华夏成长证券投资基金
2011 年半年度报告摘要

2011 年 6 月 30 日




基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年八月二十四日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8
月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
年度报告正文。




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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华夏成长混合
基金主代码 000001
交易代码 000001 000002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2001年12月18日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 9,445,053,408.94份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性
投资目标 的上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的
前提下，实现基金的长期资本增值。
投资策略 “追求成长性”和“研究创造价值”。
业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。
本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期
风险收益特征
平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
中国建设银行股份有限公
名称 华夏基金管理有限公司
司
姓名 崔雁巍 尹东
信息披露负责人 联系电话 400-818-6666 010-67595003
电子邮箱 service@ChinaAMC.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理
www.ChinaAMC.com
人互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 755,745,238.54
本期利润 -587,939,431.37
加权平均基金份额本期利润 -0.0637
本期基金份额净值增长率 -5.48%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2011 年 6 月 30 日）
期末可供分配基金份额利润 0.1208


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期末基金资产净值 10,586,360,303.07
期末基金份额净值 1.121
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值 业绩比较基准
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率① 收益率③
② 准差④
过去一个月 1.82% 0.99% - - - -
过去三个月 -5.64% 0.89% - - - -
过去六个月 -5.48% 1.02% - - - -
过去一年 13.67% 1.05% - - - -
过去三年 26.63% 1.43% - - - -
自基金合同生
397.39% 1.30% - - - -
效起至今
注：本基金未规定业绩比较基准。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏成长证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2001 年 12 月 18 日至 2011 年 6 月 30 日）




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注：本基金未规定业绩比较基准。

§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成
都、南京、杭州和广州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社
保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII 基金管理人、境内首
只 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理
公司之一。
2011 年上半年，在市场震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚持稳健
的投资风格，努力把握投资机会。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，
在基金分类排名中（截至 2011 年 6 月 30 日数据），华夏收入股票在 217 只标准
股票型基金中排名第 10；华夏大盘精选混合、华夏红利混合在 43 只偏股型基金
（股票上限 95%）中分别排名第 2 和第 7；华夏策略混合在 48 只灵活配置型基
金（股票上限 80%）中排名第 1。
2011 年 3 月，在《证券时报》举办的“第七届中国基金业明星奖颁奖仪式
暨中国明星基金论坛”中，华夏基金获得“长期回报明星基金公司奖”；2011
年 4 月，在《上海证券报》主办的中国“金基金”奖颁奖典礼中，华夏基金第六
次荣获“金基金 TOP 公司奖”；在《中国证券报》、中央电视台主办的“中国
基金业金牛奖”评选中，华夏基金第六次荣获年度“金牛基金管理公司奖”。
上半年，为更好地满足客户需求，华夏基金恢复办理原中信四只基金的转换
业务；并调整了在本公司进行登记结算的基金的分红方式变更规则，从而使投资
者可在不同销售机构对持有的同一只基金分别设置分红方式。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
中国人民银行总行研
究生部经济学硕士。曾
本基金的基金 任南方基金管理有限
童汀 2010-01-16 - 10 年
经理 公司基金经理助理、策
略研究员、行业研究
员。2007 年加入华夏基

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金管理有限公司，历任
兴和证券投资基金基
金经理（2007 年 4 月
18 日至 2009 年 1 月 1
日期间）、华夏复兴股
票型证券投资基金基
金经理（2007 年 9 月
10 日至 2009 年 1 月 1
日期间）、华夏红利混
合型证券投资基金基
金经理（2009 年 1 月 1
日至 2010 年 1 月 16 日
期间）。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相
应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告
期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年上半年，受国内通胀水平不断上升、宏观调控政策紧缩和国际经济
不稳定等因素影响，A 股市场呈现震荡行情。具体而言：1 季度，在政府控制通


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胀的预期下，市场出现了阶段性的上涨行情，但进入 2 季度以后，由于通胀的治
理难度明显超出预期，加之 4 月份国家出台了新的房地产调控政策，投资者开始
担心经济会出现较大幅度的下滑，市场出现大幅下跌。在结构上，由于国内货币
政策持续偏紧，市场资金供应不足，使得市场整体估值重心下移，且始终处于一
个存量资金结构调整的状态，整个上半年高估值中小市值的成长性股票表现较
差，低估值周期性股票表现相对较好，2 季度后期，白酒、家纺等业绩高成长的
传统消费类股票表现良好。
本基金在 1 季度集中持有高端装备制造行业股票，并较早增持了工程机械、
水泥等低估值周期股，表现较好；但 2 季度由于在白酒等高成长的传统消费类行
业上配置较低，给组合业绩造成了一定的影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2011 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.121 元，本报告期份额净值增
长率为-5.48%，同期上证综指下跌 1.64%，深证成指下跌 2.79%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国际经济形势仍较为复杂，国内经济也仍然面临较大的通胀压
力和房地产调控压力，经济增速受紧缩政策影响将逐步走低。但由于目前国内就
业状况较好，还没有触及“保增长”的底限，预计 3 季度政策仍将以“控通胀”
为主，进入 4 季度以后如果通胀水平出现一定回落，政策可能会适当调整。另一
方面，在“控通胀”的同时，政策还会积极推动经济结构调整，引导社会资源从
资产领域进入社会保障领域和能拉动经济长期增长的新兴产业领域。
市场方面，在通胀形势明朗之前，预计市场仍将呈现宽幅震荡的走势，符合
国家财政政策支持方向的板块将获得一定的超额收益；如果通胀得到有效控制，
市场可能出现一定幅度的系统性机会。
本基金将继续坚持成长性投资理念，把目光放在中国经济中长期发展的角度
去寻找投资目标，争取获得长期回报。具体来看，本基金将继续贯彻适度均衡配
置和精选个股的策略，并重点关注以下四类投资机会：（1）装备制造业等引导
未来中国经济持续增长的主导性产业；（2）军工、环保、现代物流等与国家财
政政策支持相关的主题性投资机会；（3）消费、农业、商业、医药等具有长期
增长潜力行业中的优质个股；（4）通胀受控后短经济周期再次启动后的早周期
行业。

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珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种
进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相
关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负
责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具
有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，
根据基金管理公司制定的相关制度，估值工作决策机构的成员中不包括基金经
理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了
《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对
本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利
益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

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本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华夏成长证券投资基金
报告截止日：2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 890,329,525.32 1,056,698,028.87
结算备付金 8,137,517.45 26,727,330.00
存出保证金 6,357,361.72 4,270,242.26
交易性金融资产 9,656,025,294.56 9,604,704,103.08
其中：股票投资 6,768,088,849.36 7,415,361,879.68
基金投资 - -
债券投资 2,887,936,445.20 2,189,342,223.40
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 153,859,863.35 6,011,710.80
应收利息 23,667,086.40 21,637,942.00
应收股利 - -
应收申购款 4,450,773.38 10,738,405.93
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 10,742,827,422.18 10,730,787,762.94
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 42,693,604.38 -
应付赎回款 9,104,308.67 7,973,791.90
应付管理人报酬 12,701,133.37 13,434,114.55
应付托管费 2,116,855.55 2,239,019.08
应付销售服务费 - -
应付交易费用 85,370,676.95 93,190,297.71
应交税费 2,773,127.11 2,773,127.11
应付利息 - -
应付利润 - -

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递延所得税负债 - -
其他负债 1,707,413.08 1,634,550.89
负债合计 156,467,119.11 121,244,901.24
所有者权益：
实收基金 9,445,053,408.94 8,946,552,582.16
未分配利润 1,141,306,894.13 1,662,990,279.54
所有者权益合计 10,586,360,303.07 10,609,542,861.70
负债和所有者权益总计 10,742,827,422.18 10,730,787,762.94
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.121 元，基金份额总额 9,445,053,408.94
份。

6.2 利润表
会计主体：华夏成长证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
一、收入 -470,598,373.74 -1,503,310,105.19
1.利息收入 29,520,378.55 41,948,886.73
其中：存款利息收入 3,926,867.01 3,973,938.91
债券利息收入 24,813,798.83 37,728,740.70
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 779,712.71 246,207.12
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 841,719,488.85 275,744,228.50
其中：股票投资收益 810,830,115.33 244,838,885.50
基金投资收益 - -
债券投资收益 -16,409,205.78 -6,210,340.31
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 47,298,579.30 37,115,683.31
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -1,343,684,669.91 -1,822,862,570.67
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,846,428.77 1,859,350.25
减：二、费用 117,341,057.63 137,365,183.12
1.管理人报酬 80,152,388.84 83,122,430.26
2.托管费 13,358,731.50 13,853,738.44
3.销售服务费 - -
4.交易费用 21,897,347.20 39,200,075.43
5.利息支出 1,734,553.75 982,966.77
其中：卖出回购金融资产支出 1,734,553.75 982,966.77
6.其他费用 198,036.34 205,972.22
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -587,939,431.37 -1,640,675,288.31
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -587,939,431.37 -1,640,675,288.31


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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏成长证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
8,946,552,582.16 1,662,990,279.54 10,609,542,861.70
值）
二、本期经营活动产生的基金
- -587,939,431.37 -587,939,431.37
净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以 498,500,826.78 66,256,045.96 564,756,872.74
“-”号填列）
其中：1.基金申购款 1,733,547,563.50 304,371,876.57 2,037,919,440.07
2.基金赎回款 -1,235,046,736.72 -238,115,830.61 -1,473,162,567.33
四、本期向基金份额持有人分
配 利润 产生的 基金净 值变 动 - - -
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净
9,445,053,408.94 1,141,306,894.13 10,586,360,303.07
值）
上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净
7,967,056,716.67 3,795,530,353.41 11,762,587,070.08
值）
二、本期经营活动产生的基金
- -1,640,675,288.31 -1,640,675,288.31
净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的
基金净值变动数（净值减少以 171,353,145.99 51,804,346.89 223,157,492.88
“-”号填列）
其中：1.基金申购款 1,223,129,992.03 487,429,141.38 1,710,559,133.41
2.基金赎回款 -1,051,776,846.04 -435,624,794.49 -1,487,401,640.53
四、本期向基金份额持有人分
配 利润 产生的 基金净 值变 动 - - -
（净值减少以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净
8,138,409,862.66 2,206,659,411.99 10,345,069,274.65
值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
范勇宏 崔雁巍 崔雁巍
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人




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6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的
情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
基金发起人、基金管理人、基金注册登记
华夏基金管理有限公司
机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
占当期股票成交 占当期股票成交
成交金额 成交金额
总额的比例 总额的比例
中信证券 - - 2,026,236,477.40 8.11%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
占当期债券成交 占当期债券成交
成交金额 成交金额
总额的比例 总额的比例
中信证券 - - 447,673,077.30 12.56%
6.4.4.1.4 债券回购交易


11
 华夏成长证券投资基金 2011 年半年度报告摘要


本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称 占当期佣
当期 期末应付 占期末应付佣
金总量的
佣金 佣金余额 金总额的比例
比例
中信证券 - - 1,975,015.97 2.31%
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称 占当期佣
当期 期末应付 占期末应付佣
金总量的
佣金 佣金余额 金总额的比例
比例
中信证券 1,722,292.77 8.25% 1,722,292.77 2.02%
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务。

6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年6月30日 2010年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 80,152,388.84 83,122,430.26
其中：支付销售机构的客户维护费 8,566,267.01 8,256,016.74
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% /
当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服
务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从
基金资产中列支的费用项目。

6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年6月30日 2010年6月30日

12
 华夏成长证券投资基金 2011 年半年度报告摘要


当期发生的基金应支付的托管费 13,358,731.50 13,853,738.44
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天
数。

6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
易的各关联方 交易 利息
基金买入 基金卖出 交易金额 利息支出
名称 金额 收入
中国建设银行 100,011,917.81 - - - - -
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
易的各关联方 交易 利息
基金买入 基金卖出 交易金额 利息支出
名称 金额 收入
中国建设银行 100,144,634.25 - - - 699,200,000.00 354,005.92
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至 2010年1月1日至
2011年6月30日 2010年6月30日
期初持有的基金份额 - 34,864,059.65
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 - 34,864,059.65
期末持有的基金份额占基金总份
- 0.43%
额比例
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月1日至2010年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 890,329,525.32 3,805,016.29 1,578,239,305.18 3,808,955.54

13
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量
总金额
（单位：股/张）
中信证券 - - - - -
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量
总金额
（单位：股/张）
中信证券 601166 兴业银行 配股发行 1,200,000 21,600,000.00
6.4.5 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.5.1.1 受限证券类别：股票
期末
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 数量（单 期末成本 期末估值 备
估值
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 位：股） 总额 总额 注
单价
非公开
002206 海 利 得 2011-03-30 2012-04-01 发行流 18.60 12.45 5,000,000 93,000,000.00 62,250,000.00 -
通受限
非公开
002206 海 利 得 - 2012-04-01 发行转 - 12.45 2,500,000 - 31,125,000.00 -
增
非公开
600157 永泰能源 2010-07-15 2011-07-13 发行流 16.05 16.33 3,000,000 48,150,000.00 48,990,000.00 -
通受限
非公开
发行送
600157 永泰能源 - 2011-07-13 - 16.33 1,534,620 - 25,060,344.60 -
股及转
增
注：本基金持有的非公开发行股票海利得，于 2011 年 5 月 18 日实施 2010 年度分红派
息及资本公积金转增方案，向全体股东每 10 股派 3.30 元人民币现金（含税），以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 5 股，本基金新增 2,500,000 股。
本基金持有的非公开发行股票永泰能源，于 2011 年 6 月 14 日实施 2010 年度利润分配
及公积金转增股本方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.0787 元（含税），送 0.3935 股，
转增 4.7219 股，本基金新增 1,534,620 股。

6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

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金额单位：人民币元
期末 复牌
股票 股票 停牌 复牌 数量 期末成本总 期末估值总 备
停牌日期 估值 开盘
代码 名称 原因 日期 （股） 额 额 注
单价 单价
控股股
东筹划
600098 广州控股 2011-06-20 涉及公 6.79 2011-07-08 7.47 12,687,106 102,157,226.49 86,145,449.74 -
司的重
大事项
证监会
并购重
组委审
000876 新 希 望 2011-06-29 核公司 19.95 2011-07-05 21.95 2,849,934 50,146,206.16 56,856,183.30 -
重大资
产重组
事宜
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 6 月 30 日止，本基金没有因从事交易所市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 6,768,088,849.36 63.00
其中：股票 6,768,088,849.36 63.00
2 固定收益投资 2,887,936,445.20 26.88
其中：债券 2,887,936,445.20 26.88
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 898,467,042.77 8.36
6 其他各项资产 188,335,084.85 1.75
7 合计 10,742,827,422.18 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元

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代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 148,313,919.64 1.40
B 采掘业 41,186,176.67 0.39
C 制造业 3,161,142,479.45 29.86
C0 食品、饮料 173,406,183.30 1.64
C1 纺织、服装、皮毛 133,755,889.16 1.26
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 438,388,911.46 4.14
C5 电子 18,993,202.25 0.18
C6 金属、非金属 316,383,018.28 2.99
C7 机械、设备、仪表 1,978,364,139.86 18.69
C8 医药、生物制品 81,412,489.14 0.77
C99 其他制造业 20,438,646.00 0.19
D 电力、煤气及水的生产和供应业 365,901,017.45 3.46
E 建筑业 414,039,680.51 3.91
F 交通运输、仓储业 619,657,590.50 5.85
G 信息技术业 376,609,960.75 3.56
H 批发和零售贸易 416,127,735.92 3.93
I 金融、保险业 135,206,153.74 1.28
J 房地产业 520,934,014.39 4.92
K 社会服务业 124,116,770.80 1.17
L 传播与文化产业 56,155,830.12 0.53
M 综合类 388,697,519.42 3.67
合计 6,768,088,849.36 63.93
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
（％）
1 600125 铁龙物流 36,690,953 386,722,644.62 3.65
2 601989 中国重工 24,006,902 331,055,178.58 3.13
3 000061 农 产 品 17,528,153 279,749,321.88 2.64
4 002008 大族激光 19,499,541 243,354,271.68 2.30
5 600221 海南航空 30,784,634 219,802,286.76 2.08
6 600064 南京高科 15,348,981 212,583,386.85 2.01
7 002310 东方园林 1,825,558 164,300,220.00 1.55
8 600456 宝钛股份 5,500,000 158,730,000.00 1.50
9 600325 华发股份 13,999,848 157,078,294.56 1.48
10 000527 美的电器 7,999,935 147,118,804.65 1.39
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网
站的半年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）

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1 600376 首开股份 311,221,083.80 2.93
2 600183 生益科技 250,580,138.90 2.36
3 600064 南京高科 241,039,227.47 2.27
4 600036 招商银行 232,228,836.28 2.19
5 601328 交通银行 230,803,848.19 2.18
6 600739 辽宁成大 224,211,612.47 2.11
7 000527 美的电器 216,674,081.99 2.04
8 600251 冠农股份 202,900,642.66 1.91
9 600325 华发股份 190,327,400.43 1.79
10 000061 农 产 品 180,478,103.17 1.70
11 600578 京能热电 177,103,944.96 1.67
12 600456 宝钛股份 153,616,113.34 1.45
13 000027 深圳能源 143,725,178.58 1.35
14 000811 烟台冰轮 143,451,670.18 1.35
15 600031 三一重工 143,438,467.99 1.35
16 601601 中国太保 143,217,403.13 1.35
17 600510 黑 牡 丹 138,432,822.75 1.30
18 600546 山煤国际 134,651,643.35 1.27
19 000682 东方电子 130,587,942.64 1.23
20 600125 铁龙物流 116,066,603.79 1.09
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000581 威孚高科 388,238,454.93 3.66
2 600376 首开股份 294,797,701.29 2.78
3 601106 中国一重 284,534,577.32 2.68
4 600585 海螺水泥 253,184,917.76 2.39
5 600887 伊利股份 251,727,863.39 2.37
6 600739 辽宁成大 244,119,433.45 2.30
7 600169 太原重工 223,140,046.28 2.10
8 000876 新 希 望 220,048,470.02 2.07
9 601299 中国北车 215,423,413.85 2.03
10 600183 生益科技 215,377,916.50 2.03
11 601328 交通银行 212,414,269.23 2.00
12 600036 招商银行 211,321,406.03 1.99
13 601318 中国平安 199,008,153.88 1.88
14 000401 冀东水泥 185,761,277.41 1.75
15 000792 盐湖股份 184,276,306.35 1.74
16 002008 大族激光 178,065,570.27 1.68
17 600498 烽火通信 167,745,028.38 1.58
18 600031 三一重工 158,134,456.73 1.49
19 600362 江西铜业 147,277,186.21 1.39
20 000826 桑德环境 141,896,964.25 1.34




17
 华夏成长证券投资基金 2011 年半年度报告摘要


注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,086,773,485.01
卖出股票收入（成交）总额 8,204,058,948.41
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 307,011,124.00 2.90
2 央行票据 - -
3 金融债券 946,876,000.00 8.94
- 其中：政策性金融债 946,876,000.00 8.94
4 企业债券 248,835,707.10 2.35
5 企业短期融资券 410,548,000.00 3.88
6 中期票据 - -
7 可转债 974,665,614.10 9.21
8 其他 - -
9 合计 2,887,936,445.20 27.28
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
值比例（％）
1 113002 工行转债 5,202,550 616,346,098.50 5.82
2 113001 中行转债 3,393,820 358,319,515.60 3.38
3 010203 02 国债⑶ 3,105,200 307,011,124.00 2.90
4 110217 11 国开 17 3,000,000 298,830,000.00 2.82
5 090205 09 国开 05 1,600,000 161,088,000.00 1.52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 2010 年 9 月 6 日大族激光受到深交所通报批评。本基金投资该股票的决策
程序符合相关法律法规的要求。
7.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


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 华夏成长证券投资基金 2011 年半年度报告摘要


7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,357,361.72
2 应收证券清算款 153,859,863.35
3 应收股利 -
4 应收利息 23,667,086.40
5 应收申购款 4,450,773.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 188,335,084.85
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 616,346,098.50 5.82
2 113001 中行转债 358,319,515.60 3.38
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份

持有人 持有人结构
户均持有的 机构投资者 个人投资者
户数
基金份额
（户） 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
549,255 17,196.12 393,041,051.28 4.16% 9,052,012,357.66 95.84%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
4,164,700.10 0.04%
持有本开放式基金
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2001 年 12 月 18 日）基金份额总额 3,236,830,105.93
本报告期期初基金份额总额 8,946,552,582.16
本报告期基金总申购份额 1,733,547,563.50
减：本报告期基金总赎回份额 1,235,046,736.72
本报告期基金拆分变动份额 -


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本报告期期末基金份额总额 9,445,053,408.94
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
2011 年 2 月 9 日，本基金托管人发布公告，经中国建设银行研究决定，聘
任杨新丰为中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已
经中国证监会审核批准（证监许可〔2011〕115 号）。解聘罗中涛中国建设银行
投资托管服务部总经理职务。2011 年 1 月 31 日，本基金托管人发布任免通知，
解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
交易 股票交易 应支付该券商的佣金
备
券商名称 单元 占当期股票成 占当期佣金
成交金额 佣金 注
数量 交总额的比例 总量的比例
招商证券 2 4,648,049,034.45 28.70% 3,914,006.34 36.96% -
华创证券 1 4,447,872,736.47 27.46% 1,556,741.54 14.70% -
中金公司 1 2,019,797,923.34 12.47% 1,641,101.58 15.50% -
国泰君安证券 1 1,928,995,422.84 11.91% 1,567,322.09 14.80% -
民族证券 1 779,696,705.85 4.81% 272,893.25 2.58% -
财富证券 1 697,298,078.91 4.30% 217,911.15 2.06% -
申银万国证券 1 442,932,069.77 2.73% 376,490.94 3.56% -
高华证券 1 353,520,344.91 2.18% 300,492.46 2.84% -
海通证券 1 339,222,023.87 2.09% 288,337.01 2.72% -

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华泰联合证券 1 270,218,756.87 1.67% 229,688.37 2.17% -
长城证券 2 148,416,082.71 0.92% 120,589.09 1.14% -
宏源证券 1 70,431,464.08 0.43% 59,866.83 0.57% -
国信证券 1 51,381,789.35 0.32% 43,673.87 0.41% -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市
场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了东莞证券、华泰证券、民生证券、平安证券、上海证
券、万联证券、信达证券、中信证券、中信建投证券和中国银河证券的交易单元作为本基金
交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在租用的券商交易单元中，民生证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元，本期
没有剔除的券商交易单元。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易
券商名称 占当期债券成交 占当期回购成
成交金额 成交金额
总额的比例 交总额的比例
招商证券 888,006,569.90 32.06% 385,000,000.00 14.03%
华创证券 505,624,874.30 18.25% 1,450,000,000.00 52.82%
中金公司 1,172,481.75 0.04% - -
民族证券 252,728,156.50 9.12% - -
财富证券 3,157,500.00 0.11% - -
申银万国证券 52,018,940.50 1.88% 250,000,000.00 9.11%
高华证券 29,086,331.10 1.05% - -
华泰联合证券 - - 280,000,000.00 10.20%
宏源证券 3,929,540.70 0.14% - -
国信证券 - - 380,000,000.00 13.84%
华泰证券 1,034,170,961.60 37.34% - -




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华夏基金管理有限公司
二〇一一年八月二十四日




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