大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要




大成丰财宝货币市场基金
更新招募说明书摘要
2015 年第 1 期




基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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重 要 提 示


大成丰财宝货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014 年 3 月 19 日证监

许可【2014】314 号文核准募集，本基金的基金合同于 2014 年 6 月 18 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基

金业绩表现的保证。

本基金是货币市场基金，其风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和普通债券型基

金，属于预期风险收益水平较低的品种。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款

存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募

说明书及基金合同。

本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日

为 2015 年 6 月 18 日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截

止日为 2015 年 3 月 31 日，所列财务数据未经审计。




一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日



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注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）、广东证券股份有限公司

（持股比例 2%）四家公司。

法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖剑

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门，

分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非

公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部（下设

渠道管理部、财富管理部）、战略客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、

研发部与技术支持部）、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交

易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公

室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成都、

武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司，拥有两家子公司，分别为大

成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外，公司还设立了投资决策委员

会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业

精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资

组合，力求为投资人获得更大投资回报。

（二）证券投资基金管理情况

截至 2015 年 7 月 24 日，本基金管理人共管理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大成中

证 100 交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大

成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 深市交易型开放式指数

证券投资基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金。2 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金、大成纳斯达

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克 100 指数证券投资基金及 51 只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金

（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、

大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投

资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长混合型证券投资基金、

大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先混合型证券投资基金、大成强化收

益债券型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金、大成行业轮动混合型证券投资

基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力混合型证券投资基金、大成竞争优

势混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长混合型证券投资

基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题混合型证券投资基金、大成新锐

产业混合型证券投资基金、大成优选混合型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型

证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资

基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景

兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证

券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业混合型证券投

资基金、大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混合型证券投资基金、大

成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、

大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成高新技术

产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型

证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资

基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金、大

成睿景灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、大成中证互

联网金融指数分级证券投资基金和大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金。

三、主要人员情况

1．公司高级管理人员

董事会：

刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

中泰信托有限责任公司；2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008 年 8 月，

任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事



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长；2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成

基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河

南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至 6

月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份

有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管

理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风

险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，

以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规

划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013 年 2 月至 2014

年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任

大成基金管理有限公司总经理。

周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士

（EMBA）。1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师；1993 年 4 月至 1996 年 8

月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日报社事业

发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、

总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

孙学林先生，董事，注册会计师，注册资产评估师，博士研究生在读。现任中国银河投

资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起，兼任镇江银

河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中

国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，

博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大

学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融

业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、



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三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在

国内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）

和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大

学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东

亚研究中心执行理事。

监事会：

陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006 年被亚洲风

险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司

董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月）、党委委员；2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产

业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司

董事，2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012 年 7 月起至今，任中

国银河投资管理有限公司总裁。

吴朝雷女士，职工监事，硕士学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡

人民政府妇联主任、团委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府

民政科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001

年 6 月－2007 年 8 月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007 年 8 月起任

民生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有

限公司人力资源部副总经理；2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大

成慈善基金会常务副秘书长。

李本刚先生，职工监事，管理学硕士。2001 年至 2010 年先后就职于西南证券股份有限

公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。2010

年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月 4

日起任大成内需增长混合型证券投资基金基金经理。2014 年 4 月 16 日起任大成消费主题混

合型证券投资基金基金经理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月 25 日任大成灵活配置混合型

证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。

其他高级管理人员：

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金



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融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理

部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投

资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营

部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公

司董事。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大成创

新资本管理有限公司总经理。

钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联

合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，

新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总

部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任公司助理

总经理。2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深

圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政

府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公

司副总经理。

2、基金经理

屈伟南先生：工商管理硕士，13 年证券从业经历。曾任职于郑州纺织工学院、融通基

金管理有限公司。2006 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任基金会计、固定收益研究

员、基金经理助理。2013 年 2 月 1 日至 2014 年 9 月 11 日任大成理财 21 天债券型发起式证

券投资基金基金经理。2013 年 3 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日任大成现金宝场内实时申赎货

币市场基金基金经理。2013 年 11 月 19 日至 2015 年 5 月 25 日任大成景祥分级债券型证券

投资基金基金经理。2014 年 6 月 18 日至 2015 年 6 月 30 日任大成丰财宝货币市场基金基金

经理。2014 年 7 月 28 日至 2015 年 6 月 30 日任大成添利宝货币市场基金基金经理。2014

年 9 月 12 日至 2015 年 6 月 30 日任大成月月盈短期理财债券型证券投资基金基金经理。具

有基金从业资格。国籍：中国

黄海峰先生：南开大学经济学学士，11 年证券从业经历。2013 年 7 月加入大成基金管

理有限公司固定收益部。2013 年 10 月 14 日起任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基



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金经理助理。2013 年 10 月 28 日起大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理助理。2014

年 3 月 18 日起任大成强化收益债券型证券投资基金基金经理助理。2014 年 3 月 18 日起任

大成货币市场证券投资基金基金经理助理。2014 年 6 月 23 日起任大成丰财宝货币市场基金

基金经理助理。2014 年 6 月 26 日起任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理助理。

2014 年 12 月 24 日起，任大成货币市场证券投资基金基金经理及大成丰财宝货币市场基金

基金经理。2015 年 3 月 21 日起，任大成添利宝货币市场基金及大成景兴信用债债券型证券

投资基金基金经理。2015 年 3 月 27 日起，任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经

理。2015 年 4 月 29 日起，任大成景明灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5

月 4 日起，任大成景穗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 5 月 15 日起，任大

成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国

3、公司固定收益投资决策委员会

公司固定收益投资决策委员会由 3 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，

其他委员 2 名。名单如下：

钟鸣远，副总经理，固定收益投资决策委员会主席；张翼，固定收益部副总监，固定收

益投资决策委员会委员；王立，固定收益部总监助理，大成债券投资基金基金经理，大成景

兴信用债债券型证券投资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理，

固定收益投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。


四、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管业务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：王永民


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客服电话：95566

传真：（010）66594942

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2015 年 3 月 31 日，中国银行已托管 328 只证券投资基金，其中境内基金 303 只，

QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满

足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，

工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后

评价。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2013 年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，



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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金

合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督

管理机构报告。


五、相关服务机构

1、直销机构

大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：王为开

公司网址：www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：王欢欢、白小雪

电话：0755-83195236/22223555/22223556

传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232

（2）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室

联系人：徐舲

电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331

传真：021-63513928/62185233

2、代销机构


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（1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：田国立

客服电话：95566

联系人：王娟

电话：010-66594909

传真：010-66594942

网址：www.boc.cn

（2）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：010-84588888

联系人：陈忠

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（3）青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）

网址：www.qdccb.com

（4）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人：胡平西

客服电话：021-962999

电话：021-38576985

传真：021-50105124

联系人：周睿



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网址：www.shrcb.com

（5）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客户服务热线：96699，浙江省外 0577-96699

网址： www.wzbank.cn

（6）吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

法定代表人：唐国兴

客服电话：400-88-96666(全国) 96666(吉林省)

网址：www.jlbank.com.cn

(7)哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：0451-86779007

传真：0451-86779007

客服电话：95537

公司网址：www.hrbb.com.cn

（8）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：010-63229482



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传真：010-66506163

客服电话：96198

网址：www.bjrcb.com

（9）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：010-84588888

联系人：陈忠

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（10）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：张智河

客服电话：0532-96577

联系人：吴忠超

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

（11）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

客服电话：95548

联系人：王霈霈

电话：0571-87112507

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

(12) 中信建投股份有限公司



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注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

客服电话：4008888108

联系人：权唐

电话：010-85130577

传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

（13）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

客服电话：4008-888-888

联系人：田薇

联系电话：010-66568430

传真：010-66568990

网址：www.chinastock.com.cn

（14）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

客服电话：400-888-8788、95525

联系人：刘晨、李芳芳

电话：021-22169081

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

（15）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人：万建华

客服电话：95521

联系人：芮敏祺

电话：021-38676666



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传真：021-38670161

网址：www.gtja.com

（16）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国

客服电话：95553、400-888-8001

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-63602722

网址：www.htsec.com

（17）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900

网址：www.qlzq.com.cn

（18）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

网站：www.cfsc.com.cn

客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

（19）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：龚德雄

客服电话：021-962518，4008918918



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联系人：张瑾

电话：021-53519888

传真：021-63608830

网址：www.962518.com

（20）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

客服电话：95531

免费服务热线：95531

联系人：汪汇

电话：021-20333333

传真：021-50498825

网址：www.longone.com.cn

（21）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼

法定代表人：陈林

客户服务电话：400-820-9898

联系人：汪明丽

电话：021-68778075

传真：021-68868117

网址：www.cnhbstock.com

（22）浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：0571-87901053

客服电话：967777

网址：www.stocke.com.cn



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（23）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579、4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

（24）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法人代表：杜航

客户服务热线：4008866567

联系人：戴蕾

电话：0791-86768681

传真：0791-86770178

网址：www.avicsec.com

（25）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表：周晖

客户服务热线：0731-84403319

联系人：胡智

电话：0731-84779521

传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

（26）天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟



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联系电话：（027）87618882/(028) 86711410

传真：（027）87618863

公司网站：www.tfzq.com

（27）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

（28）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

联系人：黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

（29）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：程宜荪

电话：010-58328337

传真：010-58328748

联系人：慕丽娜

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（30）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起路 432 号



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法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：0571-85108195

传真：0571-85106576

客服电话：浙江省内 0571-96523、全国客户服务热线 4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（31）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：95559

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

（32）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008

法定代表人：赵荣春

联系人：魏争

网站：www.qianjing.com

客户服务电话：400-893-6885

（33）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法人代表：其实

联系人：高莉莉

电话：021-54509988

传真：021-64383798

客户服务电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn



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（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83195239

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

负责人：王玲

电话：0755-22163333

传真：0755-22163390

经办律师：靳庆军、冯艾

联系人：冯艾

（五）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

法人代表：杨绍信

经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：刘莉




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四、基金的名称


大成丰财宝货币市场基金



五、基金的类型


基金类型：契约型



六、基金的运作方式


基金运作方式：开放式



七、基金的投资目标


在保持资产的低风险和高流动性的前提下，争取获得超过基金业绩比较基准的收益率。



八、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括：现金，通知存款，一年以内（含

一年）的银行定期存款和大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以

内（含一年）的中央银行票据，短期融资券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、

资产支持证券、中期票据，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的，在不改变基金投资目标、 不改变基金

风险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场基金的投资，不需召开持有人大会。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。


九、基金的投资策略

本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法， 对各类可投资资产

进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征，


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在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低，并在控制投资组合良好流动性的基础上

为投资者获取稳定的收益。

1．整体资产配置策略

整体资产配置策略主要包括两个方面：一是根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资

金市场状况等因素对短期利率走势进行综合判断；二是根据前述判断形成的利率预期动态调

整基金投资组合的平均剩余期限。

（1）利率分析策略

对利率走势的科学预期是进行基金目标久期设定的基本前提，也是债券部分进行正确投

资的首要条件。通过对通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、国际利率水平、汇率、政

策取向等跟踪分析，形成对基本面的宏观研判。同时，结合微观层面研究，主要考察指标包

括：央行公开市场操作、主流机构投资者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场

资金互动等，合理预期货币市场利率曲线动态变化。

（2）久期管理策略

久期是衡量债券利率风险的主要指标， 反映了债券价格对于收益率变动的敏感程度。

当预期市场利率上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长

债券等方式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场收益率下降时，通过增持剩余

期限较长债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。

2．类属配置策略

类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投

资品种之间的配置比例。类属配置策略主要实现两个目标：一是通过类属配置满足基金流动

性需求，二是通过类属配置获得投资收益。从流动性角度来说，基金管理人需对市场资金供

求、申赎金额的变化进行动态分析，以确定本基金的流动性目标， 并在此基础上相应调整

组合资产在高流动性资产和相对流

动性较低资产之间的配比，以满足投资者的流动性需求。从收益性角度来说，基金管理

人将通过分析各类属品种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类

属品种的配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将上升的、能给组

合带来相对较高回报的类属品种，减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报

的类属品种，以期取得较高的总回报。

3．个券选择策略



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在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债

券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外，在具体的券种选择上，基金管理人将在正确

拟合收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。

若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则该券种价格出现低估，本基金将对此类

低估值品种进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从

而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。

4．回购策略

（1）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以

放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购，再利用回购

融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进

行回购放大操作时，基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。

（2）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增

的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。

5．流动性管理策略

由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、

季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，

并结合持续性投资的方法，将回购/债券到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体

变现能力。

未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，

并在招募说明书更新中公告。



十、基金的业绩比较基准


活期存款利率（税后）。

本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用活期存款利率

（税后）作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布，如果活期存款利率或利息

税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基



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金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大

会。



十一、基金的风险收益特征


本基金为货币市场基金，基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型

基金。



十二、基金的投资组合报告（截至 2015 年 3 月 31 日）


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行根据基金合同规定，于 2015 年 7 月 8 日复核了本报告中的财务指

标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

本投资组合报告所载数据取自本基金 2015 年第 1 季度报告，截至 2015 年 3 月 31 日。

（财务数据未经审计）

1．基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 10,000,588.80 4.05
其中：债券 10,000,588.80 4.05
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 79,700,839.55 32.27
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 153,933,494.25 62.33
4 其他资产 3,337,425.59 1.35
5 合计 246,972,348.19 100.00

2．报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 10.30
其中：买断式回购融资 0.00


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序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 9,999,875.00 4.23
其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。

3．期末基金组合剩余期限

（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 22
报告期内投资组合平均剩余期限最高 92
值
报告期内投资组合平均剩余期限最低 22
值

报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明

本基金合同约定： 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”，

本报告期内，本基金未发生超标情况。

（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产
号 值的比例（%） 净值的比例（%）
1 30 天以内 81.92 4.23
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 12.69 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 8.46 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天（含） - -
其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债
合计 103.07 4.23

4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,000,588.80 4.23
其中：政策性金融债 10,000,588.80 4.23
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 10,000,588.80 4.23
剩余存续期超过 397 天的
9 - -
浮动利率债券

5．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 净值比例
（%）
1 140207 14 国开 07 100,000 10,000,588.80 4.23

6．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1195%
报告期内偏离度的最低值 -0.0421%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0613%

7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8．投资组合报告附注

（1）基金计价方法说明

本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存续期内按照实际利率法每日计提损益。本基金通
过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币1.00 元。

（2）本报告期内不存在基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利
率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。

（3）本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（4）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -


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2 应收证券清算款 -
3 应收利息 840,494.76
4 应收申购款 2,496,930.83
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 3,337,425.59

（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。



十三、基金业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

（一）基金合同生效日为 2014 年 6 月 18 日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业

绩及与同期基准的比较如下表所示：

A类
业绩比
基金净 基金净值
比较基准 较基准
值收益 收益率标
阶段 收益率 收益率 ①－③ ②－④
率 准差
③ 标准差
① ②
④
2014.6.18－2014.12.31 2.1726% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 1.9837% 0.0027%

2015.1.1－2015.3.31 1.1729% 0.0060% 0.0863% 0.0000% 1.0866% 0.0060%

2014.6.18－2015.3.31 3.3669% 0.0041% 0.2752% 0.0000% 3.0917% 0.0041%

B类
业绩比
基金净 基金净值
比较基准 较基准
值收益 收益率标
阶段 收益率 收益率 ①－③ ②－④
率 准差
③ 标准差
① ②
④
2014.6.18－2015.12.31 2.3053% 0.0027% 0.1889% 0.0000% 2.1164% 0.0027%



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2015.1.1－2015.3.31 1.2331% 0.0060% 0.0863% 0.0000% 1.1468% 0.0060%

2014.6.18－2015.3.31 3.5628% 0.0041% 0.2752% 0.0000% 3.2876% 0.0041%




（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较（2012年11月20日至2015年3月31日）




注：1、本基金合同于 2014 年 6 月 18 日生效，截至报告期末，本基金合同生效未满一年。

2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的约定。截至报告期末，本基金仍在建仓。



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十四、费用概览


（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

券商佣金、融资融券费及其他类似性质的费用等）；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、基金托管人办理清算、交割过程中相关的银行垫资费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.33%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值


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大成丰财宝货币市场基金 更新招募说明书摘要


基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金销售服务费

本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类降级为 A 类的基金

份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A

类基金份额持有人的费率。

本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份

额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 B

类基金份额持有人的费率。

各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×R÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值

R 为该类基金份额的年销售服务费率

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记

机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四） 费用调整



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基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基

金合同约定，针对全部或部分份额类别，调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务

费率等相关费率。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十五、对招募说明书更新部分的说明


本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法

规的要求，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2015 年 2 月 2 日公布的

《大成丰财宝货币市场基金招募说明书（2014 年 1 期）》进行了内容补充和更新,本更新的

招募说明书主要更新的内容如下：

1．根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”部分。

2．根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”部分。

3．根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”部分。

4．根据最新数据，更新了“第十部分、基金的投资”部分”。

5．根据最新数据，更新了“第十一部分、基金业绩”部分。

6．根据最新数据，更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”部分。

7．根据最新公告，更新了“第二十四部分、其他应披露的事项”部分。

8．根据最新情况，更新了“第二十五部分、对招募说明书更新部分的说明”部分。

大成基金管理有限公司

二〇一五年七月三十一日




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