银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书（更新摘要）




银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书

（更新摘要）

重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 16 日《关于核准银河创
新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1635 号)的核准，
进行募集。
基金管理人保证《银河创新成长股票型证券投资基金招募说明书》(以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 12 月 29 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2011 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书
为准。




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第一节 基金管理人


一、 基金管理人概况


基金管理人：银河基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人：徐旭
成立日期：2002 年 6 月 14 日
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人：罗琼
股权结构：

持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 7500 50%
中国石油天然气集团公司 1875 12.5%
上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5%
首都机场集团公司 1875 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5%
合 计 15000 100%




二、主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长徐旭女士，中共党员，经济学博士。历任中国人保信托投资公司总裁
助理、研究中心副主任，中国银河证券有限责任公司企划部(党委宣传部)负责人、
总经理、研究中心主任、总裁办主任兼党委办公室主任、机关党委委员。现任中
国银河金融控股有限责任公司党委委员、董事会执行委员会委员。


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董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司长，
珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中国银河
证券有限责任公司副总裁，中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、董事会
执行委员会委员。
董事张国臣先生，中共党员，大学本科学历。历任中石油大连石化公司财务
处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本运营
部股权管理处副处长。现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司科
长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市城市建设投资开发总公
司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公司副总
经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南
省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司
副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司综
合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公司业
务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员
会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）办
公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、
支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、
处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司投资部
负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，国
家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部长、
党组成员，中央企业工委副书记等职。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，国
家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副董事
长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。


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独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、国
务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政协委
员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究所
从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国民经
济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。
监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司、湖南省广播电视厅、湖南省
广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司董事
长。
监事吕红玲女士,硕士研究生学历。先后任职中国华融信托投资公司证券总
部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国银
河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公司财
务部负责人。
监事佘川女士，中共党员，法学硕士。先后任职于华泰证券股份有限公司、
银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）
办公室副主任（主持工作）、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经
理、支行管理处副处长（主持工作）、西单支行负责人，财政部综合司综合处副
处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公司
投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营
业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办公室（党
委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主
任（主持工作），中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究
员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限责任
公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员，银河基金


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管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品
规划部总监等职。


2.本基金基金经理
钱睿南先生，硕士研究生学历，11 年证券从业经历。曾就职于中国华融信
托投资公司、中国银河证券有限责任公司。2002 年 6 月加入银河基金管理有限
公司，历任交易主管、银河银泰理财分红证券投资基金经理助理，2008 年 2 月
起担任银河稳健证券投资基金的基金经理，2009 年 8 月起担任股票投资部总监，
2010 年 12 月起担任银河创新成长股票型证券投资基金的基金经理。
王培先生，硕士研究生学历，5 年证券从业经历。曾就职于国泰君安证券股
份有限公司研究所，从事石化化工行业的研究分析工作。2009 年 7 月加入银河
基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2011 年 6 月起担任银河创新
成长股票型证券投资基金的基金经理。

3.投资决策委员会成员
总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索峰
先生、股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无亲属关系。



第二节 基金托管人

一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

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电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5
日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2011 年 9 月 30 日，招商银
行总资产 2.633 万亿元人民币，核心资本充足率 8.10%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室 4
个职能处室，现有员工 52 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批
准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银
行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的
商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托
管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务
资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的
托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”
为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系
统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，
开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一
只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金
赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只
“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一
托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体
评为 “中国最佳托管专业银行”、 “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌”，
6S 资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

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经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011 年，招商银行实现
托管利润 13.33 亿元，托管费收入 5.10 亿元，托管资产突破 5000 亿元，托管产
品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，内部控制连续四年
通过 SAS70 国际认证。



二、主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。
1999 年 3 月开始担任本公司董事。2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长。
兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限
公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公
司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成
员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公
司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公
司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立
非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年 1 月加入本
公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年 1 月起
任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自 1999 年 9 月、2003 年 9 月、
2007 年 11 月及 2008 年 10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董
事长，并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副
主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八
届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学
等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995 年 5
月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海
分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006 年 4 月起担任本公司副行长。
同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，大学本科，高级经济师。1993


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年 10 月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金
交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，
2011 年 7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30 多年
银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部
副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银
行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋
商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。


三、基金托管业务情况


截至 2011 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券
投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安
泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资
基金、长城久泰中信标普 300 指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、
光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基
金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基
金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投
资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光
大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红
利股票证券投资基金、上证央企 50 交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动
股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优
化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票
型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活
配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券
投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、
华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混
合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、
中银上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型
证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投


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资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票
型证券投资基金共 41 只开放式基金及其它托管资产，托管资产为 5077.28 亿元
人民币。


第三节 相关服务机构


一、基金份额销售机构


1、直销机构：
(1)银河基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层(邮编：200122)
法定代表人：徐旭
公司网站：www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客服热线：400-820-0860
直销业务电话：021-38568981 / 021-38568519(机构服务专线)/
(021)38568507
传真交易电话：021-38568985
联系人：何玶、郑夫桦、张鸿
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼(邮编：100045)
电话：010-68068788
传真：010-68017906
联系人：郭森慧
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室（邮编：510075）
电话：020-37602205
传真：020-37602384
联系人：李晓舟
(4)银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 1130 室 （邮编：518048）


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电话：0755-82707511
传真：0755-82707599
联系人：史忠民
(5)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区花园街 310 号恒运大厦四层(邮编：150001)
电话：0451-53902200
传真：0451-53905528
联系人：孙永林
(6)银河基金管理有限公司南京分公司
地址：江苏省南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室(邮编：210002)
电话：025-84671299
传真：025-84523725
联系人：牛大恒
2.场外代销机构
(1)招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：郭越人
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com


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（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：张建国（代行）
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话: 95566
网址：www.boc.cn
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市仙霞路 18 号
法定代表人：胡怀邦
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
开放式基金咨询电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（9）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526

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公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10）中国光大银行股份有限公司。
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（13）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
电话：020-87555888


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传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（14）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87323735
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（15）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话： 400-8888-228
网址： www.jyzq.cn
（16）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538


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网址：www.qlzq.com.cn
（17）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（18）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（19）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518、400-80-96518
网址：www.hazq.com
（20）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层


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法定代表人：陈林
电话：021-50122086
传真：021-50122398
联系人：宋歌
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（21）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人：高冠江
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（22）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65053695
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（23）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层
法定代表人：崔海涛
电话：010-66555316


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传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
（24）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
客户服务电话：0571-96336（上海地区 962336）
网址：www.ctsec.com
（25）湘财证券有限责任公司
住所： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（26）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中山 29 层
法定代表人：吴永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人：李珍
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn


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（27）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田深南大道 4011 号香港中旅大厦第 24
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
（28）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-50586660
传真：021-50819897
联系人：李涛
客户服务电话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（29）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82269280-225
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平


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电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人:罗芳
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（31）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com/
（32）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045566
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话： 010-66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（33）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦703室
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162


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联系人：徐欣
客户服务电话：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
（34）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（35）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客服电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（36）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇

客户服务电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

（37）宏源证券股份有限公司

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住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： 010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（38）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（39）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服务电话：400-881-6168
联系人：郑舒丽
网址： www.pingan.com
（40）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160


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传真：0591-87841150
联系人：张腾
客户服务电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（41）民生证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人： 赵明
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
（42）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900

联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999 或 95579
客户服务网站：www.95579.com
（43）海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话


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网址：www.htsec.com
（44）申银万国证券股份有限公司
住所： 上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888

传真：021-54038844
联系人：李清怡
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（45）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真: 021-22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（46）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人： 李昕田
客户服务电话：96668、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（47）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：徐刚


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电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
客户服务电话：400-620-8888
网址： www.bocichina.com
（48）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（49）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（50）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
电话：0755-83709350
法定代表人：张雅锋
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563

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网址：www.ghzq.com.cn
（51）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。


3、场内代销机构：
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。


二、基金登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话：(010)58598839
传真：(010)58598907
联系人：朱立元


三、律师事务所和经办律师

名称：北京市天银律师事务所
地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层
负责人：朱玉栓

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电话：(010)62159696
传真：(010)88381869
经办律师：王肖东、朱振武


四、会计师事务所和经办注册会计师：
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
经办会计师：徐艳、蒋燕华
电话：(021)22288888
传真：(021)22280000
联系人：蒋燕华




第四节 基金概况

基金名称：银河创新成长股票型证券投资基金
基金简称：银河创新股票
基金运作方式：契约型开放式



第五节 基金的投资

(一)投资目标
本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提
下，追求基金资产的长期稳定增值。


(二)投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等，以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债

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券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的
3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。本基金将不低于 80%
的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司。
以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依法进行投资管理。


(三)投资理念
创新是经济增长的动力，是超额回报的来源。


(四)投资策略
本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。在资产配置
策略上，本基金根据对经济面、政策面、市场面等多因素分析，在投资比例限制
范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票选择上，本基金主要
投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票，力争为基金份额持有人带
来长期、稳定的资本增值。
1.资产配置策略
本基金管理人使用多因素分析模型，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏
观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化
趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在
投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率，居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标，本基金将以全
球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。
本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情
况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨
幅、不同行业的市场轮动情况等。
2.股票投资策略
本基金主要投资于具有良好成长性的创新类上市公司。本基金所指的创新，
包括技术创新和商业创新两种类型。技术创新是指企业应用新知识和新技术，或


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采用新工艺，开发生产新的产品，提供新的服务，或提高产品质量、降低产品成
本，占据市场并实现市场价值的活动。商业创新是指企业通过商业模式、市场营
销、管理体系、生产流程等方面的创新，使企业的盈利能力和竞争实力得到持续
改善的行为。
(1)企业初选
本基金认为技术创新是创新的核心内容，是企业价值的关键来源，因此本基
金资产主要投资于伴随新的科研成果和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门
和行业。参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》中提出的引
领未来经济发展的前沿技术的确定，本基金现阶段主要投资于伴随新的科研成果
和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门和行业，主要为微电子与信息技术、
生物技术及现代农业、新材料、新能源、环境保护、先进制造、医药与医学工程、
航空航天、海洋技术等。由于科学技术的发展日新月异，新技术和新的行业不断
涌现，本基金将动态调整新技术、新行业的范围。
本基金将通过行为辨识和定量分析相结合的方法确定商业创新的初选企业。
首先本基金将辨识企业是否在商业模式、营销模式、生产流程、管理结构等
商业行为方面有创新活动。其次，本基金认为商业创新活动往往是一种节约人力
和资本的活动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长，因此本基金将采用
包括但不限于企业当期销售收入变化对固定资产变化的比例以及企业当期销售
收入变化对为职工支出的现金变化的比例是否增加等指标，作为企业初选参考指
标，本基金还将根据研究结果对使用的指标进行调整。
通过以上的步骤，本基金挑选出符合条件的商业创新的初选企业。
(2)企业创新能力评价
对于纳入本基金初选范围的股票，本基金将区分企业创新的类型，对企业的
创新能力进行评价。
1）技术创新类企业的创新能力评价
创新的组织体系分析：创新不是一种随机的行为，而是持续不断的追求，因
此本基金将重点分析企业是否建立了规范的研发管理体系、是否有清晰的研究开
发规划、是否吸引优秀的人才加入研发队伍、是否建立了合理的激励机制以鼓励
创新等。
创新行为的投入保障：企业为开发新技术或保持技术上的领先地位，必须保
持持续和一定规模的资金投入，本基金将重点考察研究开发费用占销售收入的比


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重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。
创新行为的成效：对技术创新类企业本基金将重点分析企业研究开发活动的
成效，本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技术、新
产品推出周期等方面对企业的技术创新成效进行分析。对商业创新，将重点分析
其商业模式的可复制性、销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面。
本基金将根据具体的研究需要，重点考察包括但不限于企业的研发费用、市
场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新能力进行评价.
2）商业创新类企业的创新能力评价
对商业创新型企业，将重点分析商业创新的持续性，分析商业创新在商业模
式的可复制性，促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
经过企业创新能力评价，本基金将筛选出创新能力居于前 1/2 的企业。
(3)成长型股票筛选
对按照上述步骤筛选出的创新型企业股票，本基金将进一步对企业的成长性
进行评价，分析和预测企业持续的成长性。
本基金的成长性评价指标，包括但不限于预期当年的营业收入增长率、营业
利润增长率、净利润增长率，最近三年的营业收入增长率、营业利润增长率、净
利润增长率等指标。
通过成长性评估，本基金将选择成长性突出的企业股票构成创新成长股票
池。
(4)企业基本面及价值评估
本基金对纳入创新成长股票池的股票，通过行业研究、上市公司调研、财务
报表分析、国内外同业比较等方法，从中选择出基本面较好的公司。然后，运用
合适的股票估值方法，包括自由现金流贴现、股息贴现、PE、PB、PEG、EV/EBITDA
等，排除股价被大幅高估的股票，主要投资估值处于合理水平或被低估的优质创
新成长股作为投资对象。
3.债券投资策略
本基金将一部分基金资产投资于债券，包括国内依法公开发行和上市的国
债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等。
(1)债券投资
本基金债券投资以久期管理为核心，采取利率预期、收益率曲线估值、类属
配置、单券选择等主要策略。


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(2)可转换债券投资
可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资者既可以
获得普通债券的固定收益，也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金
在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可
转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高投资价值的可转
换债券。
(3)资产支持证券投资
本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对资产
支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属配置和
单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制资产支持
证券投资的风险，获取长期稳定的投资收益。
4.权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
(1)本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买
该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
(2)本基金根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券
的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，
本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较
高的投资收益。


(五)投资决策依据和投资程序
1.投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
(2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证
券市场发展态势；
(3)投资资产的预期收益率及风险水平等。


2.投资程序


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(1)研究与分析
本基金管理人内设研究部，通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的
分析，制定投资策略建议和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标定期或根
据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。
(2)构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审批确定基金资产配置和行
业配置方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的
研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工
作。
(3)交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
(4)组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员
会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验
进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。




(六)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
业绩基准收益率=中证 500 指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%。
随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比
较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的
原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应履行相
关程序，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会


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指定的信息披露媒体上刊登公告。


(七)风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金、债券
型基金与混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。


(八)投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10
％；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40％；
(6)本基金投资的股票资产占基金资产的 60％－95％，债券、现金等金融工
具占基金资产的比例为 5％-40％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5％；本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有创新能力和
成长潜力的上市公司；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20
％；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；


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(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(12)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％。
本基金投资流通受限证券，将根据中国证监会相关规定，制订严格的投资决
策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；


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(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。


(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额
持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。


(十)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。



（十一）基金投资组合报告(未经审计)
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日，基金托管人根据本基金
合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经
审计。

1 报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例
项目 金额（元）
号 （%）
1 权益投资 546,321,927.95 73.57
其中：股票 546,321,927.95 73.57
2 固定收益投资 34,092,000.00 4.59
其中：债券 34,092,000.00 4.59
资产支持证券 - -



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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 20,000,230.00 2.69
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
5 140,845,791.31 18.97
计
6 其他资产 1,371,580.28 0.18
7 合计 742,631,529.54 100.00



2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值（元）
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 44,592,850.00 6.03
C 制造业 323,933,301.88 43.83
C0 食品、饮料 69,178,350.20 9.36
C1 纺织、服装、皮毛 9,440,000.00 1.28
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 131,029,801.35 17.73
C5 电子 6,021,489.95 0.81
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 4,432,000.00 0.60
C8 医药、生物制品 103,831,660.38 14.05
C99 其他制造业 - -
电力、煤气及水的生产和供应
D - -
业
E 建筑业 14,060,888.30 1.90



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F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 80,024,421.20 10.83
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 54,893,715.63 7.43
J 房地产业 - -
K 社会服务业 24,648,036.94 3.33
L 传播与文化产业 4,168,714.00 0.56
M 综合类 - -
合计 546,321,927.95 73.91



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
号 值比例（％）
1 000423 东阿阿胶 1,249,867 53,681,787.65 7.26
2 000568 泸州老窖 999,800 37,292,540.00 5.05
3 000063 中兴通讯 2,199,912 37,178,512.80 5.03
4 600315 上海家化 949,966 32,384,340.94 4.38
5 300037 新宙邦 879,989 29,118,836.01 3.94
6 002353 杰瑞股份 400,255 28,017,850.00 3.79
7 002341 新纶科技 1,416,156 23,578,997.40 3.19
8 300174 元力股份 971,488 23,267,137.60 3.15
9 600079 人福医药 1,199,863 23,121,360.01 3.13
10 601009 南京银行 2,399,913 22,271,192.64 3.01



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值（元）
号 （％）
1 国家债券 - -


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2 央行票据 - -
3 金融债券 20,092,000.00 2.72
其中：政策性金融债 20,092,000.00 2.72
4 企业债券 14,000,000.00 1.89
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 34,092,000.00 4.61



5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
号 比例（％）
11 国开
1 110249 200,000 20,092,000.00 2.72
49
2 112037 11 万方债 140,000 14,000,000.00 1.89



6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

8 投资组合报告附注

8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。




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8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 750,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 615,668.95
5 应收申购款 5,911.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,371,580.28



8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未无处于转股期的可转换债券



8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产
序 流通受限情况说
股票代码 股票名称 的公允价值 净值比例
号 明
(元) （%）
1 600315 上海家化 32,384,340.94 4.38 重大事项




9 开放式基金份额变动

本基金 2011 年第四季度基金份额情况变动如下表：
单位：份
本报告期期初基金份额总额 931,376,751.05
本报告期基金总申购份额 2,946,741.53
减:本报告期基金总赎回份额 32,202,212.66


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本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 902,121,279.92



（十二）基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中所列财务数据经基金托管人复核，未经审计。

份额净 业绩比较
份额净 业绩比较
值增长 基准收益
阶段 值增长 基准收益 ①－③ ②－④
率标准 率标准差
率① 率③
差② ④

2010.12.29-2010.12.31 0.00% 0.00% 3.26% 0.74% -3.26% -0.74%


2011.01.01-2011.12.31 -18.07% 0.90% -25.49% 1.15% 7.42% -0.25%

自基金合同生效起至
-18.07% 0.89% -23.06% 1.15% 4.99% -0.26%
今




第七节 基金的费用

(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；


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7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。


(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。


(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。


(四)不列入基金费用的项目


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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。


(五) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒体上刊登公告。



第八节 对招募说明书更新部分的说明

银河创新成长股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河创新成长股票型证
券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
1、“第三节 基金管理人” 之基金管理人概况，董事变更已向监管部门备
案，不再披露董事凌有法、董事熊科金情况，新增披露董事唐光明、董事尤象都
情况；经公司第三届董事会第五次会议审议通过，聘任原副总经理尤象都先生担
任公司总经理，同意李昇同志不再担任公司督察长，聘任原产品规划部总监李立
生同志担任公司督察长。新增披露总经理尤象都先生情况、不再披露督察长李昇
情况，新增披露督察长李立生情况。基金经理根据实际工作年限进行调整；投资
决策委员会成员根据实际情况进行调整。
2、“第四节 基金托管人”之“一、基本情况”、“二、主要人员情况”、“三、
基金托管业务情况”根据实际情况进行了相应更新。
3、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新，代销机构增加：
**的情况简介；其他情况根据实际情况进行更新。
4、“第十节 基金的投资”更新了“十一、基金投资组合报告”，本报告截止
日为 2011 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，
但未经审计；更新了“十二 基金的业绩”，对基金成立以来至 2011 年 12 月 31

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日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人
复核，但相关财务数据未经审计。
5、“第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金
管理公司、本基金托管行在指定报纸上披露的临时报告。


银河基金管理有限公司
二○一二年二月九日




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