泰达宏利首选企业股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司




重要提示


泰达宏利首选企业股票型证券投资基金于 2006 年 10 月 27 日获中国证监会
证监基金字『2006』227 号文核准,基金合同于 2006 年 12 月 1 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行复核,所载内容截止日
为 2015 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日。
财务数据未经审计。

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002 年 6 月 6 日
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577808
信息披露联系人:陈沛
注册资本:一亿八千万元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有
限公司:49%


(二)主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长;2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月
起任公司总经理。
杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科;自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国
芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职于天津开发区信托投资公司,
负责信贷和外汇管理工作;1989 年任职于天津开发区管理委员会政策研究室,
负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职于天
津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作;
2001 年任职于天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资
源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资
控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公
司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
何达德先生,董事。毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席政总监,宏
资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于香港的全线业务,包
括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分别为宏人寿保险(国
际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。现为澳大亚精算学
会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多的丰富经验,
其间担任多个领导层要职。
任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo),
获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金
管理有限公司监事。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理
学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的
资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,
拥有二十多年的资本市场经验。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力
学部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至 1998 年
先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所
访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡
大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经
济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北
财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,持有中国政法大学法学
硕士学位、民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银
行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。
曾担任全国人大常委会财经委员会《中华人民共和国信托法》、《基金法》起
草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与
基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导
师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士,独立董事,任期始于 2014 年 6 月 20 日。毕业于南开大学法
律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992 年 10 月,与其他合伙人共同发起
设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实
务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。
何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主
任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
 2、监事会成员
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限
公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱
资本、Baron Asset Management;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级
投资经理,现担任北亚投资负责人。
王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年 3 月加入泰达宏
利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经
理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理,自 2014 年 10 月起
担任运营总监。
邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士,2004 年 5 月至 2005 年 4 月就职于
中国工商银行广东省分行公司业务部;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限
公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研
究员、研究部副总监,现任投资副总监兼研究部总监;具备 10 年基金从业经验,
10 年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
弓劲梅女士,董事长。简历同上。
刘建先生,总经理。简历同上。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职
于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
张勋先生,本基金基金经理,管理学硕士;2006 年 7 月至 2009 年 6 月就
职于天相投资顾问有限公司,担任研究组长;2009 年 7 月至 2010 年 4 月就职
于东兴证券股份有限公司,担任研究组长;2010 年 4 月加入泰达宏利基金管理
有限公司,曾担任研究员、高级研究员,现任研究部副总监;2015 年 4 月 3 日
至今担任泰达宏利市值优选股票型证券投资基金基金经理; 2014 年 11 月 21
日起担任本基金基金经理。9 年证券从业经验,具有基金从业资格。
本基金历任基金经理:温震宇先生,2006 年 12 月至 2007 年 4 月管理本基
金。陈少平女士,2006 年 12 月至 2008 年 8 月管理本基金。史博先生,2007 年
7 月至 2009 年 5 月管理本基金。梁辉先生,自 2008 年 8 月至 2010 年 2 月管理
本基金。许杰先生,自 2010 年 2 月至 2011 年 9 月管理本基金。刘金玉先生,
自 2011 年 3 月至 2013 年 7 月管理本基金。吴俊峰先生,自 2013 年 7 月至 2014
年 9 月管理本基金。陈桥宁先生,自 2013 年 7 月至 2014 年 11 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由公司总经理刘建,投资总监王彦杰,投资副总监兼研究
部总监邓艺颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深
基金经理吴华组成。督察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项:
(1)固定收益类事项由刘建、王彦杰、卓若伟表决。
(2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、吴华表决。
(3)其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人


(一)基金托管人情况
 1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,
成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大
市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国
的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优
质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服
务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、
境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金
托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济
师、高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、
服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国
内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 306 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险
管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督
稽核职权。
3、内部控制制度及措施
 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业
资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负
责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独
立。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管
理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


三、 相 关 服 务 机 构

(一)基金份额发售机构
1、直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577760/61
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
 联系人:于贺
联系电话:010-66577619、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ


2、代销机构


1) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com


2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn


3) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
4) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn


5) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com


6) 招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com


7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
 联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


8) 平安银行股份有限公司

注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:021-50979507
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com


9) 中信银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com


10) 东莞银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:卢国锋
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客服电话:4001196228
 公司网址:www.dongguanbank.cn


11) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn


12) 宁波银行股份有限公司

注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人: 陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线:95574
公司网站: www.nbcb.com.cn


13) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
14) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


15) 温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699
公司网站: www.wzbank.cn


16) 星展银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元
法定代表人:葛甘牛
客服电话:400-820-8988
银行网站:www.dbs.com.cn


17) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
 客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
公司网站:www.xcsc.com


18) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰联系人:胡天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
电子邮箱:hutt@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com


19) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568450
联系人:宋明
公司网站:www.chinastock.com.cn


20) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人:孙树明
 客服电话:95575 或致电各地营业网点
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn


21) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com


22) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:400-8888-666 / 95521
联系人:芮敏祺
公司网站:www.gtja.com


23) 平安证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼全国免费业务咨询电话:95511
传真:0755-82400862
网址:www.PINGAN.com
24) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:胡月茹
公司网站:www.dfzq.com.cn


25) 世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn


26) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系电话:021-33389888
客服电话:95523 或 400-889-5523
网址:www.swhysc.com


27) 中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
 网址:www.zts.com.cn


28) 中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
公司网站:www.bocichina.com


29) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
公司网站:www.htsc.com.cn


30) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525 4008888788 10108998
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
31) 新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
公司网址:www.xsdzq.cn


32) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn


33) 长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000 400 6666 888
公司网址:www.cgws.com
34) 南京证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:潘月
联系电话:025-52310569
客户服务电话:400 828 5888
公司网址:www.njzq.com.cn


35) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
联系人:黄英
联系电话:0591-38162212
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn


36) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553,400-8888-001
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
37) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20
楼
法定代表人:邱三发
客服电话:020-961303
联系电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn


38) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
传真:0591-87383610
联系人:张宗锐
公司网站:www.hfzq.com.cn


39) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
联系电话:0755-82130833
 公司网站:www.guosen.com.cn


40) 金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn


41) 德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
客服电话:4008888128
传真:021-68767981
联系人:朱磊
公司网站:www.tebon.com.cn


42) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
43) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
公司网络地址:www.longone.com.cn
客服电话:95531,400-888-8588


44) 财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com


45) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
 网址:www.hysec.com


46) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 400-8-88-8-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com


47) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com


48) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址:北京市金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
公司网址: www.txsec.com


49) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
 法定代表人:余政
公司网址:www.mszq.com
客服热线:400-619-8888


50) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
公司网址: www.gjzq.com.cn
客服热线: 400-6 60-0109


51) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
公司网址:www.citics.com
客服热线:95558


52) 西藏同信证券股份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:贾绍君
公司网址:www.xzsec.com

客服热线:400-881-1177


53) 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层,深圳
市华侨城深南大道 9010 号
 法定代表人:吴永良
公司网址:www.zszq.com
客服热线:400-102-2011


54) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
公司网址:www.citicssd.com
客服热线:95548


55) 红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
公司网址:www.hongtastock.com
客服热线:400-871-8880


56) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人:余维佳
公司网址:www.swsc.com.cn


57) 中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
 法定代表人:张皓
公司网址:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826




58) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人: 汪静波
公司网址:www.noah-fund.com
客服热线:400-821-5399


59) 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887


60) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人: 杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com
客服热线:400-700-9665


61) 杭州数米基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
 办公地址:杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-076-6123

网址:http://www.fund123.cn/


62) 上海天天基金销售有限公司


注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

网站:www.1234567.com.cn


63) 上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-021-20691942
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com


64) 和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:耿杰
联系电话:021-20835817
 传真号码:021-20835885
全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com


65) 北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
全国统一客服热线:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com


66) 浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com


67) 一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com




68) 上海汇付金融服务有限公司


注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
 地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com




69) 上海陆金所资产管理有限公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com


(二)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:弓劲梅
联系人:石楠
联系电话:010-66577769
传真:010-66577750


(三)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:赵柏基
经办注册会计师:单峰、庞伊君
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:庞伊君




四、基金的名称

泰达宏利首选企业股票型证券投资基金




五、基金的类型
契约型开放式



六、基金的投资目标
集中投资于行业中的首选企业,分享中国经济的高速增长和自主创新,力
争获取长期稳定的资本增值。


七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票、国债、金融债、企业债、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
 本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产的 80%-95%,债券资产
占基金资产的 5%-20%,权证占基金资产的 0%-3%,资产支持证券占基金
资产的 0%-20%,并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产的 5%。本基金的股票投资主要集中在具有领先规模优势、持续
创新能力和良好财务结构的行业首选企业,投资于该类上市公司的比例不低于
本基金股票资产的 80%。
待股指期货等金融衍生产品推出后,本基金将依照法律法规或监管机构的
规定运用金融衍生产品进行投资管理,从而为投资者规避风险、获得更加稳定
的长期收益。



八、基金的投资策略
本基金投资于各个行业中的首选企业并集中持有,充分分享各个首选企业
在行业中的优势所带来的超额回报。
本基金采用灵活配置和自下而上相结合的投资管理模式,挑选出当前景气
行业(如果行业内部差异性较大,将对行业进行进一步细分),借助泰达宏利首
选企业评级标准,挑选出各行业中的首选企业,构建股票投资组合。原则上,
从每个细分行业中挑选出来的企业不超过三家。



九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:90%×富时中国 A200 指数收益率+10%×同业存
款利率。
富时中国 A200 指数是由富时集团编制的包含上海、深圳两个证券交易所
总市值最大的 200 只股票并以流通股本加权的股票指数,具有良好的市场代表
性。因此,本基金选择富时中国 A200 指数衡量股票投资部分的业绩。



十、基金的风险收益特征
本基金的投资目标和投资策略决定了基金属于高风险的证券投资基金,预
期收益和风险高于混合型、债券型和货币市场基金。
 十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 12 月 18 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据
未经审计。


(一)报告期末基金资产组合
序号 项目 占基金总资产的比
金额(元)
例(%)
1 权益投资 515,812,553.54 82.63
其中:股票 515,812,553.54 82.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 34,042,000.00 5.45
其中:债券 34,042,000.00 5.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 73,517,523.20 11.78
8 其他资产 900,422.14 0.14
9 合计 624,272,498.88 100.00


(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 39,872,247.32 6.53
B 采矿业 - -
C 制造业 191,295,762.36 31.33
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 14,481,202.05 2.37
F 批发和零售业 38,845,485.56 6.36
 G 交通运输、仓储和邮政业 90,269,891.04 14.78
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,770,849.12 2.42
J 金融业 66,389,835.11 10.87
K 房地产业 25,486,123.98 4.17
L 租赁和商务服务业 34,401,157.00 5.63
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 515,812,553.54 84.47


(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 600125 铁龙物流 3,929,257 31,826,981.70 5.21
2 002183 怡 亚 通 655,300 28,433,467.00 4.66
3 600643 爱建股份 1,837,030 24,193,685.10 3.96
4 600313 农发种业 1,723,892 20,566,031.56 3.37
5 600418 江淮汽车 1,533,568 20,365,783.04 3.34
6 300005 探路者 1,107,147 19,153,643.10 3.14
7 002321 华英农业 2,210,050 18,034,008.00 2.95
8 600016 民生银行 2,030,671 17,159,169.95 2.81
9 601336 新华保险 457,871 16,405,517.93 2.69
10 600026 中海发展 1,926,600 16,376,100.00 2.68



(四) 报告期末按券种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 24,048,000.00 3.94
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,994,000.00 1.64
其中:政策性金融债 9,994,000.00 1.64
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
 8 其他 - -
9 合计 - -
34,042,000.00 5.57


(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净
(张) 值比例(%)
1 019509 15 国债 09 240,000 24,048,000.00 3.94
2 150419 15 农发 19 100,000 9,994,000.00 1.64
注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。


(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策

在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
3、本期国债期货投资评价

本报告期本基金没有投资国债期货。

(十一)报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。


2、 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 589,884.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 303,416.30
5 应收申购款 7,121.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 900,422.14

4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5. 本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。

流通受限部分的 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例(%)

1 002183 怡 亚 通 28,433,467.00 4.66 重大事项
2 600643 爱建股份 24,193,685.10 3.96 重大事项
3 600026 中海发展 16,376,100.00 2.68 重大事项


6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
本基金合同生效日为 2006 年 12 月 1 日,基金合同生效以来的投资业绩及
与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

(一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

基金净值 基金净值 比较基准 比较基准收
阶段 收益率 收益率标 收益率 益率标准差 ①-③ ②-④
① 准差② ③ ④
2007 年 1 月 1
日至 2007 年 97.51% 2.02% 126.76% 2.05% -29.25% -0.03%
12 月 31 日
2008 年 1 月 1
日至 2008 年 -55.84% 2.35% -61.64% 2.67% 5.80% -0.32%
12 月 31 日
2009 年 1 月 1
日至 2009 年
12 月 31 日 79.68% 1.75% 79.31% 1.84% 0.37% -0.09%
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 -10.35% 1.35% -11.66% 1.40% 1.31% -0.05%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 -21.69% 1.10% -21.87% 1.16% 0.18% -0.06%
12 月 31 日
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 4.28% 1.17% 8.64% 1.13% -4.36% 0.04%
12 月 31 日
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 27.96% 1.70% -8.02% 1.25% 35.98% 0.45%
12 月 31 日
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日 18.50% 1.20% 43.70% 1.12% -25.20% 0.08%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 3
月 31 日 30.71% 1.70% 10.82% 1.75% 19.89% -0.05%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 9
月 30 日 3.45% 3.23% -10.65% 2.41% 14.10% 0.82%
本基金合同
生效起至 95.89% 1.83% 64.45% 1.75% 31.44% 0.08%
 基金净值 基金净值 比较基准 比较基准收
阶段 收益率 收益率标 收益率 益率标准差 ①-③ ②-④
① 准差② ③ ④
2015 年 9 月
30 日



十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下,基金管理费按基金前一日的基金资产净值的 1.5%的年
费率计提,具体计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费;
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下,基金托管费按基金前一日的基金资产净值的 0.25%的
年费率计提,具体计算方法如下:
 H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费;
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、上述(一)3 至 7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,由基金托管人按照基金管理
人的划款指令复核后从本基金财产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师
费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊
登公告。


(三)与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率如下:
认购金额(M) 认购费率
M<100 万 1.20%
100 万≤M<250 万 1.00%

250 万≤M<500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费
用。
2、基金的申购费用
本基金的申购费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100万 1.50%
 100万≤M <250万 1.20%
250万≤M <500万 0.80%
M≥500万 每笔1000元


3、基金的赎回费用
本基金的赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1 天-365 天 0.5%

366 天(含)-730 天 0.25%
731 天(含)以上 0

说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日;申购期持有期限起始
日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本基金连续持有期限超过 365 天,赎回费率为 0.25%;连续持
有期限超过 730 天,赎回费率为零。
③赎回费的 25%划归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手
续费。


(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。


(五)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主
要更新内容如下:
(一) 更新了“重要提示”中招募说明书所载内容、有关财务数据和净值
表现的截止日期部分的内容。
(二)在“三、基金管理人”中的基金管理人概况、董事会成员、监事会成
员、总经理及其他高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员部分进行了更
新。
(三)更新了“四、基金托管人”中部分的内容。
(四)“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构信息及注册登记机
构进行了更新。
(五)“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至2015年9月30
日。
(六) “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015 年 9 月 30 日,并
更新了历史走势对比图。
(七)“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关
事项进行了更新。




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2016 年 1 月 14 日
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