信达澳银领先增长混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(原信达澳银领先增长股票型证券投资
基金招募说明书摘要)
2015 年第 2 期
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一五年十月
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
重 要 提 示
信达澳银领先增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2007 年 2
月 5 日经中国证监会证监基金字【2007】43 号文核准募集。根据相关法律法规,
本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整。本摘要经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募
说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 7 日,所载财务数据和净值表现截至 2015
年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
I
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
邮政编码:518040
成立日期:2006 年 6 月 5 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83199091
联系人:郑妍
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
股本结构:信达证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54%;
康联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited)出资 4600 万元,占
公司总股本的 46%
存续期间:持续经营
(二) 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事:
于帆先生,董事长,毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月
任化工部管理干部学院经济系法学教师,1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信
达信托投资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券
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股份有限公司董事会秘书、副总经理,2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理,2011 年 10 月
至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理,2013 年 8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普敦(Michael Stapleton)先生,副董事长,澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司(澳大利亚)机
构客户经理,1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门,负责澳大
利亚机构客户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦),历任机构销
售总监、机构业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司(香港)亚
洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生,董事,中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA。27 年证
券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券业
务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北
京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总
经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信
达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总
经理。2014 年 7 月 21 日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事,2014 年 9
月 1 日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事长。
黄慧玲(Ng Hui Lin)女士,董事,新加坡国立大学工商管理学士。历任 DBS
资产管理公司(DBS Asset Management)营销主管,SG 资产管理公司(SG Asset
Management )商业开发经理,亨德森全球投资(Henderson Global Investors)
业务拓展经理,首域投资有限公司(新加坡)渠道销售总监,摩根士丹利投资
管理公司执行总监、副总裁。2010 年 4 月起任首域投资有限公司(新加坡)东
南亚区的董事总经理。
孙志新先生,独立董事,山西财经学院财政金融学学士,高级经济师。历任
中国建设银行总行人事教育部副处长,总行教育部副主任,总行监察室主任,
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广东省分行党组副书记、副行长,广西区分行党委书记、行长,总行人力资源
部总经理(党委组织部部长),总行个人业务管理委员会副主任,总行党校(高
级研修院)常务副校长,总行人力资源部总经理(党委组织部部长),总行工会
常务副主席,总行监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守,
未发现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr(远东)
有限公司投资分析师,霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理,纽
约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰
资产管理(香港)有限公司(2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司)股
票董事,中银保诚资产管理有限公司投资董事,新鸿基地产有限公司企业策划
总经理,中国平安资产管理(香港)有限公司高级副总裁兼股票投资董事,中
国国际金融(香港)有限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors(香港)
有限公司执行董事兼投资总监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)
有限公司董事总经理。刘颂兴先生具备良好的诚信记录及职业操守,未发现有
被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。
刘治海先生,独立董事,中国政法大学法学硕士,历任江苏省盐城市政法干校
干部,首都经贸大学经济系讲师,自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人, 目前任全国律师协会公司法专业委员会委员,北京市人大立法咨询
专家。2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。刘治海先
生具备良好的诚信记录及职业操守,未发现有被监管机构予以行政处罚或采取
行政监管措施的情况。
监事:
潘广建先生,英国伯明翰大学工商管理硕士,加拿大注册会计师协会会计师。
曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部,1997 年起历任山
一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品部助理经理、
强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺亚洲业务发展经
理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部总经理、银联信托有限
公司市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中华区总经理助理,2007
年 5 月起任首域投资(香港)有限公司中国业务开发董事,2007 年 8 月起兼任
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信达澳银基金管理公司监事。
郑妍女士,中国农业大学管理学硕士,现任监察稽核总监助理。2007 年 5
月加入信达澳银基金管理有限公司,历任客户服务部副总经理、监察稽核部副
总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司
职工监事。
高级管理人员:
于建伟先生,总经理,中国社会科学院硕士、东北财经大学 EMBA。27 年
证券从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1989 年
至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资
有限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司
北京北洼路营业部总经理;2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部
总经理;2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入
信达澳银基金管理有限公司,2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理。2014 年 7 月 21 日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事,2014
年 9 月 1 日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事长。
黄晖女士,督察长,加拿大 Concordia University 经济学硕士。18 年证券、
基金从业经历,具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1999 年
起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、规划发展部副总
监、机构理财部总监等职务,其间两次借调到中国证监会基金部工作,参与老
基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年曾参与英国政府“中国金
融人才培训计划”(FIST 项目),赴伦敦任职于东方汇理证券公司(伦敦)。2005
年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。21 年证券、基金从业经
历,具有证券与基金从业资格,历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部
驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副
经理、经理;中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理;
宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼
清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管
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中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司,历任财务总
监、总经理助理兼财务总监。2015 年 3 月 21 日起任信达新兴财富资产管理有限
公司总经理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
任本基金的基金经理期
证券
限
姓名 职务 从业 说明
任职日
离任日期 年限
期
冯士祯 本基金的基 2015-5-9 - 4年 2011 年 7 月加入信达澳银基金公司,历任研究
金经理、中 咨询部研究员、信达澳银精华灵活配置混合基
小盘混合基 金基金经理助理、信达澳银消费优选混合基金
金的基金经 基金经理助理、现任信达澳银领先增长混合基
理、消费优 金基金经理(2015 年 5 月 9 日至今)、信达澳银
选混合基金 中小盘混合基金基金经理(2015 年 7 月 1 日至
的基金经理 今 )、 信 达 澳 银 消 费 优 选 混 合 基 金 基 金 经 理
(2015 年 8 月 19 日至今)。
(2)历任基金经理
任本基金的基金经理期限
姓名
任职日期 离任日期
曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日
王战强 2008 年 12 月 25 日 2015 年 8 月 19 日
3、公司投资审议委员会
公司投资审议委员会由 4 名成员组成,设主席 1 名,委员 3 名。名单如下:
主席:于建伟,总经理
委员:
曾国富,研究总监、基金经理
孔学峰,固定收益总监、基金经理
杜蜀鹏,基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基金托管人
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1.基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行
第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户
贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,
增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入
增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重
为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;
净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,
拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新
增11万户和68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一
步扩大,综合性网点达到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75
万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点
柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个营业网点30类柜面实时性业务产品实现
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总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外
以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势
逐步显现。
债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养
颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理
规模分别新增188.32亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证
券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算
量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593万张,消费交易额16,580.81亿元,多
项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长14.18%,金融资产
增长18.21%。
2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内
外知名机构授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行
1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500
强排名第29位,新兴市场500强排名第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上
市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位。此外,
本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、
风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信
息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有
员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建
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设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
三、 相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
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办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人:于建伟
电 话:0755-83077068
传 真:0755-83077038
联 系 人:王丽燕
公司网址:www.fscinda.com
邮政编码:518040
2、代销机构
序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站
中国建设银 北京市西城区闹
北京市西城区金融
1 行股份有限 王洪章 市口大街 1 号院 1 95533 何奕 www.ccb.com
大街 25 号
公司 号楼
深圳市深南大道
招商银行股 www.cmbchina
2 7088 号招商银行大 李建红 同“注册地址” 95555 邓炯鹏
份有限公司 .com
厦
交通银行股 上海市浦东新区银 www.bankcomm
3 牛锡明 同“注册地址” 95559 胡迪锋
份有限公司 城中路 188 号 .com
北京东城区朝阳门
中信银行股 北大街 9 号东方文 方爽、李 bank.ecitic.
4 常振明 同“注册地址” 95558
份有限公司 化大厦中信银行总 晔君 com
行 12 层
北京银行股 北京市西城区金融 北京市西城区金 www.bankofbe
5 闫冰竹 95526 谢小华
份有限公司 大街甲 17 号首层 融大街丙 17 号 ijing.com.cn
华夏银行股 北京市东城区建国 www.hxb.com.
6 吴建 同“注册地址” 95577 郑鹏
份有限公司 门内大街 22 号 cn
9
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平安银行股 深圳市深南中路 www.bank.pin
7 孙建一 同“注册地址” 95511-3 张莉
份有限公司 1099 号平安大厦 gan.com
0571-96523
杭州银行股 浙江省杭州市凤起 www.hccb.com
8 马时雍 同“注册地址” /400888850 严峻
份有限公司 路 432 号 .cn
8
渤海银行股 天津市河西区马场 www.cbhb.com
9 刘宝凤 同“注册地址” 4008888811 王宏
份有限公司 道 201-205 号 .cn
西安银行股 陕西省西安市新城 029-96779/ www.xacbank.
10 王西省 同“注册地址” 白智
份有限公司 区东四路 35 号 4008696779 com
信达证券股 北京市西城区闹市 www.cindasc.
11 张志刚 同“注册地址” 4008008899 唐静
份有限公司 口大街 9 号院 1 号楼 com
中国银河证 北京市西城区金融
www.chinasto
12 券股份有限 大街 35 号国际企业 陈有安 同“注册地址” 4008888888 宋明
ck.com.cn
公司 大厦 C 座
中信建投证
北京市朝阳区安立 北京市朝阳门内 www.csc108.c
13 券股份有限 王常青 4008888108 权唐
路 66 号 4 号楼 大街 188 号 om
公司
申万宏源证 上海市徐汇区长乐 上海市徐汇区长 95523/4008 www.swhysc.c
14 李梅 曹晔
券有限公司 路 989 号 45 层 乐路 989 号 45 层 895523 om
新疆乌鲁木齐市
新疆乌鲁木齐市高
申万宏源西 高新区(新市区) www.hysec.co
新区(新市区)北京
15 部证券有限 许建平 北京南路 358 号大 4008000562 李巍 m
南路 358 号大成国
公司 成国际大厦 20 楼
际大厦 20 楼 2005 室
2005 室
4006898888
华龙证券有 甘肃省兰州市静宁 www.hlzqgs.c
16 李晓安 同“注册地址” /0931-9666 李昕田
限责任公司 路 308 号 om
8
10
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北京市朝阳区亮
中信证券股 广东省深圳市福田 侯艳红、 www.cs.eciti
17 王东明 马桥路 48 号中信 95558
份有限公司 区中心 3 路 8 号 刘玉静 c.com
证券大厦 18 层
青岛市崂山区深圳
中信证券
路 222 号青岛国际 www.citicssd
18 (山东)有 杨宝林 同“注册地址” 95548 吴忠超
金融广场 1 号楼 20 .com
限责任公司
层
浙江省杭州市滨江
中信证券 杭州市解放东路
区江南大道 588 号 www.bigsun.c
19 (浙江)有 沈强 29 号迪凯银座 22、 0571-95548 王佳苗
恒鑫大厦主楼 19、 om.cn
限责任公司 23 楼
20 层
国泰君安证 上海市浦东新区
上海市浦东新区商 芮敏祺、
20 券股份有限 万建华 银城中路 168 号上 4008888666 www.gtja.com
城路 618 号 叶澍
公司 海银行大厦 29 层
湖南省长沙市黄兴 上海市浦东新区
湘财证券有
21 中路 63 号中山国际 林俊波 陆家嘴环路 958 号 4008881551 赵小明 www.xcsc.com
限责任公司
大厦 12 楼 华能联合大厦 5 楼
光大证券股 上海市静安区新闸 4008888788 www.ebscn.co
22 薛峰 同“注册地址” 刘晨
份有限公司 路 1508 号 /95525 m
兴业证券股 福建省福州市湖东 雷宇钦、 www.xyzq.com
23 兰荣 同“注册地址” 95562
份有限公司 路 99 号 黄英 .cn
海通证券股 上海市淮海中路 98 上海市广东路 689 4008888001 www.htsec.co
24 王开国 李笑鸣
份有限公司 号 号海通证券大厦 /021-95553 m
深圳市福田区益田
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基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名 称:信达澳银基金管理有限公司
住 所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层
法定代表人:于建伟
电 话:0755-83172666
传 真:0755-83196151
联 系 人:刘玉兰
(三)律师事务所和经办律师
名 称:上海源泰律师事务所
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办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电 话:021-51150298
传 真:021-51150398
联 系 人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人(执行事务合伙人): 吴港平
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人: 汤骏
经办注册会计师:汤骏、高鹤
四、 基金的名称
信达澳银领先增长混合型证券投资基金
五、 基金的运作方式和类型
运作方式:契约型、开放式
类型:混合型证券投资基金
六、 基金的投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序,挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优
势公司,通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
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七、 基金的投资范围
本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具,包括国内依
法发行上市的股票(含新股发行、增发与配售等)、国债、可转换债券、政策性
金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、
权证、资产支持证券等等。
本基金投资组合的资产配置为:股票资产为基金资产的 60%-95%,债券资
产为基金资产的 0%-35%,现金及其他短期金融工具为基金资产的 5%-40%,
其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动,本基金管理人在履行适当程
序后,可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其
他金融产品。
八、 基金的投资策略
本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功
经验及首域中国增长基金的投资理念,用全球化视野评估和研究中国市场。同时,
充分结合国内资本市场的运行特征,以自下而上的精选证券策略为核心,适度运
用资产配置与行业配置策略调整投资方向,系统有效控制风险,挖掘并长期投资
于能抗击多重经济波动,盈利能力持续增长的优势公司,通过分享公司价值持续
增长实现基金资产的长期增值。
1、 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值,秉承自下而上的投资分
析方法,对企业及其发展环境的深入分析,寻求具有长期竞争力的成长型企业和
他们被市场低估时产生的投资机会,通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资
价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
一般情况下,本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司
来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主
要的立足点:投资在管理层素质高,核心业务价值突出的公司;坚信每股盈利的
增长推动股票价格的长期增长;力争对公司长期每股盈利增长潜力予以合理的定
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价,当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票,当认为市场
对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。
运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV,Quality, Growth & Valuation)”,
从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估,以深度挖掘
能够持续保持盈利增长的成长型公司。
运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC,Industrial Trends &
Competitiveness)”,从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司,从行业层
面对公司做出筛选,挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE, Macro Drivers & Environment)”,
考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司
的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响,进而判断行业景气周期、盈
利能力、成长性、相对投资价值的变化,选择未来一段时间内持续增长能力突出
的行业并调整对相关公司的价值判断,最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系(QGV)”和“信达澳银行业
优势分析体系(ITC)”的不同程度,以及投资团队对该公司的研究深度,分别被
确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证,在此
基础之上基金经理根据自身判断,结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”
提出的行业投资建议,构建基金的股票投资组合。
2、 债券投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的策略性手段,坚持价值投资理念,在深入研究的基础上实施积极主动的组合
投资,并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。
(1) 在类属配置层面,本基金对宏观经济、市场利率、债券供求等各种
影响债券投资的因素作出细致深入的分析,从而预测各类属资产预期风险及收益
情况,同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状,从而确定债
券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例,并定期
对投资组合类属资产进行优化配置和调整。
(2) 在个券选择层面,本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化,
同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素,综合运用久期
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管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略,实施积
极主动的债券投资管理,不断经过债券投资组合优化和调整过程,最终完成债券
投资管理目标。
未来随着国内债券市场的不断发展,本基金将根据实际情况不断研究使用更
多的债券投资盈利模式,在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回
报。
3、 金融衍生产品投资策略
本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下
提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括:
(1) 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究
把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会;
(2) 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场
对股票权证的非理性定价;
(3) 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员
对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价;
(4) 利用权证衍生工具的特性,本基金通过期货与现货、权证与证券的
组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的;
(5) 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保
护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。
4、 资产配置策略
运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset Relative Valuation)”来确
定本基金的战略资产配置。
本 基 金 运 用 “ 信 达 澳 银 资 产 相 对 价 值 评 估 模 型 ( ARV, Asset Relative
Valuation)”进行战略资产配置(SAA),该模型以联邦模型(FED Model)为基
础,通过分析一系列市场变量(PE、PB、成交额、乖离率水平等)与市场环境
变量(包括利率、CPI、M2 增长、GDP 增速政策对证券市场的影响等),分别建
立股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型,
评估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值,进而确定不同市
场的投资比例,最终完成战略资产配置的适度调整。
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5、 投资组合构建策略
本基金的投资组合构建策略如下:
(1) 本基金将按照严格的“自下而上”的原则进行投资组合的构建;
(2) 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市
公司后,形成“备选股票库”;
(3) 本基金投资团队对“备选股票库”中的公司,运用“公司价值分析体系
(QGV)”和“行业优势分析体系(ITC)”对公司进行严格的分析和筛选。通过
案头分析、实地调研、草根研究和团队讨论,力求对公司的投资价值进行全面和
严格的评估。然后,根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程,相
应将该公司评定为“观察性品种”、“重点品种”和“核心品种”,并不断地循环论证、
调整评级;
(4) 本基金经理根据公司的投资流程,在团队研究的基础上结合自身判
断最终确定“观察性买入”、“重点投资”和“集中投资”的股票,以及具体投资比例
和买卖时机,构建和动态调整本基金的股票投资组合;
(5) 本基金投资团队运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”对比分
析各行业发展趋势和景气趋势,提出行业配置建议,必要时由基金经理对基金投
资组合进行适度调整,以规避预期存在严重投资风险的行业,并加大对经团队评
估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重;
(6) 本基金投资团队运用“信达澳银资产相对价值评估模型(ARV, Asset
Relative Valuation)”从战略资产配置(SAA)角度研究各资产类别的相对长期投
资价值,提出大类资产(股票、债券、现金等)的投资建议,在投资过程中协助
基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合,力求在控制风险
的情况下最大限度的实现投资目标。
6、 投资决策流程
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范
围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究
工作,另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
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取良好的投资业绩。在投资过程中,采取分级授权的投资决策机制,对于不同的
投资规模,决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体
智慧,也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前
提下,追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资
审议委员会由总经理担任主席,投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专
业性水平,公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管
理。投资审议委员会定期或在认为必要时,评估基金投资业绩,监控基金投资组
合风险,并对基金重大投资计划做出决策。
(1) 投资团队运用 QGV 分析体系,对符合基本流通性条件和素质要求的上
市公司展开广泛研究,确定本基金的备选股票库;
(2) 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QGV 分析选定推
荐进入基金投资组合的股票,并提交公司研究报告。本基金经理根据分
析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票,以及买入数量和价
格;
(3) 对观察性投资组合,基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体系,
并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景,并且内在价值被市
场低估的股票,提出公司价值分析报告和重点买入建议;
(4) 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会,对基金经
理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论,对认为达到 QGV
和 ICT 分析体系重点投资要求的股票,由基金经理根据市场和基金的
实际情况确定具体买入数量和价格;
(5) 对进入基金重点投资范围的股票,基金经理和行业分析师密切跟踪上市
公司的发展动态,运用 QGV 和 ICT 分析体系不断动态评估公司的长期
投资价值,并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提
出集中投资建议;
(6) 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证,当建议同时获得投
资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意,有关建议获得论证通过,
对通过论证的公司,由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买
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入数量和价格。当股票分析会未能对某集中投资建议达成一致意见时,
本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议,在获得投资总监
批准后对该公司进行集中投资;
(7) 基金经理在认为必要时,可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请
投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5%;
(8) 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体
系,判断中长期行业投资方向,并对基金经理提出基金重点投资行业和
规避行业的建议,基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资
组合。为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险,有关建议区
分为建议性提议和强制性提议,对强制性建议基金经理必须在特定时间
内完成组合调整;
(9) 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投
资组合风险,并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组
合风险和改善投资业绩的方案,方案经会议审议后,基金经理根据方案
和投资流程调整投资组合;
(10)基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态,根据上市公
司投资价值的变化和投资组合的风险特征,依据以上投资流程对基金投
资组合进行动态调整;
(11)公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程,并及
时制止违反本基金合规控制要求的投资行为,对基于有关法规和本基金
合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无
条件执行。
九、 基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中
国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发
展趋势。沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公
正性与权威性。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国
22
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债指数,拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场的全部国债,能够反映债券市场总体走势,具有较强的市场
代表性。
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金产品,基金资产整体的预期收益和预期风险均较高,属
于较高风险、较高收益的基金品种。
十一、 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投
资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日。本报告中财务
资料未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序 占基金总资产
项目 金额(元)
号 的比例(%)
1 权益投资 1,998,464,525.47 88.04
其中:股票 1,998,464,525.47 88.04
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
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6 银行存款和结算备付金合计 171,044,466.79 7.53
7 其他资产 100,510,135.57 4.43
8 合计 2,270,019,127.83 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 16,240,000.00 0.74
B 采矿业 41,798,290.00 1.90
C 制造业 1,292,863,129.27 58.92
电力、热力、燃气及水生产和供
D 58,033,745.44 2.64
应业
E 建筑业 49,320,581.10 2.25
F 批发和零售业 26,178,240.00 1.19
G 交通运输、仓储和邮政业 64,699,121.32 2.95
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 178,590,509.80 8.14
业
J 金融业 34,493,856.00 1.57
K 房地产业 85,327,674.32 3.89
L 租赁和商务服务业 54,521,473.50 2.48
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 96,397,904.72 4.39
S 综合 - -
合计 1,998,464,525.47 91.08
注:由于四舍五入的原因,公允价值占基金资产净值比分项之和与合计可能有尾差。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
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占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 300171 东富龙 3,872,892 108,789,536.28 4.96
2 002475 立讯精密 3,184,515 107,668,452.15 4.91
3 300254 仟源医药 3,073,781 105,584,377.35 4.81
4 002699 美盛文化 2,455,372 96,397,904.72 4.39
5 002689 博林特 7,234,938 95,139,434.70 4.34
6 300020 银江股份 3,435,167 94,467,092.50 4.31
7 300217 东方电热 6,076,834 92,610,950.16 4.22
8 002639 雪人股份 2,057,569 78,804,892.70 3.59
9 300017 网宿科技 1,599,765 74,261,091.30 3.38
10 300207 欣旺达 2,836,628 68,703,130.16 3.13
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
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2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
仟源医药(300254)于 2015 年 5 月 20 日发布《山西仟源医药集团股份有限
公司关于召回银杏叶分散片的公告》,公告称 2015 年 5 月 19 日,国家食品药品
监督管理局发布了《关于桂林兴达药业有限公司(以下简称“桂林兴达”)等企
业违法生产销售银杏叶药品的通告》(2015 年第 15 号),通知要求凡发现使用桂
林兴达银杏叶提取物生产银杏叶制剂的,要立即责令企业停止生产和销售,主动
召回相关产品。桂林兴达是该公司银杏叶提取物的供应商,该公司于 5 月 20 日
对桂林兴达供应的银杏叶提取物展开内部调查,并停止生产和销售所涉的产品银
杏叶分散片,同时启动了召回工作。
基金管理人分析认为,银杏叶事件对该公司正常经营影响很小。根据国家食
品药品监督管理局下发的规定,该公司第一时间开展对供应商银杏叶提取液的调
查,并停止相关产品销售及启动召回工作。供应商所涉及银杏叶片对公司毛利润
影响占比低于 1%,对公司正常经营影响较小。基金管理人经审慎分析,认为该事
项对公司经营和价值应不会构成重大影响。
博林特(002689)发布公告称,该公司于 2015 年 4 月 30 日收到深交所中小
板公司管理部《关于对沈阳博林特电梯集团股份有限公司的监管函》,提示该公
司在一季度业绩实际为亏损的情况下未按规定在 2015 年 3 月 31 日前披露第一季
度业绩预告。
基金管理人分析认为,该公司的董事会成员已会同相关部门认真学习有关的
法律法规,以及交易所的相关规定,进行相应的整改。基金管理人经审慎分析,
认为上述情况不会对公司的经营等产生重大影响。
除仟源医药(300254)、博林特(002689)外,其余的本基金投资的前十名
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证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,772,656.73
2 应收证券清算款 96,635,065.10
3 应收股利 -
4 应收利息 54,385.37
5 应收申购款 1,048,028.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 100,510,135.57
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
占基金资产 流通受限情
序号 股票代码 股票名称 的公允价值
净值比例(%) 况说明
(元)
重大事项停
1 002639 雪人股份 78,804,892.70 3.59
牌
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投
资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合
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同。
1、截至 2015 年 6 月 30 日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准
收益率的比较:
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
2007 年
(2007 年
3 月 8 日至 81.26% 1.91% 79.09% 1.73% 2.17% 0.18%
2007 年 12
月 31 日)
2008 年
(2008 年
1 月 1 日至 -55.88% 2.53% -55.74% 2.44% -0.14% 0.09%
2008 年 12
月 31 日)
2009 年
(2009 年
1 月 1 日至 78.42% 1.60% 72.85% 1.65% 5.57% -0.05%
2009 年 12
月 31 日)
2010 年
(2010 年
1 月 1 日至 3.01% 1.32% -9.35% 1.27% 12.36% 0.05%
2010 年 12
月 31 日)
2011 年
(2011 年
1 月 1 日至 -18.98% 1.10% -19.41% 1.04% 0.43% 0.06%
2011 年 12
月 31 日)
2012 年
(2012 年
1 月 1 日至 -0.74% 1.13% 6.87% 1.02% -7.61% 0.11%
2012 年 12
月 31 日)
2013 年
(2013 年
1 月 1 日至 9.52% 1.31% -6.22% 1.12% 15.74% 0.19%
2013 年 12
月 31 日)
2014 年
29.10% 1.15% 42.96% 0.97% -13.86% 0.18%
(2014 年
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1月1日
至 2014
年 6 月 30
日)
2015 年
(2015 年
1月1日
28.08% 2.40% 21.98% 1.81% 6.10% 0.59%
至 2015
年 6 月 30
日)
自基金合
同生效起
至今
(2007 年 114.04% 1.64% 74.93% 1.51% 39.11% 0.13%
3 月 8 日至
2015 年 6
月 30 日)
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的
变动的比较
注:1、本基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效,2007 年 5 月 10 日开始办理申购、赎回业务。
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2、本基金主要投资于股票,股票资产占基金资产比例为 60%-95%,债券资产占基金资
产比例为 0%-35%,现金及其他短期金融工具的资产占基金资产比例为 5%-40%。为了满
足基金流动性要求,基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的政府债券、中央银行票
据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的 5%。本基金按规定在合同生效后六个
月内达到上述规定的投资比例。
十三、 基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费率为 1.5%(年率),基金管理费按前一日基金资产净值的
1.5%(年率)计提:
计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的管理费
E 为前一日基金资产净值
管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
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付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内完成复核,并从基金财
产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付
日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费率为 0.25%(年率),托管费按前一日基金资产净值的 0.25%
(年率)计提:
计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、 基金申购(基金合同生效后购买本基金)
投资者申购本基金采用全额缴款的申购方式。
申购金额 M 申购费率
M<50 万元 1.5%
50≤M<200 万元 1.0%
200≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000元
申购费用的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
申购费用在基金申购时从申购金额中扣除,不列入基金财产。基金申购费用
用于市场推广、销售、注册登记、客户服务等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购,则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率分别计算每笔的申购费用。
4、 基金赎回
本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
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取。
本基金的赎回费率按持有期(T)递减,最高不超过总的赎回金额的0.5%,
持有期超过2年赎回费率则为0。
赎回费率表如下:
持有期 T 适用的赎回费率
T<1 年 0.5%
1≤T<2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注:1 年按照 365 天计算,2 年按照 730 天计算,其余同。
赎回费用的计算方法如下:
赎回费用=赎回金额×赎回费率
本基金赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要
的手续费。
5、 基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其
他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方
式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务
的相关公告。
6、 本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(五)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开
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信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种
指定媒体上予以公告,并报中国证监会备案。
(六)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金管理人于2015年4月17日公告的本基金的招募说明书(更新)进行了更
新,主要更新的内容如下:
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将招募说明书全文中
的基金名称由“信达澳银领先增长股票型证券投资基金”更改为“信达澳银领先
增长混合型证券投资基金”;
(二) 在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据的截止日期;
(三) 在“三、基金管理人”部分,更新了管理人的相关信息;
1、 更新了基金管理人股本结构;
2、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况;
3、 更新了基金管理人董事、高级管理人员和其他经理层人员的相关信
息;
4、 更新了基金经理的相关信息;
5、 更新了公司投资审议委员会成员的相关信息;
(四)在“四、基金托管人”部分,更新了托管人的相关信息;
(五) 在“五、相关服务机构”部分,更新了代销机构、会计师事务所和
经办注册会计师的相关信息;
(六) 在“六、基金的募集”部分,修改了基金类型;
(七) 在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告
内容,数据截至2015年6月30日、修改了基金风险收益特征;
(八) 在“十、基金的业绩”部分,更新了基金业绩相关数据,数据截至
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信达澳银基金管理有限公司 信达澳银领先增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2015年6月30日;
(九) 在“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金的其他应披露
事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
二○一五年十月十六日
34
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