泰达宏利行业精选证券投资基金

2012年年度报告摘要

§1 重要提示

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全体独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本报告期自2012年1月1日起至2012年12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

■

2.2 基金产品说明

■

2.3 基金管理人和基金托管人

■

2.4 信息披露方式

■

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

■

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

2.所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字

3.期末可供分配利润等于期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注:本基金业绩比较基准:70%×富时中国A600+30%×中债国债总指数(财富)。富时中国A600指数是富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所总市值最大的600只股票并以流通股本加权的股票指数,具有良好的市场代表性。中债国债总指数(财富)是中央国债登记结算有限责任公司推出的中国国债总指数,该指数基于全市场角度编制的指数,价格选取上更侧重于全国银行间债券市场,选样广泛,全面而细致反映债券市场变动。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■

注:本基金在建仓期末及报告期末已满足基金合同规定的投资比例。

3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位:人民币元

■

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于2002年6月,是中国首批合资基金管理公司之一。截至报告期末本公司股东及持股比例分别为:北方国际信托股份有限公司:51% 宏利资产管理(香港)有限公司:49%。

目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领先中小盘股票型基金、泰达宏利聚利分级债券型基金、泰达宏利全球新格局基金(QDII-FOF)、泰达宏利中证500指数分级基金、泰达宏利逆向策略股票型基金在内的十八只证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

■

注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司做出决定的公告日期。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、本基金合同和其他有关法律法规的规定,在基金管理运作中,本基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定,本基金没有发生重大违法违规行为,没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易,整体运作合法、合规。本基金将继续一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下,努力为基金份额持有人谋求最大利益。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人建立了公平交易制度和内部控制流程,严格执行相关制度规定。在投资管理活动中,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会 在交易环节实行集中交易制度,交易部运用交易系统中的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令,保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续 对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易,交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配,确保各投资组合享有公平的投资机会。

基金管理人的风险管理部定期对基金管理人管理的不同投资组合的收益率差异进行分析,对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,并经公司管理层审核签署后存档备查。基金管理人的监察稽核部定期对公平交易制度的执行和控制工作进行稽核。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

基金管理人的风险管理部事后从交易指令的公平性、同日反向交易、不同窗口下的同向交易溢价率和风格相似的基金的业绩等方面,对报告期内的公平交易执行情况进行统计分析。本报告期内,交易指令多为指令下达人管理的多只资产组合同时下发,未发现明显的非公平交易指令 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易 场外交易的交易价格与市场价格一致,场内交易的溢价率在剔除交易时间差异、交易数量悬殊、市场波动剧烈等因素后,处于正常范围之内 基金管理人管理的各投资组合的业绩由于投资策略、管理风格、业绩基准等方面的因素而有所不同。

本报告期内,本基金管理人管理的各投资组合之间未发现利益输送或不公平对待不同组合的情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度,对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控,风险管理部对可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,对异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析,定期对各投资组合的交易行为进行整体分析评估,定期向风险控制委员会提交公募基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。如发现疑似异常交易情况,相关投资组合经理对该交易情况进行合理性解释。监察稽核部定期对异常交易制度的执行和控制工作进行稽核。

在本报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的5%,没有发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为,在本报告期内也未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

回顾2012年的A股市场,中期经济增长预期成为影响市场走势的核心因素,全年的市场表现由此可划分为三个阶段:1)11年底至5月,投资者预期经济启稳、利率回落,市场出现了由周期股主导的上涨行情 2)5月至10月,低于预期的经济数据改变了投资者乐观预期,成长类行业在这一阶段取得了良好表现 3)10月之后,在基建回升、库存回补等因素带动下,经济出现启稳回升迹象,以地产、金融为代表的权重板块成为带动市场反弹的主要力量。

基于“中国经济增长处于转型期”的长期判断,本基金在2012年总体集中配置于受益于经济转型的优质成长、消费品种,在电子、医药等行业上取得了较好的投资收益。对于周期性行业,我们认为其投资机会主要来源于预期变化带来的阶段性机会,在年内适度参与了金融、地产、水泥等行业的投资机会。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末,本基金份额净值为3.3093元,本报告期份额净值增长率为2.12%,同期业绩比较基准增长率为5.61%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2013全年,我们认为,制约长期经济增长的结构性问题依然突出,主要体现在人口结构变化导致长期通胀抬升、企业财务结构恶化带来流动性压力、影子银行期限错配问题隐含金融风险等方面。受此影响,整体经济增速很难出现显著的趋势性回升。中期来看,在房地产销售回升以及经济本身惯性的带动下,四季度开始的经济复苏在2013上半年仍有望持续。除经济趋势外,IPO以及解禁的进程也将对市场走势产生一定影响。

基于对宏观环境的判断,本基金在2013全年仍将以优质成长股为核心配置,广阔的行业前景、良好的商业模式和稳固的竞争壁垒是我们的选股标准。与此同时,我们也会视宏观因素变化适度参与周期性行业的机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规规定,设有估值委员会,并制定了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营的副总经理负责,成员包括督察长、投资总监、基金经理及研究部、交易部、固定收益部、监察稽核部、金融工程部、风险管理部、基金运营部的相关人员,均具有丰富的专业工作经历,具备良好的专业经验和专业胜任能力。

基金经理参与估值委员会对相关停牌品种估值的讨论,发表相关意见和建议,但涉及停牌品种的基金经理不参与最终的投票表决。本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金管理人于2012年4月24日发布公告对2011年收益进行分配, 按每10份基金份额派发8.40元进行利润分配,权益登记日、除息日为2012年4月26日,红利发放日为2012年4月27日,共分配1,430,449,716.07元。目前无其他收益分配安排。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对泰达宏利行业精选证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§6 审计报告

本基金2012年年度报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计,注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可阅读年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体:泰达宏利行业精选证券投资基金

报告截止日: 2012年12月31日

单位:人民币元

■

注:报告截止日2012年12月31日,基金份额净值3.3093元,基金份额总额 1,138,980,055.57份。

7.2 利润表

会计主体:泰达宏利行业精选证券投资基金

本报告期: 2012年1月1日至2012年12月31日

单位:人民币元

■

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:泰达宏利行业精选证券投资基金

本报告期:2012年1月1日至2012年12月31日

单位:人民币元

■

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

______缪钧伟______ ______傅国庆______ ____王泉____

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

泰达宏利行业精选证券投资基金(以下简称“本基金”,原湘财荷银行业精选证券投资基金,后更名为泰达荷银行业精选证券投资基金)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2004]第58号《关于同意湘财荷银行业精选证券投资基金设立的批复》核准,由基金发起人湘财荷银基金管理有限公司(于2006年4月27日更名为泰达荷银基金管理有限公司,于2010年3月9日更名为泰达宏利基金管理有限公司)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《湘财荷银行业精选证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,016,372,878.75元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2004)第108号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《湘财荷银行业精选证券投资基金基金合同》于2004年7月9日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为2,017,034,173.30份基金份额,其中认购资金利息折合661,294.55份基金份额。本基金的基金管理人为泰达宏利基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。

经中国证监会同意,本基金于2006年6月6日更名为泰达荷银行业精选证券投资基金。根据本基金的基金管理人2010年3月17日发布的《泰达宏利基金管理有限公司关于变更旗下公募基金名称的公告》,本基金自公告发布之日起更名为泰达宏利行业精选证券投资基金。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利行业精选证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资比例为基金资产净值的60%-95%,债券投资比例为基金资产净值的0%-35%,现金投资比例为基金资产净值的5%-30%。在相关法规允许的前提下,股票投资范围最高可以达到基金资产净值的100%。本基金的业绩比较基准为:富时中国A600指数收益率×70%+中债国债总指数(财富)×30%。

本财务报表由本基金的基金管理人泰达宏利基金管理有限公司于2013年3月29日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰达宏利行业精选证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2012年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金本报告期无会计政策变更、会计估计变更或重大会计差错。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7 关联方关系

■

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

本基金在本报告期内无通过关联交易单元进行的股票交易(2011年同)。

债券交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的债券交易(2011年同)。

债券回购交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的债券回购交易(2011年同)。

7.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的权证交易(2011年同)。

7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

本基金本报告期内无应支付关联方的佣金(2011年同)。

7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位:人民币元

■

注:支付基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位:人民币元

■

注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位:人民币元

■

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况(2011年同)。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况(2011年末同)。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

■

注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况(2011年同)。

7.4.8.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无其他关联交易事项(2011年同)。

7.4.9 期末( 2012年12月31日 )本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

■

注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让 基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股,从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外,基金还可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场正回购余额。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

■

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位:人民币元

■

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

■

注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

■

注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

■

注:“买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

■

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

■

注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

8.9.2

基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

■

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

■

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注:1、本基金本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量在10万份至50万份之间

2、本基金本报告期末,本基金的基金经理未持有本基金。

§10 开放式基金份额变动

单位:份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

■

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

11.4 基金投资策略的改变

■

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

■

注:(一)2012年本基金开通中山证券、江海证券、银河证券、中信证券、西南证券、财达证券交易席位,撤销湘财证券交易席位。

(二) 交易席位选择的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其席位作为基金的专用交易席位,选择的标准是:

(1)经营规范,有较完备的内控制度

(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合证券交易的需要

(3)能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

■

11.8 其他重大事件

■

泰达宏利基金管理有限公司

2013年3月29日

基金简称 泰达宏利精选股票
基金主代码 162204
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年7月9日
基金管理人 泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,138,980,055.57份
基金合同存续期 不定期





投资目标 追求资本的长期持续增值,为投资者寻求高于业绩比较基准的投资回报。
投资策略 全面引进荷兰银行的投资管理流程,采用“自上而下”资产配置和行业类别与行业配置,“自下而上”精选股票的投资策略,主要投资于具有国际、国内竞争力比较优势和长期增值潜力的行业和企业的股票。
业绩比较基准 70%×富时中国A600指数收益率+30%×中债国债总指数(财富)
风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于风险较高的基金品种





项目 基金管理人 基金托管人
名称 泰达宏利基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 曹桢桢 唐州徽
联系电话 010-66577728 010-66594855
电子邮箱 irm@mfcteda.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-69-88888 95566
传真 010-66577666 010-66594942





登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.mfcteda.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的住所





3.1.1期间数据和指标 2012年 2011年 2010年
本期已实现收益 -384,828,741.55 -225,405,132.47 10,465,314.11
本期利润 77,730,638.48 -1,310,569,468.44 493,881,491.52
加权平均基金份额本期利润 0.0724 -1.2946 0.3966
本期基金份额净值增长率 2.12% -23.99% 12.73%
3.1.2期末数据和指标 2012年末 2011年末 2010年末
期末可供分配基金份额利润 1.5450 2.7718 3.0335
期末基金资产净值 3,769,247,092.20 3,760,664,357.76 5,975,759,936.60
期末基金份额净值 3.3093 4.0567 5.3585





阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 1.98% 1.00% 6.30% 0.91% -4.32% 0.09%
过去六个月 -0.90% 1.09% 0.80% 0.88% -1.70% 0.21%
过去一年 2.12% 1.12% 5.61% 0.91% -3.49% 0.21%
过去三年 -12.50% 1.24% -16.90% 0.97% 4.40% 0.27%
过去五年 -22.80% 1.56% -30.27% 1.37% 7.47% 0.19%
自基金合同生效起至今 359.31% 1.55% 112.19% 1.31% 247.12% 0.24%





年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2012 8.4000 1,180,409,470.74 250,040,245.33 1,430,449,716.07
2011 0.2000 9,862,547.11 9,384,397.61 19,246,944.72
2010 0.5000 36,569,980.39 30,919,548.30 67,489,528.69
合计 9.1000 1,226,841,998.24 290,344,191.24 1,517,186,189.48





姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘青山 本基金基金经理,公司副总经理兼投资总监 2004年7月9日 - 15 本基金基金经理,公司副总经理兼投资总监。1997年毕业于中国人民大学,获管理学硕士学位,同年加入华夏证券基金管理部,参与华夏基金管理有限公司的筹建,先后在研究部和投资管理部从事行业研究及投资管理工作,并分别担任业务经理和高级经理。2001年加入湘财证券有限责任公司,参与筹建泰达宏利基金管理有限公司并工作至今。15年基金从业经验,具有基金从业资格。





资产 本期末2012年12月31日 上年度末2011年12月31日
资产:
银行存款 325,172,324.42 756,445,553.05
结算备付金 1,726,641.90 9,818,986.38
存出保证金 3,776,280.88 3,879,472.56
交易性金融资产 3,525,757,215.48 2,911,900,170.31
其中:股票投资 3,403,825,215.48 2,911,900,170.31
基金投资 - -
债券投资 121,932,000.00 -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 258,251,347.38
应收证券清算款 19,889,398.35 -
应收利息 1,039,185.50 300,536.66
应收股利 - -
应收申购款 348,494.25 168,169.42
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,877,709,540.78 3,940,764,235.76
负债和所有者权益 本期末2012年12月31日 上年度末2011年12月31日
负债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 94,669,785.37 166,187,085.35
应付赎回款 1,097,765.99 96,873.47
应付管理人报酬 4,505,441.40 5,040,925.74
应付托管费 750,906.89 840,154.29
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,078,475.20 4,743,637.80
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 3,360,073.73 3,191,201.35
负债合计 108,462,448.58 180,099,878.00
所有者权益:
实收基金 1,138,980,055.57 927,025,081.67
未分配利润 2,630,267,036.63 2,833,639,276.09
所有者权益合计 3,769,247,092.20 3,760,664,357.76
负债和所有者权益总计 3,877,709,540.78 3,940,764,235.76





项目 本期2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
一、收入 182,209,598.81 -1,187,833,845.48
1.利息收入 7,563,421.01 9,484,560.26
其中:存款利息收入 4,624,479.26 5,786,396.64
债券利息收入 1,113,551.62 31,102.60
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,825,390.13 3,667,061.02
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -291,054,622.55 -114,133,991.78
其中:股票投资收益 -320,766,229.38 -145,164,920.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 -532,357.07 225,292.24
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 30,243,963.90 30,805,636.16
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 462,559,380.03 -1,085,164,335.97
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 3,141,420.32 1,979,922.01
减:二、费用 104,478,960.33 122,735,622.96
1.管理人报酬 56,183,479.53 72,053,849.89
2.托管费 9,363,913.28 12,008,974.92
3.销售服务费 - -
4.交易费用 38,402,242.95 38,171,341.67
5.利息支出 70,108.63 -
其中:卖出回购金融资产支出 70,108.63 -
6.其他费用 459,215.94 501,456.48
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 77,730,638.48 -1,310,569,468.44
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 77,730,638.48 -1,310,569,468.44





项目 本期2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 927,025,081.67 2,833,639,276.09 3,760,664,357.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 77,730,638.48 77,730,638.48
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 211,954,973.90 1,149,346,838.13 1,361,301,812.03
其中:1.基金申购款 1,026,575,325.61 3,108,066,880.29 4,134,642,205.90
2.基金赎回款 -814,620,351.71 -1,958,720,042.16 -2,773,340,393.87
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -1,430,449,716.07 -1,430,449,716.07
五、期末所有者权益(基金净值) 1,138,980,055.57 2,630,267,036.63 3,769,247,092.20
项目 上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,115,191,558.11 4,860,568,378.49 5,975,759,936.60
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -1,310,569,468.44 -1,310,569,468.44
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -188,166,476.44 -697,112,689.24 -885,279,165.68
其中:1.基金申购款 325,860,154.95 1,254,230,134.45 1,580,090,289.40
2.基金赎回款 -514,026,631.39 -1,951,342,823.69 -2,465,369,455.08
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - -19,246,944.72 -19,246,944.72
五、期末所有者权益(基金净值) 927,025,081.67 2,833,639,276.09 3,760,664,357.76





关联方名称 与本基金的关系
泰达宏利基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
北方国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
宏利资产管理(香港)有限公司 基金管理人的股东





项目 本期2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 56,183,479.53 72,053,849.89
其中:支付销售机构的客户维护费 3,678,783.55 4,530,731.66





项目 本期2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 9,363,913.28 12,008,974.92





本期2012年1月1日至2012年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - - - - 99,000,000.00 57,307.40
上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出





关联方名称 本期2012年1月1日至2012年12月31日 上年度可比期间2011年1月1日至2011年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 325,172,324.42 4,354,803.98 756,445,553.05 5,584,435.01





7.4.10.1.1受限证券类别:股票
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型 认购价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末成本总额 期末估值总额 备注
000883 湖北能源 2012年9月27日 2013年9月30日 非公开发行 5.20 5.66 21,300,000 110,760,000.00 120,558,000.00 -





序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,403,825,215.48 87.78
其中:股票 3,403,825,215.48 87.78
2 固定收益投资 121,932,000.00 3.14
其中:债券 121,932,000.00 3.14
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 326,898,966.32 8.43
6 其他各项资产 25,053,358.98 0.65
7 合计 3,877,709,540.78 100.00





代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 125,037,506.56 3.32
B 采掘业 - -
C 制造业 1,587,135,766.88 42.11
C0 食品、饮料 229,922,000.00 6.10
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 126,387,796.29 3.35
C5 电子 487,718,088.12 12.94
C6 金属、非金属 74,898,427.10 1.99
C7 机械、设备、仪表 467,634,455.37 12.41
C8 医药、生物制品 200,575,000.00 5.32
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 120,558,000.00 3.20
E 建筑业 275,801,344.25 7.32
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 135,987,091.83 3.61
I 金融、保险业 398,850,832.04 10.58
J 房地产业 457,528,828.56 12.14
K 社会服务业 302,925,845.36 8.04
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,403,825,215.48 90.31





序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 1,100,000 229,922,000.00 6.10
2 600138 中青旅 11,021,118 175,456,198.56 4.65
3 000024 招商地产 5,787,343 172,983,682.27 4.59
4 002415 海康威视 5,500,000 171,105,000.00 4.54
5 601628 中国人寿 7,499,668 160,492,895.20 4.26
6 601601 中国太保 6,568,017 147,780,382.50 3.92
7 600535 天士力 2,500,000 138,175,000.00 3.67
8 002081 金螳螂 3,000,000 132,060,000.00 3.50
9 000998 隆平高科 6,105,347 125,037,506.56 3.32
10 000883 湖北能源 21,300,000 120,558,000.00 3.20





序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601628 中国人寿 457,667,114.18 12.17
2 600519 贵州茅台 349,262,339.97 9.29
3 601318 中国平安 340,283,973.44 9.05
4 600048 保利地产 335,392,538.05 8.92
5 600036 招商银行 328,695,862.74 8.74
6 601601 中国太保 322,205,228.23 8.57
7 000157 中联重科 299,670,723.49 7.97
8 600066 宇通客车 284,415,933.79 7.56
9 000651 格力电器 279,468,633.31 7.43
10 000024 招商地产 241,186,866.56 6.41
11 000401 冀东水泥 237,005,273.19 6.30
12 000998 隆平高科 218,008,756.83 5.80
13 000527 美的电器 217,846,222.43 5.79
14 000858 五粮液 211,635,199.50 5.63
15 600312 平高电气 211,178,915.43 5.62
16 600809 山西汾酒 207,110,021.29 5.51
17 002081 金螳螂 197,581,889.49 5.25
18 002415 海康威视 186,667,647.38 4.96
19 600016 民生银行 179,443,723.75 4.77
20 601699 潞安环能 172,175,835.02 4.58
21 600535 天士力 169,350,927.82 4.50
22 600887 伊利股份 157,453,198.78 4.19
23 002475 立讯精密 151,418,734.11 4.03
24 600000 浦发银行 149,880,898.25 3.99
25 002236 大华股份 140,976,107.10 3.75
26 600138 中青旅 140,391,882.28 3.73
27 600383 金地集团 136,641,639.81 3.63
28 002273 水晶光电 135,684,861.40 3.61
29 000049 德赛电池 134,879,247.67 3.59
30 000028 国药一致 134,412,216.88 3.57
31 600315 上海家化 134,093,400.09 3.57
32 000799 酒鬼酒 132,701,191.66 3.53
33 002106 莱宝高科 131,923,588.68 3.51
34 601788 光大证券 125,015,063.23 3.32
35 002482 广田股份 119,735,524.35 3.18
36 000786 北新建材 118,550,904.83 3.15
37 600376 首开股份 117,006,117.01 3.11
38 300005 探路者 116,537,762.60 3.10
39 002241 歌尔声学 115,062,801.77 3.06
40 000338 潍柴动力 112,671,291.51 3.00
41 600111 包钢稀土 112,415,945.72 2.99
42 000883 湖北能源 110,760,000.00 2.95
43 000989 九芝堂 109,422,421.01 2.91
44 601398 工商银行 108,808,980.50 2.89
45 000888 峨眉山A 107,592,621.52 2.86
46 002146 荣盛发展 105,778,262.12 2.81
47 000528 柳工 103,414,500.88 2.75
48 600549 厦门钨业 101,243,700.40 2.69
49 600015 华夏银行 99,712,519.48 2.65
50 601888 中国国旅 99,555,598.68 2.65
51 000937 冀中能源 98,698,101.50 2.62
52 002375 亚厦股份 96,987,169.16 2.58
53 600031 三一重工 87,646,580.40 2.33
54 600166 福田汽车 86,254,624.38 2.29
55 002251 步步高 84,679,323.69 2.25
56 002653 海思科 83,772,960.83 2.23
57 600557 康缘药业 83,381,011.17 2.22
58 600079 人福医药 83,328,211.55 2.22
59 600637 百视通 80,852,611.53 2.15
60 000970 中科三环 80,366,156.57 2.14
61 600028 中国石化 79,946,086.12 2.13
62 300309 吉艾科技 78,637,570.18 2.09
63 002327 富安娜 77,926,524.53 2.07





序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601628 中国人寿 500,028,309.15 13.30
2 600036 招商银行 417,423,118.47 11.10
3 600887 伊利股份 362,295,977.38 9.63
4 000858 五粮液 335,791,305.90 8.93
5 600048 保利地产 323,645,934.83 8.61
6 002106 莱宝高科 288,277,956.99 7.67
7 000157 中联重科 282,834,722.57 7.52
8 601318 中国平安 246,901,853.63 6.57
9 000895 双汇发展 242,034,910.26 6.44
10 000651 格力电器 227,859,229.30 6.06
11 600809 山西汾酒 225,561,918.12 6.00
12 000527 美的电器 222,754,783.39 5.92
13 000401 冀东水泥 220,996,000.67 5.88
14 600066 宇通客车 215,291,817.21 5.72
15 600519 贵州茅台 194,833,113.46 5.18
16 600383 金地集团 192,082,483.10 5.11
17 601888 中国国旅 188,272,695.00 5.01
18 601601 中国太保 186,000,216.40 4.95
19 601699 潞安环能 172,001,504.86 4.57
20 000998 隆平高科 170,042,594.17 4.52
21 600016 民生银行 168,211,550.75 4.47
22 600125 铁龙物流 159,793,962.13 4.25
23 600312 平高电气 158,248,240.14 4.21
24 000028 国药一致 152,231,608.51 4.05
25 600000 浦发银行 149,027,211.87 3.96
26 000786 北新建材 145,411,941.25 3.87
27 601788 光大证券 136,090,257.15 3.62
28 000049 德赛电池 133,416,809.74 3.55
29 002304 洋河股份 121,792,985.37 3.24
30 002273 水晶光电 119,318,608.89 3.17
31 002236 大华股份 118,939,507.39 3.16
32 600104 上汽集团 112,677,474.12 3.00
33 601166 兴业银行 111,151,350.86 2.96
34 000338 潍柴动力 110,482,678.13 2.94
35 601398 工商银行 108,369,774.88 2.88
36 600498 烽火通信 103,842,676.77 2.76
37 000528 柳工 103,760,532.59 2.76
38 002065 东华软件 101,566,735.84 2.70
39 600549 厦门钨业 100,334,727.12 2.67
40 000024 招商地产 99,902,565.60 2.66
41 600015 华夏银行 97,744,090.04 2.60
42 002029 七匹狼 97,403,292.14 2.59
43 600315 上海家化 96,895,062.46 2.58
44 000937 冀中能源 95,446,830.31 2.54
45 002375 亚厦股份 94,342,851.09 2.51
46 600875 东方电气 93,334,629.60 2.48
47 600376 首开股份 91,811,524.22 2.44
48 000423 东阿阿胶 90,478,119.98 2.41
49 300309 吉艾科技 90,179,943.79 2.40
50 002063 远光软件 89,687,118.95 2.38
51 000799 酒鬼酒 88,502,180.19 2.35
52 601336 新华保险 87,757,552.43 2.33
53 000002 万科A 87,348,243.18 2.32
54 600079 人福医药 84,437,543.86 2.25
55 600028 中国石化 79,897,903.50 2.12
56 002146 荣盛发展 78,232,588.38 2.08
57 600637 百视通 77,215,013.81 2.05
58 002081 金螳螂 77,024,971.97 2.05
59 000970 中科三环 75,575,846.27 2.01





买入股票成本(成交)总额 12,934,811,337.27
卖出股票收入(成交)总额 12,584,682,288.25





序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 22,077,000.00 0.59
2 央行票据 49,935,000.00 1.32
3 金融债券 49,920,000.00 1.32
其中:政策性金融债 49,920,000.00 1.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 121,932,000.00 3.23





序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 1001060 10央票60 500,000 49,935,000.00 1.32
2 120245 12国开45 500,000 49,920,000.00 1.32
3 010308 03国债⑻ 220,000 22,077,000.00 0.59





序号 名称 金额
1 存出保证金 3,776,280.88
2 应收证券清算款 19,889,398.35
3 应收股利 -
4 应收利息 1,039,185.50
5 应收申购款 348,494.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,053,358.98





序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000883 湖北能源 120,558,000.00 3.20 非公开发行





持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
67,144 16,963.24 690,715,304.85 60.64% 448,264,750.72 39.36%





项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 268,092.35 0.0235%





基金合同生效日(2004年7月9日)基金份额总额 2,017,034,173.30
本报告期期初基金份额总额 927,025,081.67
本报告期基金总申购份额 1,026,575,325.61
减:本报告期基金总赎回份额 814,620,351.71
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,138,980,055.57





报告期内本基金没有召开份额持有人大会。





1、报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。于2013年3月20日,本基金管理人发布公告,聘任刘青山先生担任公司总经理,原公司总经理缪钧伟先生由于任期届满离职。上述变更事项,由泰达宏利基金管理有限公司第三届董事会第四十二次会议审议通过,已经中国证券监督管理委员会许可[2013]258号文核准批复。2、2013年3月17日,根据国家金融工作需要,肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。中国银行股份有限公司已于2013年3月17日公告上述事项。





本年度无涉及本基金管理人、基金财产、本基金托管人、基金托管业务的诉讼事项。





本年度本基金无投资策略的变化。





本年度本基金未更换会计师事务所,本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用为10.8万元,该审计机构对本基金已提供审计服务的年限为9年。





报告期内,基金管理人、本基金托管人托管业务部门及其相关高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情况。





券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
中银国际 2 4,813,601,855.38 18.96% 4,121,885.35 19.02% -
广发证券 2 2,526,739,467.72 9.95% 2,180,043.13 10.06% -
天源证券 1 1,909,624,542.85 7.52% 1,581,522.51 7.30% -
中航证券 1 1,701,677,205.50 6.70% 1,462,636.18 6.75% -
光大证券 1 1,340,693,216.37 5.28% 1,164,344.34 5.37% -
东方证券 2 1,296,005,964.96 5.11% 1,081,905.53 4.99% -
渤海证券 1 1,195,135,867.28 4.71% 1,028,033.34 4.74% -
东北证券 1 906,790,981.09 3.57% 777,373.86 3.59% -
江海证券 1 903,182,957.28 3.56% 790,045.96 3.65% -
方正证券 1 891,982,388.89 3.51% 724,741.44 3.34% -
华泰证券 1 844,734,738.28 3.33% 732,163.78 3.38% -
西南证券 1 795,879,817.32 3.14% 719,079.34 3.32% -
国泰君安 1 770,331,054.35 3.03% 654,778.06 3.02% -
银河证券 2 759,284,500.57 2.99% 648,710.98 2.99% -
中信建投 2 757,857,993.06 2.99% 628,852.54 2.90% -
申银万国 1 737,387,589.76 2.91% 626,779.47 2.89% -
齐鲁证券 1 735,095,303.41 2.90% 649,079.59 2.99% -
中山证券 1 732,326,749.63 2.89% 622,475.29 2.87% -
中信证券 2 411,426,934.44 1.62% 338,652.35 1.56% -
国联证券 1 373,019,970.29 1.47% 303,080.24 1.40% -
财富证券 1 279,360,748.27 1.10% 236,758.52 1.09% -
国金证券 1 252,361,381.21 0.99% 223,314.78 1.03% -
中金公司 1 177,480,980.98 0.70% 150,860.70 0.70% -
湘财证券 1 161,900,957.08 0.64% 131,545.85 0.61% -
招商证券 1 78,801,696.80 0.31% 71,740.71 0.33% -
兴业证券 1 29,536,786.31 0.12% 23,998.83 0.11% -
财达证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -





券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
中银国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
光大证券 6,865,872.50 20.12% - - - -
东方证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
西南证券 6,073,560.29 17.80% 21,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
齐鲁证券 21,179,498.36 62.08% - - - -
中山证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -





序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 《泰达宏利基金管理有限公司关于泰达宏利行业精选股票型证券投资基金分红的公告》 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站 2012年4月24日
2 《泰达宏利基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公告》 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站 2012年9月28日





2012年12月31日

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 送出日期:2013年3月29日