东吴基金管理有限公司

关于东吴增鑫宝货币市场基金增加 D 类基金份额并修改基金合同和
托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的需求，东吴基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《东吴增鑫宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人浙商银行
股份有限公司（以下简称“浙商银行”）协商一致，决定自 2023 年 12 月 25 日起对本公司管
理的东吴增鑫宝货币市场基金（以下简称“本基金”）增加 D 类基金份额，并对基金合同和《东吴增鑫宝货币市场基金托管协议》（以下简称“托管协议”）等法律文件作相应修改。
现将具体事宜告知如下：

一、新增 D 类基金份额

1、本基金增加 D 类基金份额后，将形成 A 类、B 类、C 类和 D 类四类基金份额并分别设
置对应的基金代码（A 类基金份额代码：003588；B 类基金份额代码：003589；C 类基金份
额代码：019771；D 类基金份额代码：020240,A 类、B 类和 C 类基金份额已有的业务规则保
持不变。由于基金费率的不同，本基金各类份额将单独公布每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。

投资人可自行选择申购的基金份额类别，并将根据其持有的基金份额数额成为某一类别的基金份额持有人，不同基金份额类别之间不得互相转换。

根据本公司 2022 年 12 月 5 日披露的《关于东吴货币市场证券投资基金、东吴增鑫宝
货币市场基金取消自动升降级业务并降低 B 类基金份额申购起点及账户最低持有份额的公
告》，本基金已自 2022 年 12 月 12 日起取消 A 类基金份额与 B 类基金份额自动升降级业务。
C 类基金份额与本次增加的 D 类基金份额不进行基金份额升降级。

2、D 类基金份额的收费模式及费率

除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，本基金的 D 类基金份额不收取申购费、赎回费。D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金 D 类基金份额的管理费率、托管费率与原有基金份额保持一致。

3、D 类基金份额的申购、赎回的数量限制

⑴投资者首次申购本基金 D 类基金份额的最低金额为 0.01 元，追加申购的最低金额为

⑵基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 0.01 份基金份额。

本基金 D 类基金份额持有人每个基金账户的最低份额余额为 0.01 份，基金份额持有人
因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的 D 类基金份额低于 0.01 份时，登记机构可对剩余的基金份额进行自动赎回处理。

⑶基金管理人可以规定全部份额和某类基金份额的单个投资人累计持有的基金份额上限、当日申购金额上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

⑷基金管理人有权规定本基金的总规模限额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

⑸基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定，在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理人的公告为准。

⑹当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。

⑺基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、本基金 D 类基金份额适用的销售机构

本基金新增 D 类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站（www.scfund.com.cn）刊登的销售机构情况一览表进行查询。本公司可根据有关法律、法规的要求，结合实际情况变更或增减销售机构，并在本公司网站公示。

三、基金合同和托管协议的修订内容

为确保增加 D 类基金份额符合法律、法规的规定，本公司就基金合同和托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人浙商银行协商一致。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。

本公司将于公告当日，将修改后的基金合同和托管协议登载于公司网站，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新《东吴增鑫宝货币市场基金招募说明书》及《东吴增鑫宝货币市场基金基金产品资料概要》。

四、其他需要提示的事项


投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.scfund.com.cn）或全国统一客服热线（400-821-0588）了解详情。

风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。投资有风险,投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

东吴基金管理有限公司
2023 年 12 月 22 日

附件：《东吴增鑫宝货币市场基金基金合同及托管协议修改前后文对照表》

基金合同

章节 修改前表述 修改后表述

53、基金份额分类：本基金分设三类基金 53、基金份额分类：本基金分设四类基金
份额，即 A 类基金份额、B 类基金份额 份额，即 A 类基金份额、B 类基金份额、
和 C 类基金份额。三类基金份额分设不 C 类基金份额和 D 类基金份额。四类基
第二 同的基金代码，收取不同的销售服务费并 金份额分设不同的基金代码，收取不同的
部分 分别公布每万份基金已实现收益和 7 日 销售服务费并分别公布每万份基金已实
释义 年化收益率 现收益和 7 日年化收益率

···

57、D 类基金份额：指按照 0.25%年费率
计提销售服务费的基金份额类别

八、基金份额分类 八、基金份额分类

（一）基金份额类别 （一）基金份额类别

本基金根据销售服务费计提标准等的不 本基金根据销售服务费计提标准等的不
同，将基金份额分为不同的类别。本基金 同，将基金份额分为不同的类别。本基金
将设 A 类、B 类和 C 类三类基金份额， 将设 A 类、B 类、C 类和 D 类四类基金
三类基金份额单独设置基金代码，并单独 份额，四类基金份额单独设置基金代码，
公布每万份基金已实现收益和 7 日年化 并单独公布每万份基金已实现收益和 7
收益率。 日年化收益率。

第三 （二）基金份额限制 （二）基金份额限制

部分 投资人可自行选择认购、申购的基金份额 投资人可自行选择认购、申购的基金份额基金 类别，并将根据其持有的基金份额数额成 类别，并将根据其持有的基金份额数额成的基 为某一类别的基金份额持有人，不同基金 为某一类别的基金份额持有人，不同基金本情 份额类别之间不得互相转换，但依据基金 份额类别之间不得互相转换，但依据基金
况 合同或招募说明书约定因认购、申购、赎 合同或招募说明书约定因认购、申购、赎
回、基金转换等交易及收益结转份额而发 回、基金转换等交易及收益结转份额而发
生基金份额自动升级或者降级的除外。 生基金份额自动升级或者降级的除外。
本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额的金 本基金 A 类、B 类、C 类和 D 类基金份
额限制具体见招募说明书。基金管理人可 额的金额限制具体见招募说明书。基金管
以与基金托管人协商一致并在履行相关 理人可以与基金托管人协商一致并在履
程序后，调整认(申)购各类基金份额的最 行相关程序后，调整认(申)购各类基金份
低金额限制及规则，基金管理人必须在调 额的最低金额限制及规则，基金管理人必
整前依照《信息披露办法》的有关规定在 须在调整前依照《信息披露办法》的有关
指定媒介上公告。 规定在指定媒介上公告。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
第十 方式 方式

五部 3、基金销售服务费 3、基金销售服务费

分 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费
基金 率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级的 率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级的
费用 基金份额持有人，年基金销售服务费率应 基金份额持有人，年基金销售服务费率应
与税 自其降级后的下一个工作日起适用 A 类 自其降级后的下一个工作日起适用 A 类
收 基金份额持有人的费率。B 类基金份额的 基金份额持有人的费率。B 类基金份额的
销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类 销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类


升级为 B 类的基金份额持有人，年基金 升级为 B 类的基金份额持有人，年基金
销售服务费率应自其达到 B 类基金份额 销售服务费率应自其达到 B 类基金份额
条件的开放日后的下一个工作日起享受 条件的开放日后的下一个工作日起享受
B 类基金份额持有人的费率。C 类基金份 B 类基金份额持有人的费率。C 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基 额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基
金份额不进行基金份额升降级。三类基金 金份额不进行基金份额升降级。D 类基金
份额销售服务费的计算方法相同，具体如 份额的销售服务费年费率为 0.25%，D 类
下： 基金份额不进行基金份额升降级。四类基
··· 金份额销售服务费的计算方法相同，具体
如下：

···

托管协议

章节 修改前表述 修改后表述

（三）销售服务费 （三）销售服务费

本基金 A 类基金份额的销售服务费年费 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级的 率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级的
基金份额持有人，年基金销售服务费率应 基金份额持有人，年基金销售服务费率应
自其降级后的下一个工作日起适用 A 类 自其降级后的下一个工作日起适用 A 类
基金份额持有人的费率。B 类基金份额的 基金份额持有人的费率。B 类基金份额的
销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类 销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类
十、 升级为 B 类的基金份额持有人，年基金 升级为 B 类的基金份额持有人，年基金
基金 销售服务费率应自其达到 B 类基金份额 销售服务费率应自其达到 B 类基金份额
费用 条件的开放日后的下一个工作日起享受 条件的开放日后的下一个工作日起享受
B 类基金份额持有人的费率。C 类基金份 B 类基金份额持有人的费率。C 类基金份
额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基 额的销售服务费年费率为 0.01%，C 类基
金份额不进行基金份额升降级。三类基金 金份额不进行基金份额升降级。D 类基金
份额销售服务费的计算方法相同，具体如 份额的销售服务费年费率为 0.25%，D 类
下： 基金份额不进行基金份额升降级。四类基
··· 金份额销售服务费的计算方法相同，具体
如下：

···
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