汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证券
投资基金 2021 年第 2 季度报告

2021 年 06 月 30 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 07 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 7 月 19 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 2021 年 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富高质量成长 30 一年持有混合

基金主代码 010599

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 02 月 09 日

报告期末基金份额 3,108,001,446.77

总额(份)

投资目标 本基金在科学严格管理风险的前提下，重点投资高质量成长型上

市公司，谋求基金资产的中长期稳健增值。

本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精

选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效

规避系统性风险；个股精选策略主要用于挖掘股票市场中与高质

投资策略 量成长相关的优质上市公司。本基金的投资策略还包括债券投资

策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投

资策略、融资投资策略、国债期货投资策略和可转债及可交换债

投资策略。

业绩比较基准 中证 500 指数收益率*70%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）

*10%+中债综合指数收益率*20%


本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高
风险收益特征 于债券型基金及货币市场基金。

本基金还可投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基 汇添富高质量成长 30 一年持有 汇添富高质量成长 30 一年持
金简称 混合 A 有混合 C

下属分级基金的交 010599 011259

易代码
报告期末下属分级

基金的份额总额 2,969,890,468.03 138,110,978.74
(份)

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2021 年 04 月 01 日 - 2021 年 06 月 30 日)

汇添富高质量成长 30 一年持有混 汇添富高质量成长 30 一年持有
合 A 混合 C

1.本期已实现收益 -77,919,063.68 -3,747,415.31

2.本期利润 233,870,286.50 10,721,042.56

3.加权平均基金份 0.0790 0.0780
额本期利润

4.期末基金资产净 2,996,968,893.40 139,154,965.20
值

5.期末基金份额净 1.0091 1.0076
值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇添富高质量成长 30 一年持有混合 A

阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④


增长率① 增长率标 基准收益 基准收益

准差② 率③ 率标准差

④

过去三 8.48% 1.05% 6.26% 0.53% 2.22% 0.52%
个月
自基金

合同生 0.91% 0.99% 5.36% 0.74% -4.45% 0.25%
效日起
至今

汇添富高质量成长 30 一年持有混合 C

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三 8.38% 1.05% 6.26% 0.53% 2.12% 0.52%
个月
自基金

合同生 0.76% 0.99% 5.36% 0.74% -4.60% 0.25%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本《基金合同》生效之日为 2021 年 02 月 09 日，截至本报告期末，基金成立未满一
年。
2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6 个月，截至本报告期末，本基金尚处于建
仓期中。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明

任职日期 离任日期 （年）

国籍:中国。学
历:清华大学工
学硕士，德国亚
琛工大工学硕

士。从业资格:
证券投资基金从
业资格。从业经
历:2011 年 5 月
加入汇添富基金
管理股份有限公
司，历任医药行
业分析师。2015
年 6 月 18 日至
今任汇添富医疗
服务灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理。
本基金的 2021 年 02 2017 年 8 月 16
刘江 基金经理 月 09 日 10 日至今任汇添富
全球医疗保健混
合型证券投资基
金的基金经理。
2018 年 7 月 5

日至今任汇添富
3 年封闭运作战
略配售灵活配置
混合型证券投资
基金（LOF）的
基金经理。2018
年 8 月 8 日至

2020 年 5 月 29
日任汇添富创新
医药主题混合型
证券投资基金的
基金经理。2019
年 5 月 6 日至今
任汇添富科技创


新灵活配置混合
型证券投资基金
的基金经理。

2020 年 9 月 10
日至今任汇添富
稳健添盈一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2020 年
12 月 2 日至今
任汇添富高质量
成长精选 2 年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2021 年 1
月 20 日至今任
汇添富稳健添益
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。

2021 年 2 月 9

日至今任汇添富
高质量成长 30
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。

2021 年 2 月 9

日至今任汇添富
稳进双盈一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。

注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和实现。具体情况如下：

一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。

二、本着“时间优先、价格优先”的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作，实现事前和事中公平交易的管控。

三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T 分布检验。对于没有通过检验的交易，再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。

四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实，本报告期内，本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易，也未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。

本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

21 年二季度，A 股各主要成长性板块呈现中小市值与核心资产双头繁荣的基本格局。“核心资产”在春节后的剧烈向下调整，在二季度迎来温和回升。市场进一步在中小市值以及科创公司中积极寻找新的超额收益点。


在契合基金契约之下，我们的投资策略专注于捕捉中国市场高质量成长的机会。过去一个季度，我们在各个成长性行业中不断发现有相关特征的公司。

比如生物医药的中国创新主线，不断反哺全球创新产品线，高质量的创新药有望突破性进入全球市场，这会带来完全不一样的公司成长形态。全球市场虽有较大不确定性风险，但其价值也远胜已经形成单一买单方无限议价能力的中国市场，若能成功打开全球市场，相关公司的市值天花板有望会进一步打开；

比如传统的发达国家产业强势的产业，继消费电子产业之后，我们认为中国汽车产业也有望迎来全新的发展空间，合资车企后续车型竞争压力相对减弱，而自主车企的新能源汽车以及传统燃油车质量技术均向上提升，二者交叉点提供了市场升级和市值升级的巨大空间，虽然汽车产业总量面临宏观不确定性的干扰，但其结构性向上的成长较为明确；

再比如中国本土的消费品牌，在“国货”认可度提升以及外界政经压力增大的背景下，似乎也在各个细分领域蚕食传统国外品牌的市场。考虑到传统消费的主要行业的最顶尖品牌几乎清一色发达国家盘踞，这条中国品牌升级之路潜在空间巨大。品牌价值的上移、伴随着定价能力的上移，这无疑也会提供大量高质量的成长机会。

诸如此类机会，不断涌现，使得我们对当下资本市场寻找高质量成长型公司并不悲观。在本报告期，市场阶段性的剧烈波动，提供了本基金的各种调仓机会，这些收益，应会在未来逐渐体现。

本基金于 2021 年 2 月初成立，在春节前恰巧建仓期基本结束，已经建仓完成的股票仓
位遭遇了一定程度回撤。我们坚持从中长期基本面出发，坚定选择竞争优势极为突出的高质量成长的企业，适度均衡配置资产，相信最终能够穿越各种宏观上的不确定性，最终给基金带来积极的正贡献。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期 A 类基金份额净值增长率为 8.48%;C 类基金份额净值增长率为 8.38%。
同期业绩比较基准收益率为 6.26%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,520,710,880.55 80.21

其中：股票 2,520,710,880.55 80.21

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

- -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 620,986,405.77 19.76

8 其他资产 1,092,364.45 0.03

9 合计 3,142,789,650.77 100.00

注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 839,854,098.47 元，占期末
净值比例为 26.78%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 153,213.98 0.00

B 采矿业 76,751.35 0.00

C 制造业 905,651,295.70 28.88

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00

E 建筑业 184,996.72 0.01

F 批发和零售业 25,958,659.28 0.83

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -


I 信息传输、软件和信息技术服务业 168,559,231.02 5.37

J 金融业 222,504,069.76 7.09

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 38,132,160.30 1.22

M 科学研究和技术服务业 148,300,435.00 4.73

N 水利、环境和公共设施管理业 307,824.68 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 162,054,003.90 5.17

R 文化、体育和娱乐业 8,961,120.00 0.29

S 综合 - -

1,680,856,782.0

合计 53.60
8

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

占基金资产净值比例

行业类别 公允价值（人民币）

（%）

10 能源 - -

15 原材料 - -

20 工业 - -

25 可选消费 325,516,976.69 10.38

30 日常消费 501,494.62 0.02

35 医疗保健 372,822,264.05 11.89

40 金融 62,615,085.06 2.00

45 信息技术 42,682,076.13 1.36

50 电信服务 35,716,201.92 1.14

55 公用事业 - -

60 房地产 - -


合计 839,854,098.47 26.78

注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
股票名

序号 股票代码 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
称

（％）

药明生

1 02269 2,070,500 245,157,519.37 7.82
物

招商银

2 600036 3,295,400 178,577,726.00 5.69
行

复星医

3 02196 1,857,500 96,908,405.22 3.09
药

复星医

3 600196 1,020,600 73,615,878.00 2.35
药

泰格医

4 300347 745,800 144,163,140.00 4.60
药

长城汽

5 02333 4,196,500 87,644,775.37 2.79
车

长城汽

5 601633 1,056,938 46,071,927.42 1.47
车

6 02331 李宁 1,601,000 126,288,775.58 4.03

中望软

7 688083 202,315 111,738,574.50 3.56
件

8 603501 韦尔股 284,600 91,641,200.00 2.92


份

9 300171 东富龙 2,227,100 90,531,615.00 2.89

创科实

10 00669 714,000 80,560,654.27 2.57
业

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司、长城汽车股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成


序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 573,827.27

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 319,923.26

4 应收利息 55,950.47

5 应收申购款 142,663.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,092,364.45

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 汇添富高质量成长 30 一年持有 汇添富高质量成长 30 一年持
混合 A 有混合 C

本报告期期初基金 2,955,035,718.22 137,183,938.74
份额总额

本报告期基金总申 14,854,749.81 927,040.00
购份额

减：本报告期基金 - -
总赎回份额

本报告期基金拆分 - -
变动份额

本报告期期末基金 2,969,890,468.03 138,110,978.74
份额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富高质量成长 30 一年持有期混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司
2021 年 07 月 21 日
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