汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券
投资基金 2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 01 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 添富沪港深优势定开

基金主代码 006205

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 09 月 21 日

报告期末基金份额总额(份) 47,351,275.95

本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分

投资目标 析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，

精选优质个股，为基金份额持有人谋求基金资

产的中长期稳健增值。

本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产

配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策

投资策略 略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统

性风险；个股精选策略用于挖掘股票市场中具

有核心竞争优势和长期持续增长模式的上市公

司。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*15%+恒生指数收益率（使

用估值汇率折算）*65%+中债综合财富指数收益


率*20%

本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基
风险收益特征 金，属于中等收益/风险特征的基金。 本基金
将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 01 日 - 2020 年 12 月 31
日)

1.本期已实现收益 7,881,411.94

2.本期利润 9,338,735.38

3.加权平均基金份额本期利润 0.2075

4.期末基金资产净值 78,194,593.04

5.期末基金份额净值 1.6514

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值增 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三 14.26% 1.56% 9.56% 0.72% 4.70% 0.84%
个月

过去六 24.15% 1.86% 5.62% 0.85% 18.53% 1.01%
个月

过去一 32.36% 1.96% -1.48% 1.13% 33.84% 0.83%
年

自基金

合同生 65.14% 1.48% 7.23% 0.99% 57.91% 0.49%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018 年 09 月 21 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明

任职日期 离任日期 （年）

国籍:中国香

陈健玮 本基金的 2018 年 09 10 港。学历:香港

基金经理 月 21 日 大学土木工程学
士，中欧国际工


商学院工商管理
硕士（MBA）。从
业资格:证券投

资基金从业资

格。从业经历:

曾任德勤·关黄
陈方会计师行

（香港）环球金
融服务组审计

师，国投瑞银基
金管理有限公司
国际业务部研究
员、投资经理助
理、投资经理，
博时基金管理有
限公司投资经

理。2017 年 4 月
加入汇添富资产
管理（香港）有
限公司。2018 年
2 月 13 日至今任
汇添富沪港深大
盘价值混合型证
券投资基金的基
金经理。2018 年
9 月 21 日至今任
汇添富沪港深优
势精选定期开放
混合型证券投资
基金的基金经

理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。

对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日内、3 日内和 5 日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列，然后按两两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T 检验显著程度、同向交易占优比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。

对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异常情况。

综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

回顾四季度，随着经济恢复情况理想、消费逐步回暖、企业利润改善，叠加外部风险逐步缓和，港股市场稳步上扬。比较让人振奋的，是疫苗研发取得重大进展，市场憧憬全球疫情将受到控制，全球经济有望在 2021 年逐步恢复正常。此外，随着拜登胜出美国总统大选，不确定性有所消除，经济刺激政策有望落地。贸易方面，中欧贸易协定和 RCEP 的签订，巩固了中国和贸易伙伴的合作，并有利于发展国际大循环。风险方面，海外疫情在入冬后变得严峻，更出现了病毒的变异，疫情管控的不确定性依然存在。此外，反垄断调查也短暂影响
了市场对拥有市场垄断地位的互联网企业的信心。行业方面，四季度资讯科技、必选消费和原材料等行业涨幅较大，而房地产、能源和可选消费行业较为落后。

操作方面，本基金在 10 月中进入一年一次的开放期，并在 11 月初结束，在开放期内由
于基金份额变动较大，因此仓位、行业配置和持仓也相应有所变动。本基金在 11 月进入封闭期后，把仓位调整至较高水平，并维持“行业相对均衡、个股适度集中、适时动态调整”的思路，在配置上本基金超配了消费、TMT、医药等行业，并继续低配香港本地企业的股票。在疫情的影响下和未来数字化转型的浪潮当中，不少行业的商业模式持续发生转变，同时也衍生出众多的新需求和新业态，因此，把握时代脉络所带来的投资机遇将是获取超额收益的核心，我们也继续根据各行业基本面和估值的变化，动态调整组合的持仓和结构，并挖掘估值合理的优质标的。本基金的配置以具有长期竞争优势的龙头企业为主，我们依然对优质的中国企业的长期发展前景充满信心。本基金注重行业的均衡配置，目前以消费、TMT、医药为核心板块，并适当配置房地产、教育、工业、新能源汽车等板块。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期基金份额净值增长率为 14.26%。同期业绩比较基准收益率为 9.56%。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 75,610,976.58 94.99

其中：股票 75,610,976.58 94.99

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -


其中：买断式回购的买入返

- -
售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 3,758,798.20 4.72

8 其他资产 228,656.69 0.29

9 合计 79,598,431.47 100.00

注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 75,610,976.58 元，占期末净值比例为 96.70%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金报告期末未投资境内股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

占基金资产净值比例

行业类别 公允价值（人民币）

（%）

10 能源 - -

15 原材料 - -

20 工业 6,788,584.07 8.68

25 可选消费 29,567,015.20 37.81

30 日常消费 - -

35 医疗保健 7,277,391.76 9.31

40 金融 - -

45 信息技术 17,000,791.34 21.74

50 电信服务 6,218,372.98 7.95

55 公用事业 - -

60 房地产 8,758,821.23 11.20

合计 75,610,976.58 96.70

注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
股票名

序号 股票代码 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
称

（％）

比亚迪

1 00285 196,000 6,697,434.46 8.57
电子

腾讯控

2 00700 13,100 6,218,372.98 7.95
股

永达汽

3 03669 516,000 5,567,549.60 7.12
车

中升控

4 00881 116,000 5,394,070.76 6.90
股

世茂集

5 00813 255,500 5,311,463.79 6.79
团

锦欣生

6 01951 280,000 3,723,415.36 4.76
殖

中国软

7 00354 510,000 3,712,894.86 4.75
件国际

金山软

8 03888 85,000 3,576,970.00 4.57
件

维亚生

9 01873 462,000 3,553,976.40 4.55
物

华润置

10 01109 128,000 3,447,357.44 4.41
地

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 217,384.94

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 10,964.30

4 应收利息 307.45

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 228,656.69

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 52,107,727.82

本报告期基金总申购份额 24,109,344.06

减：本报告期基金总赎回份额 28,865,795.93

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 47,351,275.95

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
注：无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；


6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。

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2021 年 01 月 22 日
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