华夏鼎融债券C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
2920391.1 |
| 存出保证金 |
60148.0 |
| 交易性金融资产 |
801078464.13 |
| 股票投资 |
56077059.05 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
745001405.08 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
17066719.42 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
15510675.93 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
840016753.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
63115222.64 |
| 应付证券清算款 |
14801641.47 |
| 应付赎回款 |
14007390.47 |
| 应付管理人报酬 |
397028.46 |
| 应付托管费 |
132342.82 |
| 应付销售服务费 |
25043.41 |
| 应付税费 |
32640.29 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
448238.7 |
| 负债合计 |
92959548.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
714831372.37 |
| 所有者权益合计 |
747057204.8 |
| 负债和所有者权益合计 |
840016753.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4061189.95 |
| 结算备付金 |
3248475.73 |
| 存出保证金 |
58247.49 |
| 交易性金融资产 |
680808342.99 |
| 股票投资 |
103022010.45 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
577786332.54 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-3561.64 |
| 应收证券清算款 |
3331947.19 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
691504641.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
291911.42 |
| 应付托管费 |
97303.82 |
| 应付销售服务费 |
3041.13 |
| 应付税费 |
16396.63 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
291573.51 |
| 负债合计 |
700226.51 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
663630575.27 |
| 所有者权益合计 |
690804415.2 |
| 负债和所有者权益合计 |
691504641.71 |
| 资产： |
| 银行存款 |
38374320.82 |
| 结算备付金 |
1456378.58 |
| 存出保证金 |
44488.64 |
| 交易性金融资产 |
536835852.81 |
| 股票投资 |
85187077.53 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
451648775.28 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
576711040.85 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
55007843.84 |
| 应付证券清算款 |
10006713.69 |
| 应付赎回款 |
3193470.0 |
| 应付管理人报酬 |
348415.47 |
| 应付托管费 |
116138.5 |
| 应付销售服务费 |
739.98 |
| 应付税费 |
16804.32 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
298195.43 |
| 负债合计 |
68988321.23 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
500069230.03 |
| 所有者权益合计 |
507722719.62 |
| 负债和所有者权益合计 |
576711040.85 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1015280.1 |
| 结算备付金 |
622039.49 |
| 存出保证金 |
9867.16 |
| 交易性金融资产 |
136271549.81 |
| 股票投资 |
9372193.26 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
126899356.55 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
137918736.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
9700000.0 |
| 应付证券清算款 |
1460.31 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
62859.3 |
| 应付托管费 |
20953.11 |
| 应付销售服务费 |
136.05 |
| 应付税费 |
3381.73 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
192255.84 |
| 负债合计 |
9981046.34 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
99798227.08 |
| 所有者权益合计 |
127937690.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
137918736.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1014379.57 |
| 结算备付金 |
1012197.24 |
| 存出保证金 |
2929.52 |
| 交易性金融资产 |
151465355.93 |
| 股票投资 |
13359530.73 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
138105825.2 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1960527.9 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
155455390.16 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
23300000.0 |
| 应付证券清算款 |
14005.53 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
66730.08 |
| 应付托管费 |
22243.36 |
| 应付销售服务费 |
181.46 |
| 应付税费 |
14713.6 |
| 应付利息 |
-10504.15 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170000.0 |
| 负债合计 |
23613918.67 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
100289880.88 |
| 所有者权益合计 |
131841471.49 |
| 负债和所有者权益合计 |
155455390.16 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1111831.18 |
| 结算备付金 |
1238089.54 |
| 存出保证金 |
12201.78 |
| 交易性金融资产 |
122324403.12 |
| 股票投资 |
15133544.44 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
107190858.68 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
199747.95 |
| 应收利息 |
2089517.67 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
126975791.24 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
2200000.0 |
| 应付证券清算款 |
3.5 |
| 应付赎回款 |
556.01 |
| 应付管理人报酬 |
60579.9 |
| 应付托管费 |
20193.3 |
| 应付销售服务费 |
77.76 |
| 应付税费 |
9548.41 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
84302.56 |
| 负债合计 |
2440193.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
99579279.5 |
| 所有者权益合计 |
124535597.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
126975791.24 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1380819.5 |
| 结算备付金 |
2506425.42 |
| 存出保证金 |
24383.47 |
| 交易性金融资产 |
147815926.62 |
| 股票投资 |
17644783.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
130171143.62 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1677970.38 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
153405525.39 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
33100000.0 |
| 应付证券清算款 |
38056.94 |
| 应付赎回款 |
11.82 |
| 应付管理人报酬 |
60406.6 |
| 应付托管费 |
20135.54 |
| 应付销售服务费 |
82.98 |
| 应付税费 |
17025.04 |
| 应付利息 |
-11822.45 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170000.0 |
| 负债合计 |
33450332.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
99250624.57 |
| 所有者权益合计 |
119955193.03 |
| 负债和所有者权益合计 |
153405525.39 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1414335.68 |
| 结算备付金 |
5039284.26 |
| 存出保证金 |
31210.9 |
| 交易性金融资产 |
136931497.74 |
| 股票投资 |
21347325.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
115584172.74 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
995782.87 |
| 应收利息 |
1522922.87 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
145935034.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
31500000.0 |
| 应付证券清算款 |
1001354.97 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
87906.39 |
| 应付托管费 |
29302.14 |
| 应付销售服务费 |
89.63 |
| 应付税费 |
15122.88 |
| 应付利息 |
5039.51 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
84535.36 |
| 负债合计 |
32868943.25 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
99387462.62 |
| 所有者权益合计 |
113066091.07 |
| 负债和所有者权益合计 |
145935034.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2779910.99 |
| 结算备付金 |
2561401.24 |
| 存出保证金 |
19584.34 |
| 交易性金融资产 |
265309368.82 |
| 股票投资 |
31638004.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
233671364.22 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
22413314.14 |
| 应收利息 |
3211596.91 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
296295176.44 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
55000000.0 |
| 应付证券清算款 |
21503537.1 |
| 应付赎回款 |
108.0 |
| 应付管理人报酬 |
110953.26 |
| 应付托管费 |
36984.38 |
| 应付销售服务费 |
35.73 |
| 应付税费 |
14795.63 |
| 应付利息 |
2424.09 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170000.0 |
| 负债合计 |
76940395.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200370927.41 |
| 所有者权益合计 |
219354780.72 |
| 负债和所有者权益合计 |
296295176.44 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2958627.12 |
| 结算备付金 |
5018195.12 |
| 存出保证金 |
19569.23 |
| 交易性金融资产 |
247271360.6 |
| 股票投资 |
22405896.7 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
224865463.9 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
6513664.0 |
| 应收利息 |
4298568.26 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
266079984.33 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
47000000.0 |
| 应付证券清算款 |
5776644.92 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
104435.37 |
| 应付托管费 |
34811.78 |
| 应付销售服务费 |
27.01 |
| 应付税费 |
16989.99 |
| 应付利息 |
4103.26 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
81538.34 |
| 负债合计 |
53057758.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200347981.33 |
| 所有者权益合计 |
213022225.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
266079984.33 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8793278.68 |
| 结算备付金 |
6092719.59 |
| 存出保证金 |
15445.21 |
| 交易性金融资产 |
265392110.15 |
| 股票投资 |
15610363.95 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
249781746.2 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4778702.88 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
285072256.51 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
69500000.0 |
| 应付证券清算款 |
7241249.89 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
105970.25 |
| 应付托管费 |
35323.41 |
| 应付销售服务费 |
23.25 |
| 应付税费 |
16850.53 |
| 应付利息 |
80439.48 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
50000.0 |
| 负债合计 |
77054832.86 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200255974.61 |
| 所有者权益合计 |
208017423.65 |
| 负债和所有者权益合计 |
285072256.51 |
| 资产： |
| 银行存款 |
13580386.45 |
| 结算备付金 |
4111686.13 |
| 存出保证金 |
12024.0 |
| 交易性金融资产 |
239361323.3 |
| 股票投资 |
18916076.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
200463246.9 |
| 资产支持证券投资 |
19982000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4696931.24 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
261762351.12 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
57000000.0 |
| 应付证券清算款 |
1058478.4 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
100311.4 |
| 应付托管费 |
33437.19 |
| 应付销售服务费 |
19.33 |
| 应付税费 |
15602.0 |
| 应付利息 |
7625.3 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
64466.77 |
| 负债合计 |
58362106.44 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200254690.86 |
| 所有者权益合计 |
203400244.68 |
| 负债和所有者权益合计 |
261762351.12 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1639094.45 |
| 结算备付金 |
613739.37 |
| 存出保证金 |
9626.71 |
| 交易性金融资产 |
193548201.99 |
| 股票投资 |
16261241.68 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
154672788.31 |
| 资产支持证券投资 |
22614172.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
4300000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2783435.8 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9.94 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
202894108.26 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
92743.78 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
103138.76 |
| 应付托管费 |
34379.62 |
| 应付销售服务费 |
22.01 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
50000.0 |
| 负债合计 |
296594.66 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200372302.86 |
| 所有者权益合计 |
202597513.6 |
| 负债和所有者权益合计 |
202894108.26 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4378649.95 |
| 结算备付金 |
306651.52 |
| 存出保证金 |
14968.25 |
| 交易性金融资产 |
523709695.55 |
| 股票投资 |
33780808.44 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
401024715.11 |
| 资产支持证券投资 |
88904172.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
5926754.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
534336719.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
30000000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
246757.09 |
| 应付托管费 |
82252.34 |
| 应付销售服务费 |
41.72 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
10732.22 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
79343.16 |
| 负债合计 |
30548479.02 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
500727772.28 |
| 所有者权益合计 |
503788240.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
534336719.71 |
