新华阿里一号保本混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
一、基金简介
1、基本情况
新华阿里一号保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2014]334 号文件“关于同意新华阿里一号保本混合型
证券投资基金募集的批复”批准，由新华基金管理股份有限公司作为发起人，于 2014 年 4 月
10 日至 4 月 23 日向社会公开募集，首次募集资金总额 560,027,900.00 元，募集资金产生利息
71,616.80 元，并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2014]第 37100016 号验资报告予以验证。
2014 年 4 月 25 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式保本混合型证
券投资基金，存续期不限定，申请发行基金募集份额不少于 2 亿份，本基金管理人为新华基金
管理股份有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。 根据《 新华阿里一号保本混合型证
券投资基金招募说明书》 及《 新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定，
本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的
其他金融工具。本基金股票的投资比例不高于基金资产的 40%,其中基金持有的全部权证的市值
不超过基金资产净值的 3%；债券、货币市场工具等固定收益资产占基金资产的比例不低于
60%，在每个开放期间的前 3 个月、开放期间及开放期的后 3 个月不受前述投资组合比例的限制。
在开放期，本基金持有现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%，在保本期内（保本期到期日除外），本基金不受该比例的限制。本基金的业绩比较
基准为：（一年期银行定期存款税后收益率+1%） ×1.5。
本基金为保本基金，保本周期为 18 个月，本基金第二个保本周期自 2015 年 10 月 29 日起至
2017 年 5 月 2 日止，担保人由瀚华担保股份有限公司担任。根据《 中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 关于避险策略基金的指导意见》 （以下
简称“《 指导意见》” ）及监管机构的相关规定及《 新华阿里一号保本混合型证券投资基金基
金合同》 （以下简称“《 基金合同》” ）的约定，本基金不再满足保本基金的存续条件。本基
金于第二个保本周期到期后终止并依法对基金财产进行清算。本基金从 2017 年 5 月 3 日起进入
清算期，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务
所对清算报告出具法律意见。
2、清算原因
本基金不满足《 指导意见》 规定和《 基金合同》 约定的存续要求，根据《 基金合同》 的约定，
本基金将终止并进入清算程序。
3、清算起始日
根据《 新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》 ，本基
金将于 2017 年 5 月 3 日起进入清算期，故本基金清算起始日为 2017 年 5 月 3 日。
二、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《 企业会计准则》 及《 证券投资基金会计核
算业务指引》 的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报
告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
三、财务报告
资产负债表
会计主体：新华阿里一号保本混合型证券投资基金
报告截止日是： 2017 年 5 月 2 日
单位：人民币元
项目 最后运作日： 2017 年 5 月 2 日
资产：
银行存款 874,380,164.28
结算保证金 108,823.52
应收利息 39,461.20
交易性金融资产 -
买入返售金融资产 -
其他资产 -
资产总计 874,528,449.00
负债：
应付管理人报酬 229,592.68
应付托管费 76,530.92
应付销售服务费 76,530.92
应付交易费用 57,500.16
应付利润
应交税费
其他负债 153,752.94
负债合计: 593,907.62
所有者权益：
实收基金 511,836,212.41
未分配利润 362,098,328.97
所有者权益合计 873,934,541.38
负债和所有者权益总计 874,528,449.00
四、清算情况
1、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目 自 2017 年 5 月 3 日
至 2017 年 5 月 11 日止清算期间
一、清算收入
利息收入-银行存款利息收入（注 1） 17,600.82
清算收入小计 17,600.82
二、清算费用
银行间账户维护费
银行划款手续费
清算费用小计
三、清算净收益 17,600.82
注 1：利息收入系以当前适用的利率计提的自 2017 年 5 月 3 日至 2017 年 5 月 11 日止清算期
间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。
2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、最后运作日 2017 年 5 月 2 日基金净资产 873,934,541.38
加：清算期间净收益 17,600.82
加：应付利润结转实收基金 0.00
减：保本到期日赎回转出款 873,942,386.36
二、 2017 年 5 月 11 日基金净资产 9,755.84
3、停止运作后的清算损益情况说明
本基金于 2017 年 5 月 3 日起进入清算期，截至 2017 年 5 月 11 日，经基金管理人以及基金托
管人确认，本基金托管账户银行存款余额共人民币 442,085.21 元，保证金 104,516.23 元，应
收利息 57,062.02 元，管理费、托管费、销售服务费、交易费用、预提费用（上清中债账户维
护费、信息披露费用、审计费用）等负债 593,907.62 元，基金净资产 9,755.84 元。
其中保证金 104,516.23 元,将于 2017 年 6 月份变现；应收利息将于 6 月末结息变现，此后新
产生的利息将在销户结息时变现。
考虑到本基金清算的实际情况，在清算期间产生的事务所律师费等其他清算费用，均由基金
管理人承担，具体金额以缴费通知为准。
本基金的银行存款应收利息均为预计金额，可能与实际发生或支付金额存在差异，支付时以
银行实际结算金额为准。清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由管理人承担。
五、备查文件目录
1、备查文件目录
（ 1）新华阿里一号保本混合型证券投资基金清算审计报告
（ 2）新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金财产清算报告的法律意见书
2、存放地点
基金管理人、基金托管人处
3、查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人新华基金管理股份有限公司
客服电话： 4008198866
新华阿里一号保本混合型证券投资基金基金财产清算小组
新华基金管理股份有限公司
二〇一七年七月四日
点击查看>>  附件