广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）
2023 年第 2 季度报告

2023 年 6 月 30 日

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年七月二十日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 7 月 18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2基金产品概况

基金简称 广发全球科技三个月定开混合（QDII）

基金主代码 011420

交易代码 011420

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2021 年 3 月 3 日

报告期末基金份额总额 3,606,906,405.16 份

本基金主要投资全球科技主题上市公司，在控制风
投资目标

险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分
析宏观经济和资本市场发展趋势，采用“自上而下”
投资策略

的分析视角，综合考量宏观经济发展前景，评估各
类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、


债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随着各
类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调
整。

中证 TMT 产业主题指数收益率×30%+人民币计
业绩比较基准 价的中证香港美国上市中美科技指数收益率
×40%+中债新综合财富（总值）指数收益率×30%

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与
货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。
本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内
证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还
面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资
风险。

风险收益特征 本基金可投资于港股通标的股票，会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动
较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险等。

同时，本基金为主题基金，在享受全球科技主题收
益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 平安银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 Brown Brothers Harriman & Co.

境外资产托管人中文名称 布朗兄弟哈里曼银行
下属分级基金的基金简称 广发全球科技三个月定 广发全球科技三个月定
开混合（QDII）A 开混合（QDII）C

下属分级基金的交易代码 011420 011422

报告期末下属分级基金的

2,929,884,484.80 份 677,021,920.36 份

份额总额


注：广发全球科技三个月定开混合（QDII）A含A类人民币份额（份额代码：011420）及A类美元现汇份额（份额代码：011421），交易代码仅列示A类人民币
份额代码；广发全球科技三个月定开混合（QDII）C含C类人民币份额（份额代
码：011422）及C类美元现汇份额（份额代码：011423），交易代码仅列示C类人
民币份额代码。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2023 年 4 月 1 日-2023 年 6 月 30 日)

主要财务指标

广发全球科技三个月 广发全球科技三个月

定开混合（QDII）A 定开混合（QDII）C

1.本期已实现收益 -101,471,220.30 -23,916,255.10

2.本期利润 270,822,966.89 61,330,151.20

3.加权平均基金份额本期利润 0.0897 0.0874

4.期末基金资产净值 2,521,714,804.40 577,285,232.88

5.期末基金份额净值 0.8607 0.8527

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公
允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实
现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发全球科技三个月定开混合（QDII）A：

阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④


率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③ 率标准差

④

过去三个 12.22% 1.14% 2.58% 0.79% 9.64% 0.35%
月

过去六个 30.07% 1.31% 15.92% 0.79% 14.15% 0.52%
月

过去一年 12.25% 1.38% 9.18% 0.84% 3.07% 0.54%

自基金合

同生效起 -13.93% 1.45% -7.16% 0.90% -6.77% 0.55%
至今
2、广发全球科技三个月定开混合（QDII）C：

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 12.09% 1.14% 2.58% 0.79% 9.51% 0.35%
月

过去六个 29.83% 1.31% 15.92% 0.79% 13.91% 0.52%
月

过去一年 11.80% 1.38% 9.18% 0.84% 2.62% 0.54%

自基金合

同生效起 -14.73% 1.45% -7.16% 0.90% -7.57% 0.55%
至今
3.2.2　自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较

广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021 年 3 月 3 日至 2023 年 6 月 30 日）

1、广发全球科技三个月定开混合（QDII）A：

2、广发全球科技三个月定开混合（QDII）C：

注：自 2021 年 9 月 2 日起，本基金的业绩比较基准由“中证 TMT 产业主
题指数收益率×30%+人民币计价的中证中美 TMT 指数收益率×40%+中债新综合财富（总值）指数收益率×30%”变更为“中证 TMT 产业主题指数收益率×30%+人民币计价的中证香港美国上市中美科技指数收益率×40%+中债新综合财富（总值）指数收益率×30%”。


§4管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

证券

金经理期限

姓名 职务 从业 说明

任职 离任

年限

日期 日期

李耀柱先生，理学硕士，
持有中国证券投资基金
业从业证书。曾任广发
基金管理有限公司中央
交易部股票交易员、

国际业务部研究员、基
金经理助理、国际业务
部总经理助理、国际业
务部副总经理、广发亚
本基金的基金经理；广发 太中高收益债券型证券
沪港深新起点股票型证 投资基金基金经理(自
券投资基金的基金经理； 2016年8月23日至2017
广发科技动力股票型证 年 11 月 9 日)、广发标
券投资基金的基金经理； 普全球农业指数证券投
广发港股通成长精选股 资基金基金经理(自

票型证券投资基金的基 2016年8月23日至2018
李耀 金经理；广发全球精选股 2021- - 13 年 年 9 月 20 日)、广发美
柱 票型证券投资基金的基 03-03 国房地产指数证券投资
金经理；广发沪港深价值 基金基金经理(自 2016
成长混合型证券投资基 年8月23日至2018年9
金的基金经理；广发亚太 月 20 日)、广发全球医
中高收益债券型证券投 疗保健指数证券投资基
资基金的基金经理；国际 金基金经理(自 2016 年
业务部总经理 8 月 23 日至 2018 年 9
月 20 日)、广发纳斯达
克生物科技指数型发起
式证券投资基金基金经
理(自 2016 年 8 月 23 日
至 2018 年 9 月 20 日)、
广发港股通恒生综合中
型股指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2017
年 9 月 21 日至 2018 年
10 月 16 日)、广发纳斯


达克 100 指数证券投资
基金基金经理(自 2016
年8月23日至2019年4
月 12 日)、广发道琼斯
美国石油开发与生产指
数证券投资基金

(QDII-LOF)基金经理

(自 2017 年 3 月 10 日至
2019 年 4 月 12 日)、广
发纳斯达克 100 交易型
开放式指数证券投资基
金基金经理(自 2015 年
12 月 17 日至 2020 年 2
月 14 日)、广发消费升
级股票型证券投资基金
基金经理(自 2019 年 5
月 27 日至 2020 年 7 月
31 日)、广发恒生中国企
业精明指数型发起式证
券投资基金(QDII)基金
经理(自 2019 年 3 月 7
日至 2020 年 8 月 10

日)、广发港股通优质增
长混合型证券投资基金
基金经理(自 2019 年 5
月6日至2020年8月10
日)、广发海外多元配置
证券投资基金(QDII)基
金经理(自2018年2月8
日至2020年11月27日)、
广发高股息优享混合型
证券投资基金基金经理
(自 2020 年 1 月 20 日至
2021 年 2 月 1 日)、广发
中小盘精选混合型证券
投资基金基金经理(自

2020年2月14日至2022
年 9 月 26 日)、广发瑞
福精选混合型证券投资
基金基金经理(自 2020
年 11月 10日至 2022年9
月 26 日)。

注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。


2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 28 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


本季度最大的科技主线是 AI 行业，通用人工智能的发展带动对算力芯片的需求，上半年算力芯片供不应求，当前市场对算力需求的确定性形成了比较一致的认知。但是从商业角度看，算力属于成本项，只有应用不断深化和发展，才能带动算力的进一步增长。因此，我们更加关注人工智能的应用。在应用软件端，工具型和涉及工作流的 SaaS 软件率先推出相关的人工智能服务。

回顾科技行业的发展历史，计算机的出现让数字化决策成为主流，互联网的出现为决策提供更多数据，公有云让数据和算力集中，基于云端数据的 SaaS 软件顺应而生，并且在这个过程中产生“流”数据。“流”数据的出现可以实现对工作流进行节点化的分析，并用大语言模型进行分析和替代，从而提升工作效率。我们预期人工智能模型的应用将提升 SaaS 软件的功能使用率，提升软件价格，因此这类型 SaaS 软件预计将有不错的投资机会。在基础设施软件端，相关公司不甘在 AI 大时代中落后，非结构化数据需要使用更多的新型数据库结构，关系型数据库可能会有所转变，这将带来基础设施软件公司的投资机会。随着各家公司
在 AI 产品上的打磨，下半年将看到 AI 在 toB 端更多的商业化应用。

本基金配置方面，减持了半导体设备和部分芯片公司，增加了工具型 SaaS软件和基础设施软件的配置，同时增加了机器人板块的配置。

本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 12.22%，C 类基金份额净
值增长率为 12.09%，同期业绩比较基准收益率为 2.58%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比
序号 项目 金额(人民币元)

例(%)

1 权益投资 2,936,530,983.27 94.60

其中：普通股 2,686,187,244.79 86.53


存托凭证 250,343,738.48 8.06

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 56,599,627.07 1.82

其中：债券 56,599,627.07 1.82

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

- -
返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付金

7 85,474,636.76 2.75
合计

8 其他资产 25,609,520.02 0.82

9 合计 3,104,214,767.12 100.00

注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为10,450,055.45元，占基金资产净值比例0.34%。
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）

法国 81,784,645.49 2.64

中国香港 230,913,833.75 7.45

中国 585,625,252.00 18.90

美国 2,038,207,252.03 65.77

合计 2,936,530,983.27 94.76


注：（1）国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
（2）ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

能源 - -

原材料 90,361,008.00 2.92

工业 194,329,262.99 6.27

非日常生活消费品 617,842,312.37 19.94

日常消费品 12,527,495.45 0.40

医疗保健 72,573,909.26 2.34

金融 3,306,770.31 0.11

信息技术 1,293,692,136.54 41.75

通讯业务 637,201,637.06 20.56

公用事业 - -

房地产 14,696,451.29 0.47

合计 2,936,530,983.27 94.76

注：以上分类采用彭博提供的国际通用行业分类标准。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

所在 占基金
公司名 公司名 所属国 公允价

证券 证 数量 资产净
序号 称（英 称（中 家 值（人

代码 券市 （股） 值比例
文） 文） （地区) 民币元）

场 （％）

纳斯

Tesla 特斯拉 TSL 达克 161,849. 306,13

1 Inc 公司 A 证券 美国 00 7,005.7 9.88
US 交易 4

所

纳斯

NVIDI NV 达克 98,807.0 302,01

2 A Corp 英伟达 DA 证券 美国 0 9,198.7 9.75
US 交易 1

所

Advanc AM 纳斯 228,29

3 ed AMD D 达克 美国 277,369. 9,893.7 7.37
Micro 公司 US 证券 00 4

Device 交易


s Inc 所

纳斯

Micros MSF 达克 86,402.0 212,60

4 oft 微软 T 证券 美国 0 7,149.0 6.86
Corp US 交易 7

所

China 6009 上海 152,15

5 Mobile 中国移 41 证券 中国 1,630,80 3,640.0 4.91
Ltd 动 CH 交易 0.00 0

所

纳斯

Alphab Alphab GO 达克 169,626. 148,27

6 et Inc et 公司 OG 证券 美国 00 0,939.1 4.78
US 交易 4

所

纳斯

ASML 阿斯麦 AS 达克 27,963.0 146,43

7 Holdin 控股公 ML 证券 美国 0 9,394.1 4.73
g NV 司 US 交易 5

所

Meta平 纳斯

Meta 台股份 MET 达克 70,309.0 145,79

8 Platfor 有限公 A 证券 美国 0 6,966.8 4.70
ms Inc 司 US 交易 5

所

纳斯

PDD PDD 达克 236,480. 118,14

9 Holdin 拼多多 US 证券 美国 00 3,471.7 3.81
gs Inc 交易 0

所

Service Service NO 纽约 107,31

10 Now Now 公 W 证券 美国 26,429.0 9,786.4 3.46
Inc 司 US 交易 0 1

所

注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）

A+至 A- 56,599,627.07 1.83

BBB+至 BBB- - -

BB+至 BB- - -

B+至 B- - -

CCC+至 CCC- - -


未评级 - -

合计 56,599,627.07 1.83

注：本债券投资组合主要采用标准普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元)

净值比例(％)

1 019679 22 国债 14 55,600,000 56,599,627.07 1.83

注：（1）债券代码为ISIN码或当地市场代码。

（2）数量列示债券面值，外币按照期末估值汇率折为人民币，四舍五入保留整数。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

公允价值 占基金资产

序号 衍生品类别 衍生品名称

(人民币元) 净值比例（%）

1 股指期货 HSTECH 0.00 0.00
Futures Jul23

NASDAQ

2 股指期货 100 E-MINI 0.00 0.00
Sep23

S&P500

3 股指期货 EMINI FUT 0.00 0.00
Sep23

注：期货投资采用当日无负债结算制度，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益，因此衍生金融工具项下的期货投资与相关的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后的净额列示，为人民币零元。本报告期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：HSTECH Futures Jul23 买入持仓量863手，合约市值人民币154,589,113.58元，公允价值变动人民币-2,477,083.67元；NASDAQ 100
E-MINI Sep23 卖出持仓量36手，合约市值人民币-78,663,289.10元，公允价值变
动人民币-3,001,179.60元；S&P500 EMINI FUT Sep23 卖出持仓量51手，合约市值人民币-81,526,248.04元，公允价值变动人民币-2,868,483.34元。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，Meta 平台股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到爱尔兰数据监管机构的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.10.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)

1 存出保证金 25,104,179.04

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 505,340.98

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 25,609,520.02

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6开放式基金份额变动

单位：份

广发全球科技三个 广发全球科技三个
项目 月定开混合（QDII） 月定开混合（QDII）
A C

报告期期初基金份额总额 3,127,884,410.02 731,426,200.15

报告期期间基金总申购份额 2,304,739.41 2,114,708.62

减：报告期期间基金总赎回份额 200,304,664.63 56,518,988.41

报告期期间基金拆分变动份额（份

- -
额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 2,929,884,484.80 677,021,920.36

注：本基金份额变动含人民币份额及美元现汇份额。

§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。

§8备查文件目录

8.1 备查文件目录

（一）中国证监会批准广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）募集的文件

（二）《广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》


（四）《广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资基金（QDII）托管协议》

（五）法律意见书
8.2 存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

8.3 查阅方式

1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。

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