泰康国证公共卫生与健康交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
泰康基金管理有限公司
泰康国证公共卫生与健康交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金基金
份额发售公告
泰康基金管理有限公司
2024 年 1 月
泰康国证公共卫生与健康交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
I
重要提示
1、 泰康国证公共卫生与健康交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”） 2023 年 11 月 7 日证监许可[2023] 2521 号文注册。中国证监会对本
基金的注册并不代表其对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证，
也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。
2、本基金类别为 ETF 联接基金，运作方式为契约型、开放式。
3、本基金的管理人和注册登记机构为泰康基金管理有限公司（以下简称“本
公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）。
4、 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人
投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、 本基金将自 2024 年 1 月 15 日至 2024 年 1 月 26 日通过基金管理人指定
的销售机构（具体办理业务时间见销售机构的相关业务公告或拨打客服电话咨询）
公开发售。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并
及时公告。
6、 本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构为本公司，
包括直销中心柜台及基金直销电子交易系统（含网上交易、基金管理人手机客户
端交易、“tkfunds”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。
其他销售机构详见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。
7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。本基金指定销售网点同
时为投资者办理开立基金账户的手续。投资者的开户和认购申请可同时办理。
8、除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户。
9、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有
人所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
10、 投资者可以多次认购本基金份额。
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II
投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、基金管理人
手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系
统）或本基金其他销售机构认购 A 类基金份额或 C 类基金份额的，单个基金账
户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为 1 元，追加认购每笔最低金额为 1 元。
基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。
投资者通过基金管理人直销中心柜台认购 A 类基金份额或 C 类基金份额的，
单个基金账户首笔最低认购金额为 100,000 元，追加认购单笔最低金额为 1,000
元。基金管理人另有规定的，从其规定。
认购申请一经受理不得撤销。
11、募集规模限制：
本基金募集规模上限为 40 亿元人民币（不包括募集期利息），并采用末日比
例确认的方式实现募集规模的有效控制。本基金在募集期内任何一天如果募集规
模达到或者超过 40 亿元的，本基金即结束募集，并依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告具体规模控制方案详见本公告“第一部分（七）募集规
模限制方案”。
12、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 投资者在 T 日
规定时间内提交的认购申请，通常可在 T+2 日到原认购网点查询认购申请的确
认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购
的份额。
13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站（www.tkfunds.com.cn）和中国证
监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招
募说明书》和《产品资料概要》。本公告和《泰康国证公共卫生与健康交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同及招募说明书提示性公告》将同
步刊登在 2024 年 1 月 10 日的《中国证券报》 上。
14、在募集期间，除本公司所列的销售机构外，如增加其他销售机构，本公
司将及时公告。
15、投资者可拨打本公司的客户服务电话 4001895522（免长途话费）、 010-
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III
52160966咨询认购事宜，也可拨打其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。
16、对未开设销售网点的地方的投资者，可拨打本公司的客户服务电话
4001895522（免长途话费）、 010-52160966 咨询认购事宜。
17、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
18、风险提示
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。
本基金为泰康国证公共卫生与健康交易型开放式指数证券投资基金（以下简
称“目标 ETF”）的联接基金，投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的
90%，其投资目标是通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏
离度及跟踪误差的最小化。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招
募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考
虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险（包括市场风险、信用风险、
流动性风险等）、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险、投资
股指期货风险、投资国债期货风险、 投资资产支持证券风险、转融通证券出借业
务风险和其他风险等。
投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括：
1） ETF 联接基金的特有风险，包括本基金与目标 ETF 基金的业绩表现可能出现
差异的风险； 2）标的指数波动的风险，即标的指数并不能完全代表整个股票市
场，其成分股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离； 3）成
分股停牌的风险； 4）跟踪偏离风险，包括目标 ETF 与标的指数的偏离、本基金
买卖目标 ETF 时产生的价格差异/交易成本和交易冲击、标的指数成份股的配股
/增发/分红等公司行为、标的指数成份股的调整、本基金买卖股票时产生的交易
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IV
成本和交易冲击、申购/赎回因素带来的跟踪误差、新股市值配售/新股认购带来
的跟踪误差、 基金现金资产的拖累、基金的管理费/托管费和销售服务费等带来的
跟踪误差、指数成份股停牌/摘牌与成份股涨/跌停板等因素带来的偏差、基金管
理人的买入卖出时机选择、其他因素产生的偏差； 5）跟踪误差控制未达约定目
标的风险； 6）标的指数变更的风险； 7）指数编制机构停止服务的风险等。详见
本招募说明书“风险揭示”部分。
本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采用保证金交易制
度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债
收益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采
用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制
平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金可投资于资产支持证券。虽然基金管理人将深入研究资产支持证券的
发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及
提前偿还率水平等因素，但本基金仍可能面临资产支持证券的信用风险、利率风
险、流动性风险和提前偿付风险等各种风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。
本基金为 ETF 联接基金， 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，
追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金的目标 ETF 为股票型基金，其长
期平均风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金通过
投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。
基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金
合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 基金
合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告
并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 在以上
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V
情形中， 投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。若届时的法律法规
或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以
参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金发售面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发
售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
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VI
目录
一、本次募集的基本情况 ....................................................................................1
二、发售方式及相关规定 ....................................................................................5
三、个人投资者的开户与认购程序 ....................................................................6
四、机构投资者的开户与认购程序 ....................................................................8
五、清算与交割 ..................................................................................................11
六、本次募集当事人及中介机构 ......................................................................11
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1
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称
泰康国证公共卫生与健康交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
（基金简称及基金代码：
泰康公卫健康 ETF 发起式联接 A： 020093；
泰康公卫健康 ETF 发起式联接 C： 020094）。
（二）基金类型及运作方式
ETF 联接基金，契约型开放式。
（三）基金存续期限
不定期。
（四）基金份额面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（五）发售对象
通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式
公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人官网的公
示信息。
（六）销售机构
见“六、本次募集当事人及中介机构”下“（三）销售机构”。
（七） 募集规模限制方案
本基金募集规模上限为 40 亿元人民币（不包括募集期利息），并采用末日比
例确认的方式实现募集规模的有效控制。本基金在募集期内任何一天如果募集规
模达到或者超过 40 亿元的，本基金即结束募集，并依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告。
如果在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后累计有效认购申
请金额超过 40 亿元，基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控
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制。当发生末日比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确
认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自
行承担。
末日认购申请确认比例的计算方法如下：
末日认购申请确认比例＝（40 亿元－末日之前有效认购申请金额） /末日有
效认购申请金额
投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确
认比例
当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计
算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 最终认购申请确认结果以本基
金登记机构的计算并确认的结果为准。
（八）基金募集期与基金合同生效
本基金自 2024 年 1 月 15 日至 2024 年 1 月 26 日面向投资者发售。基金募集
期如需调整，基金管理人将及时公告，并且募集期最长不超过自基金份额发售之
日起三个月。
1、基金备案和基金合同生效
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不
少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的
条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止
基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方
及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
2、基金募集失败
如果本基金募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列
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责任：
（1） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期存款利息；
（3） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
3、如遇突发事件，以上基金募集期的安排可以适当调整。
（九）认购方式与费率
1、基金面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，按初始面值发售。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。
3、认购费率
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用，本基金 C 类基金份额不
收取认购费用。
A 类基金份额具体费用安排如下表所示。
费用种类 A 类基金份额的
认购金额
A 类基金份额的
认购费率
非养老金客户
认购费率
M＜100 万 1.00%
100 万≤ M＜200 万 0.80%
200 万≤ M＜500 万 0.40%
M≥500 万 按笔收取， 1,000 元/笔
养老金客户
认购费率
M＜100 万 0.30%
100 万≤ M＜200 万 0.24%
200 万≤ M＜500 万 0.12%
M≥500 万 按笔收取， 1,000 元/笔
注：  M 为认购金额；
实施特定认购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、
企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、 基本养老保险基金、企
业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、养老保障管理产品。如将来出现经养老基金监管部门
认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围；
养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。
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本基金认购费由认购本基金 A 类基金份额的投资人承担， A 类基金份额的
认购费用不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等
募集期间发生的各项费用。投资者可以多次认购本基金，认购费按每笔认购申请
单独计算。
4、本基金认购份额的计算方法如下：
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
（1） A 类基金份额的认购份额计算方法
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方式如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /1.00
当认购费用适用固定金额时，认购份额的计算方式如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额+认购利息） /1.00
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，
如果认购期内认购资金获得的利息为 5 元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝10,000/(1+1.00%)＝9,900.99 元
认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01 元
认购份额＝（9,900.99＋5） /1.00＝9,905.99 份
即投资人（非养老金客户）投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加
上认购资金在认购期内获得的利息，可得到 9,905.99 份 A 类基金份额。
（2） C 类基金份额的认购份额计算方法
认购份额＝(认购金额＋认购利息)/ 1.00
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资 10,000,000 元认购本基金的 C 类基金份额，如果认购期
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内认购资金获得的利息为 5,000 元，则其可得到的 C 类基金份额计算如下：
认购份额=（10,000,000＋5,000） /1.00=10,005,000.00 份
即投资人投资 10,000,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在
认购期内获得的利息，可得到 10,005,000.00 份 C 类基金份额。
二、发售方式及相关规定
1、本基金在发售期内面向投资者发售。
2、认购的方式及确认
（1）本基金认购采取金额认购的方式。
（2）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申
请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此
产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单
独计算，但已受理的认购申请不允许撤销。
（4）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金
额本金退还投资人。
3、认购的限额
（1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
（2）在募集期内，投资人可多次认购，对单一投资人在认购期间累计认购
金额不设上限，但法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外。
（3）投资者通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、基金
管理人手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子
交易系统）或本基金其他销售机构认购A类基金份额或C类基金份额的，单个基
金账户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为1元，追加认购每笔最低金额为1
元。基金管理人或销售机构另有规定的，从其规定。
投资者通过基金管理人直销中心柜台认购A类基金份额或C类基金份额的，
单个基金账户首笔最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为1,000元。
基金管理人另有规定的，从其规定。
（4）投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常可在T+2日到原认购网
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点查询认购申请的确认情况。
（5）募集规模上限：
本基金首次募集规模上限为 40 亿元人民币（不包括募集期利息）。
（6） 发起资金认购
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额
持有期限不少于 3 年。其中发起资金指用于认购本基金且来源于基金管理人的股
东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资
金。本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
个人投资者可以在泰康基金直销电子交易系统、 直销中心柜台及各代销机构
指定基金销售网点认购本基金。
（二）通过直销中心柜台办理个人投资者开户和认购的程序
1、业务办理时间
基金份额发售日的 9： 00 至 17： 00（周六、周日、法定节日不营业）。
2、开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人签字的《账户业务申请表（个人）》；
（2）投资者有效身份证件复印件；
（3）本人银行储蓄卡复印件；
（4）提供由本人签署的《投资者风险承受能力调查问卷（个人）》；
（5）签署《个人客户税收居民身份声明文件》；
（6）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。
3、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
（1）提供填妥的并由投资者本人签字的《交易业务申请表（个人）》；
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（2）提供投资者本人的身份证件复印件
尚未开户的投资者可同时办理开户和认购手续。投资者可在办理认购申请日
（T 日）后的第 1 个工作日（T＋1 日，下同）起在直销中心柜台打印认购业务确
认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生
效后才能够确认。
4、缴款方式
（1）通过直销中心柜台认购的个人投资者，可通过两种方式缴款：通过银
行转账汇款到泰康基金直销专户或通过到直销柜台 POS 机刷卡；
泰康基金管理有限公司直销账户信息：
户 名： 泰康基金管理有限公司
开户银行： 平安银行北京神华支行
账 号： 19017575850093
大额支付行号： 307100003027
注意：①投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金
名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购
期间当日 17： 00 前到账；
②投资者必须使用本人在直销柜台开户预留的银行卡缴款；
③个人投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直
销账户的开户银行不承担任何责任。
（2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17： 00 前未到账，则该笔申请作
废。
（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项本金将退往投资者
的预留的资金结算账户：
①个人投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
②个人投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认
的；
③个人投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
④其它导致认购无效的情况。
（三） 通过泰康基金直销电子交易系统办理个人投资者开户和认购的程序
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1、业务办理时间
基金份额发售日全天 24 小时均可进行认购，但工作日 17： 00 之后以及法定
节假日的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。基金发售日最后一天截止
时间 17： 00。
2、开立基金账户
投资者可通过本公司直销电子交易系统中的网上交易系统开立基金账户，
开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。
3、认购流程
（1）投资者通过网上直销交易系统开立账户当日，使用开户证件号码登录
即可进行基金的认购业务。
（2）投资者通过本公司直销电子交易系统认购本基金，相关流程请参考本
公司关于直销电子交易系统的相关公告。
（3）认购申请一经受理不得撤销。
4、缴款方式
通过本公司直销电子交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存
入其在本公司直销电子交易系统指定的资金结算账户，选择在线支付的投资者在
提交认购申请时通过实时支付的方式缴款，选择汇款转账的投资者通过银行转账
的方式完成缴款。
（四） 通过各代销机构办理个人投资者开户和认购的程序，以销售机构相关
规定为准。
（五）投资者提示
1、 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请
表。个人投资者也可从本公司网站 www.tkfunds.com.cn 下载有关直销业务表
格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
2、 直销机构与销售机构网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
四、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项
1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。
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2、 机构投资者可以在泰康基金直销中心柜台认购本基金。
3、投资者不能以现金方式认购
在直销中心柜台开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的
唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算
均只能通过此账户进行。
（二） 通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序
1、 业务办理时间
基金份额发售日的 9： 00 至 17： 00（周六、周日、法定节日不营业）。
2、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（1）填妥并加盖单位公章的《账户业务申请表（机构）》；
（2）加盖单位公章的营业执照复印件（经有关金融监管部门批准设立的金
融机构还需提供加盖公章的相关资质证明文件的复印件）；事业法人、社会团体
或其他组织提供加盖单位公章的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印
件；
（3）加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件(如
预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明）；
（4）填妥并加盖单位公章及法定代表人签章或签字的《基金业务授权委托
书》；
（5）加盖单位公章的单位法定代表人、受益所有人以及授权经办人的有效
身份证件复印件；
（6）《印鉴卡》；
（7）签署并加盖单位公章的《远程委托服务协议书》（如开通远程交易）；
（8）《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的（一）（二）（三）类
投资者提交填妥并加盖单位公章的《专业投资者信息采集表》，其他投资者提交
《投资者风险承受能力调查问卷（机构）》；
（9）填妥并加盖公章及法定代表人/授权代表签章的《机构客户税收居民身
份声明文件》和《控制人税收居民身份声明文件》（如有）；
（10）股权或控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、公
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司章程等可以验证投资者身份的文件；股东或董事会成员登记信息，主要包括：
董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等；
（11）法律法规、自律规则和销售机构要求提供的其它材料。
非 法 人 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 请 参 照 本 公 司 网 站
www.tkfunds.com.cn 的《机构账户类业务指南》。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，
由投资者自己承担。
3、提出认购申请
机构投资者在直销中心柜台认购应提交加盖预留印鉴及授权经办人签字的
《交易业务申请表（机构及产品）》；
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资
者可自 T＋1 日起在直销中心柜台打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申
请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。
4、缴款方式
通过直销中心柜台认购，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
（1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基
金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认
购申请当日 17:00 前到账。
泰康基金管理有限公司直销账户资料：
户 名： 泰康基金管理有限公司
开户银行： 平安银行北京神华支行
账 号： 19017575850093
大额支付行号： 307100003027
机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销
账户的开户银行不承担任何责任。
（2）认购资金在投资者提出认购申请当日 17： 00 前未到账，则该笔申请作
废。
（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者
的指定资金结算账户：
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①机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
②机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认
的；
③机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；
④其它导致认购无效的情况。
（三）通过各代销机构办理机构投资者开户和认购的程序，以销售机构相
关规定为准。
（四） 投资者提示
（1） 请机构投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。投资者也可从
本公司网站 www.tkfunds.com.cn 下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时
保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
（2）直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
五、清算与交割
1、 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额（折算
份额类型为投资者认购时选择的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转
份额的具体数额以登记机构的记录为准。
基金募集期间的信息披露费用、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基
金财产中列支。
2、本基金权益登记由注册登记机构在基金合同生效后完成。
六、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称： 泰康基金管理有限公司
成立日期： 2021 年 10 月 12 日
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住所： 北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302
办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、 5 层
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可[2021]2839 号
法定代表人： 金志刚
组织形式： 其他有限责任公司
注册资本： 12000 万元
联系电话： 010-89620088
联系人：何纬
股权结构： 泰康资产管理有限责任公司占公司注册资本的 80%；嘉兴宸泰资
产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙
企业（有限合伙）占公司注册资本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合
伙）占公司注册资本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注
册资本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册资本的 2.5%。
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期： 1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本： 252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话： 0755-83077987
传真： 0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
（三） 销售机构
1、直销机构
（1）直销中心柜台
名称：泰康基金管理有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3 层、 5 层
法定代表人：金志刚
全国统一客户服务电话： 4001895522
传真： 010-89620100
联系人：曲晨
电话： 010-89620091
网站： www.tkfunds.com.cn
（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、
基金管理人手机客户端、基金管理人微信公众号以及基金管理人另行公告的其他
电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。
网上交易请登录： https://newtrade.tkfunds.com.cn/
APP：基金管理人手机客户端
微信公众号： tkfunds
2、其他销售机构
序号 销售机构名称 咨询方式
1 上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400-1818188
网址： www.1234567.com.cn
2 上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
3 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008-773-772
网址： www.5ifund.com
4 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话： 400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
5 和讯信息科技有限公司 客服电话： 400-920-0022
网址： www.hexun.com
6 上海长量基金销售有限公司 客服电话： 400-820-2899
网址： www.erichfund.com
7 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
8 上海凯石财富基金销售有限公司 客服电话： 4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
9 中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话： 4008-909-998
网址： www.jnlc.com
10 乾道基金销售有限公司 客服电话： 4000-888-080
网址： www.qiandaojr.com

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11 深圳市金斧子基金销售有限公司 客服电话： 400-9302-888
网址： www.jfzinv.com
12 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
13 北京汇成基金销售有限公司 客服电话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
14 上海利得基金销售有限公司 客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
15 京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话： 95118
网址： kenterui.jd.com
16 上海基煜基金销售有限公司 客服电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
17 济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话： 400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
18 上海联泰基金销售有限公司 客服电话： 400-118-1188
网址： www.66liantai.com
19 通华财富（上海）基金销售有限公司 客服电话： 400-101-9301
网址： www.tonghuafund.com
20 深圳众禄基金销售股份有限公司 客服热线： 4006-788-887
交易网站： www.zlfund.cn
门户网站： www.jjmmw.com
21 奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
22 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 95188-8
网址： www.fund123.cn
23 北京雪球基金销售有限公司 客服电话： 400-061-8518
网址： https://danjuanfunds.com/
24 嘉实财富管理有限公司 客服电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
25 上海攀赢基金销售有限公司 客服电话： 021-68889082
网址： www.pytz.cn
26 北京度小满基金销售有限公司 客服电话： 95055-4
网址： www.baiyingfund.com
27 阳光人寿保险股份有限公司 客服电话： 95510
网址： http://fund.sinosig.com/
28 北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
29 上海万得基金销售有限公司 客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
30 北京中植基金销售有限公司 客服电话： 400-8180-888
网址： www.zzfund.com
31 泰信财富基金销售有限公司 客服电话： 400-004-8821
网址： www.taixincf.com

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32 北京创金启富基金销售有限公司 客服电话： 010-66154828
网址： corp.5irich.com
33 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话： 400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
34 博时财富基金销售有限公司 客服电话： 400-610-5568
网址： www.boserawealth.com
35 上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
36 上海陆享基金销售有限公司 客服电话： 021-53398816
网址： www.luxxfund.com
37 玄元保险代理有限公司 客户服务电话： 400-080-8208
网址： www.licaimofang.com
38 中国银河证券股份有限公司 客服电话： 95551 或 4008-888-888
网址： www.chinastock.com.cn
39 申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523/400-889-5523
网址： www.swhysc.com
40 申万宏源西部证券有限公司 客服电话： 95523/400-889-5523
网址： www.swhysc.com
41 中信建投证券股份有限公司 客服电话： 4008-888-108
网址： www.csc108.com
42 招商证券股份有限公司 客服电话： 95565
网址： www.newone.com.cn
43 中信证券股份有限公司 客服电话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
44 中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 95548
网址： sd.citics.com
45 中信证券华南股份有限公司 客服电话： 95396
网址： www.gzs.com.cn
46 中信期货有限公司 客服电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
47 国泰君安证券股份有限公司 客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
48 海通证券股份有限公司 客服电话： 95553
网址： www.htsec.com
49 国信证券股份有限公司 客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
50 广发证券股份有限公司 客服电话： 95575
网址： www.gf.com.cn
51 长江证券股份有限公司 客服电话： 95579/4008-888-999
网址： www.95579.com
52 东北证券股份有限公司 客服电话： 95360
网址： www.nesc.cn
53 中国中金财富证券有限公司 客服电话： 95532/400-600-8008
网址： www.china-invs.cn

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54 国投证券股份有限公司 客服电话： 95517
网址： www.essence.com.cn
55 东方财富证券股份有限公司 客服电话： 95357
网址： www.xzsec.com
56 西部证券股份有限公司 客服电话： 95582
网址： www.west95582.com
57 光大证券股份有限公司 客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
58 中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
59 华宝证券股份有限公司 客服电话： 400-820-9898
网址： www.cnhbstock.com
60 国金证券股份有限公司 客服电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同
等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。具
体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人网站公示。
（四）注册登记机构
名称：泰康基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302
办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、 5 层
法定代表人：金志刚
全国统一客户服务电话： 4001895522
传真： 010-89620077
联系人：陈进
（五）律师事务所及经办律师
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
负责人：朱小辉
联系电话： 010-57763999
传真： 010-57763599
联系人：张萱
经办律师：李晗、张萱
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（六）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 01 室
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心
11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师： 赵钰、陈玉珊
联系电话： 021-23233950
传真： 021-23238800
联系人： 赵钰
（七）验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：左艳霞、 贾君宇
联系电话： 010-85085000
传真： 010-85085111
联系人：左艳霞
泰康基金管理有限公司
2024 年 1 月 10 日
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