广发沪深 300 指数证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
[2011 年第 2 号]




基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
广发沪深300指数证券投资基金（以下简称本基金）于2008年11月21日经中国证监会证监
许可[2008]1295号文核准。本基金基金合同于2008年12月30日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2011年6月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2011
年3月31日（财务数据未经审计）。
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一、基金管理人
（一）概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限
公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有
本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和 8.33％的股权。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省
政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历
任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银
行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办
公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广
东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投
资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、
财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理
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助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、
中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常
委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经
理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限
公司副总裁。
2、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办
公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
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朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、
广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
陈盛业，男，中国籍，金融学博士， 4 年基金从业经历，持有证券业执业资格证书，2007
年 3 月至 2009 年 9 月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009
年 9 月至 2010 年 8 月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理， 2010 年 8 月至今在广
发基金管理有限公司数量投资部工作，2010 年 12 月 1 日起任本基金及广发中证 500 指数(LOF)
基金基金经理
历任基金经理：邱春杨，任职时间为 2008 年 12 月 30 日至 2010 年 11 月 30 日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监易阳方，研究发展
部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。


二、基金托管人
一、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 349,018,545,827 元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军
二、主要人员情况
截至 2011 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、基金托管业务经营情况
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资
基金 219 只，其中封闭式 7 只，开放式 212 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香
港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 26 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



三 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认
购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 32 楼
直销中心电话：020-89899073 020-89899042
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
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地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，
具体交易细则请参阅本公司网址公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。
本公司网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或 020-87555888 转各营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（3）名称：广发华福证券有限责任公司
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住所：福州市鼓楼区五四路 157 号新天地大厦第 7 层、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591）或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
（4）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（6）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
传真：010-66594946
公司网址：www.boc.cn
（7）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
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电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（8）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（9）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020-38322222、0571-96000888
传真：020-87311780
客服电话：400-830-8003
公司网址：www.gdb.com.cn
（10）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
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法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网址：www.cib.com.cn
（12）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务电话：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（13）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-82088888
传真电话：0755-82080714
客户服务电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
（14）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
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公司网址：www.cmbc.com.cn
（15）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777
客户服务电话：95595（全国）
公司网址：www.cebbank.com
（16）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（17）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
电话：0755-25859591
传真：0755-22197701
客户服务电话：40066-99999，0755-961202
公司网址：www.pingan.com
（18）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-66226045
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客户服务电话：95526
公司网址：www.bankofbeijing.com.cn
（19）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（20）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（21）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588
公司网址：www.qdccb.com
（22）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
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法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客户服务电话：95527
公司网址：www.czbank.com
（23）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：王祎
电话：0551-2667819
传真：0551-2667857
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网址：www.hsbank.com.cn
（24）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（25）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
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客户服务电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（26）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（27）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：黄飞燕
电话：0769-23394102
传真：0769-22320896
客服电话：961122
网址：www.drcbank.com
（28）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
联系人：董晓岚邵利兵
电话：0571-871176170571-87117616
传真：0571-87117616
（29）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
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办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
（30）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：400-8888-123
公司网址：www.xyzq.com.cn
（31）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：95523 或 4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网址：www.sywg.com
（32）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
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电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（33）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客户服务电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址：www.chinastock.com.cn
（34）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（35）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客户服务电话：010-66045678
传真：010-66045500
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公司网址：http://www.txsec.com 或 http://jijin.txsec.com
（36）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（37）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（38）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
联系人：程高峰
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（39）名称：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、
18A、24A、25A、26A
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办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
（40）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：张静
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（41）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（42）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
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电话：0431-85096709
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网址：www.nesc.cn
（43）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（44）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
全国免费业务咨询电话：4008816168
网址：www.pingan.com
（45）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
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客户服务电话：400-6515-988
公司网址：www.bhzq.com
（46）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（47）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网址：www.dwzq.com.cn
（48）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（49）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788，10108998
公司网址：www.ebscn.com
（50）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：4008888588
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网址：www.longone.com.cn
（51）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：吴祖平
电话：07916281061
客户服务电话：见各营业部客户电话
传真：07916289395
公司网址：www.gsstock.com
（52）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
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电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
（53）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（54）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客户服务电话：400-888-5288，0510-82588168
公司网址：www.glsc.com.cn
（55）名称：国海证券有限责任公司
住所：中国广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅峰
联系人：武斌
电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
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公司网址：www.ghzq.com.cn
（56）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（57）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网址：www.fcsc.cn
（58）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网址：www.citics.com
（59）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
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办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（60）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网址：www.gyzq.com.cn
（61）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518，4008096518
公司网址：www.hazq.com
（62）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
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电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（63）名称：中信金通证券有限责任公司
浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（64）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571－87828042
客户服务电话：0571-96336，（上海地区：962336）
公司网址：www.ctsec.com
（65）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218 或 4008139666
公司网址：www.ccnew.com
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（66）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（67）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
网址：www.wlzq.com.cn
（68）名称：世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（69）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
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联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网址：www.cfzq.com
（70）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（71）名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
公司网址：www.avicsec.com
（72）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：400-8888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（73）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
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办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
电话：010-58328752
传真：010-58328748
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（74）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（75）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
（76）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
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电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网址：www.cjis.cn
（77）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（78）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
（79）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：4006662288
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公司网址：www.jhzq.com.cn
（80）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：陈康菲
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（81）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客户服务电话：4008-698-698
公司网站：www.ydsc.com.cn
（82）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（83）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
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办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网址：www.hlzqgs.com
（84）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（85）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（86）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
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电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网址：www.njzq.com.cn
（87）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：林长华
电话：010-58568181
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（88）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
（89）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
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客户服务电话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（90）名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
联系人：刘亚静
电话：0311－66006393
传真：0311-66006249
客服电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
（91）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
网址：www.hongtazq.com
（92）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（93）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
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办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：李学琦
联系人：袁劲松
电话：024-23266917
传真：024-23257490
客服电话：400-6180-315
网址：www.stockren.com
（94）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn


基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。


二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层
法定代表人：马庆泉
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人：李尔华


三、出具法律意见书的律师事务所
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名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师：程秉 李彩霞
联系人：程秉


四、审计基金资产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：胡小骏
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：胡小骏、洪锐明




四、基金的名称


广发沪深 300 指数证券投资基金


五、基金的类型

契约型开放式股票型证券投资基金



六、基金的投资目标


通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最
小化。在正常市场情况下，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪
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误差小于 0.35%。



七、基金的投资方向


本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数成份股、备选成份股、
新股（一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。



八、基金的投资策略


本基金为指数型基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在沪深 300 指数中的基准权
重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，
以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金经理会对投资
组合进行适当调整，降低跟踪误差。
（一）资产配置策略
本基金原则上将不低于 90%的基金资产净值投资于沪深 300 指数成份股和备选成分股，
其中备选成份股投资比例不高于 15%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值 5%。本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指
数的有效跟踪。如果法律法规允许，本基金的股票投资比例可以提高到基金资产净值的 100%，
此事项无须经基金份额持有人大会同意。
（二）股票组合构建
1、股票组合构建原则
本基金原则上采用完全复制法来跟踪沪深 300 指数，按照个股在标的指数沪深 300 指数
中的基准权重进行指数化投资组合构建。
2、股票组合构建方法
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管
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理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组
合管理进行适当变通和调整，最终获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的沪深 300 指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调
整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整

根据指数编制规则，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权

重新调整时，本基金将根据沪深 300 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需

调整的权重比例，进行相应调整。

2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的
非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（三）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究发展部对沪深 300 指数成份股进行持续跟踪调研分析，并根据自身或者其他研
究机构的研究成果提供研究报告，对投资决策提供建议。
（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结
合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订基金的具体投资计划。
（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
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（7）金融工程部采用量化模型进行成份股权重的测算和跟踪误差的评估，并定期进行基
金绩效评估，向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点
关注基金投资组合的风险状况；金融工程部重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。


九、业绩比较基准


本基金以沪深 300 指数为标的指数。
本基金业绩比较基准为：：95%×沪深 300 指数收益率+5%×银行同业存款收益率。
如果沪深 300 指数被停止编制及发布，或沪深 300 指数由其他指数替代（单纯更名除外），
或由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作为本基金的标的指数，本基金
管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前提前 2 个
工作日在中国证监会指定的媒体上公告。



十、风险收益特征


本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均
高于货币市场基金和债券型基金。



十一、基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2011 年 7 月 19 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一） 基金资产配置组合

占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）
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1 权益投资 3,391,444,046.47 93.80

其中：股票 3,391,444,046.47 93.80

2 固定收益投资 944,130.45 0.03

其中：债券 944,130.45 0.03

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

5 银行存款和结算备付金合计 208,642,725.97 5.77

6 其他各项资产 14,506,416.63 0.40

7 合计 3,615,537,319.52 100.00

（二）期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 11,539,485.92 0.32

B 采掘业 413,723,850.64 11.57

C 制造业 1,202,850,883.75 33.63

C0 食品、饮料 178,176,442.66 4.98

C1 纺织、服装、皮毛 13,345,241.76 0.37

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、塑胶、
C4 91,033,005.69 2.54
塑料

C5 电子 21,614,670.50 0.60

C6 金属、非金属 308,456,577.80 8.62
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C7 机械、设备、仪表 454,759,141.86 12.71

C8 医药、生物制品 124,951,004.88 3.49

C99 其他制造业 10,514,798.60 0.29

电力、煤气及水的生产和
D 80,768,146.50 2.26
供应业

E 建筑业 101,421,213.40 2.84

F 交通运输、仓储业 151,072,216.28 4.22

G 信息技术业 113,290,209.22 3.17

H 批发和零售贸易 78,675,952.00 2.20

I 金融、保险业 949,199,896.66 26.53

J 房地产业 178,152,872.06 4.98

K 社会服务业 31,692,012.07 0.89

L 传播与文化产业 4,713,905.20 0.13

M 综合类 74,343,402.77 2.08

合计 3,391,444,046.47 94.81

（三）期末基金投资前十名股票明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）

1 600036 招商银行 7,318,144 103,112,648.96 2.88

2 601318 中国平安 1,982,775 98,068,051.50 2.74

3 600016 民生银行 16,985,648 94,949,772.32 2.65

4 600030 中信证券 5,986,128 83,626,208.16 2.34

5 601166 兴业银行 2,589,693 74,350,086.03 2.08

6 600000 浦发银行 5,315,227 72,393,391.74 2.02

7 601328 交通银行 12,317,884 70,088,759.96 1.96

8 601088 中国神华 1,951,838 56,778,967.42 1.59
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9 000002 万 科Ａ 5,728,644 49,781,916.36 1.39

10 600015 华夏银行 3,373,697 42,339,897.35 1.18

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 944,130.45 0.03

7 其他 - -

8 合计 944,130.45 0.03



（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

公允价值 占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
(元) 例（％）

1 110016 川投转债 4,970 589,740.20 0.02

2 126729 燕京转债 2,961 354,390.25 0.01

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -



（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本报告期期末本基金未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1. 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2.报告期内本基金持有的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

3. 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,154,210.63

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 436,813.31

4 应收利息 39,900.02

5 应收申购款 12,875,492.67

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 14,506,416.63

4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末未持有处于转换期的可转换债券。

5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十名股票中无流通受限股票情况.



十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2011 年 3 月 31 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①－ ②－
阶段
率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ ③ ④

2008.12.30-2008.12.31 -0.10% 0.07% -1.90% 0.20% 1.80% -0.13%

2009.1.1-2009.12.31 85.05% 1.90% 91.90% 1.95% -6.85% -0.05%

2010.1.1-2010.12.31 -12.30% 1.50% -11.86% 1.50% -0.44% 0.00%

2011.1.1-2011.3-31 2.64% 1.28% 2.89% 1.29% -0.25% -0.01%

2008.12.30-2011-3-31 66.41% 1.67% 70.15% 1.71% -3.74% -0.04%

2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图




（1）业绩比较基准：95%×沪深 300 指数收益率+5%×银行同业存款收益率。

（2）本基金基金合同生效日为 2008 年 12 月 30 日，图示时间段为 2008 年 12 月 30 日至 2011 年 3 月

31 日。




十三、基金的费用



（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
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3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。



（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。



（三）不列入基金费用的项目
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下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体和基金管理人
网站上公告。



十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发沪深 300 指数证券投资基
金招募说明书[更新]》（2011 年 1 号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第一部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2011 年 3 月 31 日的基金投资组合报
告。
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5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2011 年 3 月 31 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。




广发基金管理有限公司
二〇一一年八月十二日

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