鹏华品牌传承灵活配置混合型

证券投资基金

更新的招募说明书摘要




基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二 0 一六年三月
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重要提示



本基金经 2013 年 11 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准募集鹏华品牌传

承灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(2013]1398 号文)注册,进行募集。根据相

关法律法规,本基金基金合同已于 2014 年 1 月 28 日正式生效,基金管理人于该日起正式开

始对基金财产进行运作管理。

本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票

型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。投资人在投资本基金前,

应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金

投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特

定风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 27

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。



一、基金管理人



(一)基金管理人概况

1、名称:鹏华基金管理有限公司

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2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

4、法定代表人:何如

5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

7、联系人:吕奇志

8、注册资本:人民币 1.5 亿元

9、股权结构:

出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%

意大利欧利盛资本资产管理股份公司
7,350 49%
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%



(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董

事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学

院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主

任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、

国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。

周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定
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价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派

财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经

理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经

理。

Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur

Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM

SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)

国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本

股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官、欧利盛 AI 资产管理股份公司(Eurizon

AI SGR)首席执行官。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)

市场及业务发展总监,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事、VUB

资产管理有限公司监事会成员。

Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德

意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高

级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,

圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia 股

份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia

Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法

人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市

场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保

罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会

经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃

省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政

策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债登记
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结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登记结算

有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责

贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾问

有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

2、基金管理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工

作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

Andrea Vismara 先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事

务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份

有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital

SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、

上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部

主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资

金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;

2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经

理助理。

郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金

事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有

限公司,现任登记结算部总经理。

刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限

公司,现任北京分公司总经理。

3、高级管理人员情况

何如先生,董事长,简历同前。

邓召明先生,董事,总裁,简历同前。

高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国


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际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经

理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公

司副总裁。

邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科

员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实

业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委

员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、

督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所

长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司

信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国

证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处

长,鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

4、本基金基金经理

王宗合先生,国籍中国,金融学硕士,9 年证券从业经验,曾经在招商基金从事食品饮

料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009 年 5 月加盟鹏华基金管理

有限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装等行业的研究工作,担任鹏华动

力增长混合(LOF)基金基金经理助理,2010 年 12 月起担任鹏华消费优选混合基金基金经

理,2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理,2014 年 7 月起兼任鹏华品牌传承

混合基金基金经理,2014 年 12 月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理,现同时担任权益

投资二部总经理、投资决策委员会成员。王宗合先生具备基金从业资格。

王宗合管理的其他基金情况:

2010 年 12 月起担任鹏华消费优选混合基金基金经理;

2012 年 6 月起兼任鹏华金刚保本混合基金基金经理;

2014 年 12 月起兼任鹏华养老产业股票基金基金经理。


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李君女士,国籍中国,经济学硕士,6 年金融证券从业经验。历任平安银行资金交易部

银行账户管理岗,从事银行间市场资金交易工作;2010 年 8 月加盟鹏华基金管理有限公司,

担任集中交易室债券交易员,从事债券研究、交易工作;2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任鹏

华货币基金基金经理,2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任鹏华增值宝货币基金基金经理,2015

年 5 月起担任鹏华弘盛混合基金、鹏华弘利混合基金、鹏华弘泽混合基金、鹏华弘润混合基

金、鹏华品牌传承混合基金基金经理,2015 年 11 月起担任鹏华弘安混合基金基金经理。李

君女士具备基金从业资格。

李君管理的其他基金情况:

2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任鹏华货币基金基金经理;

2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任鹏华增值宝货币基金基金经理;

2015 年 5 月起担任鹏华弘盛混合基金、鹏华弘利混合基金、鹏华弘泽混合基金、鹏华

弘润混合基金;

2015 年 11 月起担任鹏华弘安混合基金基金经理。

本基金历任基金经理:

2014 年 1 月至 2015 年 5 月 黄鑫先生

5、投资决策委员会成员情况

邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,

社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券、鹏华双债增利债券、鹏华双债加利债券基

金基金经理。

冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司总裁助理、权益投资总监、权益投资一部总经理,

社保基金组合投资经理,专户投资经理。

王宗合先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部总经理,鹏华消费优选混合、鹏华金

刚保本混合、鹏华品牌传承混合、鹏华养老产业股票基金基金经理。

王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理,鹏华中证 500 指数

(LOF)、鹏华地产分级、鹏华沪深 300 指数(LOF)、鹏华创业板分级、鹏华互联网分级基

金基金经理。


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梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华动力增长混

合(LOF) 基金基金经理。

阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券、鹏华双债

保利债券、鹏华可转债债券基金基金经理。

陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司权益投资二部副总经理,鹏华中国 50 混合、鹏华消

费领先混合基金基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人


1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
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坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托

资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

资基金共 321 只。



三、相关服务机构



一、基金份额销售机构

1、直销机构:

(1)鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

电话:(0755)82021233


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传真:(0755)82021155

联系人:吕奇志

(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号 502 室

电话:(010)88082426

传真:(010)88082018

联系人:李筠

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

联系电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

联系电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

2、银行销售机构:

(1)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

联系电话:010-85108227

传真:010-85109219

联系人:邱泽滨


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客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司

注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588(全国)

传真:010-66107913

联系人:刘秀宇

联系电话:010-66105799

网址:www.icbc.com.cn

(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

传真:010-66275654
网址:www.ccb.com

(4)招商银行股份有限公司

注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(5)交通银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234
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传真:021-58408483

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:http://www.bankcomm.com

(6)上海银行股份有限公司

注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

客户服务电话:95594

联系人:汤征程

网址:www.bankofshanghai.com

(7)吉林银行股份有限公司

注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

法定代表人:唐国兴

客服电话:400-889-6666

联系人:孟明

网址:www.jlbank.com.cn

(8)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

法定代表人:吴海恒

客户服务电话:0757-22223388

网址:www.sdebank.com

(9)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址: www.drcbank.com

(10)珠海华润银行股份有限公司

注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号


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法定代表人:蒋伟

客服电话::400-880-0338 或 96588(广东省外请加拨 0756)

联系人:李阳

网址: www.crbank.com.cn

(11)南京银行股份有限公司

办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

客服电话:40088-96400

公司网址:www.njcb.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

客户服务电话:95580

联系人:杨涓

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com

(13)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号

法定代表人:王自忠

客服电话:0512-96065

联系人: 朱芳

网址:www.zrcbank.com

(14)东莞银行股份有限公司

注册(办公)地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:廖玉林

联系人:陈幸

客户服务电话:96228

网址:www.dongguanbank.cn


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(15)大连银行股份有限公司

注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人:陈占维

联系人:朱珠

客户服务电话:4006640099

网址: http://www.bankofdl.com/

3、券商销售机构

(1)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

联系电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(2)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系电话:0755-83516289

联系人:刘阳

网址:www.cgws.com

(3)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市陕西街 239 号

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅


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联系电话:010-68716150

传真:028-86150615

客户服务咨询电话 :400-8888-818

网址:www.hx168.com.cn

(4)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系电话:021-22169081

传真:021-68817271

联系人:刘晨

客户服务电话:95525

公司网站:www.ebscn.com

(5) 湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

联系电话:021-68634518

传真:021-68865680

联系人:李欣

客户服务电话:400-888-1551

网址:www.xcsc.com

(6)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63080985

客服热线:400-800-8899


14
 更新的招募说明书摘要

网址:www.cindasc.com

(7)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

客户服务电话:4008001001

网址:www.essence.com.cn

(8) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系电话:021-33389888

联系人:曹晔

客户服务电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

网址:www.swhysc.com

(9)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04、18-21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

客户服务热线:400 600 8008、95532

网址:www.china-invs.cn


15
 更新的招募说明书摘要

(10) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人 :林洁茹

联系电话:020-88836999

传真号码:020-88836654

客服热线:021-961303

网址:www.gzs.com.cn

(11)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

传真:010-65182261

客服电话:4008888108

公司网站:www.csc108.com

(12)海通证券股份有限公司

注册地址:上海广东路 689 号

办公地址:上海广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系电话:021-23219275

联系人:李笑鸣

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(13)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱


16
 更新的招募说明书摘要

联系电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

客户服务电话:95579 或 4008888999

网址:www.95579.com

(14)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

联系电话:010-57398063

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

(15)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系电话:0755-82943666

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(16)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人:陈敏

电话:021-64339000

传真:021-54668802

客户服务电话: 021-32109999;029-68918888;4001099918


17
 更新的招募说明书摘要

网址:www.cfsc.com.cn

(17)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广电大楼三、四层

办公地址:北京市朝阳区红旗营南路天畅园 6 号楼二层

法定代表人:徐刚

联系人:张悦

电话:010-64408820

传真:010-64408834

客户服务电话:95564

网址:www.lxzq.com.cn

(18)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

电话:029-87406649

传真:029-87406710

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com

(19)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:崔成

电话:027-87610052

传真:027-87618863

客户服务电话:4008005000

网址:http://www.tfzq.com

网址:www.hysec.com


18
 更新的招募说明书摘要

(20)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

电话:010-65051166

传真:010-85679203

联系人:杨涵宇

客户服务电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

(21)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786141

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(22)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客户服务电话:400-860-8866

联系电话:029-63387256

联系人:黄芳

网址:www.kysec.cn

4、期货公司销售机构

(1)中信建投期货有限公司

注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C


19
 更新的招募说明书摘要

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

客户服务电话:400-8877-780

联系电话:023-86769742

联系人:谭忻

网址: www.cfc108.com

5、第三方销售机构

(1)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人:王昌庆

联系人:罗细安

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

(2)北京展恒基金销售有限公司

办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

传真:010-62020355

客服电话:4008188000

网址:www.myfund.com

(3) 泛华普益基金销售有限公司

住所: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人:于海锋

联系人:黄飚

联系电话:028-84252471

客服电话:400-8878-566


20
 更新的招募说明书摘要

网址:www.pyfund.cn

(4)杭州数米基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

联系人:周嬿旻

网址:www.fund123.cn

(5) 和讯信息科技有限公司

住所: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人: 王莉

联系人:于扬

联系电话:021-20835888

客服电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

(6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

联系人:何菁菁

网址:www.noah-fund.com

(7)上海好买基金销售有限公司

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

传真:021-50325989


21
 更新的招募说明书摘要

联系人:陶怡

网址:www.ehowbuy.com

(8)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

联系人:黄敏儿

联系电话:020-38788892-823

客服电话:440-8202-819

网址: https://fund.bundtrade.com
(9)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:何雪

联系电话:021-20662010

客服电话:4008219031

网址: www.lu.com

(10)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

联系电话:020-87599527

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

(11)上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-089-1289
22
 更新的招募说明书摘要

传真:021-58787698

联系人:刘琼

电话:021-58788678-8201

传真:021—58787698

客服电话:400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人: 马令海

联系人:邓洁

联系电话:010-58321388-1105

客服电话:010-58325327

网址:jrj.xinlande.com.cn

(13) 深圳腾元基金销售有限公司

住所: 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

办公地址:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810

法定代表人: 卓紘畾

联系人:王娓萍

联系电话:0755-33376853

客服电话:4006-877-899

网址:www.dowinfund.com

(14)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

传真:0755-82080798

联系人:邓爱萍

网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com


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 更新的招募说明书摘要

(15)天相投资顾问有限公司

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

传真:010-66045527

联系人:林爽

网址:www.txsec.com

(16) 万银财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址:北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:毛怀营

联系电话:010-59393923

客服电话:400-808-0069

网址:www.wy-fund.com

(17) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

法定代表人: 唐宁

联系人:王巨明

联系电话:010-52855650

客服电话:400-6099-500

网址:www.yixinfund.com

(18)浙江金观诚财富管理有限公司

住所: 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617


24
 更新的招募说明书摘要

客服电话:4000680058

网址:www.jincheng-fund.com

(19)浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人:李晓涛

客服电话:(0571)56768888

传真:0571-88911818

联系人:蒋泽君

网址:www.10jqka.com.cn

(20)中期时代基金销售(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话: 010-59539888

客服电话:400-8888-160

网址:www.cifcofund.com

(21)珠海盈米财富管理有限公司

住所: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人: 肖雯

联系人:黄敏嫦

联系电话:020-89629099

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金

或变更上述销售机构,并及时公告。

二、登记机构

名称:鹏华基金管理有限公司


25
 更新的招募说明书摘要

注册地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

法定代表人:何如

联系人:吴群莉

联系电话:0755-82021106

传真:0755-82021165

三、律师事务所

名称:广东嘉得信律师事务所

住所:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

负责人:闵齐双

办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话:(0755)33033936;(0755)33033033

传真:(0755)33033086

联系人:崔卫群

经办律师:闵齐双 崔卫群

四、会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:陈熹

经办注册会计师:单峰、陈熹

四、基金的名称



基金的名称:鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的运作方式与类型


契约型开放式,混合型基金。
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 更新的招募说明书摘要

六、基金的投资目标



本基金为混合型基金,通过积极灵活的资产配置,并精选优质的品牌类上市公司,在有

效控制风险前提下,力求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳健增值。

七、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债券)、货

币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

股票资产占基金资产的 0%-95%;投资于品牌类上市公司的股票占非现金资产的比例不

低于 80%;债券、货币市场工具及其他资产的占基金资产的比例不低于 5%;其中现金以及投

资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;基金持有全部权

证的市值不得超过基金资产净值的 3%;

如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相

应调整。



八、基金的投资策略


(一)投资策略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的策略,通过对宏观经济基本面(包括经济运行周期、财政及货币
政策、产业政策等)的分析判断,和对流动性水平(包括资金面供需情况、证券市场估值水
平等)的深入研究,分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并
据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的投资比例进行动态调整。
本基金结合市场主要经济和金融变量的变动情况,综合分析各类金融资产的预期收益和
风险特征及其变化方向,在股票和债券等大类资产之间进行灵活地配置,同时兼顾动态资产
配置中的风险控制和成本控制。
2、股票投资策略

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 更新的招募说明书摘要

本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。核心思路在于:1)评判行
业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;2)评判企业的核
心竞争力、品牌优势、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增
长的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,深度挖掘具有投资潜力的个股。
本基金中品牌类企业主要指以下两类:
第一类是指在长期的生产经营活动中,沿袭和继承了中华民族优秀的文化传统,具有鲜
明的地域文化特征和历史痕迹、具有独特的工艺和经营特色的产品、技艺或服务,已经取得
了广泛的社会认同,赢得了良好的商业信誉的企业。
第二类是指企业的品牌进入导入期或成长期,并随着消费习惯的变迁,品牌的影响力在
逐渐加强,消费者对该品牌逐步产生认同感和信赖感,并有可能最终成为普遍的社会共识。
品牌类企业涉及行业较广,包括纺织服装、食品饮料、餐饮旅游、农林牧渔、房地产、
家用电器、轻工制造、商贸零售、信息服务、金融服务、化工、交运设备和医药生物等等。
(1)行业配置策略
本基金关注的重点包括行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,
主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业
利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂
商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企
业经营环境的变化建立起扎实的基础。
(2)个股投资策略
本基金在选定品牌类上市公司的股票作为主要配置方向后,将对个股逐一进行梳理和筛
选,对企业基本面和估值水平进行综合的研判,自下而上精选个股。
本基金个股选择主要基于以下三点:
第一、竞争力分析
通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来
具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略
的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能
否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断上市
公司未来盈利增长的潜力。
第二、管理层分析
在国内监管体系落后、公司外部治理结构不完善的基础上,上市公司的命运对管理团队
的依赖度大大增加。本基金尤其强调对管理层以及管理制度的考查。
第三、估值比较
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,
基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法;就估值倍数而言,通过业内比较、

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 更新的招募说明书摘要

历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
3、债券投资策略
对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积
极主动的组合管理,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易
所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调
整,确定类属资产的最优权重。
在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合
理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有:
(1)利率预期策略:本基金首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的
变化趋势,重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水
平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。
(2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并利用这些模型进行估值,确定
价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组
合,合理选择不同市场中有投资价值的券种。
(3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根据未来利率变
化预期,以久期和收益率变化评估为核心,通过久期管理,合理配置投资品种。
(4)流动性管理:本基金通过紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历
效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体
变现能力。

4、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的

公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人

资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密

切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避可能存在的债券违约,并获取超

额收益。
5、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差
策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。

(二)投资决策依据及程序

1、投资决策依据

(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。
29
 更新的招募说明书摘要

(2)经济运行态势和证券市场走势。

(3)投资对象的风险收益配比。

2、投资决策程序

(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召

开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时召开投资决策委员会会议。

(2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的

基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员

的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

(3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经理收到投资指

令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。

(4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或管理小组)提

出调整建议。

(5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。

(6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资决策程序,并予以公告。



九、基金的业绩比较基准


本基金业绩比较基准:

沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上较

有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限

构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,

选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。



十、基金的风险收益特征



本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票

型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。


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 更新的招募说明书摘要

十一、 基金的投资组合报告



本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2016 年 1 月 18

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至 2015 年 12 月 31 日(未经审计)。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 35,643,769.50 1.48
其中:股票 35,643,769.50 1.48
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 103,524,458.00 4.29
其中:债券 103,524,458.00 4.29
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 674,501,081.75 27.98
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,593,521,660.99 66.09
8 其他资产 3,872,950.57 0.16
9 合计 2,411,063,920.81 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,354,141.00 0.72
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 1,002,328.20 0.04
F 批发和零售业 222,304.44 0.01
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,152,575.86 0.51
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,863,220.00 0.08
R 文化、体育和娱乐业 3,049,200.00 0.13
S 综合 - -
合计 35,643,769.50 1.48



3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 300182 捷成股份 411,000 9,864,000.00 0.41
2 600276 恒瑞医药 119,940 5,891,452.80 0.24
3 000957 中通客车 199,920 4,884,045.60 0.20
4 000802 北京文化 90,000 3,049,200.00 0.13
5 300037 新宙邦 44,800 2,620,800.00 0.11
6 000538 云南白药 26,900 1,953,478.00 0.08
7 300015 爱尔眼科 59,000 1,863,220.00 0.08
8 603508 思维列控 14,605 1,136,853.20 0.05
9 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.04
10 603866 桃李面包 23,133 893,165.13 0.04



4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -

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 更新的招募说明书摘要

4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 3,774,458.00 0.16
8 同业存单 99,750,000.00 4.15
9 其他 - -
10 合计 103,524,458.00 4.30



5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
15 广州银
1 111593155 1,000,000 99,750,000.00 4.15
行 CD038
2 132005 15 国资 EB 14,350 1,649,389.00 0.07
3 113008 电气转债 10,700 1,473,069.00 0.06
4 123001 蓝标转债 6,520 652,000.00 0.03
注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

(2) 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。




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 更新的招募说明书摘要

10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

11、 投资组合报告附注

(1)组合投资的前十名证券之一的北京文化的发行主体北京京西文化旅游股份有限公
司在 2015 年 3 月 10 日收到深圳证券交易所向公司出具的《关于对北京京西文化旅游股份有
限公司的关注函》(公司部关注函【2015】第 95 号),对公司在互动易平台上发布的信息与
年报披露存在前后矛盾一事表示关注。2015 年 4 月 22 日,深圳证券交易所向公司出具了《关
于对北京京西文化旅游股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2015】第 172 号),对公司
已超过十天未在互动易平台上回答投资者的提问一事表示关注。2014 年 4 月 28 日,深圳证
券交易所向公司出具了《关于对北京京西风光旅游开发股份有限公司的年报问询函》(公司
部年报问询函【2014】第 140 号),就公司 2013 年年报相关问题要求公司予以书面说明。2015
年 4 月 28 日,深圳证券交易所向公司出具了《关于对北京京西文化旅游股份有限公司的年
报问询函》(公司部年报问询函【2015】第 99 号),就公司 2014 年年报相关问题要求公司予
以书面说明,并进行补充披露。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 316,161.40
2 应收证券清算款 1,978,963.02
3 应收股利 -
4 应收利息 1,546,950.69
5 应收申购款 30,875.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,872,950.57

34
 更新的招募说明书摘要




(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)

1 113008 电气转债 1,473,069.00 0.06



(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。



十二、 基金的业绩



1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:


业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
成立时间 长率标 收益率 1-3 2-4
长率 1 收益率
准差 2 标准差
3
4
自(2014 年 1 月 28 日)基金
合同生效起至 2014 年 12 月 6.80% 0.08% 48.18% 0.97% -41.38% -0.89%
31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日 9.08% 0.08% 7.37% 1.99% 1.71% -1.91%
自基金合同生效日至 2015 年
12 月 31 日 16.50% 0.08% 59.09% 1.58% -42.59% -1.50%

2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细

阅读本基金招募说明书。



35
 更新的招募说明书摘要




注 1:业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%;

注 2:本基金基金合同于 2014 年 1 月 28 日生效。

注 3:基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日。


十三、 基金的费用与税收


一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金的证券交易费用;

7、基金的银行汇划费用;

8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
36
 更新的招募说明书摘要

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、与基金销售有关费费用

1、申购费率


37
 更新的招募说明书摘要

本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金

单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管

理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监

会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,

其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

申购金额 M(元) 一般申购费率 特定申购费率

M<100 万 1.5% 0.6%

100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%

500 万≤M<1000 万 0.3% 0.06%

M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,

适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等

各项费用。

2、赎回费率

本基金的赎回费率如下表所示:

持有年限(Y) 赎回费率

Y<7 天 1.5%

7 天≤Y<30 天 0.75%

30 天≤Y<1 年 0.5%

1 年≤Y<2 年 0.25%

Y≥2 年 0

注:1 年为 365 天

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于

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 更新的招募说明书摘要

3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6

个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,

将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费

和其他必要的手续费。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按

照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



十四、 对招募说明书更新部分的说明




本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原

公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:


1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及财务数据的截止日期。

2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

4、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

5、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。

6、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。

7、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。

鹏华基金管理有限公司

2016 年 3 月




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