天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)




天弘同利分级债券型证券投资基金
招募说明书(更新)




基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日期:二〇一四年十月
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重要提示


天弘同利分级债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)于 2013
年 3 月 13 日经中国证监会证监许可[2013]245 号文核准募集。中国证监会对本
基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2013 年 9 月 17 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
风险提示:
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于固定收益类金融工具,不直接在二级市场买入股票、权证等权
益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发新股投资。本基金对固定收益类证
券的投资比例不得低于基金资产的 80%。持有现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金在分级基
金运作期内,本基金经过基金份额分级后,同利 A 为低风险、收益相对稳定的
基金份额,但并非保本基金;同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。投资
者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的
具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交

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易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 9 月 16 日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




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目 录


一、绪言 ................................................ 5
二、释义 ................................................ 6
三、基金管理人 ......................................... 12
四、基金托管人 ......................................... 22
五、相关服务机构 ....................................... 27
六、基金份额的分级 ..................................... 39
七、基金的募集 ......................................... 45
八、基金合同的生效 ..................................... 46
九、同利 A 的基金份额折算................................ 47
十、基金份额的申购与赎回................................ 49
十一、基金份额的上市交易................................ 63
十二、基金转型与基金份额转换 ............................ 65
十三、基金的投资 ....................................... 67
十四、基金的融资融券 ................................... 73
十五、基金投资组合报告.................................. 74
十六、基金的业绩 ....................................... 78
十七、基金的财产 ....................................... 79
十八、基金资产的估值 ................................... 80
十九、基金的收益与分配.................................. 85
二十、基金费用与税收 ................................... 87
二十一、基金的会计与审计................................ 89
二十二、基金的信息披露.................................. 90
二十三、风险揭示 ....................................... 96

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二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........... 101
二十五、基金合同的内容摘要 ............................. 103
二十六、基金托管协议的内容摘要 ......................... 125
二十七、对基金份额持有人的服务 ......................... 139
二十八、其他应披露的事项............................... 141
二十九、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 142
三十、备查文件 ........................................ 143




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一、绪言


《天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
以及《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基
金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
天弘同利分级债券型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明
的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。




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二、释义


在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指天弘同利分级债券型证券投资基金
2、基金管理人:指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、上市交易所:指深圳证券交易所
5、基金合同或本基金合同:指《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘同利分级
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书:指《天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
8、基金份额发售公告:指《天弘同利分级债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
9、上市交易公告书:指《天弘同利分级债券型证券投资基金之同利 B 份额
上市交易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

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16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金份额分级:指自《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金的基金份
额划分为同利 A、同利 B 两级份额,两者的份额配比原则上不超过 7:3
24、同利 A:指天弘同利分级债券型证券投资基金之同利 A 份额。同利 A 根
据《基金合同》的规定获取约定收益,并自基金合同生效之日起每满一年开放一
次,接受申购与赎回
25、同利 B:指天弘同利分级债券型证券投资基金之同利 B 份额。本基金在
扣除同利 A 的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享有,亏损以同利 B
的资产净值为限由同利 B 承担;同利 B 在《基金合同》生效后封闭运作,封闭期
为3年
26、同利 A 的开放日:指自《基金合同》生效之日起每满一年的最后一个工
作日
27、同利 A 的基金份额折算:指自《基金合同》生效之日起每满一年的最后
一个工作日,同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数按折算比例
相应增加或减少的行为

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28、同利 B 的封闭期:指自《基金合同》生效之日起至 3 年后对应日止。如
该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日
29、《基金合同》生效后 3 年期届满日:指《基金合同》生效之日后 3 年的
对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后
3 年期届满日与同利 B 的封闭期届满日相同
30、分级基金运作期:指自《基金合同》生效后,本基金的基金份额划分为
同利 A、同利 B 两级份额的存续期间
31、《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金转换:指《基金合同》生效后
3 年期届满,本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金(LOF)的
行为。转换后的基金名称变更为“天弘同利债券型证券投资基金(LOF)”
32、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
33、发售:指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
34、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
35、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
36、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
37、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
38、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
39、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
40、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期

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41、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
42、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
43、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
44、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
45、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
46、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
47、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
48、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
49、《业务规则》:指《天弘基金开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同
遵守
50、场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基金份额的认购、
申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外
认购、场外申购、场外赎回
51、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易
所开放式基金交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场
所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、
场内赎回
52、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
53、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
54、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
55、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为

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56、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
57、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
58、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统
59、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间
进行转托管的行为
60、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
61、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
62、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
63、上市交易:指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
64、元:指人民币元
65、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
68、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
69、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
70、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

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及其他媒体
71、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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三、基金管理人


(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期:2004 年 11 月 8 日
法定代表人:李琦
联系电话:(022)83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币 1.8 亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立。公司股东为天津信托有
限责任公司(持股比例 48%)、内蒙古君正能源化工股份有限公司(持股比例 36%)、
芜湖高新投资有限公司(持股比例 16%)。
截至 2014 年 9 月 16 日,本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资
基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)、天
弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金
管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券
投资基金、天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、
天弘弘利债券型证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金、天弘通利混
合型证券投资基金和天弘季加利理财债券型证券投资基金。
公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、国际业务、品牌管理、渠道
管理、互联网金融、机构理财、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公
司财务、客户服务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广
州分公司。随着公司业务发展的需要,将对相关业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。

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(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
李琦先生,董事长,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天
津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生,副董事长,大学本科。历任君正国际投资(北京)有限公司研
究员、研究部经理、投资部经理,乌海市君正科技有限责任公司副总裁,财务总
监。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司监事,君正国际投资(北京)有限
公司董事,内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理、投资总
监。
漆腊水先生,独立董事,硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解
放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天
津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展
(集团)股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天
津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生,独立董事,博士研究生。历任中国人民解放军 6410 工厂宣传干
事,国家物价局干部,英国伦敦政治经济学院国际经济研究中心研究员,中国经
济学会(英国)秘书长、主席,英国 Crosby-MTM 公司副总裁,富地燃气投资有
限公司总裁,富地石油集团公司副总裁、首席运营官,现任富地石油集团公司总
裁。
王国华先生,独立董事,博士研究生。历任中央财经大学教授,中国银河证
券股份有限公司稽核审计部副总经理,银河创新资本管理有限公司董事长、总经
理。现任中国中投证券有限责任公司投行总部总经理,中央财经大学教授、博士
生导师。

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付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司自营业务部副经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生,监事会主席,大学本科。历任博华资产管理有限公司副总经理,
君正国际投资(北京)有限公司副总裁。现任北京博晖创新光电技术股份有限公
司副董事长,北京君正投资管理顾问有限公司总经理,内蒙古君正能源化工股份
有限公司董事。
韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营
总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。
张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本
公司互联网金融业务部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理、
北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公
司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监;香港汇富集团高级副总裁;工银瑞信基金市
场部副总监;嘉实基金产品和营销总监;盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商
务业务。

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宁辰先生,副总经理,硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司任市场部总经理,2011 年 4 月任命为公司总经理助理,现任
公司副总经理,分管分公司渠道销售业务。
张磊先生,副总经理,硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师、
嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经
理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012 年 10 月加盟本公司,2012 年 11 月任命为公司总经理助理,现任公
司副总经理,分管公司机构业务。
童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生,工商管理硕士,12年证券从业经验,历任华龙证券公司固定收益
部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经
理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固
定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司,现任本公司副总经理、固定
收益总监兼固定收益部总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添
利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金经
理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投
资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券型
证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席、投资总监;
陈钢先生,公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债
券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘
丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经

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理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资
基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理;
钱文成先生,股票投资部副总经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、
天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金
基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理;
刘冬先生,投资部总经理助理、宏观策略分析师;
肖志刚先生,股票研究部总经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经
理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长股票型证券投资基
金基金经理;
李蕴炜先生,股票研究部副总经理、天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)
基金经理;
王登峰先生,天弘增利宝货币市场基金基金经理、天弘现金管家货币市场基
金基金经理、天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理;
姜晓丽女士,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型
证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理及天弘
通利混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;

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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺
本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺
本基金管理人依法禁止从事以下行为:
(1)将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。
2、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。
(2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人谋取不当利益。
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息。
(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;

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(2)独立性原则:公司设立独立的监察稽核部,监察稽核部保持高度的独
立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相
互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性;
(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管
理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,
从而控制公司的整体运营风险;
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向审计与风险
控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略;
(4)基金运作风险管理委员会:根据公司总体风险控制目标,将交易、运
营风险控制目标和要求分配到各部门;讨论、协调各部门之间的风险管理过程;
听取各部门风险管理工作方面的汇报,确定未来一段时间各部门应重点关注的风
险点,并调整与改进相关的风险处理和控制策略;讨论向公司高级管理层提交的
基金运作风险报告;
(5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,
并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准,使公司在一种风险管理和控制的
环境中实现业务目标;
(6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的
投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易
的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合

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投资绩效、风险的计量和控制;
(7)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门
经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的
风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
(1)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规
章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管
理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有
效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政
策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位
分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料
保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
(2)监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核
部。督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,
调阅公司任何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况
进行内部监察、稽核,出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会。如发现
公司有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独
立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制
度提出修改意见,并提交基金运作风险管理委员会;检查公司各部门执行内部管
理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性;监督
基金财产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司内部的违规事件;协助监管
机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。
(3)内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可
循;按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务

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的相互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定
了资金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工
作,并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后
监督和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保
管和财务交接制度。
4、风险管理和内部风险控制的措施
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,
高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保
监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更
新;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,
做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之
间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工
都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和
减少风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了基金运作
风险管理委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建
立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及
时掌握风险状况,从而以最快速度做出决策;
(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系
统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,
建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7)提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够
和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层

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的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市
场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。




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四、基金托管人


(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984年1月1日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币349,018,545,827元
存续期间:持续经营
批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发[1983]146号)
基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人:赵会军
联系电话:(010)66105799
2、主要人员情况
截至2014年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工175人,平均年龄30
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、

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证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2014年3月,中国工商银行共托管证券投资基金372
只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银
行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(二)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2013年中
国工商银行资产托管部第七次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的
控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面
的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已
经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为
年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部

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各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措

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施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持

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把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。




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五、相关服务机构


(一)基金销售机构
1、同利 A 的销售机构
(1)直销机构:天弘基金管理有限公司
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:李琦
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:蔡练
客服电话:400-710-9999、(022)83310988
网站:www.thfund.com.cn
(2)代销机构:
1) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:李鸿岩
客服电话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
客服电话:95559
网站:www.bankcomm.com
3) 中信银行股份有限公司

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住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:杨宁
客服电话:95558
网站:www.bank.ecitic.com
4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
客服电话:95580
网站:www.psbc.com
5)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
客服电话:0769-961122
网站:www.drcbank.com
6)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网站:bank.pingan.com
7)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号

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办公地址:杭州市庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
客服电话:400-8888-508
网站:www.hzbank.com.cn
8)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客服电话:96528、962528
网站:www.nbcb.com.cn
9)潍坊银行股份有限公司
住所:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
联系人:潘学正
客户服务热线:400-61-96588
网站:www.wfccb.com
10)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
客服电话:40088-96400
网站:www.njcb.com.cn
11)富滇银行股份有限公司
住所:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号

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法定代表人:夏蜀
联系人:戴秋娟
客服电话:400-88-96533
网站:www.fudian-bank.com
12)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn
13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
客服电话:400-888-8788、10108998
网站:www.ebscn.com
14)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
客服电话:400-886-6567
网站:www.avicsec.com
15)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层

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办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
网站:www.csco.com.cn
16)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:吕品
客服电话:400-620-8888
网站:www.bocichina.com.cn
17)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:戴荻
客服电话:400-698-9898
网站:www.xsdzq.cn
18)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网站:www.csc108.com
19)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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法定代表人:胡运钊
联系人:李良
客服电话:400-888-8999
网站:www.95579.com
20)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
法定代表人:储晓明
联系人:李清怡
客服电话:95523 或 400-889-5523
网站:www.sywg.com.cn
21)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
客服电话:400-8888-666
网站:www.gtja.com
22)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
网站:www.gzs.com.cn
23)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

6-32
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法定代表人:高冠江
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
网站:www.cindasc.com
24)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 浩润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人:李工
联系人:甘霖
客服电话:96518、400-809-6518
网站:www.hazq.com
25)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
客服电话:010-66045678
网站:www.txsec.com
26)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
客户服务热线:95570
网站:www.glsc.com.cn
27)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云

6-33
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联系人:刘一宏
客服电话:400-660-0109
网站:www.gjzq.com.cn
28)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人:朱科敏
联系人:汪汇
客服电话:400-888-8588、95531
网站:www.longone.com.cn
29)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
客服电话:95536
网站:www.guosen.com.cn
30)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
客服电话:400-820-9898
网站:www.cnhbstock.com
31)西藏同信证券有限责任公司
住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:贾绍君
联系人:王伟光

6-34
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客服电话:400-881-1177
网站:www.xzsec.com
32)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:陈敏
客服电话:021-63340678
网站:www.ajzq.com
33)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
客服电话:95558
网站:www.cs.ecitic.com
34)东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
客服电话:0769-961130
网站:www.dgzq.com
35)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
客服电话:0532-95548

6-35
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网站:www.zxwt.com.cn
36)中邮证券有限责任公司
住所:西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人:李春太
联系人:马国滨
客服电话:4008-888-005
网站:www.cnpsec.com.cn
37)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:李珊
客服电话:95548
网站:www.bigsun.com.cn
38)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:杜文珊
客服电话:400-689-8888
网站:www.hlzqgs.com
39)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
客服电话:010-58568118
网站:www.hrsec.com.cn

6-36
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40)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:曲东欧
客服电话:95563
网站:www.ghzq.com.cn
41)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
客服电话:400-8888-929
网站:www.lxzq.com.cn
42)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
网站:www.nesc.cn
43)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
客服电话:95562
网站:www.xyzq.com.cn

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(3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新
增为同利 A 的销售机构,并及时公告。
2、同利 B 的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,
具体名单详见深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明

电话:010-59378854
传真:010-59378991
联系人:徐盖
(三)律师事务所和经办律师
名称:天津嘉德恒时律师事务所
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 1009-1010
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话:(022)83865255
传真:(022)83865266
经办律师:韩刚、续宏帆
联系人:续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
经办注册会计师:单峰、魏佳亮
联系人:魏佳亮

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六、基金份额的分级


(一)基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金的基金份额划分为同利 A、
同利 B 两级份额,所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
本基金同利 A、同利 B 的份额配比原则上不超过 7:3。
本基金募集设立时,同利 A、同利 B 的份额配比将不超过 7:3。
本基金在分级基金运作期内,同利 A 自《基金合同》生效之日起每满一年开
放一次,同利 B 封闭运作并上市交易。在同利 A 的每次开放日,基金管理人将对
同利 A 进行基金份额折算,同利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持
有人持有的同利 A 份额数按折算比例相应增减。为此,在同利 A 的单个开放日,
如果同利 A 没有赎回或者净赎回份额极小,同利 A、同利 B 在该次开放日后的份
额配比可能会出现大于 7:3 的情形;如果同利 A 的净赎回份额较多,同利 A、同
利 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。
2、同利 A 的运作
(1)收益率
同利 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设
定一次并公告。计算公式为:
同利 A 的年收益率(单利)=1.6×1 年期银行定期存款利率
同利 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第 2
位。
在基金成立日当日,基金管理人将根据《基金合同》生效日中国人民银行公
布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定同利 A 的首次收益
率;在本基金成立后每满一年的最后一个工作日,基金管理人将根据该日中国人
民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定同
利 A 的收益率。
例 1:在本基金基金合同生效日,如果 1 年期银行定期存款利率为 3%,则同
利 A 的年收益率(单利)为:

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同利 A 的年收益率(单利)=1.6×3%=4.8%
(2)开放日
同利 A 在《基金合同》生效后每满一年开放一次,接受投资者的申购与赎回。
同利 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满一年的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可
抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
同利 A 的第一次开放日为《基金合同》生效后满一年的日期,如该日为非工
作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》生效后满
两年的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。
如,如果本基金基金合同于 2013 年 3 月 15 日生效,基金合同生效之日起满一年、
满两年的日期分别为 2014 年 3 月 14 日、2015 年 3 月 14 日,以此类推。其中,
假设 2015 年 3 月 14 日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为 2015 年 3 月
13 日,则第二次开放日为 2015 年 3 月 13 日。
(3)基金份额折算
本基金成立后每满一年的最后一个工作日,对同利 A 进行基金份额折算,同
利 A 的基金份额净值调整为 1 元,同利 A 的份额数按折算比例相应增减。
同利 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
同利 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时
发布的相关公告。
(4)规模限制
本基金在分级基金运作期内,同利 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍同利
B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见《招募说明书》、《发售公告》以
及基金管理人发布的其他相关公告。
3、同利 B 的运作
(1)同利 B 封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
同利 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 3 年后对应日止。如该对应
日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
(2)本基金《基金合同》生效后 3 个月内,在符合上市条件的情况下,同
利 B 将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金的同利 B 份额已于 2013 年 10

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月 30 日在深圳证券交易所上市交易。
(3)本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的全部剩余资产归同利 B 享
有,亏损以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担。
4、基金份额发售
同利 A、同利 B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售。
5、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内,T日基金份额的余额数量为同利A和同利B的份
额总额;本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,T
日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
6、同利 A 和同利 B 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,在同利 A 的开放日计算同利 A 的基金份额净值;
在基金转换时的份额转换基准日分别计算同利 A 和同利 B 的基金份额净值。
(1)同利 A 的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,截止同利 A 的某一开放日或者基金转换时的份

额转换基准日(T 日),设 Ta 为自同利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,

则为基金成立日)至 T 日的运作天数,NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值,Fa T

为 T 日同利 A 的份额余额, Fb 为 T 日同利 B 的份额余额, NAVaT 为 T 日同利 A

的基金份额净值, r 为在同利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为基
金成立日)设定的同利 A 的年收益率。
1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的
份额余额加上 T 日全部同利 A 份额应计收益之和”,则:



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r
NAVaT 1.00 1 Ta
运作当年实际天数

“T 日全部同利 A 份额应计收益”计算公式如下:

r
T 日全部同利 A 份额应计收益= FaT 1.00 T (下同)
运作当年实际天数 a

以上各式中,运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开
放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的份额余
额加上 T 日全部同利 A 份额应计收益之和”,则:

NVT
NAVaT
FaT

(2)同利 B 的基金份额净值计算

设 NAVbT 为基金转型时的份额转换基准日(T 日)同利 B 的基金份额净值,

同利 B 的基金份额净值计算公式如下:

NV NAVaT FaT
NAVbT max T ,0
Fb
同利 A、同利 B 的基金份额净值的计算,保留到小数点后 8 位,小数点后第
9 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
例 2:本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日,设自同利 A 上一次开放日
起的运作天数和基金运作当年的实际天数均为 365 天,基金资产净值为 35 亿元,
同利 A、同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份,同利 A 上一次开放日设定
的同利 A 年收益率为 4.80%。则同利 A、同利 B 的基金份额净值计算如下:

4.8%
同利 A 的基金份额净值= 1.00 1 365 =1.048(元)
365
35 211.048
同利 B 的基金份额净值= =1.44355556(元)
9
7、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值计算
本基金在分级基金运作期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采
用“虚拟清算”原则分别计算并公告同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值,其中,


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同利 A 的基金份额参考净值计算日不包括同利 A 的开放日。基金份额参考净值是
对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
(1)同利 A 的基金份额参考净值计算

本基金《基金合同》生效后 3 年期内,在同利 A 的非开放日(T 日),设 Ta

为自同利 A 上一次开放日(如 T 日之前同利 A 尚未进行开放,则为基金成立日)

至 T 日的运作天数, NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值, Fa T 为 T 日同利 A

的份额余额, Fb 为 T 日同利 B 的份额余额, NAVaT 为 T 日同利 A 的基金份额

参考净值, r 为在同利 A 上一次开放日(如 T 日之前同利 A 尚未进行开放,则为
基金成立日)设定的同利 A 的年收益率。
1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的
份额余额加上 T 日全部同利 A 份额应计收益之和”,则:

r
NAVaT 1.00 1 Ta
运作当年实际天数

“T 日全部同利 A 份额应计收益”计算公式如下:

r
T 日全部同利 A 份额应计收益= FaT 1.00 T (下同)
运作当年实际天数 a

以上各式中,运作当年实际天数指同利 A 上一次开放日(如 T 日之前同利 A
尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日同利 A 的份额余
额加上 T 日全部同利 A 份额应计收益之和”,则:

NVT
NAVaT
FaT

(2)同利 B 的基金份额参考净值计算

NAVbT 为 T 日同利 B 的基金份额参考净值,同利 B 的基金份额参考净值

计算公式如下:

NV NAVaT FaT
NAVbT max T ,0
Fb


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上式中,在同利 A 的非开放日, NAVaT 为同利 A 的基金份额参考净值;

在同利 A 的开放日, NAVaT 为同利 A 的基金份额净值。

同利 A、同利 B 的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点
后 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T 日的同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日
内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
例 3:本基金在分级基金运作期内,设自同利 A 上一次开放日起的运作天数
为 50 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 31 亿元,同利 A、
同利 B 的份额余额分别为 21 亿份和 9 亿份,同利 A 上一次开放日设定的同利 A
年收益率为 4.8%。则同利 A、同利 B 的基金份额参考净值计算如下:

4.8%
同利 A 的基金份额参考净值= 1.00 1 50 =1.007(元)
365
31 211.007
同利 B 的基金份额参考净值= =1.095(元)
9
(二)《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金将根据《基金合同》的约定
转换为上市开放式基金(LOF),本基金不再进行基金份额分级,同利 A、同利 B
的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,
并办理基金的申购与赎回业务。
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示
同利 A 的基金份额持有人可选择在 3 年内最后一个开放日赎回同利 A 份额或默认
届满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。

本基金《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二
部分及基金管理人届时发布的相关公告。




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七、基金的募集


(一)基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,经 2013 年 3 月 13 日中国证监
会证监许可[2013]245 号文批准募集。同利 A 的募集期为 2013 年 9 月 6 日 至
2013 年 9 月 11 日止,同利 B 的募集期为 2013 年 9 月 2 日至 2013 年 9 月 11 日
止。
本基金的基金份额划分为同利 A 和同利 B 两级份额,两级份额独立募集。经
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,同利 A 募集的净认购金额为
434,229,594.91 元人民币,募集有效认购户数为 8,803 户,有效认购款项在募
集期间产生的利息共计 79,312.81 元人民币;同利 B 募集的净认购金额为
254,341,000.00 元人民币,募集有效认购户数为 31 户,有效认购款项在募集期
间产生的利息共计 102,520.25 元人民币。
按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,设立募集期间募集资金及其利息结
转的份额共计 688,752,427.97 份基金份额,其中,同利 A 为 434,308,907.72
份基金份额,同利 B 为 254,443,520.25 份基金份额,已全部计入基金份额持有
人基金账户,归各基金份额持有人所有。募集期结束时,同利 A 与同利 B 的份额
配比为 1.70689710∶1。




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八、基金合同的生效


(一)基金合同的生效
本基金合同已于 2013 年 9 月 17 日正式生效。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现
前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时,从其规定。




6-46
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九、同利A的基金份额折算


本基金在分级基金运作期内,同利A将按以下规则进行基金份额折算。
(一)折算基准日
本基金在分级基金运作期内,同利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》
生效之日起每满一年的最后一个工作日。
同利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基
准日的具体计算见本招募说明书第六部分中“同利A的运作”的相关内容。
(二)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的同利A所有份额。
(三)折算频率
自《基金合同》生效之日起每满一年折算一次。
(四)折算方式
折算日日终,同利A的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有
人持有的同利A的份额数按照折算比例相应增减。
同利A的基金份额折算公式如下:
同利A的折算比例=折算日折算前同利A的基金份额净值/1.000
同利A经折算后的份额数=折算前同利A的份额数×同利A的折算比例
同利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产
生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前同利A的基金份额净值、同利A的折算
比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交
易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停同利 B 的上市交易等
业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。
(六)基金份额折算的公告
1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在至少一家指定媒体和基金管理
人互联网网站(以下简称“网站”)公告,并报中国证监会备案。

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2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金
管理人网站公告,并报中国证监会备案。




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十、基金份额的申购与赎回



本基金在分级基金运作期内,投资者可在同利 A 的开放日对同利 A 进行申
购与赎回;本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,
投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。
(一)申购和赎回场所
本基金的场外销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构,场外
申购的基金份额登记在注册登记系统下;本基金的场内销售机构为具有相应业务
资格的深圳证券交易所会员单位,场内申购的基金份额登记在证券登记结算系统
下。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
(二)申购与赎回的账户
投资人办理本基金的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人
认可的账户(账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告)。
(三)同利 A 的申购与赎回
1、申购与赎回的开放日
同利 A 自《基金合同》生效后每满一年开放一次,接受投资者的申购与赎回。
本基金办理同利 A 的申购与赎回的开放日为自《基金合同》生效后每满一年
的最后一个工作日,开放日的具体计算见本招募说明书第六部分中“同利 A 的运
作”的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放同利 A 的申购与
赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
同利 A 的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人
届时发布的相关公告。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


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基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购与赎回的原则
(1)“确定价”原则,即同利 A 的申购、赎回价格以人民币 1.00 元为基准
进行计算;
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金
管理人、基金注册登记机构另有规定的,从其规定;
(4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进
行顺序赎回;
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3、申购与赎回的程序
(1)申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
(2)申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申
请即为有效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(3)申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
(4)申购和赎回申请的成交确认原则

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在每一个开放日,本基金以同利 B 的份额余额为基准,在不超过 7/3 倍同利
B 的份额余额范围内对同利 A 的申购进行确认。
在每一个开放日,所有经确认有效的同利 A 的赎回申请全部予以成交确认。
对于同利 A 的申购申请,如果对同利 A 的全部有效申购申请进行确认后,同利 A
的份额余额小于或等于 7/3 倍同利 B 的份额余额,则所有经确认有效的同利 A
的申购申请全部予以成交确认;如果对同利 A 的全部有效申购申请进行确认后,
同利 A 的份额余额大于 7/3 倍同利 B 的份额余额,则在经确认后的同利 A 份额余
额不超过 7/3 倍同利 B 的份额余额范围内,对全部有效申购申请按比例进行成交
确认。
同利 A 每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届
时发布的相关公告。
基金销售机构对同利 A 申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而
仅代表销售机构确实接收到同利 A 申购和赎回申请。同利 A 申购和赎回申请的确
认以基金注册登记机构的确认结果为准。
4、申购与赎回的数额限制
(1)同利 A 在代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币 1,000 元,追加
申购的单笔最低申购金额为人民币 1,000 元;本公司直销网点的首次单笔最低申
购金额为人民币 10,000 元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币 1,000 元。
各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定
为准。
(2)基金份额持有人可将其全部或部分同利 A 份额赎回,单笔赎回不得少
于 500 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的同利 A
份额余额少于 500 份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该
销售机构全部交易账户持有的基金份额。
(3)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。
(4)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
5、申购和赎回的价格、费用及其用途

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(1)同利 A 的申购和赎回执行“确定价”原则,即同利 A 的申购、赎回价
格以人民币 1.00 元为基准进行计算;
(2)同利 A 不收取申购费用和赎回费用。
(3)申购份额的计算及余额的处理方式
同利 A 的申购份额按实际确认的申购金额除以 1.00 元确定。同利 A 的申购
份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
同利 A 申购份额的计算公式:
申购份额=申购金额/1.00
例7:在同利A的开放日,某投资者投资10,000元申购同利A,则其可得到的
同利A份额计算如下:
申购份额=10,000/1.00=10,000份
(4)赎回金额的计算及处理方式
同利 A 的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 1.00 元确定,赎回金
额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后 2 位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
同利 A 赎回金额的计算采用“份额赎回”方式,赎回金额计算公式:
赎回金额=赎回份额×1.00
例8:在同利A的开放日,某投资者赎回10,000份同利A,则其可得到的赎回
金额计算如下:
赎回金额=10,000×1.00=10,000 元
6、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对同利 A 的申购申
请:
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请。
(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。

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(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(6)根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认;
(7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(7)项暂停申购情形时,基金管理
人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
7、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人对同利 A 的赎回申请或延缓
支付赎回款项:
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
(4)同利 A 在开放日巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第(4)项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
8、巨额赎回的认定
单个开放日,经过申购与赎回申请的成交确认后,同利 A 的净赎回金额超过

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本基金前一日基金资产净值的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
(四)本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的申购与赎回
1、申购和赎回的开放日及时间
(1)开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(2)申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金(LOF)之日起不超过 30 日内
开始办理,基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定
媒体及基金管理人网站公告。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前 2
日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
2、申购与赎回的原则
(1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
(4)场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次
序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

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3、申购与赎回的程序
(1)申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
(2)申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申
请即为有效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(3)申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项退还给投资人。
4、申购和赎回的数量限制
(1)投资者场外通过代销机构首次申购单笔最低金额为人民币 1,000 元,
追加申购单笔最低金额为人民币 1,000 元;投资者通过直销中心首次申购单笔最
低金额为人民币 10,000 元,追加申购单笔最低金额为人民币 1,000 元。
(2)本基金场内申购的单笔申购最低金额为人民币 1,000 元。
(3)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于
500 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的基金份额
余额少于 500 份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售
机构全部交易账户持有的基金份额。
(4)本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。
(5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4、申购和赎回的价格、费用及其用途

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(1)本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍
五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
(2)本基金的申购费率与赎回费率
本基金不收取申购费用。
本基金的场外赎回费率如下表所示,本基金的场内赎回费率为固定 0.1%。
持有期限 赎回费率
30 天以内 0.1%
30 天以上(含 30 天) 0

本基金由原有同利 A、同利 B 份额转入的场外份额不收取赎回费;由原有同
利 A、同利 B 份额转入的场内份额赎回费率为固定 0.1%。
(3)申购份额的计算及余额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为
份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
本基金申购份额的计算公式:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
例9:某投资者通过场外投资10,000元申购本基金,假定申购当日基金份额
净值为1.050元,则其可得到的申购份额为:
申购份额=10,000/1.050=9,523.81份
(4)赎回金额的计算及处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后 2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额
净值为基准进行计算,计算公式:
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值

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赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例10:某投资者赎回本基金10,000份,持有时间为28天,对应的赎回费率为
0.1%,假设赎回当日的基金份额净值是1.050元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.050=10,500 元
赎回费用=10,500×0.10%=10.50 元
净赎回金额=10,500-10.5=10,489.50 元
(5)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。
(6)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。
(7)申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金
份额净值为基准计算,其中,通过场外方式申购的,申购份额计算结果保留到小
数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;
通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整数位,计算所得整数位后小数
部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
例11:如例9,某投资者通过场外投资10,000元申购本基金,假定申购当日
的基金份额净值为1.050元,则其可得到的申购份额为9,523.81份。
如果该投资者选择通过场内申购,则因场内份额保留至整数份,故投资者申
购所得份额为9,523份,不足1份部分对应的申购资金返还给投资者。计算方法如
下:
实际净申购金额=9,523×1.050=9,999.15元
退款金额=10,000-9,999.15=0.85元
5、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。

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(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请。
(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
(6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)项暂停申购情形时,基金管理人应
当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒
绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。
6、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
(3)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。
(4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第(4)项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎

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回业务的办理并公告。
7、巨额赎回的情形及处理方式
(1)巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
(2)巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
(3)巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒体上刊登公告。

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8、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
(1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监
会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
(2)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体
上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
(3)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开
放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作
日的基金份额净值。
(4)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少
重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提
前 2 个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并
在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
(五)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
(本基金在分级基金运作期内,为同利 A)与基金管理人管理的其他基金之间的
转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相
关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。
(六)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

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构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
(七)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
1、本基金在分级基金运作期内的转托管
本基金在分级基金运作期内,同利 A 的基金份额登记在注册登记系统基金份
额持有人开放式基金账户下,基金份额持有人可将持有的同利 A 份额在注册登记
系统内不同销售机构(网点)之间进行转托管,基金份额持有人在变更办理同利
A 赎回业务的销售机构(网点)时,可办理已持有同利 A 的基金份额的系统内转
托管。具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
同利 B 采用分系统登记,其原则及转托管与以下“本基金转换为上市开放式
基金(LOF)后的转托管”相同。
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的转托管
本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记
在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内转入、申购或上市交易
买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证
券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易,也可以直接申
请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
(1)系统内转托管
1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进
行转托管的行为。
2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业
务的销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。
3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交
易或场内赎回的会员单位(席位)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
(2)跨系统转托管

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1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的
相关规定办理。
(八)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
(九)基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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十一、基金份额的上市交易


(一)上市交易的基金份额
本基金在分级基金运作期内,在同利 B 符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下,同利 B 的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。同
利 B 上市后,登记在证券登记结算系统中的同利 B 份额可直接在深圳证券交易所
上市交易;登记在注册登记系统中的同利 B 份额可通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金(LOF)份额,转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上
市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额
转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
(二)上市交易的地点
深圳证券交易所。
(三)上市交易的时间
同利 B 基金份额已于 2013 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市交易。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基
金(LOF)份额后,本基金将自转换为上市开放式基金(LOF)之日起 30 日内继
续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指
定媒体和基金管理人网站上公告。
(四)上市交易的规则
1、同利 B 上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价
为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;
4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

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6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(五)上市交易的费用
本基金(本基金在分级基金运作期内,指同利 B)上市交易的费用按照深圳
证券交易所相关规则及有关规定执行。
(六)上市交易的行情揭示
本基金(本基金在分级基金运作期内,指同利 B)在深圳交易所挂牌交易,
交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额
净值(本基金在分级基金运作期内,为同利 B 的基金份额参考净值)。
(七)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金(本基金在分级基金运作期内,指同利 B)的停复牌与暂停、终止上
市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无
须召开基金份额持有人大会。




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十二、基金转型与基金份额转换


(一)基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大
会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘同利债券型证
券投资基金(LOF)”。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)时,同利A、同利B的基金份额将以各
自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申
购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳
证券交易所上市交易。
(二)基金转型时同利A的处理方式
本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年的
对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后
3年期届满日与同利B的封闭期届满日为同一日。
本基金《基金合同》生效后3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示
同利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回同利A份额或默认届
满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。
(三)基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3年期届满日,即本基金基金合同生效之日起3
年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净
值调整为 1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准,同
利 A、同利 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
同利 A 份额(或同利 B 份额)的转换比率=份额转换基准日同利 A(或同利
B)的基金份额净值/1.000

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同利 A(或同利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份
额=基金份额持有人持有的转换前同利 A(或同利 B)的份额数×同利 A 份额(或
同利 B 份额)的转换比率
在进行份额转换时,同利 A、同利 B 的场外份额将转换成上市开放式基金
(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;同利 B 的场内份额将转换成上
市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,同利 A 份额(或同利 B 份额)的转换比率、同利 A
(或同利 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体
计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
同利 A、同利 B 的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起 30 日
内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市
交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
(1)本基金将转换为上市开放式基金(LOF)时,基金管理人将依照相关法
律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告,并报中国证监会备
案;
(2)在本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前 30 个工作日,基金管理
人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告;
(3)同利A、同利B进行份额转换结束后,基金管理人应在2日内在至少一家
指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。
(四)基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、
投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。




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十三、基金的投资


(一)投资目标
本基金在有效控制风险的基础上,力求获得稳健的投资收益。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券(含分
离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
及其衍生工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股申购或增发新股投资,但可持有因可转债转股所形成的股票(包括因持有该
股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股
票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金资产的 80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
(三)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具
有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同
发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,
应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反
映债券全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

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比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数
时,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩
比较基准并及时公告。
(四)风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收
益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
本基金在分级基金运作期内,本基金经过基金份额分级后,同利 A 为低风险、
收益相对稳定的基金份额;同利 B 为较高风险、较高收益的基金份额。
(五)投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走
势等方面的分析和预测,采取自上而下和自下而上相结合的投资策略,构建和调
整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
1、资产配置策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间
市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并
结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的
预测分析,动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构,对各类债券金融工具
及现金进行优化配置。
2、久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
3、收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
4、债券类属选择

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本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
5、个债选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司
基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
6、信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整
体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用
基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采取谨慎投资策
略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础
上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策
略。
(六)投资决策流程
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
(2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
(3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
(1)备选库的形成与维护
对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采
用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行

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分析,在此基础上形成基金债券投资的备选库。
(2)资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个券配置,
形成资产配置建议。
(3)构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方
案,并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资
产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
(4)交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
(5)投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,风险管理部与监察
稽核部对基金投资进行日常监督,风险分析师负责完成内部的基金业绩和风险评
估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对
基金投资组合不断进行调整和优化。
(七)投资组合限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%;
(2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

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(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
(14)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产
净值的百分之二;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净
值的百分之十;经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
(15)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值
的 10%;
(16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。

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法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益。
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金
份额持有人的利益。




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十四、基金的融资融券


本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。




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十五、基金投资组合报告



基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年
10 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 06 月 30日,本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
1 权益投资 - (%) -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 944,719,889.90 96.94
其中:债券 944,719,889.90 96.94
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:权证 - -
5 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
6 产银行存款和结算备付金合计 7,981,935.56 0.82
7 其他各项资产 21,864,230.65 2.24
8 合计 974,566,056.11 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

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 天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)

J 金融业 - -
K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合 计 - -
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期内股票投资组合的重大变动
4.1、累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有买入股票。
4.2、累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期未有卖出股票。
4.3、买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期未有买入及卖出股票。
5、期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元

序 占基金资产
债券品种 公允价值
号 净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 39,588,000.00 5.53

其中:政策性金融债 39,588,000.00 5.53

813,865,476.3
4 企业债券 113.67
0

5 企业短期融资券 90,963,000.00 12.70

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6 中期票据 - -

7 可转债 303,413.60 0.04

8 其他 - -

944,719,889.9
9 合计 131.94
0

6 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元

序 债券代 债券名 占基金资产
数量(张) 公允价值
号 码 称 净值比例(%)

14 银 城 60,840,000
1 1480279 600,000 8.50
投债 .00

0413580 13 三 花 60,666,000
2 600,000 8.47
53 CP001 .00

11 亚 迪 60,150,000
3 112190 600,000 8.40
02 .00

11 六 安 52,050,000
4 122735 500,000 7.27
债 .00

12 统 众 50,750,000
5 122618 500,000 7.09
债 .00

7 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


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本基金本报告期末未持有股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
11.1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
12、投资组合报告附注
12.1、本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2、本基金本报告期末未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出
基金合同规定之备选股票库的情况。
12.3、期末其他各项资产构成
单位:人民币元

序
名称 金额
号

1 存出保证金 4,597.44

2 应收证券清算款 745,745.43

3 应收股利 -

4 应收利息 21,083,640.69

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 30,247.09

8 其他 -

9 合计 21,864,230.65


12.4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期持有的可转换债券未处于转股期。
12.5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
12.6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十六、基金的业绩



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 9 月 17 日,基金业绩数据截至 2014 年 06 月 30
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
2013/9/17-
0.10% 0.08% -2.55% 0.09% 2.65% -0.01%
2013/12/31
2014/01/01-
3.90% 0.07% 4.07% 0.08% -0.17% -0.01%
2014/06/30
自基金合同生效
日(2013/9/17) 4.00% 0.07% 1.42% 0.09% 2.58% -0.02%
-2014/06/30




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十七、基金的财产


(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。
(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。




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十八、基金资产的估值


(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购
与赎回价格的基础。
(二)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
(四)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;

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(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
4、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

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(五)估值程序
1、基金份额净值(含本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值)是
按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确
到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值(含本基金在分级基金运作期
内的基金份额参考净值),并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后,将基金份额净值(含本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值)结果
发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(六)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

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到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(七)暂停估值的情形

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1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(八)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值(含本基金在分级基金运
作期内的基金份额参考净值)由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净
值(含本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值)并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金
净值(含本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净值)予以公布。




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十九、基金的收益与分配


(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、本基金在分级基金运作期内的收益分配原则
(1)本基金在分级基金运作期内不进行收益分配;
(2)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的收益分配原则
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为
6 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权
日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同
的分红方式,如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式,则按默认
的收益分配方式处理;
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能
选择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定;
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4)每一基金份额享有同等分配权;
(5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

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(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。




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二十、基金费用与税收


(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数

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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务
费费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第 4-8 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

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二十一、基金的会计与审计


(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
(二)基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。




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二十二、基金的信息披露


(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
(五)公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

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(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购、赎回和交易安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募
说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所
在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面
说明。
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金
合同》生效公告。
4、上市交易公告书
本基金获准在证券交易所上市交易后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日
在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
5、基金资产净值、基金份额净值(包括本基金在分级基金运作期内的基金
份额参考净值)
《基金合同》生效后,在同利 A 的首次开放日或者同利 B 上市交易前,基金
管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及同利 A 和同利 B
的基金份额参考净值。

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在同利 A 的首次开放或者同利 B 上市交易后,基金管理人应当在每个开放日
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份
额累计参考净值。
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金管
理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披
露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及
各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。
6、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
本基金在分级基金运作期内,基金定期报告应该公告同利 A 的年收益率、同
利 A 和同利 B 的份额配比。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

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告方式。
8、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止《基金合同》;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;
(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金销售机构;

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(20)更换基金登记机构;
(21)同利 A 办理申购、赎回;
(22)同利 A 进行基金份额折算;
(23)同利 A 的收益率设定及其调整;
(24)本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金;
(25)本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后的
上市交易以及开始办理申购、赎回;
(26)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(27)本基金发生巨额赎回并延期支付;
(28)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(29)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(30)中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。
11、中国证监会规定的其他信息。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
同利 A 的年收益率、同利 A 和同利 B 的份额配比、基金定期报告和定期更新的招
募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面

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文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
(七)暂停或延迟信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益,已决定延迟估值;
4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
紧急事故的任何情况;
5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
(八)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
本基金的上市交易公告书公布后,应当分别置备于基金管理人和本基金上市
交易的证券交易所,以供公众查阅、复制。




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二十三、风险揭示


(一)市场风险
证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主
要包括:
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈
周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润,并通过对
市场走势变化等方面的影响,引起基金收益水平的变化。
4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能
会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
5、公司经营风险。公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状
况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如
果基金所投资的公司经营不善,其发行的债券价格可能下跌,使基金投资收益下
降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
(二)信用风险
信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用
状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易
对手因违约而产生的证券交割风险。
(三)流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。
(四)操作风险

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操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、IT 系统故障等风险。
(五)管理风险
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
充分、投资操作出现失误等,都会影响基金的收益水平。
(六)合规性风险
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反
基金合同有关规定的风险。
(七)本基金的特有风险
1、特定投资对象风险
本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金投资于债券等固定收益类
资产的比例不低于基金资产的 80%,因此,本基金可能因投资债券类资产而面临
较高的市场系统性风险。此外,本基金虽然不直接从二级市场买入股票、权证等
权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发新股投资,但可持有因可转债转
股所形成的股票(包括因持有该股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产
生的权证,因上述原因持有的权益类资产,可能增加本基金的投资风险。
2、同利 A 的特有风险
(1)流动性风险
同利 A 自基金合同生效之日起每满一年的最后一个工作日开放一次,基金份
额持有人只能在开放日赎回同利 A 份额,在非开放日,基金份额持有人将不能赎
回同利 A 而出现流动性风险。另外,因不可抗力等原因,同利 A 的开放日可能延
后,导致基金份额持有人不能按期赎回而出现风险。
(2)利率风险
在同利 A 的每次开放日,本基金将根据届时执行的 1 年期银行定期存款利率
设定同利 A 的收益率。如果开放日利率下调,同利 A 的收益率将相应向下进行调
整;如果在非开放日出现利率上调,同利 A 的收益率并不会立即进行相应调整,
而是等到下一个开放日再根据实际情况作出调整,从而出现利率风险。

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(3)开放日的赎回风险
在同利 A 的每次开放日,同利 A 将同时进行基金份额折算,同利 A 的基金份
额净值调整为 1.000 元,并相应对同利 A 的份额数进行增减。基金份额折算后,
基金份额持有人赎回同利 A 时,可能出现新增份额不能全部赎回的风险。
(4)基金的收益分配
本基金在分级基金运作期内将不进行收益分配。对于同利 A,在基金合同生
效之日起每满一年的最后一个工作日,基金管理人将根据《基金合同》的约定对
同利 A 实施定期份额折算。同利 A 进行基金份额折算后,如果出现新增份额的情
形,投资者可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资回报,但是,投资者通过
变现折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配,投资者
可能须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额赎回的价格波动风险。
(5)极端情形下的损失风险
同利 A 具有低风险、收益相对稳定的特征,但是,本基金为同利 A 设置的收
益率并非保证收益,在极端情况下,如果基金在短期内发生大幅度的投资亏损,
同利 A 可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
(6)基金转型后风险收益特征变化风险
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金类
型为债券型。本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前,基金管理人将提前公
告并提示同利 A 的基金份额持有人可选择在 3 年内最后一个开放日赎回同利 A
份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。同利 A 的基金份额
转入本基金转型后的上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额持有人所持有的
基金份额将面临风险收益特征变化的风险。
3、同利 B 的特有风险
(1)杠杆机制风险
本基金在分级基金运作期内,本基金在扣除同利 A 的本金及应计收益后的全
部剩余资产将归同利 B 享有,亏损以同利 B 的资产净值为限由同利 B 承担,因此,
同利 B 在可能获取放大的基金资产增值收益预期的同时,也将承担基金投资的全
部亏损,极端情况下,同利 B 可能遭受全部的投资损失。
(2)利率风险

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在同利 A 的每次开放日,本基金将根据届时执行的 1 年期银行存款利率重新
设定同利 A 的收益率,如果届时的银行利率上调,同利 A 的收益率将相应向上作
出调整,同利 B 的资产分配份额将减少,从而出现利率风险。
(3)份额配比变化风险
本基金的同利 A、同利 B 的份额配比最高为 7/3,但是,同利 A、同利 B 将
独立发售,两级份额在基金募集设立时的具体份额配比可能低于 7/3,存在不确
定性;本基金成立后,同利 B 封闭运作,同利 A 则在基金合同生效后每满一年开
放一次。由于同利 A 每次开放后的基金份额余额是不确定的,在同利 A 每次开放
结束后,同利 A、同利 B 的份额配比可能发生变化。两级份额配比的不确定性及
其变化将引起同利 B 的杠杆率变化,出现份额配比变化风险。
(4)杠杆率变动风险
同利 B 具有较高风险、较高收益预期的特性,由于同利 B 内含杠杆机制的设
计,基金资产净值的波动将以一定的杠杆倍数反映到同利 B 的基金份额净值波动
上,但是,同利 B 的预期收益杠杆率并不是固定的,在两级份额配比保持不变的
情况下,同利 B 的基金份额净值越高,杠杆率越低,收益放大效应越弱,从而产
生杠杆率变动风险。
(5)上市交易风险
同利 B 上市交易后可能因信息披露导致基金停牌,投资者在停牌期间不能买
卖同利 B 份额,产生风险;同利 B 上市后也可能因交易对手不足产生流动性风险。
(6)折/溢价交易风险
同利 B 上市交易后,受市场供求关系等的影响,同利 B 的上市交易价格与其
基金份额净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交易的风险。
(7)基金的收益分配
本基金在分级基金运作期内将不进行收益分配。同利 B 上市交易后,投资者
可通过买卖基金份额的方式获取投资回报,但是,投资者通过变现基金份额以获
取投资回报可能须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额价格波动及折价交
易等风险。
(8)基金转型后风险收益特征变化风险
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金类

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型为债券型。在基金转型时,所有同利 B 份额将自动转入本基金转型后的上市开
放式基金(LOF)份额。在基金份额转换后,同利 B 将不再内含杠杆机制,基金
份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的风险。
另外,本基金转型后,原有同利 B 的基金份额持有人持有的转换后的基金份
额,可能会因其业务办理所在证券公司的业务资格等方面的原因,不能顺利赎回。
此时,投资者可选择卖出或者通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司
后赎回基金份额。
(八)其他风险
1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些
工具,基金可能会面临一些特殊的风险;
2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险;
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;
7、其他意外导致的风险。
(九)声明
1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的基金代销机构公开发售,基金
管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。




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二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
效后方可执行,自决议生效之日起在指定媒体公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;

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(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
1、本基金在分级基金运作期内清算时的基金清算财产分配
本基金在分级基金运作期内,如果本基金发生基金财产清算的情形,则依据
基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将优先满足同利 A 的本金及应计收益分
配,剩余部分(如有)由同利 B 的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进
行分配。
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的基金清算财产分配
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,如果发
生基金财产清算的情形,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的
全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金
份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



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二十五、基金合同的内容摘要


(一)基金合同当事人的权利和义务
1、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
本基金在分级基金运作期内,同利 A、同利 B 的基金份额持有人持有的每一
份基金份额按照《基金合同》约定在各自份额级别内具有同等的合法权益;本基
金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,每份基金份额具
有同等的合法权益。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

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(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金管理人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
(1)依法募集基金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


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(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则;
(17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于:
(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;


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(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

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生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息(税后)在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

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(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;

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(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。
本基金在分级基金运作期内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由同利
A、同利 B 的基金份额持有人独立进行表决。同利 A、同利 B 的基金份额持有人
持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份
额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式,但本基金在《基金合同》生效后 3 年期届满时转
换为上市开放式基金(LOF)的情形时除外;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

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要求召开基金份额持有人大会;
本基金在分级基金运作期内,依据《基金合同》享有基金份额持有人大会召
集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或
合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人或类似表
述均指“单独或合计持有同利 A、同利 B 各自的基金总份额 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集;
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集。

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(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

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联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表
决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开
方式由会议召集人确定。
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)(本基金在
分级基金运作期内,指“有效的同利 A 和同利 B 各自的基金份额分别合计不少于
该级基金总份额的 50%(含 50%)”)。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则

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为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)(本基金在
分级基金运作期内,指“基金份额持有人所持有的同利 A 和同利 B 各自的基金份
额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%(含 50%)”);
4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
5)会议通知公布前报中国证监会备案。
5、议事内容与程序
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

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代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)(本基金在分级基金运作期内,指“出席
大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上
(含 50%)”)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金
份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但本基金在分级基金运作
期内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由同利 A、同利 B 的基金份额持有
人独立进行表决,且同利 A、同利 B 的基金份额持有人所持每份基金份额在其对
应的基金份额级别内享有平等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 50%以上(含 50%)(本基金在分级基金运作期内,指“参加大会的同利
A 和同利 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)”)
通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均
以一般决议的方式通过。
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)(本基金在分级基金运作期内,指“参
加大会的同利 A 和同利 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)”)通过方可做出。转换基金运作方式(本基金在《基金合
同》生效后 3 年期届满时转换为上市开放式基金(LOF)的情形时除外)、更换基
金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
(1)现场开会
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

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表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
(三)基金收益分配原则、执行方式
1、基金收益分配原则
(1)本基金在分级基金运作期内的收益分配原则
1)本基金在分级基金运作期内不进行收益分配;
2)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(2)本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的收益分配原则
1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6
次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%;
2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权
日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认
的收益分配方式是现金分红;投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同
的分红方式,如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式,则按默认
的收益分配方式处理;
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红,投资者不能
选择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定;

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3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4)每一基金份额享有同等分配权;
5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
2、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
3、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
4、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。
(五)与基金财产管理、运用有关费用的计提、支付方式与比例
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。

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本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管
理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。销售服务
费费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金资产净值

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销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(五)基金财产的投资目标、投资范围和投资方向
1、投资目标
本基金在有效控制风险的基础上,力求获得稳健的投资收益。
2、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券(含分
离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
及其衍生工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股申购或增发新股投资,但可持有因可转债转股所形成的股票(包括因持有该
股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股
票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于
基金资产的 80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
3、投资限制
(1)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1)承销证券;
2)向他人贷款或者提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;

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4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券;
6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券;
7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
(2)投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
1)本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%;
2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

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 天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)

13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
14)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净
值的百分之二;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值
的百分之十;经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
15)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
(六)基金资产净值的计算方法和公告方式
1、基金资产净值的计算方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、基金资产净值、基金份额净值(包括本基金在分级基金运作期内的基金
份额参考净值)的公告方式
《基金合同》生效后,在同利 A 的首次开放日或者同利 B 上市交易前,基金
管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及同利 A 和同利 B
的基金份额参考净值。
在同利 A 的首次开放或者同利 B 上市交易后,基金管理人应当在每个开放日
的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值、同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份
额累计参考净值。
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金管

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理人应当在每个交易日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披
露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值、基金份额累计净值以及同利 A 和同利 B 的基金份额参考净值以及
各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。
(七)基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、《基金合同》的变更
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准
生效后方可执行,自决议生效之日起在指定媒体公告。
2、《基金合同》的终止
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
(3)《基金合同》约定的其他情形;
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

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 天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
(4)基金财产清算程序:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
7)对基金财产进行分配;
(5)基金财产清算的期限为 6 个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
(1)本基金在分级基金运作期内清算时的基金清算财产分配
本基金在分级基金运作期内,如果本基金发生基金财产清算的情形,则依据
基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将优先满足同利 A 的本金及应计收益分
配,剩余部分(如有)由同利 B 的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进
行分配。
(2)本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的基金清算财产分配
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,如果发
生基金财产清算的情形,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的
全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金
份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

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 天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
(八)争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
(九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
印件,但内容应以《基金合同》正本为准。




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二十六、基金托管协议的内容摘要


(一)托管协议当事人
1、基金管理人
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:李琦
成立时间:2004 年 11 月 8 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]164 号文
注册资本:人民币 1.8 亿元
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金管理业务;发起设立证券投资基金;从事中国证券监督管理
委员会批准的其他业务
存续期间:持续经营
电话:(022)83310208
传真:(022)83865569
联系人:童建林
2、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:赵会军
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)

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存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
(1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券(含分
离交易可转债)、中小企业私募债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
及其衍生工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股申购或增发新股投资,但可持有因可转债转股所形成的股票(包括因持有该
股票所派发的权证)以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股
票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。
(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投融资比例进行监督:

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1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例
为:
本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%,持有现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规
定时,从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下
投资限制:
a、持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
b、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
c、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%。法律法规或
中国证监会另有规定的,遵从其规定;
d、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于 5%;
e、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
f、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
g、本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
h、一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产
净值的百分之二;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过该基金资
产净值的百分之十;经基金管理人和托管人协商,可对以上比例进行调整;

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《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。
3)法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原
因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在
10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定
的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实
施交易监督。
4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
(3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
1)承销证券;
2)向他人贷款或提供担保;
3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券;
6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但
资产托管人的监督义务仅以基金管理人提供的名单为限。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
(4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金

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 天弘同利分级债券型证券投资基金招募说明书(更新)

关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失
的,由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关
联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中
国证监会报告。
基金托管人的监督责任仅以基金管理人提供的名单为限,对于名单中无法体
现的关联关系,资产托管人不承担责任。
(5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资
信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

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如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报
告中国证监会。
2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任。
3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国
银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在书面通知基金托
管人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控
制交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交
易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行
赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名
单内列明。
(6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基
金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金
托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。
(7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。

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2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因
拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告
中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会
请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托
管人没有切实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。

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2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向
基金托管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,
应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

(三)基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限

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于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值(包括本基金在分级基金运作期内
的基金份额参考净值)、同利 A 的年收益率、同利 A 与同利 B 的份额配比、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

(四)基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
(2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。

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对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基
金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基
金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对
此不承担责任。
2、募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的天弘基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管
理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资
完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。
3、基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

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基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5、债券托管账户的开立和管理
(1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
(2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债
市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
6、其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。
7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和


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基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。

(五)基金资产净值的计算与复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
本基金在分级基金运作期内,基金管理人将按照《基金合同》约定分别计
算基金份额净值、同利 A 和同利 B 的基金份额净值或基金份额参考净值。
本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份
额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份
额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差
计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值(包括本基金在分级基金运作期内的基金份额参考净
值)由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金份额资产净值(包括本基金在分级基金运作期内的基金份
额参考净值)并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公
布。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
值。
(六)基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

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包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、
同利 A 的开放日、同利 B 封闭期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基
金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称
和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个
工作日内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项
日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

(七)争议解决方式
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
(八)托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的

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变更报中国证监会核准后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)《基金合同》终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权;
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。




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二十七、对基金份额持有人的服务


基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)资料寄送
1、对账单
投资者可以通过本公司客服电话、网站、电子邮件、短信等通道定制对账单
服务。本公司在获得准确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下,为已定制账
单服务的投资者提供电子或纸制对账单。
(1)电子对账单
投资者登记个人电子邮箱信息后,可定制月度、季度和年度电子账单。电子
对账单在每月、季、年度结束后 15 个工作日内向基金持有人指定电子信箱发送。
(2)纸质对账单
基金份额持有人定制纸质对账单后,可获得交易发生期间的季度账单。基金
份额持有人在季度内无交易发生,将不邮寄该季度的对账单。定制纸质对账单的
基金份额持有人将获得年度对账单。对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的
15 个工作日内寄出。
由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差错、
通讯故障、延误等原因,造成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网
点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单,敬请拨打客服热
线。
2、其他相关的信息资料
(二)基金间转换服务
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业
务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
(三)信息定制服务
在技术条件成熟时,基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、
客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短信(因相关方技术系统
原因,小灵通用户暂不享有短信服务,待技术系统开发运行成功后,基金管理人

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将及时向小灵通用户提供上述服务)、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的
信息,内容包括:交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。
(四)资讯服务
1、信息查询密码
基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码,预设的基金查询密码
为投资者开户证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的,前面加“0”补足。基
金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知晓基金
账号后,及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密
码。
2、客户服务电话
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息,可拨打本公司客户服务中心电话。
客户服务电话:400-710-9999(免长途话费)、(022)83310988
传真:(022)83865563
3、互联网站
公司网站:www.thfund.com.cn
电子信箱:service@thfund.com.cn
(五)客户投诉处理
投资者可以拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或代销
机构的人员和服务。




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二十八、其他应披露的事项


披露日期 披露事项名称 披露媒体
2014年3月27日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
2013年年度报告及摘要 报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn
2014年4月18日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
2014年第1季度报告
报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn

2014年4月30日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
招募说明书更新及摘要 报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn
2014年5月30日 天弘基金管理有限公司关于公司注 中国证券报、上海证券
册资本及股权变更的公告 报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn
2014年6月26日 天弘基金管理有限公司关于提醒投 中国证券报、上海证券
资者及时更新身份证件信息的提示 报、证券时报及公司网
性公告 站www.thfund.com.cn
2014年7月1日 天弘基金管理有限公司关于参加交 中国证券报、上海证券
通银行网上银行、手机银行基金申 报、证券时报及公司网
购手续费费率优惠活动的公告 站www.thfund.com.cn
2014年7月1日 天弘基金管理有限公司旗下基金 中国证券报、上海证券
2014年6月30日基金资产净值公告 报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn
2014年7月10日 中国证券报、上海证券
天弘基金管理有限公司关于公司董
报、证券时报及公司网
事、监事、高级管理人员及其他从
站www.thfund.com.cn
业人员在子公司兼职等情况的公告



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2014年7月21日 中国证券报、上海证券
天弘同利分级债券型证券投资基金
报、证券时报及公司网
2014年第2季度报告
站www.thfund.com.cn
2014年8月26日 中国证券报、上海证券
天弘同利分级债券型证券投资基金
报、证券时报及公司网
2014年半年度报告及摘要
站www.thfund.com.cn
2014年9月12日 中国证券报、上海证券
天弘基金管理有限公司关于天弘同
报、证券时报及公司网
利分级债券型证券投资基金之同利
站www.thfund.com.cn
A份额开放申购与赎回业务的公告

2014年9月12日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
之同利A份额折算方案的公告 报、证券时报及公司网
站www.thfund.com.cn
2014年9月12日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
之同利A开放申购与赎回及折算期 报、证券时报及公司网
间同利B份额(150147)的风险提示 站www.thfund.com.cn
公告
2014年9月16日 天弘同利分级债券型证券投资基金 中国证券报、上海证券
之同利B份额(150147)暂停交易公 报、证券时报及公司网
告 站www.thfund.com.cn



二十九、招募说明书存放及查阅方式


本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资
者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印
件。




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三十、备查文件


(一)中国证监会核准天弘同利分级债券型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集天弘同利分级债券型证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《天弘同利分级债券型证券投资基金基金合同》
(六)《天弘同利分级债券型证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所,其他文件存放在基
金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付
工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




天弘基金管理有限公司
二〇一四年十月三十一日




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