诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2016 年第 1 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重 要 提 示
(一)诺安天天宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可【2014】
184 号文核准公开募集,核准日期为 2014 年 1 月 29 日。本基金的基金合同于 2014 年 3 月
25 日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及
《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受
能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理
人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风
险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
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本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2016 年 3 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审
计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人:秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元人民币
存续期限:持续经营
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2016 年 3 月 25 日,本基金管理人共管理四十七只开放式基金:诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
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基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混
合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安
稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安
聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债
券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证
券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安
益鑫保本混合型证券投资基金及诺安安鑫保本混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌维
发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基
金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经理,
中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控股)股份
有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中国对外经济贸
易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有限
公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公司基
金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公司投
资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
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李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管理部
副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营部副
经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长,
现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开发
部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会合作
金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招商银行
副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银行
伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部副总
经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女联
合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副处长,
中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集团香
港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司副总经理
兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处
长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管、
诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师(总助级)。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公司
研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监,现任指数组负责人。
3. 经理层成员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限责任
公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002
年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司总经理。
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杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、
发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北
证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司副总经理、
投资一部总监、诺安先锋混合型投资基金基金经理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管
理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限
公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长、合规与风险控制部总监。
曹园先生,副总经理,本科。曾任职于国泰基金管理有限公司,先后从事于 TA 交易中
心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金
管理有限公司,历任华北营销中心总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理。
4. 现任基金经理
裴禹翔先生,硕士,曾先后任职于华融湘江银行股份有限公司、浙江浙商证券资产管理
有限公司,任投资经理。2015 年 12 月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理,从
事债券投资工作。2016 年 2 月起任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基基金经理、
诺安增利债券型证券投资基金基金经理及诺安天天宝货币市场基金基金经理,2016 年 3 月
起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
5.历任基金经理
张乐赛先生,2014 年 3 月至 2014 年 12 月担任诺安天天宝货币市场基金基金经理。
汪波先生,2014 年 11 月至 2016 年 2 月担任诺安天天宝货币市场基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷先生,
副总经理、投资一部总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心鹏先生,
投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷
先生,副总经理、投资一部总监、基金经理;谢志华先生,固定收益部总监、基金经理、总
裁助理;王创练先生,研究部总监兼首席策略师(总助级)。
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上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010‐66060069
传真:010‐68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
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业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
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动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深
300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证
成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资
基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证
300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强
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型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资
基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大
保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中
小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证
券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元
惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型
证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投
资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7
天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新
综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投
资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券
投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基
金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安
纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投
资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增
强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚
源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票
型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债
券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基
金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基
金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投
资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发
趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一
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年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定
期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产
业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开
放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投
资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实
活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增
利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵
活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新
华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中
小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票
型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配
置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证
券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、
诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招
商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型
证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东
方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股
票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、
富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投
资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现
金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资
基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华
夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票
型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深
300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活
优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交
易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指
数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力
灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数
分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型
证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合
型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活
配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济
灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业
股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安
保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型
证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券
投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混
合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申
万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500
信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
(a)A 类份额的发售机构
1.诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户和认购业
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
务:
(1)深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755‐83026603 或 0755‐83026620
传真:0755‐83026630
联系人:刘倩云
(2)北京直销网点
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8‐9 层
邮政编码:100020
电话:010‐59027811
传真:010‐59027890
联系人:孟佳
(3)上海直销网点
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021‐68824617
传真:021‐68362099
联系人:王惠如
(4)广州直销网点
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
(5)西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028‐86586052
传真:028‐86586055
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联系人:裴兰
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
传真:(010)63201816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(2) 渤海银行股份有限公司
注册地址:中国天津市河西区马场道 201‐205 号
办公地址:中国天津市河西区马场道 201‐205 号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400 888 8811
网址:www.cbhb.com.cn
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025‐58588167
传真:025‐58588164
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
客户服务电话:400‐86‐96098、96098
网址:www.jsbchina.cn
(5) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人:王金山
客户服务电话:400‐66‐96198
网址:www.bjrcb.com
(6) 南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
电话:025‐84544135
传真:010‐84544129
客户服务电话:025‐96400、40088‐96400
网址: www.njcb.com.cn
(7) 包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人: 李镇西
客户服务电话:内蒙古及北京地区:96016;
宁波、深圳地区:967210;
成都地区:028‐65558555
网址:www.bsb.com.cn
(8) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:4009962000、0512‐962000
网址:www.csrcbank.com
(9) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
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注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:0519‐96005
网址:www.jnbank.cc
(10) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
客户服务电话:95313
网址:www.grcbank.com
(11) 苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人: 王兰凤
客户服务电话:96067
网址: www.suzhoubank.com
(12) 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:021‐63586189
传真:021‐63586215
客户服务电话:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
(13) 成都农村商业银行股份有限公司
住所及办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
客户服务电话: 4006‐028‐666
网址: www.cdrcb.com
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
(14) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
客户服务电话:400‐869‐6299(全国)或 96299(广西专线)
网址:www.guilinbank.com.cn
(15) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客户服务电话:96008
网址:www.zjrcbank.com
(16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:王长青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:4008‐888‐108
开放式基金业务传真:010‐65182261
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(17) 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券有限责任公司)
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.citicssd.com
(18) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
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法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010‐66045529
客服电话: 010‐66045678
传真: 010‐66045678
天相投顾网‐网址:www.txsec.com
天相基金网‐网址:www.jjm.com.cn
(19) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010‐84683893
传真:010‐84865560
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(20) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021‐33389888
传真:021‐33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021‐962505
网址:www.swhysc.com
(21) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
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室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010‐88085858
传真:010‐88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400‐800‐0562
网址:www.hysec.com
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027‐65799999
传真:027‐85481900
联系人:李良
客户服务热线:95579
网址:www.95579.com
(23) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022‐28451861
传真:022‐28451892
客户服务电话:400‐6515‐988
网址:www.bhzq.com
(24) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
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联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
客户服务电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(25) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010‐63081000
传真:010‐63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(26) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755‐83516289
客户服务电话:400‐6666‐888、0755‐33680000
网址:www.cgws.com
(27) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:李俊杰
电话:021‐63231111
联系人:王伟力
客服服务热线: 4008918918、021‐962518
网址:www.962518.com
(28) 新时代证券股份有限公司
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注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
电话:010‐83561149
传真:010‐83561094
联系人:孙恺
客户服务热线:400‐698‐9898
网址:www.xsdzq.cn
(29) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com.cn
(30) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
电话:010‐84183333
传真:010‐84183311‐3389
联系人:黄静
客户服务热线:400‐818‐8118
网址:www.guodu.com
(31) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
基金业务对外联系人:李涛
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电话:0519‐88157761
传真:0519‐88157761
客户服务热线:400‐888‐8588
网址:www.longone.com.cn
(32) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:杜航
电话:0791‐6768763
传真:0791‐6789414
联系人:余雅娜
客户服务热线:400‐8866‐567
网址:www.avicsec.com
(33) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层‐43 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层‐43 层
法定代表人:何亚刚
客户服务电话:400‐889‐5618
网址:www.e5618.com
(34) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号
法定代表人:钱华
客户服务电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
(35) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22‐25 层
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22‐25 层
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008‐096‐096、95355
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网址:www.swsc.com.cn
(36) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999(上海); 029‐68918888(西安)
网址:www.cfsc.com.cn
(37) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755‐82558305
客户服务电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(38) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人:矫正中
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
(39) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(40) 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:028‐00095584、95584
网址:www.hx168.com.cn
(41) 大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(42) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400‐888‐1888
网址:www.firstcapital.com.cn
(43) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400‐1818‐188 或 400-9918-918
网址:www.1234567.com.cn
(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008‐773‐772
网址:www.5ifund.com
(45) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400‐700‐9665
网址:www.ehowbuy.com
(46) 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208‐1209 室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400‐001‐8811
网址:www.zcvc.com.cn
(47) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006‐788‐887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(48) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000‐766‐123
网址: www.fund123.cn
(49) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406‐407
法定代表人:卓紘畾
客户服务电话:4006 877 899
网址:www.tenyuanfund.com
(50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400‐089‐1289
网址:www.erichfund.com
(51) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400‐001‐1566
网址:www.yilucaifu.com
(52) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400‐818‐8866
联系人:徐长征、林凌
电话:010‐58170943,010‐58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
(53) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400‐678‐5095
联系人:魏争
电话:010‐57418829
网址:www.niuji.net
(54) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
客户服务电话:400‐6099‐200
联系人:程刚
电话:010‐52855713
网址: www.yixinfund.com
(55) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室
法定代表人:王岩
客户服务电话:400‐819‐9868
电话:010‐59200999
传真: 010‐59200800
网址: www.tdyhfund.com
(56) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
客户服务电话:010‐68998820
联系人:陈莹莹
电话:010‐68998820‐8306
网址:www.bzfunds.com
(57) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807‐5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021‐33323999
传真:021‐33323993
客户服务电话:400‐820‐2819
手机客户端:天天盈基金
网址:fund.bundtrade.com
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
(58) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021‐50583533
传真: 021‐50585353
客户服务电话:400-067-6266
网址:http://a.leadfund.com.cn/
(59) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
联系人: 周立枫
联系人电话: 0571‐88337888
客户服务电话:400‐068‐0058
网址: www.jincheng‐fund.com
(60) 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-166-1188
网址: 8.jrj.com.cn
(61) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话:021‐38509735
客户服务电话:400‐821‐5399
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
网址:www.noah‐fund.com
(62) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(63) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
联系电话:010‐85097570
客户服务电话:400‐021‐8850
网址:www.harvestwm.cn
(64) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
业务联系人:李晓明
联系电话:021‐63333319
客户服务电话:4000‐178‐000
网址:www.lingxianfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时公告。
(b)E 类份额的发售机构
1、基金管理人网上直销系统
网址:www.lionfund.com.cn
客服电话:400‐888‐8998
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 晋商银行股份有限公司
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注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人:上官永清
客户服务电话:95105588
网址:www.jshbank.com
(2) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
客户服务电话:400‐869‐6299(全国)或 96299(广西专线)
网址:www.guilinbank.com.cn
(3) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人:张小军
客户服务电话:96008
网址:www.zjrcbank.com
(4) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人: 其实
客户服务电话:400‐1818‐188 或 400-9918-918
网址:www.1234567.com.cn
(5) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008‐773‐772
网址:www.5ifund.com
(6) 上海好买基金销售有限公司
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注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400‐700‐9665
网址:www.ehowbuy.com
(7) 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208‐1209 室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400‐001‐8811
网址:www.zcvc.com.cn
(8) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006‐788‐887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(9) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000‐766‐123
网址: www.fund123.cn
(10) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406‐407
法定代表人:卓紘畾
客户服务电话:4006 877 899
网址:www.tenyuanfund.com
(11) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400‐089‐1289
网址:www.erichfund.com
(12) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400‐001‐1566
网址:www.yilucaifu.com
(13) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400‐818‐8866
联系人:徐长征、林凌
电话:010‐58170943,010‐58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
(14) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400‐678‐5095
联系人:魏争
电话:010‐57418829
网址:www.niuji.net
(15) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话:400‐6099‐200
联系人:程刚
电话:010‐52855713
网址: www.yixinfund.com
(16) 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-166-1188
网址: 8.jrj.com.cn
(17) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人: 汪静波
联系人: 张裕
联系电话:021‐38509735
客户服务电话:400‐821‐5399
网址:www.noah‐fund.com
(18) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(19) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
联系电话:010‐85097570
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客户服务电话:400‐021‐8850
网址:www.harvestwm.cn
(20) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 3 层 303 室
法定代表人:王岩
客户服务电话:400‐819‐9868
电话:010‐59200999
传真: 010‐59200800
网址:www.tdyhfund.com
(21) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
业务联系人:李晓明
联系电话:021‐63333319
客户服务电话:4000‐178‐000
网址:www.lingxianfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时公告。
(c)B 类份额的发售机构
本基金管理人指定的互联网交易平台。
(d)C 类份额的发售机构
本公司位于北京、上海、广州、深圳、成都的直销中心,及本公司的直销网上交易系统:
(1)深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755‐83026603 或 0755-83026620
传真:0755‐83026630
联系人:刘倩云
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(2)北京直销网点
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8‐9 层
邮政编码:100020
电话:010‐59027811
传真:010‐59027890
联系人:孟佳
(3)上海直销网点
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021‐68824617
传真:021‐68362099
联系人:王惠如
(4)广州直销网点
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
(5)西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028‐86586052
传真:028‐86586055
联系人:裴兰
(6)基金管理人网上直销系统
网址:www.lionfund.com.cn
客服电话:400‐888‐8998
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及
时公告。
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(二)注册登记机构
名称:诺安基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19‐20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755‐83026688
传真:0755‐83026677
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京颐合中鸿律师事务所
住所:北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室
法定代表人/负责人:付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师:虞荣方、高平均
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:021-61418888
传真:021-63350003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静、洪锐明
四、基金名称
诺安天天宝货币市场基金
五、基金类型
契约性开放式
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六、基金的投资目标
在严格控制风险、保持较高流动性的基础上,力争实现稳定的、高于业绩比较基准的投
资收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:
1、现金;
2、通知存款;
3、短期融资券(包括超级短期融资券);
4、1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单;
5、期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购;
6、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券;
7、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券;
8、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的中期票据;
9、期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”);
10、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的
基础上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的收益性、
流动性和风险特征,对基金资产组合进行积极管理。
1、利率预期策略
影响利率走势的因素很多,影响短期利率变动的因素更多,运行方式也更为复杂。基金
管理人将重点考察以下两个因素:
(1)中央银行、财政部等国家宏观经济管理部门的政策意图。政府对金融市场运行的
影响非常深远。国家宏观经济管理部门尤其是中央银行对经济运行形势的判断及采取的应对
政策是影响市场利率走势的关键因素之一。
(2)短期资金供求变化。短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
主导力量。短期利率随短期资金供求变化呈一定的季节波动形态。
具体而言,本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标,对国家经济政
策进行深入分析,进而对短期利率的变化态势做出及时反应。重点关注的宏观经济指标包括:
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
在分析方法上,本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。
2、期限配置策略
在短期利率期限结构分析的基础上,根据对投资对象流动性和收益性的动态考察,构建
合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看,一般说来,预期利率上涨时,将
适当缩短组合的平均期限;预期利率下降时,将在法律法规允许的范围内适当延长组合的平
均剩余期限。
3、品种配置策略
在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上,进行品种合理配置。当预期利率上
涨时,可以增加回购资产的比重,适度降低债券资产的比重;预期利率下降,将降低回购资
产的比重,增加债券资产的比重。
4、银行定期存款及大额存单投资策略
银行定期存款及大额存单是本基金的主要投资对象,因此,银行定期存款及大额存单的
投资将是本基金关注的重点之一。具体而言,在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本
收益的基础上,尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围,通过对这些银行广泛、耐心而细致的
询价,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投
资收益的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。
5、套利策略
在久期控制的基础上,本基金管理人将对货币市场的各个细分市场进行深入研究分析,
在严格控制风险和保障流动性的前提下,寻找跨市场、跨期限、跨品种的套利投资机会,以
期获得更高的收益。当然,由于交易机制的限制,目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是
用风险相当,但收益更高的品种替代收益较低的品种,或者用收益相当,风险较低的品种替
代风险较高的品种。
6、流动性管理策略
流动性好是货币市场基金的重要特征之一。在日常的投资管理过程中,本基金将会紧密
关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素,
建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
具体而言,本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通
过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式
提高基金资产整体的流动性,也可采用持续滚动投资方法,将回购或债券的到期日进行均衡
等量配置,以满足日常的基金资产变现需求。
九、基金的业绩比较标准
活期存款利率(税后)。
十、基金的风险收益特征
本基金属于货币市场基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基
金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
号
1 固定收益投资 370,245,829.20 84.12
其中:债券 370,245,829.20 84.12
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 49,000,513.50 11.13
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
3 银行存款和结算备付金合计 5,952,006.01 1.35
4 其他各项资产 14,949,247.00 3.40
5 合计 440,147,595.71 100.00
2、报告期债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 0.26
其中:买断式回购融资 -
占基金资产净值的比
序号 项目 金额
例(%)
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中:买断式回购融资 - -
注:本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3、报告期基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 85
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 109
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 56
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
(2)期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产 各期限负债占基金
序号 平均剩余期限
净值的比例(%) 资产净值的比例(%)
1 30 天以内 30.68 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
2 30 天(含)—60 天 11.38 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
3 60 天(含)—90 天 13.64 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
4 90 天(含)—180 天 36.42 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
5 180 天(含)—397 天(含) 4.55 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
合计 96.67 -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 债券品种 摊余成本
值比例(%)
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,008,786.43 4.55
其中:政策性金融债 20,008,786.43 4.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 350,237,042.77 79.63
6 中期票据 - -
同业存单 - -
7 其他 - -
8 合计 370,245,829.20 84.18
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利 - -
率债券
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值
比例(%)
1 011537012 15 中建材 SCP012 300,000 30,017,960.31 6.82
2 041554031 15 方洋 CP001 200,000 20,185,115.42 4.59
3 041560078 15 中铝国工 CP001 200,000 20,032,028.27 4.55
4 011599910 15 中油股 SCP005 200,000 20,019,737.67 4.55
5 011590012 15 苏交通 SCP012 200,000 20,018,231.14 4.55
6 011542006 15 中航空 SCP006 200,000 20,015,698.13 4.55
7 011506002 15 电网 SCP002 200,000 20,009,411.84 4.55
8 150301 15 进出 01 200,000 20,008,786.43 4.55
9 15 广州港股
011598136 200,000 19,999,562.94 4.55
SCP006
10 011584011 15 宁沪高 SCP011 200,000 19,998,961.52 4.55
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的
-
次数
报告期内偏离度的最高值 0.1478%
报告期内偏离度的最低值 -0.0142%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均
0.0567%
值
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
(1)本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,每日计提收益。
(2)本报告期内不存在“持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券”的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
(3)本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查
的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(4)本报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
(5)期末其他资产构成情况
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,070,395.63
4 应收申购款 12,878,851.37
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 14,949,247.00
9、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金基金合同生效以来各阶段基金收益率与同期业绩比较基准收益率比较如下
表所示:
诺安天天宝 A
份额净 业绩比 业绩比较
份额净值 值增长 较基准 基准收益
阶段 ①‐③ ②‐④
增长率① 率标准 收益率 率标准差
差② ③ ④
2014.3.25~2014.12.31 3.0694% 0.0053% 0.2742% 0.0000% 2.7952% 0.0053%
2015.1.1~2015.12.31 3.3203% 0.0104% 0.3549% 0.0000% 2.9654% 0.0104%
2014.3.25~2015.12.31 6.4916% 0.0086% 0.6290% 0.0000% 5.8626% 0.0086%
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诺安天天宝 E
份额净 业绩比 业绩比较
份额净值增 值增长 较基准 基准收益
阶段 ①-③ ②-④
长率① 率标准 收益率 率标准差
差② ③ ④
2014.3.25~2014.12.31 3.1911% 0.0053% 0.2742% 0.0000% 2.9169% 0.0053%
2015.1.1~2015.12.31 3.4756% 0.0104% 0.3549% 0.0000% 3.1207% 0.0104%
2014.3.25~2015.12.31 6.7776% 0.0086% 0.6290% 0.0000% 6.1486% 0.0086%
诺安天天宝 B
份额净 业绩比 业绩比较
份额净值增 值增长 较基准 基准收益
阶段 ①-③ ②-④
长率① 率标准 收益率 率标准差
差② ③ ④
2014.4.28~2014.12.31 3.0449% 0.0057% 0.2411% 0.0000% 2.8038% 0.0057%
2015.1.1~2015.12.31 3.8905% 0.0105% 0.3549% 0.0000% 3.5356% 0.0105%
2014.4.28~2015.12.31 7.0539% 0.0089% 0.5960% 0.0000% 6.4579% 0.0089%
诺安天天宝 C
份额净 业绩比 业绩比较
份额净值增 值增长 较基准 基准收益
阶段 ①-③ ②-④
长率① 率标准 收益率 率标准差
差② ③ ④
2014.9.24~2014.12.31 1.0373% 0.0070% 0.0962% 0.0000% 0.9411% 0.0070%
2015.1.1~2015.12.31 3.3710% 0.0104% 0.3549% 0.0000% 3.0161% 0.0104%
2014.9.24~2015.12.31 4.4432% 0.0098% 0.4511% 0.0000% 3.9921% 0.0098%
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较:
诺安天天宝 A
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诺安天天宝 E
诺安天天宝 B
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
诺安天天宝 C
注:本基金建仓期为 6 个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十三、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,E 类基金份额的年销售服务费率为
0.10%,B 类基金份额的年销售服务费率为 0.10%,C 类基金份额的年销售服务费率为前一日
该类基金资产净值的 0.20%。四类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费用和赎回费用。
2、转换费
(1)基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十五计入基
诺安天天宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2016 年第 1 期
金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,
即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的
适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
(2)转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基
金财产所有。
(3)基金管理人有权根据市场情况对基金转换的费率设定等做出调整,但最迟应在调
整生效前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 11 月 9 日刊登的《诺安天天宝货币市场
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基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了本基金招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的
截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相
关信息。
3、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金份额发售机构的相关信息。
4、在“第八部分 基金份额的申购和赎回”中,更新了“十二、基金的转换”的相关内
容。
5、在“第九部分 基金的投资”中,更新了“九、基金投资组合报告”的内容。相关
数据及内容的截止日期为 2015 年 12 月 31 日。
6、在“第十部分 基金的业绩”内容,更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同
期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对
比图。
7、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“四、基金投资的服务”、
“五、投诉管理服务”的相关内容。
8、在“第二十二部分 其他应披露事项”,更新列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十五、签署日期
2016 年 3 月 25 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一六年五月九日
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