关于南方臻利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金新增 C 类
基金份额并修订相关法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方臻利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资人的理财需求，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人兴业银行股份有限公司（以
下简称“基金托管人”）协商一致，决定自 2024 年 3 月 18 日起南方臻利 3 个月定期开放债
券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）新增 C 类基金份额。现将具体事宜公告如下：

2024 年 3 月 18 日，本基金新增 C 类基金份额，C 类基金份额单独设置基金代码（基金
简称：南方臻利 3 个月定开债券发起 C，基金代码：020998）。本基金 C 类基金份额首次申
购和追加申购的最低金额均为 100 万元。C 类基金份额管理费率和托管费率与原有各基金份额相同，销售服务费率、申购费率和赎回费率如下：

销售服务费率 0.01%/年

M＜100 万，0.8%；

申购费率 100 万≤M＜500 万，0.5%；

500 万≤M，每笔 1000 元

N＜7 日，1.5%；

赎回费率

N≥7 日，0

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。

本次新增基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致，对《南方臻利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。

重要提示：

1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的招募说明书及基金产品资料概要。

2、投资人可访问本公司网站（www.nffund.com）或拨打客户服务电话（400-889-8899）
咨询相关情况。

3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司
2024 年 3 月 18 日

附件：《南方臻利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述

第一部分 前 《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合

《中华人民共和国民法典》

言 同法》”)

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行
和/或国家金融监督管理总局

65、销售服务费：指从基金财产中计提的，
用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
第二部分 释 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行

有人服务的费用

义 和/或中国银行保险监督管理委员会

66、A 类基金份额：指不从基金资产中计提销
售服务费的基金份额

67、C 类基金份额：指从基金资产中计提销售
服务费的基金份额

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式
或申购起点等不同，将基金份额分为不同的
类别。其中 A 类基金份额类别为不从基金资
产中计提销售服务费的基金份额；C 类基金份
额为从基金资产中计提销售服务费的基金份
额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类基
金份额将分别计算基金份额净值，计算公式
为计算日各类别基金资产净值除以计算日发
第三部分 基 八、基金份额的 售在外的该类别基金份额总数。有关基金份
/

金的基本情况 类别 额类别的具体设置、费率水平等由基金管理
人确定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中公告。

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对
基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，经与基金托管人协商一致，基金管理
人可增加、减少或调整基金份额类别设置、
对基金份额分类办法及规则进行调整并在调
整实施之日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份
额持有人大会。

1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后， 1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日
基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基
第 十 四 部 分 计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，
五、估值程序

基金资产估值 舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以
下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
的，从其规定。 制。国家另有规定的，从其规定。


基金管理人应每个估值日计算基金资产净值 基金管理人应每个估值日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定披露。 及各类基金份额净值，并按规定披露。

2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值， 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值，
但基金管理人根据法律法规或基金合同的规 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日 定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日
对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
由基金管理人对外公布。 后，由基金管理人对外公布。

1、基金管理人的管理费；

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披
露费用；

露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师
费、公证费、审计费、律师费、诉讼费和仲

一、基金费用的 费、公证费、审计费、律师费、诉讼费和仲
裁费；

种类 裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的银行汇划费用；

8、基金相关账户的开户及维护费用；

9、基金相关账户的开户及维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，
可以在基金财产中列支的其他费用。

可以在基金财产中列支的其他费用。

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取基金销售服务费，
C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
第 十 五 部 分

0.01%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金
基金费用与税

份额资产净值的 0.01%年费率计提。计算方法
收

如下：

H＝E×0.01%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服
务费

上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

二、基金费用计

用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月
提方法、计提标

实际支出金额列入当期费用，由基金托管人 月末，按月支付，由托管人根据与管理人核
准和支付方式

从基金财产中支付。 对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日
内、按照指定的账户路径进行资金支付，管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣
划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，
及时联系托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人
从基金财产中支付。


4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务
费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基
三、基金收益分 4、除法律法规另有规定或《基金合同》另有

金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。
配原则 约定外，每一基金份额享有同等分配权；

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权；

第 十 六 部 分

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手
基金的收益与

续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
分配

六、基金收益分 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或
配中发生的费 其他手续费用时，基金登记机构可将基金份 其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
用 额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
利再投资的计算方法，依照登记机构相关业 金份额。红利再投资的计算方法，依照登记
务规则执行。 机构相关业务规则执行。

（四）基金净值信息

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额

申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在规定网站披露一次各类基金份额的基金份
在规定网站披露一次基金份额的基金份额净

额净值和基金份额累计净值。

值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金

管理人应当在不晚于每个工作日的次日，通
管理人应当在不晚于每个工作日的次日，通

过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网

点披露工作日的各类基金份额的基金份额净
五、公开披露的 点披露工作日的基金份额净值和基金份额累

值和基金份额累计净值。

基金信息 计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后

一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
一日的次日，在规定网站披露半年度和年度

最后一日各类基金份额的基金份额净值和基
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净

第十八部分 基 金份额累计净值。

值。

金的信息披露 （七）临时报告

（七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

售服务费等费用计提标准、计提方式和费率
用计提标准、计提方式和费率发生变更；

发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值

16、任一类基金份额净值计价错误达基金份
百分之零点五；

额净值百分之零点五；

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、

六、信息披露事 的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更

务管理 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

品资料概要、基金清算报告等相关基金信息
清算报告等相关基金信息进行复核、审查，

进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
并向基金管理人进行书面或电子确认。

或电子确认。

第二十四部分

基金合同内容 根据定稿合同更新

摘要
点击查看>>  附件