,735.95 2.90
C5 电子 58,297,611.62 3.10
C6 金属、非金属 22,677,289.42 1.20
C7 机械、设备、仪表 243,397,773.14 12.92
C8 医药、生物制品 112,256,902.96 5.96
C99 其他制造业 23.19 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 8,706,310.52 0.46
E 建筑业 173,409,596.82 9.21
F 交通运输、仓储业 9,922,998.56 0.53
G 信息技术业 29,401,511.15 1.56
H 批发和零售贸易 28,787,258.66 1.53
I 金融、保险业 109,101,764.83 5.79
J 房地产业 79,188,471.37 4.20
K 社会服务业 118,979,664.58 6.32
L 传播与文化产业 10,083,299.76 0.54
M 综合类 9,173,014.83 0.49
合计 1,288,847,165.53 68.43
基金管理人:平安大华基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司
(下转27版)
(上接26版)
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来(2011年9月20日)至2012年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
九、基金的费用与税收
(一)与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用
(4)基金合同生效以后的信息披露费用
(5)基金份额持有人大会费用
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费
(7)基金资产的资金汇划费用
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3)本条第1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集安排”中“(六)基金的认购”中的相关规定。
2、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“(七)申购、赎回的费率”与“(八)申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十、其他应披露事项
(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。
(三)2012年3月20日至2012年9月20日发布的公告:
2012年3月26日 《平安大华基金管理有限公司关于开通汇付天下-天天盈基金网上交易业务的公告》
2012年6月4日 《 关于开通平安大华基金旗下开放式基金转换业务及针对网上交易实施转换费率优惠的公告》
2012年6月30日 《2012年06月30日基金净值公告》
2012年7月4日 《平安大华基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务规则的公告》
2012年7月6日 《关于平安大华基金管理有限公司在代销渠道开通开放式基金转换业务的公告》
2012年7月9日 《平安大华基金管理有限公司关于更正办理基金转换业务的渠道的公告》
2012年7月13日 《关于平安大华基金管理有限公司在农业银行、中信银行开通办理开放式基金转换业务的公告》
2012年8月31日 《平安大华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》
2012年9月12日 《平安大华基金管理有限公司关于开展网上交易智能定投业的公告》
2012年9月18日 《平安大华基金管理有限公司关于旗下基金所持有的森远股份(300210)股票估值方法变更的公告》
(四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本次更新的招募说明书为准。
十一、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定,对2011年8月12日公布的《平安大华行业先锋股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。
2、根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。
3、根据最新资料,更新了“九、基金转换和定期定额投资计划”部分
4、根据最新资料,在“十一、基金的投资”中,更新了“(十二)基金投资组合报告”的内容。
5、根据最新资料,更新了“十二 基金的业绩”的内容。
6、在“二十四、其他应披露的事项”部分,披露了2012年3月20日至2012年9月20日期间涉及本基金的公告。
7、根据最新情况,更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。
平安大华基金管理有限公司
2012年11月3日
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601668 中国建筑 51,499,950 172,009,833.00 9.13
2 600177 雅戈尔 13,653,097 115,914,793.53 6.15
3 002073 软控股份 13,824,621 115,850,323.98 6.15
4 601117 中国化学 14,839,516 85,624,007.32 4.55
5 601166 兴业银行 3,132,290 40,657,124.20 2.16
6 600195 中牧股份 1,987,808 33,912,004.48 1.80
7 600030 中信证券 2,207,108 27,875,774.04 1.48
8 600893 航空动力 1,655,792 21,541,853.92 1.14
9 600048 保利地产 1,571,243 17,817,895.62 0.95
10 600372 中航电子 968,392 17,421,372.08 0.92
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 116,158,000.00 6.17
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 116,158,000.00 6.17
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1101079 11央行票据79 700,000 67,753,000.00 3.60
2 1101082 11央行票据82 500,000 48,405,000.00 2.57
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,526,001.26
2 应收证券清算款 666,245.52
3 应收股利 -
4 应收利息 2,950,884.81
5 应收申购款 226,362.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,369,493.77
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 600372 中航电子 17,421,372.08 0.92 临时停牌
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2011.9.20-2011.12.31 -9.70% 0.61% -9.91% 1.23% 0.21% -0.62%
2012.1.1-2012.6.30 -2.55% 0.99% 4.80% 1.13% -7.35% -0.14%
自基金合同生效起至今 -12.00% 0.87% -5.58% 1.17% -6.42% -0.30%