华宝成长策略混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华宝成长策略混合

基金主代码 009189

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020-05-09

报告期末基金份额总额 138,626,812.66 份

投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，精选具有良好成长潜力的上市
公司，在控制风险的前提下，力争实现资产的稳健增值。

投资策略 本基金为风格类基金，主要投资方向聚焦具有成长性的细分行业，同
时结合市场策略研究。优势在于可根据宏观环境自上而下判断，对权
益仓位进行调整，同时结合自下而上的优选成长个股方向，应对市场
波动。本基金以定性和定量分析相结合的方法，以“自下而上”的方
式遴选出具有较大成长潜力和成长空间的优秀成长型企业，构建投资
组合。

业绩比较基准 中证 800 成长指数收益率×65% +上证国债指数收益率×30%+恒生
指数收益率×5%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金可通
过港股通机制投资港股通标的股票，还可能面临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 22,995,277.45

2.本期利润 54,813,232.88

3.加权平均基金份额本期利润 0.3112

4.期末基金资产净值 195,762,060.70

5.期末基金份额净值 1.4122

注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。

2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 27.77% 1.72% 9.63% 0.72% 18.14% 1.00%

过去六个月 32.38% 1.89% 17.13% 0.94% 15.25% 0.95%

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同

41.22% 1.69% 24.38% 0.89% 16.84% 0.80%
生效起至今
注：1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

2、本基金业绩比较基准为：中证 800 成长指数收益率*65%+上证国债指数收益率*30%+恒生指
数收益率*5%。

3、本基金成立于 2020 年 5 月 9 日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同生效于 2020 年 5 月 9 日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。

2、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，截至本报告期末, 本基金已达到合同规定的资产配置比例。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

硕士。曾在海通证券研究所从事研究分析
本基金基 工作。2015 年加入华宝基金管理有限公
金经理、 司，先后担任高级分析师、基金经理助理
华宝万物 等职务。2019 年 9 月至 2021 年 1 月任华
互联混 宝新优选一年定期开放灵活配置混合型
汤慧 合、华宝 2020 年 5 月 9 - 10 年 证券投资基金、华宝消费升级混合型证券
消费升级 日 投资基金基金经理。2019 年 12 月起任华
混合、华 宝万物互联灵活配置混合型证券投资基
宝新优选 金基金经理。2020 年 5 月起任华宝成长
混合基金 策略混合型证券投资基金基金经理。2021
经理 年 1 月起任华宝宝康灵活配置证券投资
基金基金经理。

光磊 国内投资 2020 年 5 月 9 - 13 年 硕士。曾在汇添富基金管理有限公司任投


部副总经 日 资研究部高级行业分析师。2012 年 10 月
理(投资 加入华宝基金管理有限公司，曾任基金经
副总监)、 理助理、国内投资部副总经理等职务，现
本基金基 任国内投资部副总经理(投资副总监)。
金经理、 2015 年 4 月起任华宝品质生活股票型证
华宝品质 券投资基金基金经理。2016 年 9 月起任
生活股 华宝医药生物优选混合型证券投资基金
票、华宝 基金经理。2018 年 8 月起任华宝新优选
医药生物 一年定期开放灵活配置混合型证券投资
混合、华 基金基金经理。2019 年 3 月起任华宝大
宝新优选 健康混合型证券投资基金基金经理。2019
混合、华 年 6 月至 2020 年 7 月任华宝消费升级混
宝大健康 合型证券投资基金基金经理。2019 年 12
混合、华 月至 2021 年 1 月任华宝万物互联灵活配
宝万物互 置混合型证券投资基金基金经理。2020
联混合基 年 5 月起任华宝成长策略混合型证券投
金经理 资基金基金经理。

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝成长策略混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度市场保持上涨态势，但依然分化较大。创业板上涨 15.21%，深成指上涨 12.11%，中小板上涨 10.07%，上证指数上涨 7.92%。有色金属、电力设备、食品饮料、汽车、家电等行业表现较好，而传媒、商贸零售、通信、房地产、建筑等行业表现靠后。总体看，四季度表现较好的行业集中在新能源和新能源车产业链，与经济复苏密切相关的周期性行业和可选消费，以及长期刚需的消费品领域。

本基金的投资目标是在成长性较好的行业中精选优质公司，以获取超额收益。在完成建仓后，本基金的主要投资集中于新能源、电子和医药领域，在第四季度取得了一定收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为 27.77%，业绩比较基准收益率为 9.63%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 178,942,170.61 88.59

其中：股票 178,942,170.61 88.59

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -


其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 22,143,926.92 10.96

8 其他资产 901,649.10 0.45

9 合计 201,987,746.63 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 162,832,234.27 83.18

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 16,322.72 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.01

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 71,918.45 0.04

J 金融业 - -

K 房地产业 8,975.14 0.00

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 3,127,681.20 1.60

N 水利、环境和公共设施管理业 15,081.10 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 6,754,928.22 3.45

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 172,847,139.98 88.29

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

电信服务 - -

消费者非必需品 - -

消费者常用品 6,095,030.63 3.11


能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 - -

信息技术 - -

基础材料 - -

房地产 - -

公用事业 - -

合计 6,095,030.63 3.11

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 300014 亿纬锂能 229,655 18,716,882.50 9.56

2 300750 宁德时代 53,100 18,643,941.00 9.52

3 002460 赣锋锂业 164,900 16,687,880.00 8.52

4 002475 立讯精密 265,057 14,874,998.84 7.60

5 002812 恩捷股份 101,169 14,343,740.82 7.33

6 300073 当升科技 152,900 9,915,565.00 5.07

7 002384 东山精密 367,500 9,555,000.00 4.88

8 002241 歌尔股份 189,000 7,053,480.00 3.60

9 300015 爱尔眼科 90,198 6,754,928.22 3.45

10 06969 思摩尔国际 121,000 6,095,030.63 3.11

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

成长策略基金截至 2020 年 12 月 31 日持仓前十名证券中的赣锋锂业（002460）于 2020 年 4
月 13 日收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西赣锋锂业股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，因赣锋锂业存在内幕信息知情人登记管理不规范问题，一是未对重大投资进行内幕信息知情人登记，如未对收购阿根廷 Minera Exar 公司 37.5%股权事项进行内幕信息知情人登记。二是内幕信息知情人登记不完整，2018 年定期报告内幕信息知情人登记中相关人员签名缺失。赣锋锂业的行为违反了中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条的规定。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 183,079.56

2 应收证券清算款 162,186.14

3 应收股利 -

4 应收利息 1,842.59

5 应收申购款 554,540.81

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 901,649.10

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 235,858,509.68

报告期期间基金总申购份额 25,411,637.21

减：报告期期间基金总赎回份额 122,643,334.23

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 138,626,812.66

注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

2020 年 12 月 1 日，基金管理人发布法定代表人变更公告， 法定代表人变更为

XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）。

2020 年 12 月 21 日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任刘欣为公司常务副总经理。
2020 年 11 月 13 日，基金管理人发布关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告，对基金管
理人旗下 60 只公募基金参与存托凭证投资修订基金合同等法律文件，具体请见相关公告，请投资者予以关注。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝成长策略混合型证券投资基金基金合同；

华宝成长策略混合型证券投资基金招募说明书；

华宝成长策略混合型证券投资基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
9.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。


华宝基金管理有限公司
2021 年 1 月 22 日
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