关于南方中证国有企业改革指数证券
投资基金(LOF)基金资产净值
连续低于 1 亿元的提示性公告
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方中证国有企业改革指数证券投资基金 (LOF) 基金合同》(以下简称
“《基金合同》” 或“基金合同” )的有关规定,南方中证国有企业改革指数证券投资
基金(LOF)(以下简称“本基金” )基金合同生效后连续 30 个工作日出现基金份额
持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同应当终止,无
需召开基金份额持有人大会。
本基金的基金合同生效日为 2020 年 12 月 1 日,截止 2021 年 4 月 14 日,本基金
基金资产净值已连续 28 个工作日低于 1 亿元,可能触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:改革基金:160136;改革基金 C:010722
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2020 年 12 月 1 日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:海通证券股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分 基金的存续” 中的约定:
“《基金合同》生效后,连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 1 亿元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大
会。”
本基金的基金合同生效日为 2020 年 12 月 1 日,截止 2021 年 4 月 14 日,本基金
基金资产净值已连续 28 个工作日低于 1 亿元。
若截至 2021 年 4 月 16 日日终, 本基金的基金资产净值连续 30 个工作日低于 1
亿元,则触发上述《基金合同》约定的终止情形,《基金合同》应当终止,基金管理人
将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。本基金将以 2021 年 4 月
19 日为最后运作日,自 2021 年 4 月 20 日(最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、其他事项
1、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,本基金将进入清算程序,不再办理
申购、赎回等业务。敬请投资者注意。
2、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,基金管理人将根据相关法律法规、
《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。若基金进入清
算程序,投资者盲目投资于存在溢价的基金份额,可能遭受损失。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)基金合同》和《南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
招募说明书》。 投资者可访问本公司网站 (www.nffund.com) 或拨打客户服务电话
(400-889-8899)咨询相关情况。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 投资人应认真阅读拟投资基金的 《基金合
同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况
购买与风险承受能力相匹配的产品。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2021 年 4 月 15 日
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