南方君选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
（ 2016 年第 1 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
截止日： 2016 年 08 月 03 日
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言.............................................................................................................................................4
§ 2 释义.............................................................................................................................................5
§ 3 基金管理人.................................................................................................................................8
§ 4 基金托管人...............................................................................................................................18
§ 5 相关服务机构...........................................................................................................................21
§ 6 基金的募集...............................................................................................................................57
§ 7 基金合同的生效.......................................................................................................................58
§ 8 基金份额的申购和赎回...........................................................................................................59
§ 9 基金的投资...............................................................................................................................68
§ 10 基金的财产.............................................................................................................................78
§ 11 基金资产估值.........................................................................................................................79
§ 12 基金的收益与分配.................................................................................................................83
§ 13 基金的费用与税收.................................................................................................................85
§ 14 基金的会计与审计.................................................................................................................87
§ 15 基金的信息披露.....................................................................................................................88
§ 16 风险揭示.................................................................................................................................93
§ 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.........................................................................96
§ 18 基金合同的内容摘要.............................................................................................................98
§ 19 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................118
§ 20 基金份额持有人服务...........................................................................................................134
§ 21 其他应披露事项...................................................................................................................136
§ 22 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................138
§ 23 备查文件...............................................................................................................................139
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重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 6 月 15 日证监许可[2015]1247 号文注册募集，基金合同
于 2016 年 02 月 03 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，
一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流
动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《 招募说明书》 及
《 基金合同》 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨
慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月
3 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日（未经审计）。
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§ 1 绪言
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《 基金法》” ）、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《 运作办法》” ）、 《 证券投资基
金销售管理办法》 （以下简称“《 销售办法》” ）、 《 证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《 信息披露办法》” ）、以及《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》 编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§ 2 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方君选灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理有限公司
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 南方君选灵活配置混合型
证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》 及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《 基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《 中华人民共和国证券投资
基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《 销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《 证
券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《 信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《 运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开
募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构
投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《 人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。
23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《 销售办法》 和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或
接受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金
管理有限公司
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3 个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
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33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) ， n 为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 《 业务规则》 ：指《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
43、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元：指人民币元
46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
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52、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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§ 3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本： 3 亿元人民币
电话：（ 0755） 82763888
传真：（ 0755） 82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国证监会
证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年，经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券
发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事
长兼党委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记；南方基金管理有限公
司董事长。
张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。 1994 年 8 月加入华泰证券，历任
总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳
彩田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委
员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。
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姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中
国籍。 1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训
教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部
高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、
党委委员、董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司
董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞
通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，毕业于中国政法大学法律专业，获法学
硕士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办
公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、
深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。 2004 年 10 月加入深圳市投资控
股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副
总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建
设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计
专业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会
计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资
控股有限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事
投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、
中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉
类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总
支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助
理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、
党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
屠春峰先生，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任
职于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构，从事研
究工作。 1998 年 4 月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生
物医药部经理、副总监、总经理等职务， 2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理，
2010 年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会
计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。
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2012 年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研
究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务
副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副
秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼
新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会
长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教
育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助
教、讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新
研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、
博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员
会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金
融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技
创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香
港籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及
期货事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及
香港汇业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，中国籍。毕业于财政部科研所，曾
任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任
干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中
国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事
务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金
杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会
女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副
主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
舒本娥女士，监事，中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国
籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证券，历
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任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证
券股份有限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限
公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计
学专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公
司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作， 2004 年深圳市投资控股有限公司成
立至今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投
融资、股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳
经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深
圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财
政局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经
理、自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门
中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理； 1994 年进入兴业
证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务
部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、
风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务
部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、
华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦
咨询公司副总经理、首席顾问， 2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部
总监。
徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发
中心副经理， 2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、
副总监、执行总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业
务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核
部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员， 2008 年 12 月加入南方基金管
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理有限公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行
总监。
3.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金，现任南方基金
管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司。 2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部
副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管
理有限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司， 2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、
产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委
委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营
计划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行
总部副总经理兼债券部总经理。 2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现
任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员， EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联
合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务； 2011 年加入南方基金，任职
董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南
方资本管理有限公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师， 2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
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鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998 年加入南方
基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
茅炜先生，上海财经大学保险学学士，具有基金从业资格。曾任职于东方人寿保险公
司及生命人寿保险公司，担任保险精算员，在国金证券研究所任职期间，担任保险及金融
行业研究员。 2009 年加入南方基金，任研究部保险及金融行业研究员； 2012 年 3 月至今，
历任研究部总监助理、副总监、执行总监，现任研究部总监； 2012 年 10 月至 2016 年 1 月，
兼任专户投资管理部投资经理； 2016 年 2 月至今，任南方君选基金经理，任境内权益投资
决策委员会委员。
3.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司
（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，交易管理部总监王
珂女士，专户投资管理部总监蒋峰先生，固定收益部总监韩亚庆先生，数量化投资部总监
刘治平先生，研究部总监茅炜先生，投资部副总监张原先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（ 4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（ 5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 6）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（ 8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（ 9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（ 10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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（ 11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
（ 12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国证券法》 的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中华人民共和国证券法》 行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《 基金法》 的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（ 3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5）侵占、挪用基金财产；
（ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（ 8）依照法律法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（ 1）越权或违规经营；
（ 2）违反基金合同或托管协议；
（ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（ 6）玩忽职守、滥用职权；
（ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（ 8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（ 9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（ 10）贬损同行，以提高自己；
（ 11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
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（ 12）以不正当手段谋求业务发展；
（ 13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（ 14）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
（ 1）内部会计控制制度
公司依据《 中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公
司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的
会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（ 2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
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（ 3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§ 4 基金托管人
第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
成立时间： 1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真： 010-85230024
客服电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；
黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业
务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至
2017 年 09 月 08 日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动。）
中信银行（ 601998.SH、 0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开
放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并
以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银
行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。
2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行
股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA）建立
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了优势互补的战略合作关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易
所成功同步上市。 2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国
金） 70.32%股权。经过近三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行
之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报
告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有
效性全面认可。
二、主要人员情况
李庆萍，行长，高级经济师。 1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行总行国际
业务部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。 2007 年 1 月至 2008 年 12 月，任中国农
业银行广西分行党委书记、行长。 2009 年 1 月至 2009 年 5 月，任中国农业银行零售业务
总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。 2009 年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银
行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。 2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份
有限公司副总经理。 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。
杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。 1962 年 12 月生， 2011 年 4 月起担任中
国建设银行江苏省分行行长，党委书记； 2006 年 7 月至 2011 年 3 月担任中国建设银行河
北省分行行长，党委书记； 1982 年 8 月至 2006 年 7 月在中国建设银行河南省分行工作，
历任计划财务处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中介
处处长，郑州市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行行长，
党委书记，河南省分行副行长，党委副书记。
刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。 1996 年
8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部
主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）。
三、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员
会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行
托管人职责。
截至 2016 年一季度末，中信银行已托管 75 只开放式证券投资基金，以及证券公司资
产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总规模达到
5.54 万亿元人民币。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全
面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；
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加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确
保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制
和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业
务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《 基金法》 以及其他法律法规及规章的规定，以
控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《 中信银行基金托管业务管理办法》 、 《 中
信银行基金托管业务内部控制管理办法》 和《 中信银行托管业务内控检查实施细则》 等一
整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、
合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度
上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运
行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，
保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基
金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教
育。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》 、基金合同、托管协
议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值
计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣
传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在
限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发
现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式
报告中国证监会。
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§ 5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：吴万善
电话： 0755-82763905、 82763906
传真： 0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
9 号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号
东方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人： 赵骞
电话： 010-89937368
客服电话： 95558
公司网址： http://bank.ecitic.com/
2 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
客服电话： 95599
公司网址： www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1 号
法定代表人：田国立
客服电话： 95566
公司网址： www.boc.cn
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4 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话： 021-58781234
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
6
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话： 021-61618888
客服电话： 95528
公司网址： www.spdb.com.cn
7 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话： 010-58560666
传真： 010-57092611
客服电话： 95568
公司网址： www.cmbc.com.cn
8 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话： 021-38637673
客服电话： 95511-3
公司网址:bank.pingan.com
9 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话： 0571-85108309
客服电话： 95398
公司网址： www.hzbank.com.cn
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10 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话： 021-68475521
客服电话： 95594
公司网址： www.bankofshanghai.com
11
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
法定代表人：王金山
联系人：李小鹏
电话： 010-85605054
传真： 010-85605340
客服电话： 96198； 400-88-96198； 400-
66-96198
公司网址： www.bjrcb.com
12 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客服热线： 4008-311-777
公司网址： http://www.yantaibank.net/
13
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人：冀光恒
联系人：李晨
联系电话： 021-38576666
客服电话： 021-962999、 4006962999
公司网址： www.srcb.com
14 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：陈幸
联系电话： 0769-22119061
客服电话： 4001196228
公司网址： www.dongguanbank.cn
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15 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：于庆君
联系电话： 0532-68602127
客服电话：（青岛） 96588，（全国） 400-
66-96588
公司网址： www.qdccb.com
16 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话： 95574
公司网址： www.nbcb.com.cn
17
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话： 0512-56968212
客服电话： 0512-96065
公司网址： www.zrcbank.com
18
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：王璇
联系电话： 0755－25188269
传真： 0755-25188785
客服电话： 4001961200
公司网址： www.4001961200.com
19
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东
莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客服电话： 0769-961122
公司网址： www.drcbank.com
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20 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人：郭志文
联系人：吴昊
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792450
客服电话： 95537， 400-60-95537
公司网址： www.hrbb.com.cn
21
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话： 0991-4525212
传真： 0991-8824667
客服电话： 0991-96518
公司网址： www.uccb.com.cn
22 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-
205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客服电话： 95541
公司网址： www.cbhb.com.cn
23 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话： 0311-67807030
传真： 0311-88627027
客服电话： 400-612-9999
公司网址： www.hebbank.com
24 徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦
A 座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦
A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客服电话： 4008896588(安徽省外)、
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
27
96588(安徽省内)
公司网址： www.hsbank.com.cn
25
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客服电话： 0757-22223388
公司网址： www.sdebank.com
26 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客服电话： 4006-960296
公司网址： www.bank-of-tianjin.com
27 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
联系电话： 010-64816038
传真： 0472-5189057
客服电话： 96016
公司网址： http://www.bsb.com.cn/
28
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
法定代表人：王继康
联系人：周兆光
电话： 020-28019432
传真： 020-22389031
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
28
客服电话： 95313
公司网址： www.grcbank.com
29 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系人：钟春苗
电话： 0756-8121095
传真： 0756-8121775
客服电话： 96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
公司网址： www.crbank.com.cn
30
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话： 0519-80585939
传真： 0519-89995066
客服电话： 96005
公司网址： www.jnbank.cc
31 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路
1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路
1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话： 0431-84999627
传真： 0431-84992649
客服电话： 400-88-96666(全国)，
96666(吉林省)
公司网址： www.jlbank.com.cn
32 厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
电话： 0592-2275261
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29
传真： 0592-5373973
客服电话： 400-858-8888
公司网址： www.xmbankonline.com
33 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话： 0631-5211651
传真： 0631-5215726
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
公司网址：
www.whccb.com/www.whccb.com.cn
34 西安银行股份有限公司
注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话： 029-88992881
传真： 029-88992891
客服电话： 4008696779
公司网址： www.xacbank.com
35 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话： 0512-69868364
传真： 0512-69868370
客服电话： 96067
公司网址： www.suzhoubank.com
36 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客服电话： 9510-5588
公司网址： www.jshbank.com
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37 龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话： 0451-85706107
传真： 0451-85706036
客服电话： 4006458888
公司网址： www.lj-bank.com
38 桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客服电话： 400-86-96299
公司网址： www.guilinbank.com.cn.
39 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路
3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路
3 号
法定代表人：傅子能
联系人：陈铮泓
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22558871
客服电话： 96312
公司网址: http://www.qzccbank.com/
40 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路
88 号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路
88 号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话： 028-85315412
传真： 028-85190961
客服电话： 028-962711
公司网址:http://www.cdrcb.com/
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41 长安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号
法定代表人：毛亚社
联系人： 闫石
传真： 029-88609566
客服电话：（ 029） 96669、 400-05-96669
公司网址： www.ccabchina.com
42 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话： 0416-3220085
传真： 0416-3220186
客服电话： 400-66-96178
公司网址： www.jinzhoubank.com
43 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址： 浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
法定代表人： 王钧
联系人：陈妍宇
电话： 0571-87219677
传真： 0576-82453522
客服电话： 400-88-96575
网址： http://www.zjtlcb.com/
44
浙江杭州余杭农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区南苑街道
南大街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道
南大街 72 号
法定代表人： 来煜标
联系人： 蔡亮
电话： 0571-86209980
传真： 0571-86137150
客服电话： 96596， 4008896596
网址： www.yhrcb.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话： 0755-82492193
客服电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
联系电话： 0591-38507950
客服电话： 95562
公司网址： www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客服电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话： 010-66568292
客服电话： 4008-888-888
公司网址： www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021－38676666
客服电话： 4008888666
公司网址： www.gtja.com
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6 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话： 021-20315290
传真： 021-20315137
客服电话： 95538
公司网址： www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： 021－23219000
传真： 021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
公司网址： www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话： 010-85130588
客服电话： 4008888108
公司网址： www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网
点
公司网址：广发证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网址： www.cgws.com
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11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话： 0755-82960167
客服电话： 95565、 4008888111
公司网址： www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话： 010-60838696
传真： 010-60833739
客服电话： 95558
公司网址： www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话： 95525
公司网址： www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、
16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话： 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
公司网址： www.china-invs.cn
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16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
电话： 010-88085858
传真： 010-88085195
联系人：李玉婷
客户服务电话： 400-800-0562
公司网址： www.hysec.com
17 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551
客服电话： 4008001001
公司网址： www.essence.com.cn
18
中信证券（山东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
联系电话： 0532-85023924
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
公司网址： www.cindasc.com
20 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话： 010-85556100
传真： 010-85556088
客服电话： 400-898-9999
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
36
公司网址： www.hrsec.com.cn
21 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话： 010-52723273
客服电话： 95584
公司网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线： 95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
长江证券客户服务公司网址： www.95579.com
23 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话： 0755-83199511
客服电话： 4008323000
公司网址： www.csco.com.cn
24 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
公司网址： www.nesc.cn
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25 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话： 021-53686262
客户服务电话： 021-962518
传真： 021-53686277 或 021-53686100-7008
公司网址： www.962518.com
26 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话： 0451-85863726
传真： 0451-82337279
客服电话： 400-666-2288
公司网址： www.jhzq.com.cn
27 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话： 0769-22115712
传真： 0769-22115712
客服电话： 95328
公司网址:www.dgzq.com.cn
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29 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话： 022-28451991
传真： 022-28451892
客服电话： 400-651-5988
公司网址： www.ewww.com.cn
30 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
公司网址： stock.pingan.com
31 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
公司网址： www.guodu.com
32 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
客服电话： 95330
公司网址： www.dwzq.com.cn
33 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话： 95396
客服电话: 95396
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
39
公司网址： www.gzs.com.cn
34 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话： 0551-65161821
客服电话： 95318， 4008096518
公司网址： www.hazq.com
35 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-
7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：周存华
电话： 021-80106041
传真： 021-80106010
客服电话： 95345
公司网址： www.stocke.com.cn
36 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： 021-20515589
传真： 021-20515593
客服电话： 4008209898
公司网址： www.cnhbstock.com
37 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： 0351－8686659
客服电话： 400-666-1618， 95573
公司网址： www.i618.com.cn
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
40
38 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话： 95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
39 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、 8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
电话： 021-20655175
传真： 021-20655196
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
40 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话： 0755-82570586
客服电话： 4001022011
公司网址： http://www.zszq.com
41 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话： 0371-69099882
联系传真： 0371-65585899
客服电话： 95377
公司网址： www.ccnew.com
42 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客服电话： 4008-096-096
公司网址： www.swsc.com.cn
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41
43 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话： 021-68761616
传真： 021-68767032
客服电话： 4008888128
公司网址： www.tebon.com.cn
44 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话： 010-64818301
传真： 010-64818443
客服电话： 400-8866-567
公司网址： http://www.avicsec.com/
45 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话： 4008222111
公司网址:www.gszq.com
46 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话： 010-65051166
客服电话： 400-910-1166
公司网址： www.cicc.com.cn
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42
47 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、 F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： 0351-4130322
传真： 0351-4192803
客服电话： 4007121212
公司网址： http://www.dtsbc.com.cn
48 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-888-8588
公司网址： www.longone.com.cn
49 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话： 029-87406168
传真： 029-87406710
客服电话： 95582
公司网址： http://www.westsecu.com/
50 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
联系电话： 010-83561146
客服电话： 4006989898
公司网址： www.xsdzq.cn
51 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话： 0755-83025022
客服电话： 4008-888-228
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43
公司网址： www.jyzq.cn
52 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、 19 层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话： 020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网址： www.wlzq.com.cn
53 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话： 028-86690057、 028-86690058
传真： 028-86690126
客服电话： 95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
54 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话： 400-88-35316（全国）
公司网址:www.cfzq.com
55 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话： 4001966188
公司网址： www.cnht.com.cn
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56 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话： 0931-4890208
传真： 0931-4890628
客服电话： 95368
公司网址： www.hlzq.com
57 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话： 021-64339000
传真： 021-54967293
客服电话： 021-32109999； 029-68918888；
4001099918
公司网址： www.cfsc.com.cn
58 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话： 0755-83252843
传真： 0755-82545500
客服电话： 40018-40028
公司网址： www.wkzq.com.cn
59 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、 39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话： 0411-39991807
传真： 0411-39673219
客服电话： 4008-169-169
公司网址： www.daton.com.cn
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60 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
公司网址： http://www.txsec.com
公司基金网公司网址： www.jjm.com.cn
61 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话： 0752-2119391
传真： 0752-2119369
客服电话： 95564
公司网址： www.lxzq.com.cn
62 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555133
客服电话： 4008888993
公司网址： www.dxzq.net
63 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话： 029-63387289
传真： 029-88447611
客服电话： 400-860-8866
公司网址： http://www.kysec.cn
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64 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：谢兰
电话： 010-88321613
传真： 010-88321763
客服电话： 400-665-0999
公司网址： www.tpyzq.com
65 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话： 010-64083702
传真： 028-86199382
客服电话： 4008366366
公司网址： www.hxzq.cn
66 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区
关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：杨晨
电话： 027-87107535
传真： 027-87618863
客服电话： 4008005000
公司网址： www.tfzq.com
67
诺亚正行（上海）基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话： 021-80359127
传真： 021-38509777
客服电话： 400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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68
深圳众禄金融控股股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
69 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼
2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： 021-20613999
传真： 021-68596916
客服电话： 400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
70 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话： 4000-766-123
公司网址： www.fund123.cn
71
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话： 021-20691832
传真： 021-20691861
客服电话： 400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
48
72 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客服电话： 400-1818188
公司网址： www.1234567.com.cn
73
北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟文、马林
电话： 010-59601366
传真： 010-62020355
客服电话： 4008188000
公司网址： www.myfund.com
74
浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话： 0571-88911818-8653
传真： 0571-86800423
客服电话： 4008-773-772
公司网址： www.5ifund.com
75 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话： 010-65807865
传真： 010-65807864
客服电话： 010-65807609
公司网址： http://www.cifcofund.com
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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76
众升财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室。
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
客服电话： 400-059-8888
公司网址： www.wy-fund.com
77 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话： 010-85650628
传真： 010-65884788
客服电话： 4009200022
公司网址： licaike.hexun.com
78
宜信普泽投资顾问（北京）
有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：宋欣晔
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客服电话： 4006099200
公司网址： www.yixinfund.com
79
浙江金观诚财富管理有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌
大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集
团（锦昌大厦） 13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话： 0571-88337888
传真： 0571-88337666
客服电话： 400-068-0058
公司网址： www.jincheng-fund.com
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
50
80 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
电话： 13981713068
传真： 028-82000996-805
客服电话： 400-8588588
公司网址： http://www.pyfund.cn
81 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话： 021-20289890
传真： 021-20280110
客服电话： 400-021-8850
公司网址： www.harvestwm.cn
82
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话： 010-83363099
传真： 010-83363072
客服电话： 400-166-1188
公司网址： https:/8.jrj.com.cn
83
北京恒天明泽基金销售有限
公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客服电话： 4007868868
公司网址： www.chtfund.com
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
51
84
北京钱景财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话： 010-59158281
传真： 010-57569671
客服电话： 400-893-6885
公司网址： www.qianjing.com
85
北京创金启富投资管理有限
公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 李婷婷
电话： 010-66154828 -801
传真： 010-63583991
客服电话： 400-6262-818
公司网址： www.5irich.com
86 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆
家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
电话： 021- 80133827
传真： 021-80133413
客服电话： 400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
87
上海大智慧财富管理有限公
司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人： 上海大智慧财富管理有限公司负责
人
电话： 021-20219536
传真： 021-20219923
客服电话： 021-20219931
公司网址： http://8.gw.com.cn
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52
88 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号
8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服电话： 4000-466-788
公司网址： http://www.66zichan.com
89 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话： 010-67000988-6028
传真： 010-67000988-6000
客服电话： 010-67000988
公司网址： www.zcvc.com.cn
90 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客服电话： 4000676266
公司网址： a.leadfund.com.cn
91 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 021-33323837
客服电话： 400-820-2819
公司网址： https://chinapnr.com
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53
92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话： 0592-3122757
传真： 0592-3122701
客服电话： 400-918-0808
公司网址： www.xds.com.cn
93 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B，名义层 11-A， 8-B4， 9-
B、 C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A， 8-B4， 9-B、 C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话： 021-68762007
传真： 021-68763048
客服电话： 400-8877-780
公司网址： www.cfc108.com
94
上海陆金所资产管理有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客服电话： 4008219031
公司网址： www.lufunds.com
95
中经北证（北京）资产管理
有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号
5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号
5 号楼 1 层
法定代表人： 徐福星
联系人：李美
电话： 18810595051
传真： 010-68292964
客服电话： 400-600-0030
公司网址： www.bzfunds.com
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96 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 0755-23953913
传真： 0755-83217421
客服电话： 400-990-8826
公司网址： http://www.citicsf.com
97
北京乐融多源投资咨询有限
公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人： 董浩
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话： 400-068-1176
公司网址： www.jimufund.com
98
北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话： 010-62676405
客服电话： 010-62675369
公司网址： http://www.xincai.com
99 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
公司网址： www.yingmi.cn
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100 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：杨涛
电话： 0755-83999907-811
传真： 0755-83999926
客服电话： 0755-83999907
公司网址： www.jinqianwo.cn
101
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
一世纪大厦 A 座 303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话： 010-53570572/13121820670
传真： 010-59200800
客服电话： 400-819-9868
公司网址： http://www.tdyhfund.com/
102
上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 葛佳蕊
电话： 021-80365020
传真： 021-63332523
客服电话： 4006-433-389
公司网址： www.lingxianfund.com
103 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国
睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话： 13917225742
传真： 021-22268089
客服电话： 400-928-2266/021-22267995
公司网址： www.dtfunds.com
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104
济安财富（北京）资本管理
有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号
4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号
财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人： 杨健
联系人：付志恒
电话： 010-65309516-802
传真： 010-65330699
客服电话： 400-075-6663
公司网址： http://www.jianfortune.com
105
中证金牛（北京）投资咨询
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲
1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336500
客服电话： 4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
106
鼎信汇金（北京）投资管
理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话： 010-82151989
传真： 010-82158631
客服电话： 400-158-5050
公司网址： www.9ifund.com
107 徽商期货有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话： 0551-62862801
传真： 0551-62865899
客服电话： 4008-878-707
网址： www.hsqh.net
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108
北京汇成基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客服电话： 4006199059
网址： www.fundzone.cn
109
南京苏宁基金销售有限公
司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话： 025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客服电话： 95177
网址： www.snjijin.com
110
北京广源达信投资管理有
限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项
中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话： 4006236060
传真： 010-82055860
客服电话： 4006236060
网址： www.niuniufund.com
111
上海万得投资顾问有限公
司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-51327185
传真： 021-50710161
客服电话： 400-821-0203
112 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
5.2 登记机构
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：吴万善
电话：（ 0755） 82763849
传真：（ 0755） 82763889
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
北京市盈科（深圳）律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
负责人：姜敏
电话： (0755)36866820
传真： (0755)36866661
经办律师：戴瑞冬、付强
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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§ 6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 、基金合同及其
他有关规定，并经中国证监会 2015 年 6 月 15 日证监许可[2015]1247 号文备案募集。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自 2016 年 1 月 11 日至
2016 年 1 月 29 日，共募集 346,775,019.34 份基金份额，募集户数为 4342 户。
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
60
§ 7 基金合同的生效
一、基金的备案条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验
资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起， 《 基金合同》 生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对
《 基金合同》 生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，
在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于 2016 年 2 月 3 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开
始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《 基金合同》 生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出
现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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61
§ 8 基金份额的申购和赎回
8.1 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交
易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
8.2 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实
施日前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
本基金已于 2016 年 4 月 11 日开放申购和赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
8.3 申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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62
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
8.4 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。如遇证券交易所或交易市场
数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提
交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
8.5 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在符合上述规定的
前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，
投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时
不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额
要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；
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2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施生效前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
8.6 申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（ M） 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜500 万 0.90%
500 万≤M＜1000 万 0.30%
M≥1000 万 1000 元/笔
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示（其中 1 年指 365 天）：
申请份额持有时间（ N） 赎回费率
N＜7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.50%
1 年≤N＜2 年 0.30%
N≥2 年 0.00%
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所
收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含） 但少于 3 个月的
基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含） 但
小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于
6 个月（含） 的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《 基金合同》 的规定确
定。基金管理人可以根据《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟
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应于新的费率或收费方式实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.7 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：
净申购金额= 申购金额/（ 1+申购费率）
申购费用 = 申购金额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.017 元，
对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17 元
申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元
申购份额 =98,522.17/1.017 =96,875.29 份
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
例：某投资人申购本基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假设赎
回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.017×0.5%＝508.5 元
赎回金额=100,000×1.017－508.5＝101,191.5 元
3、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值
为基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的
部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
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5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产。
8.8 申购与赎回的登记
投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，
投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实
质影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
公告。
8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理申购业务。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因，使基金管理人
认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒
绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。
8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
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发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。
6、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时，可暂停接受投
资人的赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.11 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
67
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
（ 3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交
易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
8.12 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《 基金合同》 或《 招募说明书》 中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购、赎回的，可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、
赎回申请。
8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并在规定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《 信息披露办法》 的有关规定，
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.14 基金转换
基金管理人已于 2016 年 04 月 11 日起开通本基金的转换业务，具体内容详见 2016 年
4 月 6 日发布的《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定
投业务的公告》 和其他有关本基金转换业务公告。
8.15 基金的非交易过户
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
8.16 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
8.17 定投计划
基金管理人已于 2016 年 04 月 11 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见 2016 年
4 月 6 日发布的《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定
投业务的公告》 和其他有关本基金定投业务公告。
8.18 基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
8.19 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
8.20 其他业务
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在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续费用。
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§ 9 基金的投资
9.1 投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司
的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，以为投资人获取长期稳定的绝对收益为投
资目标。
9.2 投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
9.3 投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
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本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，
努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定
性分析相结合的策略。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，
并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力。
2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
总额等；
C、估值指标：市盈率（ PE）、市盈率相对盈利增长比率（ PEG）、市销率（ PS）和总
市值。
3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国
际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际
公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、 PEG、 EV/EBITDA 等估值方法。力争选择最具有
投资吸引力的股票构建投资组合。
4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平
下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
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基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，
并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
6、投资决策依据和决策程序
（ 1）决策依据
①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础；
③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出
投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
（ 2）决策程序
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①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合
的资产配置比例等提出指导性意见。
②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为
参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖
的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品
种提出投资建议。
③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
④进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并
提出风险控制意见。
⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
9.4 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（ 1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，债券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指
期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%；
（ 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（ 3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（ 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（ 5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（ 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
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（ 11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（ 13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；
（ 15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（ 16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（ 17）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（ 18）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（ 12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，届
时无需召开基金份额持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（ 1）承销证券；
（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（ 3）从事承担无限责任的投资；
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（ 4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（ 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
9.5 业绩比较基准
人民币一年期定期存款利率（税后）＋5%
若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币一年期存款基准利率，基金管理人将根
据基准日次日当年 4 大国有银行公布并执行的人民币一年期存款利率的算术平均值重新计
算人民币一年期定期存款利率。 4 大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行
和中国农业银行。
9.6 风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
9.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利，保护基金份额
持有人的利益。
9.8 基金的融资融券及转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规、自律规则和政策的规定进行融资融券、转
融通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本
基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证
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76
券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、
转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其
他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规、自律规则的要求执行，无需召开
基金份额持有人大会决定。
9.9 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 42,781,252.14 20.04
其中：股票 42,781,252.14 20.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 155,806,478.40 72.98
其中：债券 155,806,478.40 72.98
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,296,035.72 2.01
8 其他资产 10,601,829.23 4.97
9 合计 213,485,595.49 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
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B 采矿业 2,145,456.00 1.03
C 制造业 23,652,590.74 11.39
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 1,102,904.00 0.53
E 建筑业 4,081,746.00 1.97
F 批发和零售业 217,050.00 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 5,020,881.30 2.42
J 金融业 1,301,520.00 0.63
K 房地产业 2,347,522.00 1.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,049,749.10 0.99
N 水利、环境和公共设施管理业 861,833.00 0.42
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 42,781,252.14 20.60
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 300431 暴风科技 46,500 3,371,250.00 1.62
2 600151 航天机电 234,554 2,650,460.20 1.28
3 000985 大庆华科 102,100 2,524,933.00 1.22
4 002539 新都化工 157,000 2,400,530.00 1.16
5 600708 光明地产 279,800 2,347,522.00 1.13
6 002511 中顺洁柔 128,753 2,192,663.59 1.06
7 000426 兴业矿业 285,300 2,145,456.00 1.03
8 300404 博济医药 56,900 2,029,623.00 0.98
9 600463 空港股份 145,900 1,914,208.00 0.92
10 600519 贵州茅台 5,205 1,519,443.60 0.73
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 155,806,478.40 75.03
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2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 155,806,478.40 75.03
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 019520
15 国债
20
621,880 62,150,687.20 29.93
2 019518
15 国债
18
545,770 54,571,542.30 26.28
3 019515
15 国债
15
263,830 26,380,361.70 12.70
4 019419
14 国债
19
126,760 12,703,887.20 6.12
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
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11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 192,677.35
2 应收证券清算款 7,201,379.15
3 应收股利 -
4 应收利息 3,206,757.24
5 应收申购款 985.22
6 其他应收款 30.27
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,601,829.23
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
9.10 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表：
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金成立起至今 2.20% 0.37% 2.65% 0.02% -0.45% 0.35%
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80
§ 10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《 基金合同》 的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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81
§ 11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（ 2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采
用估值技术确定公允价值；
（ 3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（ 4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（ 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（ 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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82
（ 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
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基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（ 1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（ 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（ 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
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（ 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（ 4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（ 1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（ 2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益，决定延迟估值时；
4、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资
产时；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管
理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。
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§ 12 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%，若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
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基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务
规则执行。
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§ 13 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
托管费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在
指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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§ 14 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《 基金合同》 生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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§ 15 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》 、 《 基
金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式
等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照《 基金合同》 约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《 基金合同》 、基金托管协议
1、 《 基金合同》 是界定《 基金合同》 当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
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2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《 基金合同》 生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募
说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有
关更新内容提供说明。
本基金在招募说明书的显着位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，
并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
本基金在招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《 基金
合同》 、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
（三） 《 基金合同》 生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《 基金合同》 生
效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《 基金合同》 生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金
份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅
或者复制前述信息资料。
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（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒介上。
《 基金合同》 生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露中小企业私募债券的投资情况。
本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情
况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金
总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予
以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《 基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
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10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投
资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息；
27、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（八）澄清公告
在《 基金合同》 存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披
露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
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基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《 基金合同》 的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具
书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《 基金合同》 终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查
阅、复制。
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§ 16 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收
益水平会受到利率变化的影响；
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降；
6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中；
7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在；
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利
率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益
率。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
三、流动性风险
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本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
四、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
五、本基金特有的风险
1、本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%，因此股票市场
和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管
理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，
持续优化组合配置，以控制特定风险。
2、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构
一般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类
债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类
材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
3、本基金投资股指期货的风险。
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：
（ 1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（ 2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（ 3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
风险。
（ 4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。 （ 5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠
杆，基金财产可能因此产生更大的收益波动。
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（ 6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（ 7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。
六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
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§ 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、 《 基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
二、 《 基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 《 基金合同》 应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、 《 基金合同》 约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（ 1） 《 基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
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（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告。相关法律法规或监
管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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§ 18 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7）监督基金管理人的投资运作；
（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（ 1）认真阅读并遵守《 基金合同》 ；
（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（ 4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购赎回对价及法律法规和《 基金合同》 所规定
的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《 基金合同》 终止的有限责任；
（ 6）不从事任何有损基金及其他《 基金合同》 当事人合法权益的活动；
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
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（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《 基金合同》 生效之日起，根据法律法规和《 基金合同》 独立运用并管理基金
财产；
（ 3）依照《 基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（ 4）销售基金份额；
（ 5）召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《 基金合同》 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资人的利益；
（ 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《 基
金合同》 规定的费用；
（ 10）依据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 11）在《 基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（ 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；
（ 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
（ 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非
交易过户等业务规则；
（ 17）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《 基金合同》 生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
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（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（ 6）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《 基金合同》 等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申
购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 11）严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《 基金法》 、 《 基
金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（ 13）按《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（ 15）依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上；
（ 17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
人能够按照《 基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
（ 20）因违反《 基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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（ 21）监督基金托管人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务，基金托管人
违反《 基金合同》 造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿；
（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》 不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束 30 日内退还基金认购人；
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（ 1）自《 基金合同》 生效之日起，依法律法规和《 基金合同》 的规定安全保管基金财
产；
（ 2）依《 基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《 基金合同》 及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（ 4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户，为基金办理证券交易资金清算；
（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
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对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（ 4）除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（ 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《 基金合同》 的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（ 7）保守基金商业秘密，除《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《 基金合同》 的规定进行；如果基金管理人有未执行
《 基金合同》 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；
（ 15）依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法律法规和《 基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作；
（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
（ 19）因违反《 基金合同》 导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《 基金合同》 造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿；
（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）召开事由
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1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（ 1）终止《 基金合同》 ；
（ 2）更换基金管理人；
（ 3）更换基金托管人；
（ 4）转换基金运作方式，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除
外；
（ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
（ 6）变更基金类别；
（ 7）本基金与其他基金的合并；
（ 8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的除外；
（ 9）变更基金份额持有人大会程序；
（ 10）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除
外；
（ 11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（ 12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会；
（ 13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 14）法律法规、 《 基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 3）在法律法规和《 基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（ 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《 基金合同》 进行修改；
（ 5）对《 基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《 基金合同》 当事人权利义务关系发生重大变化；
（ 6）按照法律法规和《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式
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1、除法律法规规定或《 基金合同》 另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（ 7）召集人需要通知的其他事项。
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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他方
式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》 和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（ 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（ 1）会议召集人按《 基金合同》 约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
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额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表
决效力；
（ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具
表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见
或授权他人代表出具表决意见；
（ 4）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》 和
会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《 基金合同》 的重大修改、决定
终止《 基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《 基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（ 1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
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选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
和联系方式等事项。
（ 2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基
金管理人或者基金托管人、终止《 基金合同》 以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
（七）计票
1、现场开会
（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
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金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（ 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%，若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、同一类别每一基金份额享有同等分配权；
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5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提下，基金管理人可在按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关业务
规则执行。
四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司
的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，以为投资人获取长期稳定的绝对收益为投
资目标。
（二）投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（ 1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，债券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指
期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%；
（ 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（ 3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
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（ 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（ 5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（ 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（ 11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（ 13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；
（ 15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（ 16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（ 17）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（ 18）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第（ 12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，届
时无需召开基金份额持有人大会。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（ 1）承销证券；
（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（ 3）从事承担无限责任的投资；
（ 4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（ 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
六、基金资产估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（ 1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
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近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（ 2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采
用估值技术确定公允价值；
（ 3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（ 4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（ 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（ 2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（ 3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布
（四）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（ 1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
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（ 2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（ 3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（ 4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（ 2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（ 3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（ 4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（ 1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（ 2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（ 3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持
有人的利益，决定延迟估值时；
4、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资
产时；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
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用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管
理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响。。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
（一） 《 基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
（二） 《 基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的， 《 基金合同》 应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、 《 基金合同》 约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
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3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（ 1） 《 基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告。相关法律法规或监
管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办理。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《 基金合同》 而产生的或与《 基金合同》 有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《 基金合同》 受中国法律管辖。
九、基金合同的效力
《 基金合同》 是约定基金合同当事人之间、基金与基金合同当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、 《 基金合同》 经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面确认后生效。
2、 《 基金合同》 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。
3、 《 基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的《 基金合同》 各方当事人具有同等的法律约束力。
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4、 《 基金合同》 正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、 《 基金合同》 可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。
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§ 19 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
1、基金管理人：
名称：南方基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33 层整层
法定代表人: 吴万善
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基字[1998]4 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 3 亿元
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
2、基金托管人：
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
成立时间： 1987 年 4 月 7 日
批准设立文号：国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 467.87 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的
其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投
资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
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本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括：
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中
国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金
投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金各类资产的投资比例范围为：
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。本基金每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行
监督：
（ 1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，债券、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指
期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%；
（ 2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（ 3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（ 4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（ 5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（ 6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（ 7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（ 8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（ 9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
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（ 10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10％；
（ 11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（ 13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；
（ 15）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；所持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（ 16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（ 17）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（ 18）法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，届
时无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
除上述第（ 12）项另有约定外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法
律法规另有规定的，从其规定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督：
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根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（ 1）承销证券；
（ 2）违反规定将基金财产向他人贷款或提供担保；
（ 3）从事可能使基金承担无限责任的投资；
（ 4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（ 6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（ 7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。
对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。如法律、行政法规或监管部门取消上述
限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行
监督：
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，
加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。
名单变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，由基金管
理人承担责任，基金托管人不承担任何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时，基金托
管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金托管人采取必
要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失
和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易，基金托管人应按相关法律
法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成
的损失和责任。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督：
（ 1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行
间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
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基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行
间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适
用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管
理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加
或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回
函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的
名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易，
应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（ 2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定
的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照
事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人
不承担责任。
（ 3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的
纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相
关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发
现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（ 1）基金投资流通受限证券，应遵守《 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》 、 《 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法
规规定。流通受限证券指由《 上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大
消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
（ 2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公
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开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后 2 个工作日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（ 3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指
令前将上述信息书面发至基金托管人。
（ 4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度情
况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致
基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施
进行补充书面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基
金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
7、基金托管人对基金投资中期票据的监督：
（ 1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管
部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，并书
面提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例
进行监督。
（ 2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的，
从其约定。
（ 3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况，
有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。
基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及
时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托
管人有权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管人应承担相应责任。
8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本基金投资中小企业私
募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：
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（ 1）基金投资中小企业私募债券应遵守《 关于证券投资基金投资中小企业私募债券有
关问题的通知》 等法律法规规定。
（ 2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规
定，制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资决策流程和风险控制制度。基金托管人
对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督，如发现异常情况，应及时以书
面形式通知基金管理人。
（ 3）如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定或托管协议当事人对
基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。
9、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银
行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确
定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（ 1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
（ 2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账
目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务
和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（ 3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（ 4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《 基金法》 、 《 运
作办法》 等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的
符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单
之外的存款银行，有权拒绝执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前
2 个工作日将新名单发送给基金托管人。
（二）基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
1、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
2、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《 基金法》 、基金合同、本
托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
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到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或
举证。
3、在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定
的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
5、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告，基金管理人应依法承担相应责任。
6、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基
金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向
中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
7、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。
8、基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和
监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《 基金法》 、
基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人
限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配
合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，
基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的
损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业
监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
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（四）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（五）基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警
告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议约
定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
（二）募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构或在其他银行
开立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人委托的注册登记机构开立并管理。
2、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《 基金法》 、 《 运作办法》 等有关规定后，基金管理人应将募集的属
于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在
收到资金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师事
务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国
注册会计师签字有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
1、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
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3、基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关规
定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理：
1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司/深圳分公司开设证券账户。
2、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
3、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的
后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他
投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据
有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭
失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基金管理人在代
表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人
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和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人
应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，
合同原件不得转移，由基金管理人保管。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指计算日
基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点
后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、 《 证券投资基
金会计核算办法》 及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后
计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
3、根据《 基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基
金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、债券、基金、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
2、估值方法
（ 1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近
交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
②交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），采用
估值技术确定公允价值；
③交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最
近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近
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交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
④交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（ 2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
（ 3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值。
（ 4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
（ 5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（ 6）中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。
（ 7）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
（ 8）相关法律法规以及监管部门、、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
（三）估值差错处理
1、因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由
其承担的责任，有权向过错人追偿。
2、当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告
的，由此造成的投资人或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，
就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管
费率的比例各自承担相应的责任。
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3、由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能
发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资人或基金的损失，
以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基
金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
4、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，或国家会
计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理
的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。
5、当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应
本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结
果为准对外公布，由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。
（四）基金账册的建立
1、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账
册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。
2、经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原
因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
1、基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应
于每月终了后 5 个工作日内完成。
2、在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书进行更
新，并将更新后的招募说明书全文登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定
报刊上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会
计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度
报告编制并公告。
3、基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人应
当在收到报告之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到报告之日起 7 个工作日内
完成基金季度报告的复核；在收到报告之日起 20 日内完成基金半年度报告的复核；在收到
报告之日起 30 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表
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存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定
为准。
4、核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托
管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。
5、基金托管人在对财务会计报告、季度、半年度报告或年度报告复核完毕后，需盖章
确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
6、基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（六）暂停估值的情形
（ 1）与本基金投资有关的证券/期货交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（ 2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
（ 3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额
持有人的利益，决定延迟估值时；
（ 4）出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金
资产时；
（ 5）中国证监会认定的其他情形。
六、基金份额持有人名册的保管
1、基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，基金份额持有人
名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
2、基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
3、基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金份额持有人名
册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金
托管人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守
保密义务。
4、若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按
有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
各方当事人同意，因《 基金合同》 而产生的或与《 基金合同》 有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中
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国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《 基金合同》 受中国法律管辖。
八、托管协议的变更和终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生
效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（ 1）基金合同终止；
（ 2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（ 3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（ 4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：
（ 1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算组，基金管理人组织基
金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。
（ 2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
（ 3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
（ 4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括：
（ 1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
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（ 4）制作清算报告；
（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
（ 1）支付清算费用；
（ 2）交纳所欠税款；
（ 3）清偿基金债务；
（ 4）根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比例，在此基础上，按
基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（ 1）－（ 3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告：
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所
审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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§ 20 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含 H 类份额，则 H 类份额持有人享有客户服务中心电话服务、客户投诉及
建议受理服务及网站资讯等服务。
一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
1、纸质对账单
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有场外交易（本基金是否支持场外
交易，请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）且有定制的投资人寄送纸质对账
单，资料（含姓名及地址等）不详的除外。
2、电子对账单
基金管理人提供月度、季度、年度场外交易电子邮件对账单及月度、季度场外交易手
机短信对账单服务，基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。
3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务（含纸质及电子对账单）。
投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、在线服务
（一）通过基金管理人网站（ www.nffund.com），投资人可获得如下服务：
1、查询服务
投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南
方 e 站通”，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2、网上交易服务
投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理开户、认购/申购、赎回及信息查询
等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规
则。
3、信息资讯服务
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投资人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律
文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
4、自助答疑服务
投资人可通过基金管理人网站“在线客服”，根据提示操作输入要咨询问题的关键词，
便可自助进行相关问题的搜索及解答。
5、网上人工服务
投资人可通过基金管理人网站“在线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。
（二）通过基金管理人微信公众号或者客户端，投资人可获得如下服务：
投资人通过关注基金管理人微信公众号（可搜索“南方基金”或“4008898899”）或
下载手机客户端，可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等，也可通过“微客服”
或“在线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。如绑定或登录个人账户，还可
享有基金交易（仅限基金管理人电子直销投资人）、账户查询、基金交易查询等服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：
1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
3、电话交易服务：基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理
开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开
放式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见
基金管理人网站相关公告和业务规则。
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子
邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的
服务进行投诉或提出建议。
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§ 21 其他应披露事项
标题 公告日期
南方基金关于旗下部分基金增加万得投顾为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-29
南方基金关于旗下部分基金增加广源达信为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-28
南方基金关于旗下部分基金增加大智慧财富
为代销机构的公告
2016-07-26
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
2016 年第 2 季度报告
2016-07-21
南方基金关于旗下部分基金增加苏宁基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-06
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2016-06-30
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行网
上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的
公告
2016-06-30
南方基金关于旗下部分基金增加余杭农村商
业银行为代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-23
南方基金关于旗下部分基金增加泰隆银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-03
南方基金关于旗下部分基金增加宁波银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-02
南方基金关于旗下部分基金增加汇成基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-05-13
南方基金关于旗下部分基金增加天津银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-05-10
南方基金关于旗下部分基金增加徽商银行和
广东南粤银行为代销机构及开通相关业务的
公告
2016-04-20
南方基金关于旗下部分基金增加徽商期货为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-04-18
关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业
务下线的公告
2016-04-12
南方君选灵活配置混合型证券投资基金开放
日常申购、赎回、转换及定投业务的公告
2016-04-06
南方基金关于旗下部分基金增加鼎信汇金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-03-09
南方基金关于旗下部分基金增加好买基金、
厦门鑫鼎盛为代销机构及开通相关业务的公
告
2016-02-24
南方基金关于临时暂停电子直销实时赎回业 2016-02-04
南方君选灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年第 1 号）招募说明书（更新）
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务的公告
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§ 22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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§ 23 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
2、 《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、 《 南方君选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、 《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
南方基金管理有限公司
2016 年 9 月 8 日
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