大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要




大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要

2012 年第 2 期
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司

二〇一三年一月




重要提示

大成货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字

【2005】78号文核准募集，基金合同于2005年06月03日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本摘要根据基金合同和本基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照

《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
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基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机

构，投资者购买本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书（更新）所载内容截至日为 2012
年 12 月 3 日，有关财务数据和基金净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日，所列财务数据未经审计。



一、基金管理人


（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10 号文批准发起设立，
概况介绍如下：

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%）、中国银河投资管理有限公司

（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）、广东证券股份有限公司（持股比例

2%）四家公司。

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖冰

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、

数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发

与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、

西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此




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外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，

致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为

投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

（二）证券投资基金管理情况
截至 2012 年 12 月 3 日，本基金管理人共管理 2 只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、

景福证券投资基金，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金：深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

及大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500 沪市交易型开放式指数证

券投资基金及大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，1 只创新型基金：大

成景丰分级债券型证券投资基金，1 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数证券投资基金及 25 只

开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基

金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资

基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新

成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投

资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指

数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒

保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基

金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票

型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资

基金和大成理财 21 天债券型发起式证券投资基金。

（三）主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中央财经大学财政系讲师；

1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；

1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；

2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004 年 6 月－2006 年

12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月－2008 年 1 月，任大通证券股份有限公司

总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国




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人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008 年 11 月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任招商证券股

份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基金管理有限公

司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司总经理。

刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委国土局主任科

员、副处长（主持工作）；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副

处长（主持工作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究

与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；

2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007 年 6 月－2007

年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8 月至今，任人保投资控股有限公司总裁、

党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责

任公司董事长。

杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限

公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经

理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。

孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5 月－2000

年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月，任职于中国银河证券有限公

司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民

银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究

员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行

信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。

宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。1986 年

－1993 年，华东政法大学任教；1993 年－1994 年，日本神户学院大学法学部访问教授；1994 年－

1998 年，日本国立神户大学学习；1999 年－2000 年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金

通律师事务所上海分所负责人；2001 年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证

券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上

市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV 证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上



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海市优秀女律师”称号。

叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，

中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政

府咨询委员。1983－1988 年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994 年，任武汉大学管理学院讲

师；1994－1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至今，任武汉大学教授，先后担任副系

主任、系主任、副院长等行政职务。

王江先生，独立董事，金融学博士。2005 年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金

融集团教授。2007 年－2010 年，兼任美国金融学会理事；2010 年至今兼任美国西部金融学会理事；

1997 年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007 年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；

2009 年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003 年至今兼任清华大学中国金融研究中

心主任。

监事会：
黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，

中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总

经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

谢红兵先生，监事，双学士学位。1968 年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；1992 年

转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静

安支行行长，杨浦支行行长；1998 年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经

理（主持工作）、总经理；2005 年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；2008

年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010 年退休。

吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇

联主任、团委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998

年 3 月－2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001 年 6 月－2007 年 8 月，

就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007 年 8 月起任民生人寿北京公司人事部经理。

2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010 年 1

月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。

其他高级管理人员：
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司投资银

行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、



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机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006 年 1 月－7 月任深圳中航

集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；

2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009 年 7 月 13 日起兼任大成国际资产管理有限

公司董事。

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证

券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金融服务总公司

投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9

月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009 年

3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、

招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部

总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010 年 11 月

起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏

华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限

公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公

司董事会秘书。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010 年 11 月起任大成基

金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

2．基金经理
（1）现任基金经理

王立女士，基金经理，经济学硕士，固定收益投资决策委员会委员，10 年证券从业经历。曾

任职于申银万国证券股份有限公司、南京市商业银行资金营运中心。2005 年 4 月加入大成基金管

理有限公司，曾任大成货币市场基金基金经理助理。2007 年 1 月 12 日起担任大成货币市场证券投

资基金基金经理。2009 年 5 月 23 日起兼任大成债券投资基金基金经理。2012 年 11 月 20 日起担任

大成现金增利货币市场基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。

（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
钱辉 2005 年 06 月—2007 年 01 月

3、公司投资决策委员会（固定收益）



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公司固定收益投资决策委员会由 5 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名，其他
委员 4 名。名单如下：
陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资
基金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成保本混合型证券投资基金基金经
理，固定收益投资决策委员会主席；王立，大成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基
金基金经理，大成现金增利货币市场基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；陶铄，大成景
丰分级债券型证券投资基金基金经理，大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理，大成理财
21 天债券型发起式基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；黄万青，景宏证券投资基金基
金经理，大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易
管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。



二、基金托管人


（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）

住所地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成立日期：1992年8月18日

注册资本：人民币404.3479亿元

法定代表人：唐双宁

联系人：石立平

电话：010-63639180

传真：010-63639132

网址： www.cebbank.com

2、主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国

人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银

行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银




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行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主

席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公

司董事，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。

行长郭友先生，历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任，中国投资公司（新加

坡）总经理，中国人民银行外资金融机构管理司副司长，中国光大银行副行长，中国光大（集团）

总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁，现任中国光大（集团）总公司副董

事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。

陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董

事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司资产托管部总

经理。

3、基金托管业务经营情况
截止2012年9月30日，中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基

金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优

选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券

投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场

证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德

信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信

先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基

金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券

投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金，共19只证券投资基金，托管基金资产规模

339.36亿元。同时,开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理

财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的

保管业务。



三、相关服务机构


（一）直销机构
名称：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层



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办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：王肇栋

公司网址：www.dcfund.com.cn

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了

直销业务：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：瞿宗怡

电话：0755-83195236

传真：0755-83195229/39

（2）大成基金北京投资理财中心

地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105-106 室

联系人：陈丹丹

电话：010-85252345/46、010-58156152/53

传真：010-58156315/23

（3）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号 101 室

联系人：徐舲

电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331

传真：021-63513928/62185233

（4）大成基金管理有限公司武汉分公司

地址：湖北省武汉市新华路 218 号浦发银行大厦 15 楼

联系人：肖利霞

联系电话：027-85552889

传真：027-85552860



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（二）代销机构
（1）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：95595

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560312

网址：www.cebbank.com

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王琳

电话：010-67596084

传真：010-66275654

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客服电话：95566

联系人：王娟

电话：010-66594909

传真：010-66594942

网址：www.boc.cn

（4）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清



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客服电话：95588

电话：010-66107900

传真：010-66107914

网址：www.icbc.com.cn

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：95559

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：傅育宁

客服电话：95555

联系人：邓炯鹏

电话：0755-83077278

传真：0755-83195049

网址：www.cmbchina.com

（7）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客服电话：95599

电话：010-85109219

传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

（8）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号



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法定代表人：胡平西

客服电话：021-962999

电话：021-38576985

传真：021-50105124

联系人：周睿

网址：www.shrcb.com

（9）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：010-63229482

传真：010-66506163

客服电话：96198

网址：www.bjrcb.com

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号

法定代表人：孙建一

电话：0755-22197874

传真：0755-22197701

联系人：蔡宇洲

客户服务热线：0755-961202、4006699999

网址：www.18ebank.com

（11）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：李若虹

客服电话：95508

电话：020-87310888

网址：www.gdb.com.cn

（12）杭州银行股份有限公司



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地址：杭州市凤起路 432 号

法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：0571-85108195

传真：0571-85106576

客服电话：浙江省内 0571-96523、全国客户服务热线 4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（13）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人：陈占维

客服电话：4006640099

联系人：李鹏

电话：0411-82308602

传真：0411-82311420

网址：www.bankofdl.com

（14）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：96098、400-86-96098

电话：025-58588167

传真：025-58588164

网址：www.jsbchina.cn

（15）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹

客服电话：95558

联系人：金蕾

电话：010-65557013



13
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传真：010-65550827

网址：http://bank.ecitic.com

（16）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：0769-22119061

传真：0769-22117730

客服电话：96228

网址：www.dongguanbank.cn

（17）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

客服热线：95528

电话：021-61618888

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

（18）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客户服务热线：96699、浙江省外 0577-96699

网址： www.wzbank.cn

（19）浙商银行股份有限公司



14
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注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）

法定代表人：张达洋

联系人：吴强

客户服务热线：95105665

电话：0571-87659167

传真：0571-87659188

网址：www.czbank.com

（20）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

客服电话：400-888-8811

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316259

网址：www.cbhb.com.cn

（21）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（22）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客服电话：95577

法定代表人：吴建



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联系人：董金

电话：010-85238441

传真：010-85238680

网址：www.hxb.com.cn

（23）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话：0379-96699

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：0379-65921977

传真：0379-65921851

网址：www.bankofluoyang.com.cn

（24）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人：王自忠

客服电话：0512-96065

联系人：郭剑鸣

电话：0512-56968061

传真：0512-58236370

网址： www.zrcbank.com

（25）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人：李伟

电话：0755-25188371 、0755-25188611

传真：0755-25188785

联系人：曾明、 宋永成

客户服务电话: 961200

网址：www.961200.net



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（26）青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）

网址：www.qdccb.com

（27）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：021-63586210

传真：021-63586215

客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）

网址：www.nbcb.com.cn

（28）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路 4 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客服电话：95568

联系人：董云巍

电话：010-58351666-8155

传真：010-83914283

网址：www.cmbc.com.cn

（29）哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：0451-86779007



17
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传真：0451-86779007

客服电话：95537

公司网址：www.hrbb.com.cn

（30）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人：万建华

客服电话：95521

联系人：芮敏祺

电话：021-38676666

传真：021-38670161

网址：www.gtja.com

（31）中信建投股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

客服电话：4008888108

联系人：权唐

电话：010-85130577

传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

（32）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层

法定代表人：何如

客服电话：95536

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

网址： www.guosen.com.cn

（33）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层



18
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法定代表人：宫少林

客服电话： 95565

联系人：林生迎

电话：0755-82960223

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

（34）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：4006000686

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

网址：www.nesc.cn

（35）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

客服电话：4008-888-888

联系人：田薇

联系电话：010-66568430

传真：010-66568990

网址：www.chinastock.com.cn

（36）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

客服电话：021-962505

联系人：黄维琳、曹晔

电话：021-54033888

传真：021-54038844



19
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网址：www.sywg.com

（37）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国

客服电话：95553、400-888-8001

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-63602722

网址：www.htsec.com

（38）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：010-84588888

联系人：陈忠

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（39）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：4008 001 001

联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

（40）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

客服电话：400-888-8788、95525



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联系人：刘晨、李芳芳

电话：021-22169081

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

（41）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550、免费服务热线：400-888-8588

联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-8157761

网址：www.longone.com.cn

（42）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

客服电话：0571-96598

联系人：俞会亮

电话：0571-85783737

传真：0571-86065161

网址：www.bigsun.com.cn

（43）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

客服电话：961303

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

传真：020-87325036

网址：www.gzs.com.cn



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（44）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

客服电话：95511 转 8

联系人：郑舒丽

电话：0755-22626391

传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

（45）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：4008-888-168、95597

联系人：舒萌菲

电话：025-84457777

传真：025-84579763

网址：www.htsc.com.cn

（46）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波

客服电话：400-888-1551

联系人：钟康莺

电话：021-68634518-8503

传真：021-68865938

网址：www.xcsc.com

（47）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

客服电话：400-888-8777、95578

联系人：李蔡



22
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电话：0551-2207114

传真：0551-2207965

网址：www.gyzq.com.cn

（48）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

客服电话：021-962518，4008918918

联系人：王伟力

电话：021-53519888

传真：021-54670436

网址：www.962518.com

（49）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

法定代表人：李工

客服电话：0551-96518、400-80-96518

联系人：甘霖

电话：0551-5161821

传真：0551-5161672

网址：www.hazq.com

（50）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：4008888123

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565783

网址：www.xyzq.com.cn

（51）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心



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法定代表人：沈继宁

客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336）

联系人：乔骏

电话：0571-87925129

传真：0571-87925100

网址：www.ctsec.com

（52）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：0571-87901053

客服电话：967777

网址：www.stocke.com.cn

（53）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

（54）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

客服电话：95571

联系人：邵艳霞

电话：0731-85832507

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com



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（55）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

客服电话：0769-961130

联系人：梁健伟

电话：0769-22119341

传真：0769-22116999

网址：www.dgzq.com.cn

（56）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

电话：010-58328337

传真：010-58328748

联系人：慕丽娜

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（57）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

客户服务电话：4008000562

联系人：李巍

电话：010-88085858

传真：010-88085195

网址：www.hysec.com

（58）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888



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联系人：高峰

电话：0755-83516094

传真：0755-83516199

网址：www.cgws.com

（59）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

联系人：黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

（60）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人：薛荣年

客服电话：400-188-3888

联系人：杨玲

电话：0755-82707855

传真：0755-23613751

网址：www.chinalions.com

（61）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人：唐新宇

客户服务电话：4006208888

联系人：张静

电话：021-68604866-8309

传真：021-50372474

网址：www.bocichina.com.cn



26
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（62）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

电话：0771-5539262

传真：0771-5539033

网址：www.ghzq.com.cn

（63）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法人代表：孙名扬

电话：0451-82336863

客服热线：4006662288

联系人：徐世旺

网址：www.jhzq.com.cn

（64）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579、4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

（65）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法人代表：刘汝军

客户服务电话：0471-4961259

联系人：张同亮



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电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

网址：www.cnht.com.cn

（66）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

客户服务电话：4006600109

联系人：金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

网址：www.gjzq.com.cn

（67）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼

法定代表人：杜航

客服电话：4008866567

联系人：余雅娜

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

网址：www.scstock.com

（68）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人：郭林

客服电话：021-63340678

联系人：陈敏

电话：021-32229888

传真：021-62878783

网址：www.ajzq.com

（69）英大证券有限责任公司



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地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客服电话：0755-26982993、4008-698-698

联系人：王睿

电话：0755-83007069

传真：0755-83007167

网址：www.ydsc.com.cn

（70）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人：杨炯洋

客户服务热线：4008888818

联系人：金达勇

电话：0755-83025723

传真：0755-83025991

网址：www.hx168.com.cn

（71）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

法定代表人：雷建辉

客服电话：4008885288

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

（72）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

联系人：林爽

传真：010-66045527



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网址：www.txsec.com

（73）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

客户服务电话：4008008899

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

公司网址：www.cindasc.com

（74）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

法定代表人：陈林

客户服务电话：400-820-9898

联系人：徐方亮

电话：021-50122222

传真：021-50122220

网址：www.cnhbstock.com

（75）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

法定代表人：孙树明

客服电话：95575

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

（76）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人：卢长才



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客服电话：0755-83199599

联系人：张婷

电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

（77）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

客户电话：400 600 8008

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

（78）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

客服电话：010-85679238、010-85679169

网址：www.ciccs.com.cn

（79）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900



31
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网址：www.qlzq.com.cn

（80）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系电话：010-88086830

联系人：陈韦杉

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

（81）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-8490208

甘肃省客服电话：96668

网址：www.hlzqgs.com

（82）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表：周晖

客户服务热线：0731-84403319

联系人：胡智

电话：0731-84779521

传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

（83）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：0591-96326

联系人：张腾

电话：0591-87278701/



32
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传真：0591-87841150

网址：www.gfhfzq.com.cn

（84）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路 24 号

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层

法定代表人：张智河

联系人：谢立军

电话：0411-39673202

传真：0411-39673219

客户服务热线：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

（85）中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

客服电话：0371-967218、4008139666

联系人：程月艳、耿铭

联系电话:0371-65585670

联系传真:0371-65585665

网址：www.ccnew.com

（86）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法定代表人：王珠林

客服电话：4008096096

联系人：徐雅筠、杨再巧

网址：www.swsc.com.cn

(87) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：0351-8686868



33
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联系人：张治国

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(88) 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层（邮政编码：570206）

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼（邮政编码：518034）

法定代表人：陆涛

客服电话：4008-888-228

联系人：金春

电话：0755-83025022

传真：0755-83025625

网址：www.jyzq.cn

（89）天源证券经济有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人：林小明

电话：0755-33331188

传真：0755-33329815

统一客服电话：4006543218

公司网站地址：www.tyzq.com.cn

（90）天风证券有限责任公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（027）87618882/(028) 86711410

传真：（027）87618863

公司网站：www.tfzq.com

（91）国盛证券有限责任公司



34
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注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：0791-6285337

传真：0791-6282293

网址：www.gsstock.com

（三）注册登记机构

名 称：大成基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83195229

联系人：范瑛

（四）律师事务所和经办律师

律师事务所名称：通力律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼

经办律师：秦悦民、傅轶

电话：021-68818100

传真：021-68816880

（五）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话：（010）58153000，（0755）25028288

传真：（010）85188298，（0755）25026188



35
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签章注册会计师：昌华、王华

联系人：李妍明



四、基金的名称


大成货币市场证券投资基金



五、基金的类型


基金类型：契约型



六、基金的运作方式


基金运作方式：开放式



七、基金的投资目标


在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。



八、基金的投资方向


本基金可投资于剩余期限在 1 年以内（含 1 年）的回购、央行票据、银行定期存款、大额存
单，剩余期限在 397 天（含 397 天）以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其
他具有良好流动性的货币市场工具。



九、基金的投资策略


本基金通过组合平均剩余期限决策、类属配置和品种选择三个层次进行投资管理，以实现超越
投资基准的投资目标。
1．组合平均剩余期限决策：
即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势，确定本



36
大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要


月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限，看跌时相对加长
组合剩余期限。
2．类属配置
本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3 类，4 个月以下、5－8 个月、9 个月以上品种，而各
期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债（含国债、金融债、企业债）、央行票据三
类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上，结合预先制定的组合平均期限范
围确定类属资产配置。
3．品种选择

本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上，选择品种构建组合。具体来说，遵

循以下原则：

（1）对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略，但持有过程中会结合短期资

金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择到

期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。
（2）回购以短期品种为主，具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性，选择收益
率相对高的品种进行投资。



十、基金的业绩比较基准


自 2008 年 06 月 01 日起，本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”，变更为“税
后活期存款利率”。



十一、基金的风险收益特征


本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风险都低于债券基金、
混合基金、股票基金。



十二、基金的投资组合报告（截至 2012 年 9 月 30 日）


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2012 年 12 月 19 日复核了本报



37
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告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为：2012 年 7 月 1 日至 2012 年 9 月 30 日。
1．基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 881,826,379.88 33.32
其中：债券 881,826,379.88 33.32
资产支持证券 - 0.00
2 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
3 银行存款和结算备付金合计 1,746,337,475.36 65.98
4 其他资产 18,404,212.98 0.70
5 合计 2,646,568,068.22 100.00
2．报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 10.23
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 413,898,779.15 18.56
其中：买断式回购融资 - 0.00
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
注：本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。
3．期末基金组合剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 79
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 67
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
注：本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 180 天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限负债占基金
各期限资产占基金资
序号 平均剩余期限 资产净值的比例
产净值的比例（%）
（%）
1 30 天以内 58.14 18.56
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00
2 30 天(含)-60 天 8.98 0.00
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 1.35 0.00
3 60 天(含)-90 天 20.15 0.00
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 6.73 0.00
4 90 天(含)-180 天 11.73 0.00


38
大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要


其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 1.36 0.00
5 180 天(含)-397 天（含） 18.88 0.00
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.00 0.00
合计 117.88 18.56
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值的比例
序号 债券品种 摊余成本（元）
（%）

1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 119,375,999.36 5.35
3 金融债券 130,592,533.69 5.86
其中：政策性金融债 130,592,533.69 5.86
4 企业债券 79,746,726.21 3.58
5 企业短期融资券 552,111,120.62 24.76
6 中期票据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 881,826,379.88 39.55
剩余存续期超过 397 天的
9 210,339,259.90 9.43
浮动利率债券
5．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
比例（%）
1 090205 09 国开 05 1,000,000 100,588,103.60 4.51
2 1101094 11 央行票据 94 1,000,000 99,374,483.72 4.46
3 041252005 12 西王 CP001 500,000 50,404,538.74 2.26
4 041254021 12 利港 CP001 500,000 50,244,994.99 2.25
5 058031 05 中信债 1 500,000 49,382,432.36 2.21
6 041253020 12 荣盛 CP001 400,000 40,292,036.28 1.81
7 058017 05 首都机场债 300,000 30,364,293.85 1.36
8 041254006 12 广汽 CP001 300,000 30,168,850.27 1.35
9 041259025 12 蓝天 CP001 300,000 30,106,791.07 1.35
10 041253051 12 辽通 CP002 300,000 30,007,787.30 1.35
6．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0991%
报告期内偏离度的最低值 -0.1103%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0567%
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8．投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按




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票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折
价。
本基金每日计提收益，通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000 元。
（2）本报告期内不存在基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
（3）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4）其他资产构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 18,364,012.98
4 应收申购款 40,200.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 18,404,212.98
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。



十三、基金业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
（一）基金合同生效日为 2005 年 6 月 3 日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与
同期基准的比较如下表所示：

A类
基金净值 业绩比较
基金净值 比较基准
收益率标 基准收益
阶段 收益率 收益率 ①－③ ②－④
准差 率标准差
① ③
② ④
2005.6.3－2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%

2006.1.1－2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%

2007.1.1－2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%

2008.1.1－2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%




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大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要


2009.1.1－2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%

2010.1.1－2010.12.31 1.8066% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.4466% 0.0043%

2011.1.1－2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%

2012.1.1－2012.09.30 2.8639% 0.0035% 0.3310% 0.0002% 2.5329% 0.0033%

2005.6.3－2012.09.30 21.2464% 0.0067% 9.2437% 0.0031% 12.0027% 0.0036%
B类
基金净值 业绩比较
基金净值 比较基准
收益率标 基准收益
阶段 收益率 收益率 ①－③ ②－④
准差 率标准差
① ③
② ④
2005.6.3－2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%

2006.1.1－2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%

2007.1.1－2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%

2008.1.1－2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%

2009.1.1－2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%

2010.1.1－2010.12.31 2.0525% 0.0043% 0.3600% 0.0000% 1.6925% 0.0043%

2011.1.1－2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%

2012.1.1－2012.09.30 3.0496% 0.0035% 0.3310% 0.0002% 2.7186% 0.0033%

2005.6.3－2012.09.30 23.4042% 0.0067% 9.2437% 0.0031% 14.1605% 0.0036%

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
（2005年6月3日至2012年9月30日）


25%

20%

15%

10%

5%

0%
05-06-03 06-11-20 08-05-08 09-10-25 11-04-13 12-09-29

大成货币A 业绩比较基准




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25%

20%

15%

10%

5%

0%
05-06-03 06-11-20 08-05-08 09-10-25 11-04-13 12-09-29

大成货币B 业绩比较基准



说明：
1、依据本基金合同规定，本基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金
资产净值的10%；存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；
存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；除发生巨额赎
回的情形外,基金的投资组合中债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的
20%。因发生巨额赎回致使货币市场基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的,基金管理
人应当在5个交易日内进行调整；基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动
利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；投资组合的平均剩余期限在每个交易
日不得超过180天。本基金在3个月的初始建仓期结束后，基金投资组合比例已达到本基金合同的相
关规定要求。
2、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，经大成基金管理有限公司申请，并

经中国证监会同意，自 2008 年 6 月 1 日起，本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”

变更为“税后活期存款利率”。 本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2005 年 6 月 3 日（基金

合同生效日）至 2008 年 5 月 31 日为原业绩比较基准（税后一年期银行定期存款利率）的走势图，

2008 年 6 月 1 日起为变更后的业绩比较基准的走势图。



十四、费用概览


（一）与基金运作有关的费用
1．与基金运作相关费用列示
（1）基金管理人的管理费；




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（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费；
（7）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.33％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1％年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基
金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）本条第 1 款第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按
费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及
其他费用不得从基金资产中列支。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有
人大会。

（二）与基金销售相关费用



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大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要


1．基金认购费用
本基金认购费用为零。
2．申购费用
本基金的申购费用为零。
3．赎回费用
本基金的赎回费用为零。
4．销售服务费
本基金 A 级基金份额的销售服务年费率为 0.25%,B 级基金份额的年费率为 0.01%。在通常情
况下，基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为每日应支付的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务年费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个
工作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在
收到计算结果后当日完成复核，并于当日从基金资产中一次性支付给管理人，若遇节假日、公休假
等，支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售
服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费
率开始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5．转换费用
详情请见“八、基金转换”（更新的招募说明书书全文）的有关部分。

（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者
投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。



十五、对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对


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大成货币市场证券投资基金 更新的招募说明书摘要


2012 年 7 月 18 日公布的《大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书（2012 年第 1 期）》进行
了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内
容如下：
1．在“三、基金管理人”部分，更新了相关信息。
2．在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息。
3．在“五、相关服务机构”中，根据相关公告，进行了更新。
4. 在“九、基金的投资”中，根据最新资料，对“（十二）基金投资组合报告”的内容进行了更
新。
5．在“十、基金业绩”中，根据最新资料，对“基金业绩”进行了补充和更新。
6．在“二十二、其他应披露的事项”中，披露了 2012 年 6 月 4 日至 2012 年 12 月 3 日发布的
公告。
7. 根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。


大成基金管理有限公司
二〇一三年一月二十二日




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