信澳新能源精选混合型证券投资基金
2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年四月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 4 月 19 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 信澳新能源精选混合

基金主代码 012079

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 5 月 25 日

报告期末基金份额总额 3,601,531,793.67 份

投资目标 在严格控制基金资产投资风险的前提下，力争获得超越业绩比较基
准的投资回报。

本基金投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、存托
投资策略 凭证投资策略、港股通标的股票投资策略、债券投资策略、可转换
债券及可交换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投
资策略。

业绩比较基准 中证新能源汽车指数收益率×90%+中证港股通综合指数收益率
×5%+银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基
风险收益特征 金和货币市场基金，低于股票型基金。 本基金投资港股通标的股票
的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 信达澳亚基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期

(2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)

1.本期已实现收益 -621,499,206.33

2.本期利润 -39,888,245.91

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0111

4.期末基金资产净值 3,946,980,088.23

5.期末基金份额净值 1.0959

注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -0.75% 1.51% -2.24% 1.12% 1.49% 0.39%

过去六个月 -16.07% 1.91% -6.79% 1.51% -9.28% 0.40%

过去一年 -11.23% 2.30% -14.32% 1.90% 3.09% 0.40%

自基金合同生 9.59% 2.46% -4.74% 2.08% 14.33% 0.38%
效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

信澳新能源精选混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势
对比图

(2021 年 5 月 25 日至 2023 年 3 月 31 日)


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

上海财经大学管理学硕
士。1994 年至 2005 年历
任深圳大华会计师事务
所审计部经理，大鹏证券
有限责任公司投资银行
部业务董事、内部审核委
员会委员，平安证券有限
责任公司资本市场事业
部业务总监、内部审核委
员会委员，国海富兰克林
基金管理有限公司研究
分析部分析员。2006 年 9
曾国富 本基金的 2021-05-25 - 23 年 月加入信达澳亚基金，历
基金经理 任高级分析师、投资副总
监、投资研究部下股票投
资部总经理、研究副总
监、研究总监、公募投资
总部副总监、权益投资总
部副总监，现任信澳中小
盘混合基金基金经理
（2019 年 04 月 26 日起
至今）、信澳产业升级混
合基金基金经理（2015
年 2 月 14 日起至今）、信
澳新能源精选混合型基
金基金经理（2021 年 5


月 25 日起至今）、信澳成
长精选混合型基金基金
经理（2021 年 9 月 10 日
起至今）、信澳产业优选
一年持有混合基金基金
经理（2022 年 3 月 11 日
至今）。

清华大学电气工程及其
自动化专业硕士。2011
年 7 月至 2013 年 1 月在
东方基金管理有限责任
本基金的 公司任研究员。2014 年
李博 基金经理 2021-05-25 - 11.5 年 12 月起加入信达澳亚基
金管理有限公司，历任研
究员、基金经理助理。现
任信澳新能源精选混合
型基金基金经理（2021
年 5 月 25 日起至今）。

注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组
合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的 5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

在去年底，我们曾预计年底至明年行业进入价格战，新能源车的渗透率天花板随之打
开，同时传统燃油车的经营情况将进一步恶化。

今年一季度，汽车行业总体的销量大幅下滑，下行幅度超过我们预计，全国范围的价
格战愈演愈烈。传统燃油车的下行超过行业，新能源车的销量同比虽然维持增长，电动化渗透率达到了 30%以上，但环比四季度大幅下降。全国范围的汽车消费刺激政策并没有出台，连续的降价也使消费者产生了明显的观望情绪，全行业的消费周期后移。锂电行业的排产环比大幅下降，也使得电池产业链价格超预期下行，库存堆积。

展望下个季度，我们认为虽然目前行业的需求疲软，但从车企经营情况和 4S 店盈利情
况看，传统燃油车目前遇到的困境更大，同时降价幅度已经接近车企与渠道承受的极限。而锂电产业链价格快速下行，将使新能源车在价格战过程中逐步占据优势。因此我们在一季度降低了上游资源的仓位，增加了下游新能源整车标的的配置。同时预计车价整体企稳后，观望的购车需求将回补。看好二季度电动车订单回暖，上游锂资源价格见底，以及特斯拉在全球范围内的降价和新产品发布带来两年的增长周期。考虑到今年购车性价比跳升，对于车市全年的需求我们仍然保持乐观，4 月中旬的上海车展，国内新能源新车集中发布，也可能是上半年车市启动的催化剂。黎明前的黑暗，更需要耐心。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 1.0959 元，份额累计净值为 1.0959 元，本报告期内，
本基金份额净值增长率为-0.75%，同期业绩比较基准收益率为-2.24%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)

1 权益投资 3,678,056,176.12 91.38

其中：股票 3,678,056,176.12 91.38

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 9,401,125.92 0.23

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 286,905,440.20 7.13

8 其他资产 50,559,286.65 1.26

9 合计 4,024,922,028.89 100.00

注：通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 1,373,296,694.65 元，占期末净值比例为 34.79%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 120,958,758.86 3.06

C 制造业 2,179,834,087.89 55.23

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,619.60 0.00

E 建筑业 1,584,576.00 0.04

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,485,665.12 0.04

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 672,822.00 0.02

N 水利、环境和公共设施管理业 216,952.00 0.01


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,304,759,481.47 58.39

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

非日常生活消费品 1,207,528,090.60 30.59

电信业务 165,768,604.05 4.20

合计 1,373,296,694.65 34.79

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)

1 01211 比亚迪股 2,067,221 415,861,232.00 10.54
份

2 09868 小鹏汽车 10,143,700 388,495,468.24 9.84
-W

3 02015 理想汽车 4,509,689 386,887,031.05 9.80
-W

4 002738 中矿资源 5,369,071 377,445,691.30 9.56

5 002466 天齐锂业 4,877,694 368,363,450.88 9.33

6 601127 赛力斯 9,686,889 366,648,748.65 9.29

7 000625 长安汽车 19,462,030 231,987,397.60 5.88

8 601689 拓普集团 2,909,946 186,585,737.52 4.73

9 002460 赣锋锂业 2,602,000 172,954,940.00 4.38

10 09626 哔哩哔哩 998,740 165,768,604.05 4.20
-W

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未参与投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未参与投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未参与投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

赣锋锂业（002460）2022 年 7 月 1 日收到中国证券监督管理委员会立案通知书，主要内容
为：“因涉嫌 A 股某上市公司股票二级市场内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华
人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会于 2022 年 1 月 24 日决定对公司立案”。该
立案调查的原因是公司涉嫌内幕交易“*ST 江特”股票。

基金管理人分析认为，本次仅为短期扰动，且并非公司主观恶意内幕交易，实际为并购失
败的历史遗留问题，对公司未来影响有限。公司在收到《调查通知书》后，认识到了在信息披露方面存在的问题，在立案调查期间，积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作并进行整改落实。截至目前，公司已收到中国证监会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》：没收江西赣锋锂业集团股份有限公司违法所得110万元，并处以332万元罚款；对李良彬给予警告，并处以 60 万元罚款；对欧阳明给予警告，并处以 20 万元罚款。基金管理人经审慎分析，认为该立案调查对公司经营和价值应不会构成重大影响。

除赣锋锂业外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 952,334.03

2 应收证券清算款 45,339,358.88

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 4,267,593.74

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 50,559,286.65

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 3,672,815,826.37

报告期期间基金总申购份额 629,309,359.96

减：报告期期间基金总赎回份额 700,593,392.66

报告期期间基金拆分变动份额 -

报告期期末基金份额总额 3,601,531,793.67

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

基金管理人报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件；

2、《信澳新能源精选混合型证券投资基金基金合同》；

3、《信澳新能源精选混合型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告；

8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话：400-8888-118

网址：www.fscinda.com

信达澳亚基金管理有限公司
二〇二三年四月二十日
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