泰康丰盈债券型证券投资基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：泰康基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 1 月 19 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告财务资料未经审计。

本报告期为 2023 年 10 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 泰康丰盈债券

基金主代码 002986

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 24 日

报告期末基金份额总额 162,864,086.75 份

投资目标 通过积极主动的资产配置和精选标的，在合理控制风险
的基础上，追求超越业绩比较基准的收益水平。

投资策略 本基金综合运用定量分析与定性分析手段，全面评估证
券市场当期的投资环境，并对可以预见的未来时期内各
大类资产的风险收益状况进行分析与预测。在此基础

上，制定本基金大类资产的战略配置比例，并定期或不
定期进行调整。

债券投资方面，本基金通过分析宏观经济运行情

况、判断经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线
未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供
求结构及变化趋势，动态调整组合久期及期限结构配

置。另外，本基金将重点分析发债主体的资信状况以及
用利差曲线变动，有效利用内部信评体系进行信用评

估，识别投资价值，确定并动态地调整信用债整体和分
行业的配置。

权益类投资方面，在严格控制风险、保持资产流动
性的前提下，本基金将适度参与权益类资产的投资，以
增加基金收益。本基金在股票基本面研究的基础上，同
时考虑投资者情绪、认知等决策因素的影响，精选具有


持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进
行投资。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：10%*沪深 300 指数收益率

+85%*中债新综合财富（总值）指数收益率+5%*金融机构
人民币活期存款利率（税后）

风险收益特征 本基金为债券型基金，属于较低风险品种，预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型
基金。

基金管理人 泰康基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 泰康丰盈债券 A 泰康丰盈债券 C

下属分级基金的交易代码 002986 019109

报告期末下属分级基金的份额总额 162,861,772.15 份 2,314.60 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）

泰康丰盈债券 A 泰康丰盈债券 C

1.本期已实现收益 163,810.49 39.80

2.本期利润 -1,070,848.51 -237.09

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0048 -0.0204

4.期末基金资产净值 212,366,548.33 3,018.28

5.期末基金份额净值 1.3040 1.3040

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

泰康丰盈债券 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 -0.17% 0.14% 0.48% 0.09% -0.65% 0.05%


过去六个月 -1.02% 0.14% 0.67% 0.09% -1.69% 0.05%

过去一年 1.12% 0.18% 2.90% 0.09% -1.78% 0.09%

过去三年 2.63% 0.21% 7.50% 0.12% -4.87% 0.09%

过去五年 21.11% 0.22% 21.49% 0.12% -0.38% 0.10%

自基金合同

30.40% 0.21% 27.98% 0.12% 2.42% 0.09%
生效起至今

泰康丰盈债券 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -0.17% 0.14% 0.48% 0.09% -0.65% 0.05%

自基金合同

-0.66% 0.14% 0.06% 0.09% -0.72% 0.05%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金基金合同于 2016 年 08 月 24 日生效。

2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

任慧娟于 2015 年 8 月加入泰康公募，现
任泰康基金固定收益基金经理。曾任阳光
财产保险公司资产管理中心固定收益投
资部高级投资经理。2015 年 12 月 9 日至
2022 年 10 月 26 日担任泰康薪意保货币
市场基金基金经理。2016 年 5 月 9 日至
本基金基 2016年8 月24 今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券
任慧娟 金经理 日 - 16 年 投资基金基金经理。2016 年 7 月 13 日至
今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2016 年 8 月 24 日
至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金
基金经理。2016 年 12 月 21 日至 2019 年
5月8日担任泰康策略优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月 8
日至今担任泰康现金管家货币市场基金


基金经理。2020 年 6 月 30 日至今担任泰
康申润一年持有期混合型证券投资基金
基金经理。2022 年 8 月 1 日至今担任泰
康丰盛纯债一年定期开放债券型发起式
证券投资基金基金经理。2022 年 9 月 20
日至2024年1月12日担任泰康安泓纯债
一年定期开放债券型证券投资基金基金
经理。2022 年 9 月 28 日至今担任泰康丰
泰一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理。

陈怡于 2016 年 5 月加入泰康公募，现任
泰康基金股票基金经理。曾任万家基金管
理有限公司研究部研究员，平安养老保险
股份有限公司权益投资部研究员、行业投
资经理等职务。2017 年 4 月 19 日至今担
任泰康丰盈债券型证券投资基金基金经
理。2017 年 4 月 19 日至 2019 年 5 月 8
日担任泰康宏泰回报混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 10 月 13 日至今担
任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型
证券投资基金基金经理。2017 年 11 月 9
日至2023年7月25日担任泰康安泰回报
陈怡 本基金基 2017年4 月19 - 11 年 混合型证券投资基金基金经理。2017 年
金经理 日 11月28日至今担任泰康新回报灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1
月19日至2019年5月8日担任泰康均衡
优选混合型证券投资基金基金经理。2018
年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定
期开放混合型发起式证券投资基金基金
经理。2019 年 3 月 22 日至 2021 年 12 月
7 日担任泰康裕泰债券型证券投资基金
基金经理。2020 年 6 月 30 日至 2023 年 7
月 25 日担任泰康申润一年持有期混合型
证券投资基金基金经理。2021 年 6 月 2
日至今担任泰康浩泽混合型证券投资基
金基金经理。

注：证券从业的含义遵从行业协会的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合，建立了公平交易制度和流程，并严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理活动中，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控。报告期内，没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

宏观经济方面，四季度延续了偏弱运行的态势，复苏的力度不足。终端需求的表现不佳，零售在三季度的出行热之后脉冲力度下降，房地产尽管政策频出但持续处于下滑通道。最大的边际变化来自于国债增发和一揽子化债，财政政策有所发力，通过中央政府加杠杆对冲地方政府化债的收缩压力。

债券市场方面，利率走出了倒 V 型，12 月收益率出现了明显的回落，10Y 国债收益率年末回
落到 2.55-2.6%区间。制约债市在 10-11 月表现的一些因素，在 12 月有所逆转，如财政加码预期，
被明年的财政政策力度适度的展望所中和；资金面的收敛也在 12 月跨年中有所缓解；存款利率下调也引发了一定的货币宽松预期。

权益市场方面，从大盘和板块上来看，四季度上证综指下跌 4.36%，沪深 300 下跌 7%，中小
板指下跌 6.27%，创业板指下跌 5.62%。其中，综合、煤炭、电子等板块表现相对较好，消费者服务、建材、房地产等行业表现不佳。

固收投资方面，本基金在报告期内以获取持有期收益为主要目标，在控制组合久期水平的基础上，根据市场形势调整利率债、信用债及商业银行金融债的配置比例，维持较高的杠杆水平。信用债方面，精挑细选优质主体，严防信用尾部风险。

权益投资方面，本基金权益增加了仓位，减持了食品饮料、化工，加仓了电子、传媒，调整优化了医药和汽车的持仓。经济基本面短期疲弱已经是一致预期，我们希望自下而上找寻一些结构性的机会，目前进入击球区的公司正在增加。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金 A 份额净值为 1.3040 元,本报告期基金 A 份额净值增长率为-0.17%；
截至本报告期末本基金 C 份额净值为 1.3040 元,本报告期基金 C 份额净值增长率为-0.17%；同期
业绩比较基准增长率为 0.48%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 21,838,887.80 8.10

其中：股票 21,838,887.80 8.10

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 236,125,241.41 87.60

其中：债券 236,125,241.41 87.60

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 10,003,862.60 3.71

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 972,340.98 0.36

8 其他资产 604,359.14 0.22

9 合计 269,544,691.93 100.00

注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,220,670.00 0.57

C 制造业 13,570,854.80 6.39

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -


F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 715,674.00 0.34

J 金融业 2,729,538.00 1.29

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 3,602,151.00 1.70

S 综合 - -

合计 21,838,887.80 10.28

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 600085 同仁堂 65,477 3,516,114.90 1.66

2 300033 同花顺 17,400 2,729,538.00 1.29

3 300251 光线传媒 312,900 2,550,135.00 1.20

4 000513 丽珠集团 70,100 2,454,201.00 1.16

5 001215 千味央厨 42,990 2,270,301.90 1.07

6 000550 江铃汽车 112,300 2,137,069.00 1.01

7 002223 鱼跃医疗 41,400 1,431,612.00 0.67

8 601001 晋控煤业 99,000 1,220,670.00 0.57

9 000333 美的集团 19,400 1,059,822.00 0.50

10 002739 万达电影 80,800 1,052,016.00 0.50

注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 135,958,865.17 64.02

其中：政策性金融债 22,204,662.30 10.46

4 企业债券 26,490,275.40 12.47


5 企业短期融资券 7,115,536.07 3.35

6 中期票据 56,172,667.62 26.45

7 可转债（可交换债） 10,387,897.15 4.89

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 236,125,241.41 111.19

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 2228017 22邮储银行二级 200,000 20,976,714.75 9.88
01

2 2028033 20建设银行二级 200,000 20,742,131.15 9.77

3 2028024 20中信银行二级 200,000 20,652,852.46 9.72

4 230304 23 进出 04 120,000 12,124,662.30 5.71

5 2228006 22中国银行二级 100,000 10,417,616.44 4.91
01

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价

无。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

广发银行股份有限公司因小微企业划型不准确、违规发放房地产贷款等原因在本报告编制前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的公开处罚。

中国建设银行股份有限公司因单个网点在同一会计年度内与超过 3 家保险公司开展保险业务
合作等行为在本报告编制前一年内受到国家金融监督管理总局的公开处罚；因公司治理和内部控制制度与监管规定不符、个人经营贷款挪用至房地产市场、理财老产品规模在部分时点出现反弹等行为在本报告编制前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的行政处罚。

中国农业银行股份有限公司因流动资金贷款被用于固定资产投资等行为在本报告编制前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的公开处罚。

中国银行股份有限公司因违反规定从事未经批准的业务活动等行为在本报告编制前一年内受到中国银行保险监督管理委员会上海监管局的行政处罚，因小微企业贷款风险分类不准确等原因在本报告编制前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的行政处罚。

中国邮政储蓄银行股份有限公司因违反反假货币业务管理规定等行为在本报告编制前一年内受到中国人民银行的公开处罚和公开批评。

中信银行股份有限公司因未依法履行职责、信息披露虚假或严重误导性陈述等行为在本报告编制前一年内受到国家金融监督管理总局的公开处罚。

报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 31,109.43

2 应收证券清算款 570,686.76

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 2,562.95

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 604,359.14

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 110073 国投转债 363,547.64 0.17

2 123171 共同转债 312,800.97 0.15

3 113618 美诺转债 300,469.80 0.14

4 113043 财通转债 297,646.85 0.14

5 111004 明新转债 258,415.86 0.12

6 111010 立昂转债 240,876.68 0.11

7 132026 G 三峡 EB2 222,898.46 0.10

8 127068 顺博转债 201,545.64 0.09

9 113056 重银转债 195,391.06 0.09

10 123119 康泰转 2 188,776.69 0.09

11 123153 英力转债 185,557.36 0.09

12 113062 常银转债 184,967.96 0.09

13 110067 华安转债 155,792.65 0.07

14 110083 苏租转债 145,457.07 0.07

15 127018 本钢转债 143,774.70 0.07

16 123106 正丹转债 138,120.33 0.07

17 123076 强力转债 135,394.82 0.06

18 113569 科达转债 135,023.67 0.06

19 110085 通 22 转债 130,107.19 0.06

20 128138 侨银转债 129,356.99 0.06

21 113629 泉峰转债 128,557.24 0.06

22 123170 南电转债 127,521.51 0.06

23 113661 福 22 转债 126,379.56 0.06

24 110086 精工转债 123,610.03 0.06

25 118034 晶能转债 123,542.66 0.06

26 118012 微芯转债 122,998.45 0.06

27 127049 希望转 2 122,177.49 0.06

28 118031 天 23 转债 122,090.07 0.06

29 128124 科华转债 121,227.52 0.06

30 113640 苏利转债 118,458.46 0.06

31 127007 湖广转债 114,889.73 0.05

32 123082 北陆转债 114,639.06 0.05

33 123193 海能转债 111,162.93 0.05

34 113050 南银转债 106,016.85 0.05

35 110081 闻泰转债 105,963.23 0.05

36 128132 交建转债 105,286.56 0.05

37 123049 维尔转债 104,967.59 0.05

38 128118 瀛通转债 102,805.66 0.05

39 127022 恒逸转债 101,602.52 0.05


40 113065 齐鲁转债 100,338.93 0.05

41 110064 建工转债 99,867.75 0.05

42 118023 广大转债 99,177.67 0.05

43 113033 利群转债 96,591.70 0.05

44 123048 应急转债 95,987.62 0.05

45 110092 三房转债 93,786.04 0.04

46 113647 禾丰转债 91,582.68 0.04

47 113524 奇精转债 88,997.72 0.04

48 123064 万孚转债 88,736.88 0.04

49 118015 芯海转债 87,520.88 0.04

50 123144 裕兴转债 87,064.33 0.04

51 123162 东杰转债 85,980.90 0.04

52 113584 家悦转债 85,584.33 0.04

53 113059 福莱转债 85,022.14 0.04

54 123159 崧盛转债 81,174.86 0.04

55 127016 鲁泰转债 76,900.47 0.04

56 113644 艾迪转债 76,801.22 0.04

57 113048 晶科转债 76,422.16 0.04

58 113653 永 22 转债 76,164.53 0.04

59 127034 绿茵转债 74,892.42 0.04

60 123151 康医转债 74,801.56 0.04

61 123124 晶瑞转 2 74,528.67 0.04

62 113046 金田转债 74,472.81 0.04

63 113045 环旭转债 73,858.50 0.03

64 113054 绿动转债 73,081.25 0.03

65 127033 中装转 2 72,715.90 0.03

66 123190 道氏转 02 72,307.81 0.03

67 113619 世运转债 71,588.45 0.03

68 113549 白电转债 69,302.98 0.03

69 123168 惠云转债 64,103.21 0.03

70 123182 广联转债 60,339.12 0.03

71 110070 凌钢转债 59,161.15 0.03

72 128109 楚江转债 58,851.85 0.03

73 123149 通裕转债 57,401.85 0.03

74 127045 牧原转债 56,710.99 0.03

75 113616 韦尔转债 56,476.58 0.03

76 113055 成银转债 56,133.26 0.03

77 123100 朗科转债 56,120.12 0.03

78 113627 太平转债 55,721.30 0.03

79 127059 永东转 2 55,150.52 0.03

80 127052 西子转债 53,723.77 0.03

81 113668 鹿山转债 53,267.74 0.03


82 113053 隆 22 转债 51,438.25 0.02

83 113600 新星转债 48,137.42 0.02

84 123113 仙乐转债 43,241.32 0.02

85 113665 汇通转债 43,015.45 0.02

86 128105 长集转债 42,803.12 0.02

87 118032 建龙转债 42,702.64 0.02

88 123128 首华转债 41,121.48 0.02

89 110087 天业转债 40,943.33 0.02

90 113593 沪工转债 33,406.05 0.02

91 127086 恒邦转债 30,681.34 0.01

92 123114 三角转债 24,664.88 0.01

93 127071 天箭转债 24,109.36 0.01

5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 泰康丰盈债券 A 泰康丰盈债券 C

报告期期初基金份额总额 304,113,430.27 -

报告期期间基金总申购份额 158,739.73 35,120.80

减:报告期期间基金总赎回份额 141,410,397.85 32,806.20

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 162,861,772.15 2,314.60

注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份

者 额比例达到 期初 申购 赎回

类 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比（%）
别 20%的时间区

间

机 1 20231001 75,289,113.09 -75,289,113.09 - -
构 - 20231105

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

当本基金出现单一持有者持有基金份额比例达到或者超过 20%时，基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，投资者将面对管理人拒绝或暂停申购的风险、暂停赎回或延缓支付赎回款项的风险、巨额赎回的风险，以及当管理人确认大额申购与大额赎回时，可能会对基金份额净值造成一定影响等特有风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（一）中国证监会准予泰康丰盈债券型证券投资基金注册的文件；

（二）《泰康丰盈债券型证券投资基金基金合同》；

（三）《泰康丰盈债券型证券投资基金招募说明书》；

（四）《泰康丰盈债券型证券投资基金托管协议》；

（五）《泰康丰盈债券型证券投资基金产品资料概要》。
9.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可通过指定信息披露报纸（《上海证券报》）或登录基金管理人网站
（http://www.tkfunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅。


泰康基金管理有限公司
2024 年 1 月 19 日
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